Contexto Histórico Década de 80 PROBLEMA: DROGAS - CRIME ORGANIZADO RESPOSTA: Convenção de Viena - 1988 PRIVAR OS CRIMINOSOS DOS PRODUTOS DO CRIME COMO: ENGAJAR O SISTEMA FINANCEIRO Conheça seu Cliente + Comunicações de Operações Suspeitas (COS) 1
Contexto Histórico Década de 90 PROBLEMA: RUÍDO RESPOSTA: UNIDADES DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA UIF ÓRGÃO CENTRAL: RECEBER COS, ANÁLISAR E DISSEMINAR 2
A UIF BRASILEIRA FUNÇÕES: -TÍPICAS DE UIF: RECEBER ANALISAR E DISSEMINAR AS COS -ADICIONAIS DE UIF: COMUNICAÇÕES DE OPERAÇÕES EM ESPÉCIE (COE) -ÓRGÃO REGULADOR: SETORES SEM ÓRGÃO REGULADOR PRÓPRIO -INTERNACIONAL: COORDENA GAFI/FATF, GAFISUD E GRUPO DE EGMONT 3
Estrutura do COAF PGFN Plenário SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL Presidência Assessoria Jurídica 2 Assessoria de Sistemas 2 S E R P R O SUPERINTENDÊNCIA DE SEGUROS PRIVADOS CENTRAL DO BRASIL Assessoria Internacional 3* SECRETÁRIO EXECUTIVO Secretaria Executiva Setor de Administração 11 Setor de Documentação 2 PREVIDÊNCIA SOCIAL AGU/PR (convidado) DIRETOR DE ANÁLISE E PROCESSOS ADMINISTRATIVOS Diretoria CG Análise 16 CG Processos Administrativos 3 Total de funcionários no COAF - 42 * Inclui 1 estagiário 4
INSUMOS COS E COE COMUNICAÇÕES DE OPERAÇÕES RECEBIDAS Data: 31/12/2007 1 Operações Atípicas 1998-2002 2003 2004 2005 2006 2007 Total 1.1 Setores regulamentados pelo COAF Bingos 2.454 19 7 0 0 0 2.480 Compra e Venda de Imóveis 2.287 619 630 750 747 1736 6.769 Factoring 84 1 27 12.892 7.610 8.828 29.442 Jóias, Pedras e Metais Preciosos 9 0 1 0 0 4 14 Loterias e Sorteios 382 140 84 101 101 197 1.005 Objetos de Arte e Antiguidades 1 1 2 0 0 2 6 Subtotal 5.217 780 751 13.743 8.458 10.767 39.716 1.2 Setores com órgão regulador próprio Sistema Financeiro (Bacen) 12.198 5.494 7.090 12.593 10.942 16.945 65.262 Seguros (SUSEP) 275 879 1.169 2.505 3.100 112.856 120.784 Bolsas (CVM) 20 13 12 178 192 287 702 Fundos de Pensão (SPC) 9 2 28 105 201 721 1.066 Subtotal 12.502 6.388 8.299 15.381 14.435 130.809 187.814 Total de Operações Atípicas (1.1 + 1.2) 17.719 7.168 9.050 29.124 22.893 141.576 227.530 2 Operações em espécie 2.1 Setor com órgão regulador próprio Sistema Financeiro (Bacen) 0 33.358 76.102 129.489 171.107 193.788 603.844 Total (1+2) 17.719 40.526 85.152 158.613 194.000 335.364 831.374 5
PRODUTO COS + COE + POSSÍVEL LIGAÇÃO COM ILÍCITO = RELATÓRIO DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA (DE OFÍCIO OU EM INTERCÂMBIO COM S) AN0 QNT REG REL 2003 521 1.344 3.271 2004 843 4.001 5.223 2005 1.324 10.956 9.560 2006 1.169 27.305 11.106 2007 1.555 23.858 9.839 COM Comunicações utilizadas nos RIFs REL Pessoas relacionadas nos RIFs 6
SR. T BRASIL MPF IMÓVEL US$ 350.000 7
SR. T PAÍS W DONO DO BARCO LARANJA 1 BRASIL MPF IMÓVEL US$ 350.000 LARANJA 3 LARANJA 2 8 PAÍS E DEPÓSITOS EM ESPÉCIE NA SUA C/C
RELATÓRIOS DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA 18/10/2006 Operação Candango DPF/SRF/MP Brasília: prisão do presidente e ex-presidente do ICS e mais 10 pessoas entre parentes, sócios e advogados são acusadas de formar quadrilha e fraudar cofres públicos em R$ 26 milhões. Relatório de Inteligência do Coaf de 15/09/2003 (+ 8 relatórios). Operação no dia 18/10/2006. Operação Exodus do DPF Roraima: prisão de empresários e do presidente da Companhia de Águas e Esgoto, cunhado do Governador. Relatório de Inteligência de 04.02.2004 Operação no dia 18.8.2006 (movimentações de cerca de R$190 milhões). Operação Dominó do DPF Rondônia: organização criminosa que agia na Assembléia Legislativa do Estado de Rondônia desviando recursos públicos no pagamento licitações. Relatório de Inteligência de 04.02.2004 Operação no dia 04.8.2006 (movimentações de cerca de R$70 milhões). 9
RELATÓRIOS DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA Operação Kaspar do DPF Em abril de 2007, com o objetivo de combater crimes contra o sistema financeiro e lavagem de dinheiro, cujo esquema seria composto por doleiros. Em 20/04/2007, bloqueio, por meio da UIF de Portugal, de USD 1.158.000,00 em 4 contas identificadas de indivíduos na Zona Franca da Ilha da Madeira. Operação Zapata do DPF Em 20/7/2007, com o objetivo de combater o tráfico internacional de drogas, COM PRISÕES NOS Estados do Paraná, Santa Catarina e São Paulo. Relatório de Inteligência de 25/07/2007 provisionamento para saque de R$ 200 mil Bloqueio e prisão no dia 26/7/2007 (movimentações de cerca de R$190 milhões). Crime organizado em São Paulo No período de novembro de 2005 a julho de 2007, foram identificadas 2607 pessoas relacionadas direta ou indiretamente ao crime organizado em São Paulo, das quais 748 constaram dos 13 Relatórios de Inteligência Financeira, encaminhados pelo Coaf às autoridades, relacionando cerca de 686 contas bancárias, num montante movimentado da ordem de R$ 69 milhões. 10