DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS Nº 451 Janeiro/2014
Presidente Denise Pauli Pavarina Vice-Presidentes Carlos Massaru Takahashi, Cláudio Berquó, Gustavo Adolfo Funcial Murgel, José Olympio da Veiga Pereira, Pedro Lorenzini, Roberto J. Van Dijk, Sérgio Cutolo dos Santos e Valdecyr Gomes. Diretores Alebrto Elias Assayag, Alenir de Oliveira Romanello, Carlos Eduardo Andreoni Ambrósio, Carolina Lacerda, Jair Ribeiro da Silva Neto, José Hugo Laloni, Luciane Ribeiro, Luiz Fernando Figueiredo, Luiz Sorge, Marcio Guedes Pereira Júnior, Pedro Augusto Botelho Bastos, Regis Lemos de Abreu Filho, Sasa ~ Markus e Sylvio Araújo Fleury. Superintendente Geral José Carlos Doherty Superintendente Executivo de Serviços e Tecnologia André Mello Editoração eletrônica e revisão Tapias Paiva Comunicação e Design Rio de Janeiro: Av. República do Chile, 230-13º andar - CEP 20031-170 Tel.: (21) 3814-3800 Fax: (21) 3814 3880/3960 São Paulo: Av. das Nações Unidas, 8501-11º e 21º andares - CEP 05425-070 Tel.: (11) 3032 3838 3471 4200 Fax: (11) 3034 1903 3471 4230 w w w.anbima.com.br
ÍNDICE 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 Ático Dist. de Títulos e Valores Mobiliarios Ltda.... 2 Banco Cooperativo SICREDI S/A... 3 Banco John Deere S/A... 4 Banco Pine S/A... 6 BNY Mellon Serviços Financeiros... 10 Brazilian Mortgages Companhia Hipotecária... 11 C.M. Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda... 12 C.M. Capital Markets DTVM Ltda... 13 Decyseo Corretora de Câmbio Ltda... 14 ICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda... 15 Icatu Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda... 16 John Deere Distr. de Tít. e Val. Mobiliários Ltda... 5 Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários... 17 Pine Investimentos DTVM Ltda.... 8 Planner Corretora de Valores S/A... 18 Planner Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/A... 19 Planner Trustee - Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda... 20 Sax S/A Crédito, Financiamento e Investimentos... 21 Instituições Associadas... 22 Revista ANBIMA - Jan 2014-1
Ático DTVM Ltda CNPJ 14.425.205/0001-23 Rio de Janeiro Praça Santos Dumont, 70/1º andar Gávea 22470-060, RJ Tel.: (55 21) 3266-1300 BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE... 1.249.284,85 DISPONIBILIDADES... 6.126,61 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS... 1.221.035,41 Vinculados ao Banco Central... 1.221.035,41 OUTROS CRÉDITOS... 22.122,83 Impostos a Compensar... 22.122,83 CIRCULANTE... 16.809,71 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 16.809,71 Fiscais e Previdenciárias... 7.297,84 Diversas... 9.511,87 NÃO CIRCULANTE... 1.232.475,14 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 1.232.475,14 Capital Social Realizado... 1.000.000,00 Reservas de Lucros... 289.232,22 (Lucros Acumulados)... (56.757,08) TOTAL DO... 1.249.284,85 TOTAL DO... 1.249.284,85 Diretoria Ricardo Ferreira Junqueira Ribeiro Contador Critério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ 04.857.601/0001-76 Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ 068459/O-0 Revista ANBIMA - Jan 2014-2
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais Mil) BANCO COOPER SICREDI S/A CNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55 Av. Assis Brasil, nº 3940 Porto Alegre - RS - CEP 91010-003 Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801 Home Page: http://www.sicredi.com.br CIRCULANTE... 23.705.881 Disponibilidades... 28.610 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez... 8.706.048 Aplicações Mercado Aberto... 8.347.634 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros... 335.424 Aplicações em Moeda Estrangeira... 22.990 Títulos e Valores Mobiliários... 3.079.601 Carteira Própria... 564.878 Vinculados a Operações Compromissadas... 342.166 Vinculados ao Banco Central... Vinculados à Prestação em Garantia... 2.172.557 Instrumentos Financeiros e Derivativos... 1.214 Instrumentos Financeiros e Derivativos... 1.214 Relações Interfinanceiras... 685.518 Depósitos no Banco Central... 684.618 Convênios... 900 Operações de Crédito - Setor Privado... 10.912.265 Empréstimos... 512.599 Financiamentos... 690.464 Financiamentos Rurais... 9.716.431 Financiamentos Imobiliários... 8.844 (-) Provisão Risco Operações Crédito... (16.073) Outros Créditos... 272.236 Carteira de Câmbio... 69.185 Rendas a Receber... 73.602 Negociação e Intermediação... 28 Diversos... 130.406 Tarifas COMPE... 3.356 (-) Provisão Outros Riscos Crédito... (4.341) Impostos Diferidos... 20.288 IRPJ Diferido... 11.940 CSLL Diferido... 8.348 Outros Valores e Bens... 101 Outros Valores e Bens... 101 PERMANENTE... 106.897 Investimento... 100.058 Participação em Controladas e Coligadas... 99.753 Outros Investimentos... 305 Imobilizado de Uso... 5.966 Imóveis de Uso... 4.439 Outras Imobilizações de Uso... 6.516 (-) Depreciação Acumulada... (4.989) Ativos Intangíveis... 873 Ativos Intangíveis... 2.091 (-) Amortização Acumulada... (1.218) CIRCULANTE... 23.013.531 Depósitos... 10.812.107 Depósitos à Vista... 43.988 Depósitos Poupança Rural... 3.784.799 Depósitos Interfinanceiros... 6.941.061 Depósitos a Prazo... 42.259 Captações no Mercado Aberto... 7.278.764 Carteira Própria... 339.717 Carteira de Terceiros... 6.939.047 Recursos de Emissão de Títulos... 19.921 Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares... 19.921 Relações Interdependências... 27.500 Recursos em Trânsito de Terceiros... 25.475 Transferências Internas de Recursos... 2.025 Obrigações por Empréstimos... 501.050 No País... 373.529 No Exterior... 127.521 Obrigações por Repasses no País - Inst. Oficiais... 3.924.518 Banco do Brasil - FCO... 45.238 BNDES - Financiamentos Rurais... 2.193.062 BNDES - Finame... 1.686.218 Outras Obrigações... 449.671 Instrumentos Financeiros e Derivativos... 235 Cobrança e Arrecadação de Tributos... 472 Carteira de Câmbio... 8.419 Sociais e Estatutárias... 11.055 Despesas Pessoal... 27.259 Fiscais e Previdenciárias... 23.295 Contas a Pagar... 62.399 Juros Poupança Rural... 11.572 Tarifa COMPE Repassar... 4.162 Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas... 2.822 Diversas... 297.981 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 799.247 Capital Social... 744.375 Capital... 744.375 De Domiciliados no País... 744.375 Reserva de Lucros... 55.031 Ajustes Avaliação Patrimonial... (159) TOTAL DO... 23.812.778 TOTAL DO... 23.812.778 DIRETORIA: Ademar Schardong - Diretor-presidente Edson Georges Nassar - Diretor Executivo de Produtos e Negócios João Francisco Sanchez Tavares - Diretor Executivo de Administração e Finanças Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Wolney Romano - Diretor de Tesouraria Contador: Eduardo Netto Sarubbi CRC-RS: 060.899/O-8 Revista ANBIMA - Jan 2014-3
CNPJ: 91.884.981/0001-32 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais ) CIRCULANTE... 1.637.011.894,01 Disponibilidades... 1.604.116,90 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez... 23.202.084,11 Aplicações no Mercado Aberto... 23.202.084,11 Relações Interfinanceiras e Interdependências... 22.438.915,02 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar... 5.523,25 Depósitos no Banco Central... 430.691,24 Correspondentes no Pais... 22.002.700,53 Operações de Crédito... 1.587.452.244,35 Operações de Crédito - Setor Privado... 1.629.221.467,82 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... (41.769.223,47) Outros Créditos... 1.503.525,70 Diversos... 1.510.113,12 (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (6.587,42) Outros Valores e Bens... 811.007,93 Despesas Antecipadas... 811.007,93 REALIZAVEL A LONGO PRAZO... 2.516.213.035,56 Operações de Crédito... 2.467.692.529,87 Operações de Crédito - Setor Privado... 2.522.381.121,30 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... (54.688.591,43) Outros Créditos... 48.520.505,69 Diversos... 48.794.450,41 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (273.944,72) PERMANENTE... 3.797.403,64 Investimentos... 357.508,51 Outros Investimentos... 357.508,51 Imobilizado de Uso... 3.439.895,13 Outros Imobilizados e Uso... 7.885.154,45 (-) Depreciação Acumuladas... (4.445.259,32) CIRCULANTE... 1.109.046.112,18 Depósitos... 339.456.096,97 Depósitos à Vista... 27.338.500,91 Depósito a Prazo... 120.759.890,69 Depósitos Interfinanceiros... 191.357.705,37 Relações Interfinanceiras... 161.929,07 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar... 125.508,28 Correspontentes no Pais... 36.420,79 Obrigações por Repasses do Pais - Instituições Oficiais... 587.541.284,58 FINAME... 587.541.284,58 Obrigações por Repasses do Exterior... 118.166.226,25 Repasses do Exterior... 118.166.226,25 Outras Obrigações... 63.720.575,31 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 929.971,22 Sociais e Estatutárias... 2.563.572,55 Fiscais e Previdenciarias... 51.477.601,94 Diversas... 8.749.429,60 EXIGIVEL A LONGO PRAZO... 2.471.687.540,04 Obrigações por Repasses do País - Instituições Oficiais... 1.956.040.964,23 FINAME... 1.956.040.964,23 Obrigações por Repasses do Exterior... 382.638.870,04 Repasses do Exterior... 382.638.870,04 Outras Obrigações... 133.007.705,77 Diversas... 2.503.164,11 Divida Subordinada... 130.504.541,66 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 576.288.680,99 Capital Social - De Domiciliados no País... 265.000.000,00 Reservas de Capital... 670.133,73 Reservas de Lucros... 223.712.526,87 Lucros Acumulados... 49.260.523,65 Contas de Resultado... 37.645.496,74 Receitas Operacionais... 180.086.100,93 (-) Despesas Operacionais... (115.934.327,22) Receitas não Operacionais... 60.832,49 (-) Despesas não Operacionais... (886,81) (-) Imposto de Renda... (21.722.068,10) (-) Contribuição Social... (13.101.103,02) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contrib. 9.877.691,87 (-) Participação no Resultado... (1.620.743,40) TOTAL DO... 4.157.022.333,21 TOTAL DO... 4.157.022.333,21 TRAVIS BLAKE WILSON Diretor Responsável pela Área Financeira/Contábil e Auditoria MARIANA FARENZENA FELIN Gerente Controladoria CRC/RS 069.279/0 Revista ANBIMA - Jan 2014-4
John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: 87.963.450/0001-68 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE... 830.435,63 Disponibilidades... 768.749,59 Outros Créditos... 60.857,34 Diversos... 60.857,34 Outros Valores e Bens... 828,70 Despesas Antecipadas... 828,70 REALIZAVEL A LONGO PRAZO... 0 Outros Créditos... 0 Diversos... 40.002,10 (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (40.002,10) PERMANENTE... 355.988,46 Investimentos... 355.988,46 Outros Investimentos... 355.988,46 CIRCULANTE... 8.191,41 Outras Obrigações... 8.191,41 Fiscais e Previdenciárias... 8.191,41 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 1.178.232,68 Capital Social - De Domiciliados no Pais... 435.000,00 Reservas de Capital... 381.411,45 Reservas de Lucros... 225.649,01 Lucros Acumulados... 111.191,05 Contas de Resultado... 24.981,17 (-) Despesas Operacionais... (24.854,28) Receitas Não Operacionais... 56.476,01 (-) Imposto de Renda... (3.320,28) (-) Contribuição Social... (3.320,28) TOTAL DO... 1.186.424,09 TOTAL DO... 1.186.424,09 ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor MARIANA FARENZENA FELIN Gerente Contraladoria - CRC/RS 069.279/0 Revista ANBIMA - Jan 2014-5
BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: 62.144.175/0001-20 Av. das Nações Unidas, 8501-30º andar - CEP: 05425-070 São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405 Home Page: http://www.bancopine.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE OUTUBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE... 10.064.200.412,70 DISPONIBILIDADES... 266.013.274,38 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 655.913.410,29 Aplicações no Mercado Aberto... 454.550.407,50 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros. 201.363.002,79 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS.. 2.641.804.041,50 Carteira Própria... 1.048.950.386,42 Vinculados a Compromissos de Recompra.. 766.475.545,91 Instrumentos Financeiros Derivativos... 604.676.799,51 Vinculados à Prestação de Garantias... 221.701.309,66 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS... 759.137,16 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar.. 20.337,33 Depósitos no Banco Central... 738.751,42 Correspondentes... 48,41 OPERAÇÕES DE CREDITO... 4.968.573.705,27 Operações de Crédito... 4.910.791.862,20 Operações de Créditos Cedidas... 223.500.670,55 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Dividosa)... (165.718.827,48) OUTROS CREDITOS... 1.326.864.859,44 Carteira de Câmbio... 621.838.538,14 Rendas a Receber... 60.202.763,44 Negociação e Intermediação de Valores.. 80.084.894,58 Diversos... 576.762.775,77 (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Dividosa)... (12.024.112,49) OUTROS VALORES E BENS... 204.271.984,66 Outros Valores e Bens... 200.204.915,22 (Provisões para Desvalorizações)... (11.040.832,74) Despesas Antecipadas... 15.107.902,18 PERMANENTE... 216.338.922,30 INVESTIMENTOS... 189.521.714,15 No País... 180.492.913,60 No Exterior... 9.028.800,55 IMOBILIZADO DE USO... 25.559.705,45 Outras Imobilizações de Uso... 42.407.667,74 (Depreciações Acumuladas)... (16.847.962,29) INTANGIVEL... 1.257.502,70 Outros Ativos Intangíveis... 9.310.297,37 (Amortização Acumuladas de Ativos Intangíveis)... (8.052.794,67) TOTAL DO... 10.280.539.335,00 CIRCULANTE... 8.961.065.783,41 DEPÓSITOS... 3.025.388.918,92 Depósitos à Vista... 19.786.004,44 Depósitos Interfinanceiros... 84.262.404,91 Depósitos a Prazo... 2.921.340.509,57 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO... 952.433.430,70 Carteira Própria... 762.306.477,78 Carteira de Terceiros... 190.126.952,92 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS... 1.367.222.422,91 Recursos de Letras Imobiliárias... 1.134.013.968,12 Obrigações por Títulos e Valores Mobiliários no Exterior... 233.208.454,79 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS... 205.247,23 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar.. 187.228,12 Correspondentes... 18.019,11 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS... 21.627.173,63 Recursos em Trânsito de Terceiros... 21.627.173,63 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS... 1.336.036.398,30 Empréstimos no Exterior... 1.336.036.398,30 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS... 1.125.806.571,91 BNDES... 56.775.662,41 FINAME... 990.185.635,61 Outras Instituições... 78.845.273,89 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS 221.021.485,50 Instrumentos Financeiros Derivativos... 221.021.485,50 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR 6.484.141,30 Repasses do Exterior... 6.484.141,30 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 904.839.993,01 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 348.177,41 Carteira de Câmbio... 121.613.146,94 Sociais e Estatutárias... 4.497.350,00 Fiscais e Previdenciárias... 112.703.167,38 Negociação e Intermediação de Valores.. 44.676.963,61 Dívidas Subordinadas... 336.367.717,22 Diversas... 284.633.470,45 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS. 68.165.706,18 Resultados de Exercícios Futuros... 68.165.706,18 PATRIMÔNIO LIQUIDO... 1.219.626.731,84 Capital... 967.258.700,96 De Domiciliados no País... 846.415.629,05 De Domiciliados no Exterior... 120.843.071,91 Reservas de Capital... 14.031.612,48 Reservas de Lucros... 320.791.250,70 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativos) (16.705.817,97) (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... (43.666.000,00) (Ações em Tesouraria)... (22.083.014,33) CONTAS DE RESULTADO... 31.681.113,57 Receitas Operacionais... 3.438.412.573,86 (Despesas Operacionais)... (3.380.543.511,75) Receitas Não Operacionais... 3.009.358,95 (Despesas Não Operacionais)... (1.085.283,35) (Imposto de Renda)... (10.707.772,08) (Contribuição Social)... (6.528.979,94) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições... 5.745.496,53 (Participações no Lucro)... (16.620.768,65) TOTAL DO... 10.280.539.335,00 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152.186/O-4 Revista ANBIMA - Jan 2014-6
BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: 62.144.175/0001-20 Av. das Nações Unidas, 8501-30º andar - CEP: 05425-070 São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405 Home Page: http://www.bancopine.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE... 9.953.001.694,85 DISPONIBILIDADES... 249.190.434,02 APLICAÇÔES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 471.744.219,98 Aplicações no Mercado Aberto... 365.844.053,06 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros. 105.900.166,92 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS.. 2.591.175.179,92 Carteira Própria... 1.196.882.630,16 Vinculados a Compromissos de Recompra.. 664.693.694,64 Instrumentos Financeiros Derivativos... 528.979.711,05 Vinculados à Prestação de Garantias... 200.619.144,07 RELACÇÕES INTERFINANCEIRAS.... 685.271,65 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar.. 25.783,46 Depósitos no Banco Central... 647.500,20 Correspondentes... 11.987,99 OPERAÇÕES DE CREDITO... 5.268.079.024,53 Operações de Crédito... 5.164.905.999,28 Operações de Créditos Cedidas... 289.810.570,57 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Dividosa)... (186.637.545,32) OUTROS CREDITOS... 1.165.300.885,56 Carteira de Câmbio... 510.040.769,65 Rendas a Receber... 56.680.290,11 Negociação e Intermediação de Valores.. 40.105.375,17 Diversos... 569.426.806,05 (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Dividosa)... (10.952.355,42) OUTROS VALORES E BENS... 206.826.679,19 Outros Valores e Bens... 203.404.915,22 (Provisões para Desvalorizações)... (11.040.832,74) Despesas Antecipadas... 14.462.596,71 PERMANENTE... 217.349.745,10 INVESTIMENTOS... 190.881.611,64 No País... 181.464.671,09 No Exterior... 9.416.940,55 IMOBILIZADO DE USO... 25.264.053,26 Outras Imobilizações de Uso... 42.354.498,24 (Depreciações Acumuladas)... (17.090.444,98) INTANGIVEL... 1.204.080,20 Outros Ativos Intangíveis... 9.310.297,37 (Amortização Acumuladas de Ativos Intangíveis)... (8.106.217,17) CIRCULANTE... 8.841.899.058,77 DEPÓSITOS... 3.098.532.606,50 Depósitos à Vista... 20.819.583,60 Depósitos Interfinanceiros... 107.307.689,48 Depósitos a Prazo... 2.970.405.333,42 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO... 660.649.994,57 Carteira Própria... 660.649.994,57 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS... 1.459.862.514,94 Recursos de Letras Imobiliárias... 1.222.984.672,29 Obrigações por Títulos e Valores Mobiliários no Exterior... 236.877.842,65 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS... 191.280,12 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar.. 169.310,63 Correspondentes... 21.969,49 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS... 42.138.224,95 Recursos em Trânsito de Terceiros... 42.138.224,95 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS... 1.309.085.138,92 Empréstimos no Exterior... 1.309.085.138,92 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS... 1.141.653.693,05 BNDES... 541.604.728,47 FINAME... 514.164.755,99 Outras Instituições... 85.884.208,59 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS 228.399.080,83 Instrumentos Financeiros Derivativos... 228.399.080,83 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR 5.626.879,86 Repasses do Exterior... 5.626.879,86 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 895.759.645,03 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 1.303.655,28 Carteira de Câmbio... 99.516.303,51 Sociais e Estatutárias... 4.038.034,67 Fiscais e Previdenciárias... 73.012.803,74 Negociação e Intermediação de Valores.. 10.332.287,30 Dívidas Subordinadas... 355.168.540,21 Diversas... 352.388.020,32 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS. 66.628.084,93 Resultados de Exercícios Futuros... 66.628.084,93 PATRIMÔNIO LIQUIDO... 1.224.123.633,68 Capital... 1.112.258.700,96 De Domiciliados no País... 974.206.683,97 De Domiciliados no Exterior... 138.052.016,99 Reservas de Capital... 14.031.612,48 Reservas de Lucros... 180.765.753,64 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativos) (17.183.419,07) (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... (43.666.000,00) (Ações em Tesouraria)... (22.083.014,33) CONTAS DE RESULTADO... 37.700.662,57 Receitas Operacionais... 4.043.362.610,60 (Depesas Operacionais)... (3.976.362.156,16) Receitas Nâo Operacionais... 3.829.594,11 (Despesas Não Operacionais)... (1.100.166,70) (Imposto de Renda)... (5.608.794,14) (Contribuição Social)... (3.576.700,19) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições). (1.611.106,04) (Participações no Lucro)... (21.232.618,91) TOTAL DO... 10.170.351.439,95 TOTAL DO... 10.170.351.439,95 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152.186/O-4 Revista ANBIMA - Jan 2014-7
PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: 92.236.777/0001-78 Av. das Nações Unidas, 8501-29º andar - Sala 15 Pinheiros. CEP: 05425-070 - São Paulo - SP Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017 Home Page: http://www.bancopine.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE OUTUBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE... 224.718.880,34 DISPONIBILIDADES... 58.745,56 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 185.407.613,81 Aplicações no Mercado Aberto... 180.744.537,42 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros... 4.663.076,39 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E... INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS.. 32.655.967,88 Carteira Própria... 32.655.967,88 OUTROS CRÉDITOS... 6.575.503,70 Diversos... 6.575.503,70 OUTROS VALORES E BENS... 21.049,39 Despesas Antecipadas... 21.049,39 PERMANENTE... 1.732,96 INVESTIMENTOS... 1,00 No País... 1,00 IMOBILIZADO DE USO... 1.731,96 Outras Imobilizações de Uso... 2.474,28 (Depreciações Acumuladas)... (742,32) TOTAL DO... 224.720.613,30 CIRCULANTE... 183.422.465,72 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO... 180.744.537,42 Carteira de Terceiros... 180.744.537,42 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 2.677.928,30 Fiscais e Previdenciárias... 2.409.007,43 Diversas... 268.920,87 PATRIMÔNIO LIQUIDO... 39.193.776,00 Capital... 13.384.500,00 De Domiciliados no País... 13.384.500,00 Reservas de Lucros... 25.809.276,00 CONTAS DE RESULTADO... 2.104.371,58 Receitas Operacionais... 9.333.648,47 (Despesas Operacionais)... (5.801.115,06) (Imposto de Renda)... (847.522,66) (Contribuição Social)... (521.701,57) Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições.. 2.943,15 (Participações no Lucro)... (61.880,75) TOTAL DO... 224.720.613,30 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152.186/O-4 Revista ANBIMA - Jan 2014-8
PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: 92.236.777/0001-78 Av. das Nações Unidas, 8501-29º andar - Sala 15 Pinheiros. CEP: 05425-070 - São Paulo - SP Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017 Home Page: http://www.bancopine.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE... 155.543.089,53 DISPONIBILIDADES... 33.505,96 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 116.120.221,00 Aplicações no Mercado Aberto... 111.563.043,65 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros... 4.557.177,35 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E... INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS.. 33.120.838,90 Carteira Própria... 33.120.838,90 OUTROS CRÉDITOS... 6.253.298,43 Diversos... 6.253.298,43 OUTROS VALORES E BENS... 15.225,24 Despesas Antecipadas... 15.225,24 PERMANENTE... 1.712,34 INVESTIMENTOS... 1,00 No País... 1,00 IMOBILIZADO DE USO... 1.711,34 Outras Imobilizações de Uso... 2.474,28 (Depreciações Acumuladas)... (762,94) TOTAL DO... 155.544.801,87 CIRCULANTE... 113.775.088,75 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO... 111.563.043,65 Carteira de Terceiros... 111.563.043,65 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 2.212.045,10 Fiscais e Previdenciárias... 1.916.248,56 Diversas... 295.796,54 PATRIMÔNIO LIQUIDO... 39.193.776,00 Capital... 13.384.500,00 De Domiciliados no País... 13.384.500,00 Reservas de Lucros... 25.809.276,00 CONTAS DE RESULTADO... 2.575.937,12 Receitas Operacionais... 11.686.290,53 (Despesas Operacionais)... (7.374.968,04) (Imposto de Renda)... (887.163,08) (Contribuição Social)... (548.278,66) (Ativo Fiscal Diferido - Impostos e Contribuições) (237.458,48) (Participações no Lucro)... (62.485,15) TOTAL DO... 155.544.801,87 PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152.186/O-4 Revista ANBIMA - Jan 2014-9
BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A. Av. Presidente Wilson, 231/11º Andar - Parte - Cep.: 20.031-905 Tel.: +55(021) 3219-2535 Rio de Janeiro - RJ - Brasil BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 103.567.021,85 DISPONIBILIDADES... 974.264,90 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS... 54.259.678,09 Cotas de Fundos de Investimentos... 54.149.078,09 Títulos de Renda Variável... 110.600,00 OUTROS CRÉDITOS... 47.762.369,31 Rendas a Receber... 23.769.498,50 Diversos... 26.983.949,19 (-) Provisões para Outros Créditos... (2.991.078,38) OUTROS VALORES E BENS... 570.709,55 Despesas Antecipadas... 570.709,55 PERMANENTE... 35.107.926,58 INVESTIMENTOS... 12.977.873,79 IMOBILIZADO DE USO... 29.107.493,27 (-) Depreciação Acumulada... (14.546.415,35) DIFERIDO... 18.953.190,32 (-) Amortização Acumulada... (17.957.143,41) INTANGÍVEL... 10.333.697,76 (-) Amortização Acumulada... (3.760.769,80) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 46.525.280,61 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 46.525.280,61 Sociais e Estatutárias... 9.015.398,68 Fiscais e Previdenciárias... 19.960.839,10 Diversas... 17.549.042,83 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS... 1.061.531,81 RECEITAS DE EXERCÍCIOS FUTUROS... 1.061.531,81 Rendas Antecipadas... 1.061.531,81 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 91.088.136,01 CAPITAL SOCIAL... 55.185.081,92 Capital... 55.185.081,92 Ações Ordinárias - País... 55.185.081,92 RESERVAS DE CAPITAL... 974.887,78 Outras Reservas de Capital... 974.887,78 RESERVAS DE LUCROS... 14.218.074,41 Reserva Legal... 3.096.989,40 Reservas Especiais de Lucros... 11.121.085,01 AJUSTE A VALOR DE MERCADO... 60.360,00 TVM - Título Disponível para Venda... 60.360,00 RESULTADO ACUMULADO... 20.649.731,90 Resultado do 1º Semestre... 6.059.628,55 Resultado do 2º Semestre... 14.590.103,35 TOTAL DO... 138.674.948,43 TOTAL DO... 138.674.948,43 DIRETORIA Ana Karina Barbosa de La Pena ~ Carmen Rosa de La Jara Raygada Carlos Alberto Saraiva Marcus Vinicius Mathias Pereira AUDITORIA KPMG Auditores Independentes CRC/SP 14428/O-6-F-RJ CONTADORA Cristiane Soares Azevedo CRC/RJ - 108555/O-7. Revista ANBIMA - Jan 2014-10
BRAZILIAN MORTGAGES COMPANHIA HIPOTECÁRIA Av. Paulista, 1374-10º andar - São Paulo - SP - CEP 01310-100 PABX: (11) 4081-4455 - FAX: (11) 4081-4442 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 1.725.374.246,69 DISPONIBILIDADES... 6.135.892,79 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ... 179.665.610,93 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros... 179.665.610,93 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS.. 46.993.683,50 Carteira Própria... 10.484.837,58 Vinculados à Prestação de Garantia... 36.508.845,92 OPERAÇÕES DE CRÉDITO... 1.399.873.996,55 Empréstimos e Títulos Descontados... 356.382.733,46 Financiamentos Imobiliários... 1.137.278.585,39 (-) Provisão para Operações de Créditos... (93.787.322,30) OUTROS CRÉDITOS... 56.846.967,95 Diversos... 57.999.823,04 (-) Outros Créditos em Liquidação... (1.152.855,09) OUTROS VALORES E BENS... 35.858.094,97 Bens Não de Uso Próprio... 34.967.544,17 Despesas Antecipadas... 890.550,80 PERMANENTE... 646,16 INVESTIMENTOS... 646,16 Ações e Cotas... 646,16 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 1.501.876.896,72 RECURSOS DE ACEITES CAMBIAIS, LETRAS IMOB., HIPOTEC., DEB. E SIMILARES... 1.249.217.211,17 Recursos de Letras Crédito Imobiliários... 1.249.217.211,17 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO E REPASSE. 101.458.497,94 Emprestimo no País... 101.458.497,94 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 151.201.187,61 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 235.719,32 Sociais e Estatutárias... 309.606,56 Fiscais e Previdenciárias... 7.892.308,01 Negociações Interm. Valores... 123.628.505,52 Diversos... 19.135.048,20 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 223.497.996,13 CAPITAL SOCIAL... 151.911.000,00 RESERVAS DE LUCROS... 71.581.167,33 AJUSTE VR. MERC. TVM INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS... 5.828,80 TOTAL DO... 1.725.374.892,85 TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 1.725.374.892,85 DERIVS EM REAIS Em 31 de Dezembro de 2013, não há posição de derivativos registrados em contas de compensação. A DIRETORIA CONTADOR: Sérgio de Jesus - CRC-1SP198209/O-2 Revista ANBIMA - Jan 2014-11
C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.685.483/0001-30 Rua Gomes de Carvalho, 1195-4º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE... 70.334.195 Disponibilidades... 169.113 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez... 2.916.513 Aplicações no Mercado Aberto... 2.916.513 Títulos e Valores Mobiliários... 38.274.139 Carteira Própria... 38.274.139 Outros Créditos... 28.396.386 Rendas a Receber... 445.670 Negociação e Intermediação de Valores... 26.454.162 Diversas... 1.496.555 Outros Valores e Bens... 578.045 Despesas Antecipadas... 578.045 PERMANENTE... 1.789.330 Investimentos... 295.255 Outros Investimentos... 295.255 Imobilizado de Uso... 1.158.443 Outras Imobilizações de Uso... 3.392.976 (-) Depreciações Acumuladas... (2.234.534) Diferido... 9.079 Gastos de Organização e Expansão... 64.536 (-) Amortizações Acumuladas... (55.457) Intangível... 326.554 Ativos Intangíveis... 490.952 (-) Amortizações Acumuladas... (164.398) TOTAL DO... 72.123.525 CIRCULANTE... 35.249.466 Outras Obrigações... 35.249.466 Fiscais e Previdenciárias... 1.272.022 Negociação e Intermediação de Valores... 26.307.368 Diversas... 7.670.076 PATRIMÔNIO LIQUIDO... 36.874.060 Capital Social De Domiciliados no Exterior... 22.230.835 Reservas de Lucros... 14.643.252 Titulos Disponivel para Venda... (27) TOTAL DO... 72.123.525 NOTAS EXPLICATIVAS Circular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/12/2013, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são: Ativo Circulante Ct. de Compensação R$ mil R$ mil Intermediação de Swap 18 1.714.276 Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0 Revista ANBIMA - Jan 2014-12
C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.671.743/0001-19 Rua Gomes de Carvalho, 1195-4º and. - Cj. 42 - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) CIRCULANTE... 1.219.440 Disponibilidades... 24.912 Títulos e Valores Mobiliários... 1.191.135 Carteira Própria... 1.191.135 Outros Créditos... 3.392 Diversos... 3.392 CIRCULANTE... 23.209 Outras Obrigações... 23.209 Fiscais e Previdenciarias... 15.709 Diversas... 7.500 PATRIMÔNIO LIQUIDO... 1.196.231 Capital Social De Domiciliados no Exterior... 751.794 Reservas de Lucros... 444.436 Reserva Legal... 87.945 Reservas Especiais de Lucros... 356.492 Titulos Disponivel para Venda... 1 TOTAL DO... 1.219.440 TOTAL DO... 1.219.440 Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP197.749/O-0 Revista ANBIMA - Jan 2014-13
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 2.597.083,31 Disponibilidades... 1.967.854,55 Caixa e Bancos... 1.682.912,95 Moedas Estrangeiras... 284.941,60 Outros Créditos... 629.228,76 Rendas a Receber... 599.739,36 Corretagens de Câmbio a Receber... 599.739,36 Diversos... 29.489,40 Imposto e Contrib. a Compensar... 8.622,77 Valores a Receber... 500,00 Dep. em Garantia... 1.140,00 Créditos Quirografario... 19.029,45 Adto. Fornecedores... 197,18 NÃO CIRCULANTE... 99.943,21 IMOBILIZADO... 99.943,21 Inst. Móveis e Equip. de Uso... 40.599,51 Instalações... 83.273,36 Móveis e Utensílios... 46.959,82 Equipamentos... 17.027,75 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip.... (106.661,42) Outros... 59.343,70 Sistema de Comunic. Equipamentos... 15.582,49 Equipamento de Proc. de Dados... 94.044,63 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip.... (1.356,59) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados... (48.926,83) CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN N o 93/003 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais) Rua Padre Chagas, 147 - Sala 701 e 702 Bairro: Moinho de Vento CEP 90570-080 - Porto Alegre - RS - Brasil Fone/Fax (51) 3372-1388 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 754.707,81 Outras Obrigações... 754.707,81 Fiscais e Previdenciárias... 160.277,97 Impostos e Contribuições a Recolher... 160.277,97 Diversas... 594.429,84 Desp. de Pessoal... 73.159,37 Outros Pagamentos... 289.238,26 Cred. Diversos - Pais... 132.032,21 Ações Trabalhistas... 100.000,00 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 1.776.239,86 Capital Social... 413.896,00 Cotas - País... 413.896,00 Reservas de Lucros... 1.173.619,17 Reservas p/ Integridade do Capital... 102.130,15 Reservas Estutárias... 102.130,15 Reservas Especiais de Lucros... 969.358,87 Lucros Acumulados... 188.724,69 Resultado do 1º Semestre... 188.724,69 Contas de Resultado... 166.078,85 Receitas Operacionais... 3.666.266,89 (-) Despesas Operacionais... (3.338.322,56) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social... (161.865,48) TOTAL DO... 2.697.026,52 DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio TOTAL DO... 2.697.026,52 CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9-S-RS Revista ANBIMA - Jan 2014-14
ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: 09.105.360/0001-22 Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86-21º andar - Vila Olímpia Homepage: http://www.icapbrasil.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 430.949 Disponibilidades... 3.144 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez... 117.128 Aplicações no Mercado Aberto... 117.128 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos.. 170.549 Carteira Própria... 5.346 Instrumentos Financeiros Derivativos... 78.628 Vinculados à Prestação de Garantias... 86.575 Operações de Crédito... 3.718 Operações de Crédito - Setor Privado... 3.770 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa... (52) Outros Créditos... 130.070 Rendas a Receber... 1.326 Negociação e Intermediação de Valores... 127.486 Diversos... 4.869 (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa... (3.611) Outros Valores e Bens... 6.340 Despesas Antecipadas... 6.340 PERMANENTE... 7.266 Investimento... 64 Imobilizado... 5.596 Diferido... 38 Intangível... 1.568 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 377.634 Captações no Mercado Aberto... 50.419 Carteira de Terceiros - Recompras... 50.419 Instrumentos Financeiros Derivativos... 78.792 Instrumentos Financeiros Derivativos... 78.792 Outras Obrigações... 248.423 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados... 35 Sociais e Estatutárias... 3.590 Obrigações Fiscais e Previdenciárias... 3.913 Negociação e Intermediação de Valores... 167.702 Diversas... 73.183 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 61.479 Capital Social... 209.418 Reserva de Capital... 4 Ajuste Valor Mercado - TVM e Derivativos... (2) Prejuízos Acumulados... (147.941) CONTAS DE RESULTADO... (898) Receitas Operacionais... 107.387 (-) Despesas Operacionais... (108.285) TOTAL DO... 438.215 TOTAL DO... 438.215 DERIVS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 31/12/2013 - Valores em Milhares de Reais Mercado Opções - BM&F Swaps - BM&F Compras 69.366 Vl a Receber 9.262 Vendas 69.576 Vl a Pagar 9.216 DIRETORIA: Pedro José de Mesquita Fernandes CONTADOR: André Luiz Lopes da Silva - CRC - RJ 090.164/O-8 Revista ANBIMA - Jan 2014-15
Icatu DTVM Ltda. C.N.P.J. 03.282.508/0001-18 Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500 DIRETORIA: Antonio Carlos Dantas Mattos Luciano Soares Gustavo Abreu Pereira da Silva Bernardo Calmon Du Pin e Almeida BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 2.441 DISPONIBILIDADES... 152 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS... 861 Carteira Própria... 861 OUTROS CRÉDITOS... 1.428 Rendas a Receber... 1.300 Diversos... 85 Despesas Antecipadas... 43 PERMANENTE... 44 INVESTIMENTOS... 6 Outros Investimentos... 6 IMOBILIZADO DE USO... 38 Outras Imobilizações de Uso... 38 TOTAL DO... 2.485 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 1.314 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 1.314 Sociais e Estatutárias... 310 Fiscais e Previdenciárias... 354 Diversas... 650 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 1.171 CAPITAL REALIZADO... 1.821 De Domiciliados no País... 1.821 LUCROS ACUMULADOS... (740) RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE 2013... 90 Receitas Operacionais... 7.835 (-) Despesas Operacionais... (7.419) (-) Imposto de Renda... (8) (-) Contribuição Social... (8) (-) Participação nos Lucros... (310) TOTAL DO... 2.485 POSIÇÕES DE DERIVS A Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Dezembro de 2013. CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA - 8825/O-8 T-RJ Revista ANBIMA - Jan 2014-16
Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários SÃO PAULO: Rua Bela Cintra, 986-2º andar - SP - CEP: 01415-000 Tel.: (11) 2214-0855 - Fax: (11) 2214-4966 CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 24.641 DISPONIBILIDADES... 233 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ... 20.505 Aplicações no Mercado Aberto... 20.505 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS... 1.356 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 11.211 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 11.211 Sociais e Estatutárias... 3.973 Fiscais e Previdenciárias... 342 Negociação e Intermediação de Valores... 5.622 Diversas... 1.274 Vinculados à Prestação de Garantias... 1.356 OUTROS CRÉDITOS... 2.532 Rendas a Receber... 206 Negociação e Intermediação de Valores... 1.768 Diversos... 593 (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)... (35) OUTROS VALORES E BENS... 15 Despesas Antecipadas... 15 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 14.155 Capital:... 23.872 De Domiciliados no País... 23.872 Lucros ou Prejuízos Acumulados... (4.664) Contas de Resultado... (5.053) Receitas Operacionais... 6.124 (Despesas Operacionais)... (11.096) (Despesas Não Operacionais)... (81) PERMANENTE... 725 INVESTIMENTOS... 25 Outros Investimentos... 25 IMOBILIZADO DE USO... 638 Outras Imobilizações de Uso... 3.047 (Depreciações Acumuladas)... (2.409) DIFERIDO... 2 Gastos de Organização e Expansão... 83 (Amortização Acumulada)... (81) INTANGIVEL... 60 Outros Ativos Intangíveis... 178 (Amortização Acumulada)... (118) TOTAL DO... 25.366 TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 25.366 DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO FILHO Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6 Revista ANBIMA - Jan 2014-17
PLANNER CORRETORA DE VALORES CNPJ (MF) 00.806.535/0001-54 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900-10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: planner@planner.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 119.565 DISPONIBILIDADES... 109 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ... 13.853 Aplicações no Mercado Aberto... 13.853 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS... 57.924 Carteira Própria... 23.695 Instrumentos Financeiros Derivativos... 32 Vinculados ao Banco Central... 7.395 Vinculados à Prestação de Garantias... 26.802 OUTROS CRÉDITOS... 47.542 Rendas a Receber... 3.660 Negociação e Intermediação de Valores... 33.727 Diversos... 10.481 (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)... (326) OUTROS VALORES E BENS... 137 Despesas Antecipadas... 137 PERMANENTE... 1.655 INVESTIMENTOS... 45 Títulos Patrimoniais... 45 IMOBILIZADO DE USO... 1.580 Outras Imobilizações de Uso... 4.160 (Depreciações Acumuladas)... (2.580) INTANGIVEL... 30 Outros Ativos Intangiveis... 100 (Amortização Acumulada)... (70) TOTAL DO... 121.220 A DIRETORIA CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 95.561 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS... 95 Instrumentos Financeiros Derivativos... 95 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 95.446 Fiscais e Previdenciárias... 2.139 Negociação e Intermediação de Valores... 87.490 Diversas... 5.837 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 25.659 Capital:... 30.287 De Domiciliados no País... 30.287 Ajustes ao Valor de Mercado TVM e Derivativos... 15 CONTAS DE RESULTADO... (4.643) Receitas Operacionais... 29.604 (Despesas Operacionais)... (34.249) TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 121.220 REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6 Revista ANBIMA - Jan 2014-18
Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/A CNPJ (MF) 05.684.234/0001-19 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900-10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: planner@planner.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 1.228 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS... 1.227 Carteira Própria... 1.227 OUTROS CRÉDITOS... 1 Diversos... 1 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 1 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 1 Diversas... 1 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 1.227 Capital:... 1.100 De Domiciliados no País... 1.100 Reservas de Lucros... 134 (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... (14) CONTAS DE RESULTADO... 7 Receitas Operacionais... 56 (Despesas Operacionais)... (49) TOTAL DO... 1.228 A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 1.228 REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6 Revista ANBIMA - Jan 2014-19
PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900-10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: planner@planner.com.br BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Milhares de Reais) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 1.986 DISPONIBILIDADES... 128 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVS... 739 Carteira Própria... 739 OUTROS CRÉDITOS... 1.118 Rendas a Receber... 1.218 Diversos... 326 (Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)... (426) OUTROS VALORES E BENS... 1 Despesas Antecipadas... 1 PERMANENTE... 152 INVESTIMENTOS... 73 Particip. Coligadas/Controladas no País... 73 IMOBILIZADO DE USO... 79 Outras Imobilizações de Uso... 278 (Depreciações Acumuladas)... (199) CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 765 OUTRAS OBRIGAÇÕES... 765 Fiscais e Previdenciárias... 539 Diversas... 226 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 1.373 Capital:... 1.567 De Domiciliados no País... 1.567 Reservas de Lucros... 186 (Lucros ou Prejuízos Acumulados)... (409) CONTAS DE RESULTADO... 29 Receitas Operacionais... 2.856 (Despesas Operacionais)... (2.821) (Imposto de Renda)... (3) (Contribuição Social)... (3) TOTAL DO... 2.138 A DIRETORIA TOTAL DO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 2.138 REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6 Revista ANBIMA - Jan 2014-20
SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimentos CNPJ Nº 07.747.410/0001-40 Alameda Tocantins, 280 - Sala 5 - Alphaville Barueri - SP BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013 (Valores em Reais Mil) CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO... 151.718 Disponibilidades... 170 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez... 5.944 Aplicações no Mercado Aberto... 5.944 Operações de Crédito... 118.618 Setor Privado... 160.834 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa... (42.216) Outros Créditos... 26.986 Rendas a Receber... 511 Diversos... 26.475 PERMANENTE... 264 Imobilizado de Uso... 48 Intangível... 216 TOTAL DO... 151.982 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO... 99.283 Depósitos... 50.292 Depósitos Interfinanceiros... 50.292 Outras Obrigações... 48.991 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados 31 Sociais e Estatutárias... 5.609 Fiscais e Previdenciárias... 35.052 Diversas... 8.299 PATRIMÔNIO LÍQUIDO... 52.699 Capital de Domiciliados no País... 15.842 Aumento de Capital... 14.158 Resultado do Semestre... 22.699 Receitas Operacionais... 88.190 (-) Despesas Operacionais... (50.321) (+/-) IRPJ e CSLL... (15.170) TOTAL DO... 151.982 NOTAS EXPLICATIVAS 1- Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data base. DIRETORIA Arquimedes José Rossi Salles - Marcio Luiz Goldfarb - Paulo Sérgio Borsatto Glessiane Fabiana Rossa Contadora CRC 1SP281553/O-4 Revista ANBIMA - Jan 2014-21
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 A7 Gestão de Recursos Ltda Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda. Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Advis Investimentos Ltda AGK Corretora de Câmbio S/A Ágora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A. Albatross Corretora de Câmbio e Valores S/A AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) Ltda Alpes Corret. de Câmbio, Titulos e Val. Mobiliarios S/A Angá Administração de Recursos LTDA. Apex Capital Ltda Araújo Fontes Consultoria e Administração de Recursos Ltda Argúcia Capital Gestão de Recursos LTDA. Argumento Assessoria e Consultoria Financeira Ltda Aria Capital Asset Administração de Recursos LTDA. Arsa Investimentos Ltda. ARX Investimentos LTDA. Ashmore Brasil Gestora de Recursos Ltda ASM Asset Management Dist. de Tít. e Val. Mobiliários S/A Ativa S/A Corretora de Titulos, Cambio e Valores Avat Investimentos Gestão de Valores Mobiliários Ltda. Banco A.J. Renner S/A Banco ABC Brasil S/A Banco Alfa de Investimento S/A Banco Arbi S/A Banco Barclays S/A Banco BBM S/A Banco BM&FBOVESPA de Serviços de Liquidação e Custódia S.A. Banco BMG S/A Banco BNP Paribas Brasil S/A Banco Bradesco BBI S/A Banco Bradesco Cartões S.A. Banco Bradesco Financiamentos S.A. Banco Bradesco S/A Banco BRJ S/A Banco BTG Pactual S/A Banco Caixa Geral - Brasil S.A. Banco Cargill S/A Banco Cédula S/A Banco Cifra S.A. Banco Citibank S/A Banco Clássico S/A Banco CNH Capital S/A Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOB Banco Cooperativo SICREDI S/A Banco Crédit Agricole Brasil S/A Banco da Amazônia S/A Banco Daycoval S.A. Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/A Banco de La Nacion Argentina Banco de La Provincia de Buenos Aires Revista ANBIMA - Jan 2014-22
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 Banco de La Republica Oriental Del Uruguay Banco de Tokyo-Mitsubishi UFJ Brasil S/A Banco do Brasil S/A Banco do Estado de Sergipe S/A Banco do Estado do Pará S/A Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A Banco do Nordeste do Brasil S/A Banco Fator S/A Banco Fibra S/A Banco Ficsa S/A Banco Fidis S/A Banco Gerador S.A. Banco GMAC S/A Banco Guanabara S/A Banco Honda S/A Banco Induscred de Investimentos S/A Banco Industrial do Brasil S/A Banco Industrial e Comercial S/A Banco Indusval S/A Banco Intercap S/A Banco Itaú BBA S.A. Banco J.P. Morgan S.A. Banco John Deere S/A Banco Luso Brasileiro S/A Banco Maxima S/A Banco Maxinvest S/A Banco Mercantil do Brasil S/A Banco Mizuho do Brasil S.A. Banco Modal S/A Banco Morgan Stanley S.A. Banco Original do Agronegócio S/A Banco Ourinvest S.A. Banco Paulista S/A Banco Pine S/A Banco Pottencial S/A Banco PSA Finance Brasil S/A Banco Rabobank International Brasil S/A Banco Rendimento S/A Banco Ribeirão Preto S/A Banco Safra S/A Banco Santander (Brasil) S.A. Banco Semear S/A Banco Société Générale Brasil S.A. Banco Sofisa S/A Banco Standard de Investimentos S/A Banco Triângulo S/A Banco Votorantim S/A Banestes S/A - Banco do Estado do Espirito Santo BANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/A Bank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.A BB Gestão de Recursos DTVM S/A Revista ANBIMA - Jan 2014-23
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 BB-Banco de Investimento S/A BC Gestão de Recursos Ltda BCV - Banco de Crédito e Varejo S.A. BER Capital S/A Berkana Investimentos e Gestão de Recursos Ltda BES Investimento do Brasil S/A - Banco de Investimento BESAF BES Ativos Financeiros LTDA. BGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA BlackRock Brasil Gestora de Investimentos Ltda Blackwood Capital Gestao de Recursos Ltda. BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A BPN Brasil Banco Multiplo S/A BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVM Brasil Central S/A Dist. de Títulos e Val. Mobiliários Brasil Plural S.A. - Banco Múltiplo BRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A Bresser Administração de Recursos Ltda BRKB Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. BRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A. Brookfield Gestão de Ativos LTDA BRZ Investimentos Ltda Caixa Econômica Federal Capitânia S/A CGD Investimentos Corretora de Valores e Câmbio S/A CIBRASEC Administradora de Recursos Ltda Claritas Administração de Recursos Ltda CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda CODEPE Corretora de Valores S/A Coinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA. Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Comercial Asset Management Administração de Recursos S/A Concórdia S/A - C.V.M.C. e Commodities Consenso Participações Ltda Corretora Souza Barros Câmbio e Títulos S/A Corval Corretora de Valores Mobiliarios S/A CP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários Ltda Crédit Agricole Brasil S/A DTVM Deutsche Bank S/A - Banco Alemão Distribuidora Intercap de Títulos e Val. Mobiliários S.A DLM Invista Gestão de Recursos LTDA. Duna Asset Management Ltda Dynamo Administração de Recursos Ltda Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda Elta Participacões S/A Endurance Capital Partners Ltda. Enseada Gestão de Recursos LTDA. Equitas Administração de Fundos de Investimentos Ltda Estratégia Investimentos S/A C.V.C. Euroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores Mobiliários Explora Investimentos Gestão de Recursos Ltda Fair Corretora de Câmbio S/A Revista ANBIMA - Jan 2014-24
INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196 197 198 199 200 201 202 203 204 Fator S/A - Corretora de Valores Fides Asset Management Ltda Finvest Gestão de Ativos LTDA. Foco Dist. de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda Fram Capital Gestão de Ativos Ltda Franklin Templeton Investimentos (Brasil) Ltda G5 Administradora de Recursos Ltda Gaia Securitizadora S/A GAP Gestora de Recursos Ltda GAP Prudential LT Gestão de Recursos Ltda Garden City Participacoes e Gestao de Recursos LTDA. Gávea Investimentos Ltda GBM Brasil - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Geração Futuro Corretora de Valores S/A Gerval Investimentos Ltda Global Equity Admnistradora de Recursos S/A Goldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/A GPS Planejamento Financeiro Ltda Gradual Corretora de Câmbio Tít. e Val. Mobiliários S/A Grau Gestão de Ativos Ltda GTI Administração de Recursos Ltda. Guepardo Investimentos Ltda GWI Asset Management S.A H. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA. H.H. Picchioni S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Highland BrasilInvest Gestora de Recursos Ltda. Hoya Corretora de Valores e Câmbio Ltda HSBC Bank Brasil S/A - Banco Múltiplo Ibirapuera Performance Investimentos LTDA Ibiuna Gestão de Recursos LTDA. ICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA Icatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Icatu Gestão Patrimonial Ltda Icatu Vanguarda Administracao de Recursos Ltda Icone Investimentos Ltda. Iguana Investimentos Ltda Incentivo S.A. Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliários Infinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A Infra Asset Management Ltda ING Corretora de Câmbio e Títulos S/A Integral Investimentos S/A Integral Trust Gestora de Recursos Ltda INTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA. Investidor Profissional Gestão de Recursos Ltda Ipanema Gestora de Recursos Ltda iquant Investimentos Ltda Itacaré Capital Consult. e Adm. de Valores Mobiliários Ltda Itaú Unibanco S.A. Jardim Botânico Partners Investimentos Ltda JGP Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Kadima Gestão de Investimentos Ltda Revista ANBIMA - Jan 2014-25