Supervisão de Mercados

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1 OFERTAS PÚBLICAS Atraso no protocolo do Anúncio de Encerramento: Banco BTG Pactual S/A, 01 multa, R$ 4.500,00. Recomendação de Formador de Mercado: Link S/A CCTVM, 01 multa, R$ 750,00; Prosper S/A Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio, 01 multa, R$ 750,00. Publicidade: Prosper S/A Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio, 01 multa, R$ 1.036,00; Link S/A CCTVM, 01 multa, R$ 1.000,00; Banco Itaú BBA S/A, 01 multa, R$ 2.481,86. FUNDOS DE INVESTIMENTO Atraso no Envio de Documentos no Registro de Fundos: BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A, 01 multa, R$ 170,00; Banco Bradesco S/A, 03 multas, R$ 2.975,00; Citibank DTVM S/A, 01 multa, R$ 850,00; Companhia Real de Valores DTVM, 02 multas, R$ 850,00; HSBC CTVM, 01 multa, R$ 85,00; JS Administração de Recursos S/A, 02 multas, R$ 1.275,00; Socopa Sociedade Corretora Paulista S/A, 01 multa, R$ 2.550,00. Cadastro de Fundos: Banco Santander (Brasil) S/A, 1 multa, R$ 85,00; BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A, 10 multas, R$ 850,00; Credit Suisse Hedging Griffo Corretora de Valores S/A, 01 multa, R$ 85,00; HSBC CTVM S/A, 03 multas, R$ 255,00; Banco JP Morgan S/A, 01 multa, R$ 85,00; JS Administração de Recursos S/A, 01 multa, R$ 85,00; Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários, 01 multa, R$ 85,00; Solidus S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários, 01 multa, R$ 85,00.

2 Prospecto FIDC: BB DTVM S/A, 01 multa, R$ 850,00; BEM DTVM Ltda., 04 multas, R$ 3.400,00; Caixa Econômica Federal, 04 multas, R$ 3.400,00; Citibank DTVM S/A, 03 multas, R$ 2.550,00; Cruzeiro do Sul S/A DTVM, 01 multa, R$ 850,00; Intrag DTVM Ltda., 01 multa, R$ 850,00; Oliveira Trust DTVM S/A, 01 multa, R$ 850,00; Votorantim Asset Management DTVM Ltda., 01 multa, R$ 850,00. Errata: Informamos que as multas divulgadas como aplicadas para o Banco Alfa ref. o item Atraso no envio de Dados Diários (Fundos de Investimento) nos Boletins do 1º e do 2º Trimestre de 2011 não procedem. DISTRIBUIÇÃO E SERVIÇOS Envio das Informações de Ranking (Custódia e Controladoria): Banco BM&F de Serviços de Liquidação e Custódia S/A, 01 multa, R$ 150,00; Banco Bradesco S/A, 01 multa, R$ 150,00; Banco Daycoval S/A, 01 multa, R$ 150,00; Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda., 01 multa, R$ 150,00; Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários, 02 multas, R$ 300,00; Banco Modal S/A, 01 multa, R$ 150,00; Banco Opportunity S/A, 01 multa, R$ 150,00; Banco Paulista S/A, 01 multa, R$ 150,00; Banco Santander (Brasil) S/A, 02 multas, R$ 450,00; SLW Corretora de Valores e Câmbio Ltda., 01 multa, R$ 150,00. Envio das Informações à Base de Dados de Private Banking: Crédit Agricole Brasil S/A DTVM, 01 multa, R$ 300,00; Banco Safra S/A, 01 multa, R$ 150,00; Banco Citibank S/A, 01 multa, R$ 450,00; Banco Modal S/A, 01 multa, R$ 300,00. CERTIFICAÇÃO Atraso no Registro de Informações de Profissionais Certificados: Ativa S/A CTCV, 01 multa, R$ 4.500,00; Banco BGN S/A, 01 multa. R$ 4.500,00; Banco BMG S/A, 01 multa, R$ 4.500,00; Banco Fator S/A, 01 multa, R$ 4.500,00; Banco Santander (Brasil) S/A, 01 multa, R$ 4.500,00; Gávea Gestão de Investimentos Ltda., 01 multa, R$ 4.500,00; Gradual CCTVM Ltda., 01 multa, R$ 4.500,00. Atraso no Envio de Correspondência Anual de Conformidade: Atlantis Investimentos Ltda., 01 multa, R$ 1.050,00; Banco BGN S/A, 01 multa. R$ 4.500,00; Banco Cargill S/A, 01 multa, R$ 1.050,00; Banco Cooperativo Sicredi S/A, 01 multa, R$ 1.200,00; Banco GMAC S/A, 01 multa, R$ 4.500,00; Banco PSA Finance Brasil S/A, 01 multa, R$ 1.800,00; Banco Sofisa S/A, 01 multa, R$ 1.800,00; Banco Standard de Investimentos S/A, 01 multa, R$ 1.050,00; Banco Toyota do Brasil S/A, 01 multa, R$ 4.500,00; Banco VR

3 S/A, 01 multa, R$ 4.500,00; BES Investimento do Brasil S/A, 01 multa, R$ 1.050,00; BP Asset Management, 01 multa, R$ 1.050,00; BR Asset Management Ltda., 01 multa, R$ 1.200,00; BRZ Investimentos Ltda., 01 multa, R$ 2.100,00; Constellation Ltda., 01 multa, R$ 1.200,00; Diferencial Consultoria Ltda., 01 multa, R$ 1.200,00; Dynamo Administração de Recursos Ltda., 01 multa, R$ 1.950,00; Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S/A, 01 multa, R$ 1.050,00, Interfloat HZ CCTVM Ltda., 01 multa, R$ 150,00; Investidor Profissional Gestão de Recursos Ltda., 01 multa, R$ 1.950,00; Jardim Botânico Partners Investimentos Ltda., 01 multa, R$ 2.250,00; Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros Ltda., 01 multa, R$ 4.500,00; Lecca DTVM Ltda., 01 multa, R$ 4.500,00; Magliano S/A CCVM, 01 multa, R$ 900,00; Mauá Investimentos Ltda., 01 multa, R$ 1.800,00; Mercatto Gestão de Recursos Ltda., 01 multa, R$ 4.500,00; Banco Modal S/A, 01 multa, R$ 150,00; Pátria Investimentos S/A, 01 multa, R$ 2.250,00; Pernambucanas DTVM Ltda., 01 multa, R$ 1.200,00; Portopar DTVM Ltda., 01 multa, R$ 1.650,00; Sul Financeira S/A, 01 multa, R$ 4.500,00; Banco Sumitomo Mitsui Brasileiro S/A, 01 multa, R$ 1.650,00; Tempo Capital Gestão de Recursos Ltda., 01 multa, R$ 4.500,00; U.V. Gestora de Ativos Financeiros Ltda., 01 multa, R$ 1.800,00; Vision Brasil Gestão de Investimentos e Participações Ltda., 01 multa, R$ 4.350,00.. RESULTADO DOS PROCEDIMENTOS PARA APURAÇÃO DE IRREGULARIDADES OFERTAS PÚBLICAS O Conselho de Regulação e Melhores Práticas para Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários, em reunião realizada em 29 de setembro de 2011, decidiu pelo arquivamento do Procedimento para Apuração de Irregularidade nº OP 002/2011( PAI ), referente à Oferta de Leilão de Sobras de Ações Ordinárias de emissão da Ideiasnet S.A., registrada na ANBIMA sob o nº 027/2010, intermediada pela Prosper S.A. Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio. O PAI tinha como objetivo a apuração da ausência de comprovação de estímulo de contratação de instituição para desenvolver a atividade de formador de mercado. Com a ausência desta comprovação no momento do registro da Oferta na ANBIMA, caracterizou-se descumprimento objetivo do artigo 6º, inciso XV do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários, vigente à época dos fatos, não se sujeitando, portanto, ao rito do PAI estabelecido pelo Código dos Processos de Regulação e Melhores Práticas da ANBIMA.

4 RESULTADO DE PROCESSOS ADMINISTRATIVOS Termos de Compromisso Celebrados FUNDOS DE INVESTIMENTO O Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento aprovou, na reunião realizada em 18/08/2011, a celebração de Termos de Compromisso propostos pelas partes envolvidas em Processos de Regulação e Melhores Práticas da ANBIMA. A celebração de Termos de Compromisso não acarreta confissão quanto à matéria de fato, nem reconhecimento da ilicitude da conduta analisada, e, ainda, suspende os Processos em relação às partes até que as obrigações estabelecidas nos Termos de Compromisso tenham sido cumpridas, quando, então, os Processos serão arquivados: 1 BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A, para extinguir o Processo ANBIMA nº 002/2011, apresentou proposta de (i) modificar a prática adotada ,00 (trinta mil reais) para custear projetos educacionais da Associação. Este Processo tinha como 2- EQUITY GESTÃO DE RECURSOS LTDA., para extinguir o Processo ANBIMA nº 002/2011, apresentou proposta de (i) acatar o Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimentos, na íntegra, sem descumprimento de qualquer uma de suas cláusulas; (ii) contribuição financeira no valor de R$ ,00 (trinta mil reais) para custear projetos educacionais da Associação. Este Processo tinha como objetivo a apuração de eventual descumprimento dos Artigos 6º (itens II, III e IV) e 29 (inciso IX e 2º) do Código de Fundos vigente à época dos 3 BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A, para extinguir o Processo ANBIMA nº 003/2011, apresentou proposta de (i) modificar a prática adotada ,00 (vinte mil reais) para custear projetos educacionais da Associação. Este Processo tinha como

5 4 BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A, para extinguir o Processo ANBIMA nº 004/2011, apresentou proposta de (i) modificar a prática adotada ,00 (vinte mil reais) para custear projetos educacionais da Associação. Este Processo tinha como 5- BANCO MODAL S.A., para extinguir o Processo ANBIMA nº 009/2011, apresentou proposta de (i) apresentar relatório da auditoria interna do Administrador atestando que não consta mais na carteira do fundo objeto deste Processo, CCBs emitidas por pessoas jurídicas que não tenham suas demonstrações financeiras auditadas por auditor independente; (ii) apresentar Manual de Política Interna relativo à aquisição de CCBs por Fundos regulados pela ICVM 409, divulgando os controles implementados de modo a cumprir integralmente com o disposto no Artigo 30 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimentos; (iii) contribuição financeira no valor de R$ ,00 (vinte mil reais) para custear projetos educacionais da Associação. Este Processo tinha como objetivo a apuração de eventual descumprimento do Artigo 25 do Código de Fundos vigente à época dos 6- MODAL ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA, para extinguir o Processo ANBIMA nº 009/2011, apresentou proposta de (i) apresentar relatório da auditoria interna do Administrador atestando que não consta mais na carteira do fundo objeto deste Processo, CCBs emitidas por pessoas jurídicas que não tenham suas demonstrações financeiras auditadas por auditor independente; (ii) apresentar Manual de Política Interna relativo à aquisição de CCBs por Fundos regulados pela ICVM 409, divulgando os controles implementados de modo a cumprir integralmente com o disposto no Artigo 30 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimentos; (iii) contribuição financeira no valor de R$ ,00 (trinta mil reais) para custear projetos educacionais da Associação. Este Processo tinha como objetivo a apuração de eventual descumprimento dos Artigos 6º (itens II, III e IV) e 29 (inciso IX e 2º) do Código de Fundos vigente à época dos 7- BI CAPITAL GESTÃO DE RECURSOS LTDA., para extinguir o Processo ANBIMA nº 010/2011, apresentou proposta de (i) fortalecer seu Departamento de Produtos Internos e Compliance e estruturar o Departamento Jurídico; (ii) apresentar a Política de Aquisição de Ativos da Instituição; (iii) contribuição financeira no valor de R$ ,00 (quarenta e cinco mil reais) para custear projetos educacionais da Associação. Este Processo tinha como objetivo a apuração de eventual descumprimento dos Artigos 6º (itens II, III e IV) e 29 (inciso IX e 2º) do Código de Fundos vigente à época dos