a) Valor Patrimonial em 31/03/2017 foi de R$ ,22.

Transcrição

1 São Paulo, 30 de Agosto de À CVM Comissão de Valores Mobiliários Superintendência de Relações com Investidores Institucionais SIN Gerência de Acompanhamento de Fundos Estruturados GIE Ref.: Apresentação das Informações Trimestrais do Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do Tempo de Serviço FI-FGTS - trimestre findo em 31 de Março de 2017 Prezados Senhores A Caixa Econômica Federal, na qualidade de administradora do Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do Tempo de Serviço ( Fundo ), inscrito no CNPJ/MF sob o nº / , em atendimento ao artigo 26, item (I), subitens (a), (b), (c) e (d), da Instrução CVM nº 462, de 26 de novembro de 2007, vem reapresentar as informações referentes ao trimestre encerrado em 31 de Março de O Valor patrimonial foi atualizado após a precificação dos ativos investidos e avaliado por auditoria externa. a) Valor Patrimonial em 31/03/2017 foi de R$ ,22. b) Número de cotas emitidas e Valor patrimonial da cota: Posição em 31/03/2017: Quantidade de Cotas , Valor Unitário da Cota R$ 1, c) Perfil Trimestral: Segue abaixo quadro com a rentabilidade das cotas do Fundo no período a que se refere este relatório: A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros. Os investimentos em fundos não são garantidos pelo Administrador, pelo Gestor ou pelo Fundo Garantidor de Crédito FGC.

2 Período Rentabilidade Nominal Janeiro/2017 1,41% Fevereiro/2017 1,08% Março/2017 0,53% No Período 3,05% No Ano 3,05% Patrimônio Líquido Médio: R$ ,30 No trimestre findo em 31 de Março de 2017, o Fundo exerceu seu direito de voto em assembleias gerais das companhias em que tem participação. Abaixo segue o resumo do teor dos votos proferidos pela Administradora, em nome do Fundo, no período e as respectivas justificativas. 1 HIDROTÉRMICA S.A. Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas iniciada em 20 de Dezembro de 2016 e concluída em 06 de Janeiro de 2017 Deliberar sobre (i) aprovação do orçamento da Companhia e de suas Subsidiárias, para o ano de 2017, nos termos do artigo 11, parágrafo terceiro, incisos (ii) e (xiiii), do Estatuto Social da Companhia; (ii) apreciação do pedido de renúncia do conselheiro; (iii) eleição de 2 (dois) membros do Conselho de Administração da Companhia, e seus respectivos e eventuais suplentes, a serem nomeados pelo acionista FI-FGTS, nos termos do Acordo de Acionistas da 2 J. MALUCELLI ENERGIA S/A 59ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 09 de Janeiro de 2017 Deliberar sobre: (i) substituição de um dos membros do Conselho de Administração da companhia; (ii) consolidação da composição do Conselho de Administração. Página 2 de 7

3 3 ODEBRECHT AMBIENTAL - CENTRO NORTE PARTICIPAÇÕES S.A. Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 07 de fevereiro de 2017 Deliberar sobre: (i) substituição de um dos membros do Conselho de Administração da companhia; (ii) consolidação da composição do Conselho de Administração. 4 ODEBRECHT AMBIENTAL PARTICIPAÇÕES S.A. Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 23 de Janeiro de 2017 Deliberar sobre: (i) alteração do prazo de vigência e vencimento das debêntures da 1ª (primeira) emissão de debêntures simples não conversíveis em ações, da espécie quirografária, com garantia fidejussória adicional, em série única, para distribuição pública com esforços restritos, da Companhia ("Emissão" e "Debêntures", respectivamente), nos termos do "Instrumento Particular de Escritura da Primeira Emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie Quirografária, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, da Odebrecht Ambiental Participações S.A.", celebrado em 14 de janeiro de 2015, conforme aditado ("Escritura"); (ii) alteração da data do último pagamento da remuneração das Debêntures; (iii) ratificação dos atos praticados pela administração da Companhia anteriormente à data da Assembleia, relativos à celebração do aditivo à Escritura, especificamente: (a) da ata de Assembleia Geral de Debenturistas realizada em 22 de dezembro de 2016 ("Ata de AGD"); e (b) do "Sétimo Aditamento ao Instrumento Particular de Escritura da Primeira emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie Quirografária, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, da Odebrecht Ambiental Participações S.A.", celebrado em 22 de dezembro de 2016 ("Sétimo Aditamento à Escritura"); (iv) substituição de um dos membros do Conselho de Administração da companhia; (v) consolidação da composição do Conselho de Administração. Companhia em atenção ao cumprimento das obrigações previstas na Lei nº 6.404/76. Página 3 de 7

4 4.2 Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 24 de Fevereiro de 2017 Deliberar sobre: (i) aprovação da redução de capital da N.C.Q.S.P.E. Empreendimentos e Participações S.A., sociedade por ações de capital fechado, organizada e inscrita na Junta Comercial do Estado de São Paulo (JUCESP) sob NIRE e no CNPJ/MF sob o nº / ("NCQ"), implementada aos 29 (vinte e nove) dias de dezembro de 2016, às 12h15min horas na sede da NCQ; e (ii) autorização para a Diretoria da Companhia celebrar todos os atos necessários para implementar a redução de capital descrita no item acima. Companhia em atenção ao cumprimento das obrigações previstas na Lei nº 6.404/ Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 21 de Março de 2017 Deliberar sobre: (i) alteração do prazo de vigência e vencimento das debêntures da 1ª (primeira) emissão de debêntures simples não conversíveis em ações, da espécie quirografária, com garantia fidejussória adicional, em série única, para distribuição pública com esforços restritos, da Companhia ("Emissão" e "Debêntures", respectivamente), nos termos da cláusula do "Instrumento Particular de Escritura da Primeira Emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie Quirografária, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, da Odebrecht Ambiental Participações S.A.", celebrado em 14 de janeiro de 2015, conforme aditado ("Escritura de Emissão"); (ii) alteração da data do último pagamento da remuneração das Debêntures, conforme cláusula da Escritura de Emissão; (iii) ratificação dos atos praticados pela administração da Companhia anteriormente à data da Assembleia, relativos à celebração do aditivo à Escritura de Emissão, especificamente (a) da ata de Assembleia Geral de Debenturistas realizada em 20 de fevereiro de 2017 ("Ata de AGD"); e (b) do "Oitavo Aditamento ao Instrumento Particular de Escritura da Primeira emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie Quirografária, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, da Odebrecht Ambiental Participações S.A.", celebrado em 20 de fevereiro de 2017 ("Oitavo Aditamento à Escritura"). Companhia em atenção ao cumprimento das obrigações previstas na Lei nº 6.404/76. 5 ODEBRECHT AMBIENTAL - CENTRO NORTE PARTICIPAÇÕES S.A. Página 4 de 7

5 Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 07 de fevereiro de 2017 Deliberar sobre: (i) substituição de um dos membros do Conselho de Administração da companhia; (ii) consolidação da composição do Conselho de Administração. 6 OAS ÓLEO E GÁS S.A. Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 13 de Fevereiro de 2017 Deliberar sobre: (i) aprovação e adoção das contas anuais relativas ao ano financeiro encerrado em 31 de dezembro de 2015; e (ii) quitação dos administradores pelos atos de administração praticados no exercício financeiro encerrado em 31 de dezembro de SANTO ANTÔNIO ENERGIA S.A. Assembleia de Debenturistas em 09 de Fevereiro de 2017 Deliberar sobre: (i) a redução do volume de energia do Contrato de Compra e Venda de Energia Elétrica celebrado com a Odebrecht Comercializadora de Energia ("CCVEE OCE") para o ano de 2016; e (ii) a celebração de aditivo ao Contrato de Cessão Fiduciária, já anteriormente aditado, a fim de prever o disposto nos itens (i) e (ii) acima, alterando, portanto, o Anexo li do Contrato de Cessão Fiduciária de Direitos, Administração de Contas e Outras Avenças da Emissora ("Contrato de Cessão Fiduciária") Justificativa: cumprir as obrigações previstas na Lei nº 6.404/76 e nas Escrituras de Emissão. 8 TESC - TERMINAL SANTA CATARINA S.A. Assembleia de Debenturistas em 10 de Janeiro de 2017 Deliberar sobre: (i) concessão de prazo adicional para recomposição do saldo da Conta Reserva, prevista na cláusula da Escritura da 2ª Emissão; (ii) anuência para Emissora realizar a contratação de financiamento junto ao Banco Regional de Desenvolvimento do Extremo Sul BRDE; (iii) Suspensão dos efeitos do Vencimento Antecipado pelo descumprimento da obrigação pecuniária referente ao não pagamento das parcelas de Amortização de Valor Nominal e Juros Página 5 de 7

6 Remuneratórios vencidas em 18/09/2016 e 18/12/2016; (iv) concessão de prazo adicional ao pagamento das parcelas de Amortização de Valor Nominal e Juros Remuneratórios referente as parcelas vencidas em 18/12/ 2016; e, (v) autorizar o Agente Fiduciário e Emissora a tomarem todas as providências necessárias o regular cumprimento das deliberações tomadas nesta Assembleia, incluindo mas não se limitando ao aviso e comunicação para Escriturador, Banco liquidante e para a CETIP. Justificativa: cumprir as obrigações previstas na Lei nº 6.404/76 e nas Escrituras de Emissão. Assembleia de Debenturistas em 10 de Janeiro de 2017 Deliberar sobre: (i) aprovar a celebração do Primeiro Aditamento ao Contrato de Alienação Fiduciária de Equipamentos para troca de garantia. Justificativa: cumprir as obrigações previstas na Lei nº 6.404/76 e nas Escrituras de Emissão. 9 VLI S.A. Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 10 de Janeiro de 2017 Deliberar sobre: (i) substituição de um dos membros do Comitê Fiscal de Auditoria e Conselho de Administração da companhia; (ii) consolidação da composição do Conselho de Administração. Todas as operações do Fundo foram praticadas em consonância com a Política de Investimento prevista no Regulamento e com os limites de composição e diversificação a ele aplicáveis, bem como as negociações foram realizadas a taxas de mercado. Segue anexo o quadro Demonstrativo da Composição e Diversificação da Carteira do FI FGTS no dia 30 de junho de Colocamo-nos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se façam necessários pelo correio eletrônico supot02@caixa.gov.br. Atenciosamente Página 6 de 7

7 Demonstrativo da Composição e Diversificação da Carteira Mês/Ano: 31 de março de 2017 Nome do Fundo: Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do Tempo de Serviços - FI - FGTS CNPJ: / Administradora: Caixa Econômica Federal CNPJ: / Aplicações - Especificações Mercado/ % sobre o Espécie/ realização patrimônio Tipo Quantidade R$ mil líquido Disponibilidades 1 - Banco conta movimento 1 - Aplicações interfinanceiras de liquidez ,74 Notas do Tesouro Nacional - Série B ,74 Debêntures não conversíveis em ações ,28 Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social ,81 Santo Antônio Energia S.A ,31 Porto do Açu Operações S.A ,22 Eldorado Brasil Celulose S.A ,73 Teles Pires Participações S.A ,53 Brasil Term Participações S.A ,80 Novadutra - Concessionária da Rodovia Presidente Dutra S.A ,95 Viarondon Concessionária de Rodovias S.A ,32 Alupar Investimentos S.A ,24 Light Serviços de Eletricidade S.A ,25 TESC - Terminal Santa Catarina S.A ,31 All - América Latina Logística Malha Sul - SA ,35 All - América Latina Logística Malha Paulista - SA ,35 All - América Latina Logística Malha Norte - SA ,35 Iracema Transmissora de Energia S.A ,36 Odebrecht TransPort. Participações S.A ,28 Centrais Elétricas de Pernambuco - EPESA ,29 Light Energia S.A ,08 Provisão para redução do valor recuperável - Brasil Term Participações S.A. (70.737) -0,22 Provisão para redução do valor recuperável - TESC - Terminal Santa Catarina S.A. (11.242) -0,03 Cotas de fundos ,25 Fundo de Investimento em Direitos Creditórios IV Energisa Centro Oeste 1.341, ,14 Caixa Fundo de Investimento Participações Saneamento , ,74 Caixa Fundo de Investimento Participações Amazônia Energia , ,06 Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Energisa , ,31 Fundo de Investimento em Participações Sondas , ,00 Ações sem cotação em bolsa ,89 VLI S.A. ON ,03 Odebrecht Transport S.A. ON ,43 Odebrecht Ambiental Participações S.A. ON ,04 Energimp S.A. ON ,00 Cone S.A. ON ,76 MDCPar S.A. ON ,69 J. Malucelli Energia S.A. ON ,74 Brado Logística e Participações S.A. ON ,82 Logbras Participações Desenvolvimento Logístico S.A. ON ,29 Hidrotérmica S.A. ON ,23 Ijui Energia S.A. PN ,12 Foz do Rio Claro Energia S.A. PN ,19 OAS Óleo e Gás S.A. PNB ,06 OAS Óleo e Gás S.A. PNA ,06 OAS Óleo e Gás S.A. ON ,04 Odebrecht Ambiental Participações Saneamento S.A. ON ,39 Ações com cotação em bolsa ,27 Alupar Investimentos S.A ,20 Banco do Brasil S.A ,07 Ações preferenciais resgatáveis ,90 Hidrotérmica S.A ,90 Valores a receber ,74 Valores a receber Energisa S.A ,35 Dividendos e bonificações a receber ,44 Outros valores a receber OAS S.A ,70 Outros valores a receber Brasil Term ,22 Outros valores a receber TESC ,03 Total do ativo ,07 Valores a pagar ,07 Taxa de administração ,07 Auditoria e custódia Patrimônio líquido ,00 Total do passivo e patrimônio líquido ,07 As notas explicativas são parte integrante do Informe Trimestral do Fundo Página 7 de 7