INSTITUIÇÕES INTEGRADAS*
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- André Alcântara Azenha
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1 INSTITUIÇÕES INTEGRADAS* *Importante: o conceito utilizado para considerar uma instituição integrada ao sistema é o da comprovação da adequação de sua infraestrutura, com o envio das telas de acesso ao portal do Sistema Galgo. Para a efetiva utilização dos serviços a instituição deverá passar pelas etapas de treinamento, registro da entidade, Atualização: 09/11/2015. Copyright 2009 Sistema Galgo - Todos os direitos reservados. Nenhuma parte deste manual pode ser copiada, distribuída ou exibida sem a autorização prévia. Av. das Nações Unidas, º andar São Paulo SP - Brasil Tel Fax
2 1 A7 GESTÃO DE RECURSOS - 2 ADITUS - 3 ANBIMA - 4 ATIVA CTCV - 5 BANCO ALFA - 6 BANCO BBM - 7 BANCO BM&FBOVESPA - 8 BANCO BNP PARIBAS BRASIL S/A 9 BNP PARIBAS ASSET BANCO BNP PARIBAS 10 BANCO BTG PACTUAL 11 BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT 12 BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS BANCO BTG PACTUAL 13 BTG PACTUAL WM GESTÃO DE RECURSOS 14 BANCO COOPERATIVO SICREDI - 15 BANCO DAYCOVAL S/A 16 DAYCOVAL ASSET 17 BANCO DO BRASIL 18 BB DTVM S/A 19 BANCO FATOR 20 FATOR CORRETORA DE VALORES BANCO DAYCOVAL BANCO DO BRASIL BANCO FATOR 21 BANCO JP MORGAN S/A -
3 22 BANCO MODAL S/A - 23 BANCO PETRA S/A - 24 BANCO J SAFRA S/A 25 BANCO SAFRA S/A BANCO SAFRA 26 JS ADM. RECURSOS 27 BANCO SANTANDER (BRASIL) S.A 28 SANTANDER BRASIL ASSET MANAGEMENT DTVM BANCO SANTANDER 29 SANTANDER SECURITIES DTVM 30 BANCO COOPERATIVO DO BRASIL S/A 31 BANCOOB DTVM BANCOOB 32 BANESTES S.A BBM DTVM - 34 BLUE STAR - 35 BNY MELLON ADMINISTRAÇÃO DE ATIVOS 36 BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM BNY MELLON 37 BR PARTNERS - 38 BEM DTVM 39 BRADESCO BRADESCO 40 BRAM 41 BRASIL PLURAL - 42 BRB DTVM S/A -
4 43 BRL TRUST SERVIÇOS FIDUCIÁRIOS 44 BRL TRUST DTVM BRL TRUST 45 CAIXA - 46 CITIBANK DTVM - 47 CLARITAS - 48 CONCÓRDIA S/A - 49 CRÉDIT AGRICOLE - 50 CREDIT SUISSE HEDGING-GRIFFO CORRETORA DE VALORES 51 DEUTSCHE BANK - 52 FUTURAINVEST DTVM FUTURAINVEST 53 GAP ASSET MANAGEMENT - 54 HSBC - 55 HSBC CTVM HSBC 56 HSBC GESTÃO DE RECURSOS 57 IDTVM 58 INTRAG 59 ITAÚ VIDA E PREVIDÊNCIA ITAÚ-UNIBANCO 60 ITAUCARD FINANCEIRA 61 ITAÚ-UNIBANCO 62 J. MALUCELLI DTVM - 63 JGP GESTÃO PATRIMONIAL -
5 64 MAGLIANO CCVM - 65 MORE INVEST - 66 OLIVEIRA TRUST DTVM - 67 OPUS GESTÃO DE RECURSOS - 68 ÓRAMA - 69 OURO PRETO INVESTIMENTOS - 70 GUIDE INVESTIMENTOS - 71 PAVARINI DTVM LTDA - 72 PLANNER - 73 PORTOFINO INVESTIMENTOS - 74 PRAGMA GESTÃO DE PATRIMÔNIO - 75 QUEST INVESTIMENTOS - 76 RELIANCE DTVM - 77 SLW CVC - 78 BANCO PAULISTA 79 SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA SOCOPA 80 SPARTA ADMINISTRADORA DE RECURSOS - 81 SPINELLI CVMC - 82 SUL AMÉRICA INVESTIMENTOS - 83 TOV CORRETORA - 84 TURIM INVESTIMENTOS - 85 UBS BRASIL -
6 86 VILA RICA CAPITAL - 87 VINCI GESTORA DE RECURSOS - 88 BANCO VOTORANTIM S.A 89 VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT 90 XP GESTÃO DE RECURSOS 91 XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A VOTORANTIM XP INVESTIMENTOS
Supervisão de Mercados
CERTIFICAÇÃO Atualizações Via Curso Informadas Fora do Prazo: Bradesco S.A., 01 carta; Itaú Corretora de Valores S.A., 01 carta. FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTAS POR DESCUMPRIMENTO OBJETIVO DISPOSITIVOS DO
GERAÇÃO FUTURO - GESTÃO DE RECURSOS S/A GERAÇÃO FUTURO CORRETORA DE VALORES S/A BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM.
GERAÇÃO FUTURO - GESTÃO DE RECURSOS S/A CNPJ: 09.630.188/0001-26 GERAÇÃO FUTURO CORRETORA DE VALORES S/A CNPJ: 27.652.684/0001-62 BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM. CNPJ: 59.281.253/0001-23 BTG
Supervisão de Mercados
CERTIFICAÇÃO Atraso no Informe de Movimentações na Base de Dados de Certificação: Banco Cooperativo SICREDI S.A., 01 carta; Banco de Tokyo Mitsubishi Ufj Brasil S.A., 01 carta; Banco Luso Brasileiro S.A.,
Supervisão de Mercados
OFERTAS PÚBLICAS MULTAS POR DESCUMPRIMENTO OBJETIVO ATRASOS Atraso no protocolo de pedido de registro de oferta pública: Banco BTG Pactual S.A., 01 multa, R$ 4.500,00. FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTAS POR
Supervisão de Mercados
OFERTAS PÚBLICAS Atraso no protocolo do Anúncio de Encerramento: Banco BTG Pactual S/A, 01 multa, R$ 4.500,00. Recomendação de Formador de Mercado: Link S/A CCTVM, 01 multa, R$ 750,00; Prosper S/A Corretora
GERAÇÃO FUTURO CORRETORA DE VALORES S/A BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM. BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM.
GERAÇÃO FUTURO - GESTÃO DE RECURSOS S/A CNPJ: 09.630.188/0001-26 CREDENCIAMENTO EM: 13 de junho de 2016 à 12 de dezembro de 2016. GERAÇÃO FUTURO CORRETORA DE VALORES S/A CNPJ: 27.652.684/0001-62 CREDENCIAMENTO
Ranking Geral. Capital Privado. 10 maiores. 10 maiores. 5 que mais cresceram em 6 meses. 5 que mais cresceram em 6 meses
Ranking Geral 10 maiores 1 BB DTVM 553.322,03-1,35 2,24 2 Itaú Unibanco 467.021,00-0,03 8,19 3 BRAM-Bradesco 356.570,91-1,44-4,56 4 CEF 344.020,94 5,00 10,88 5 BTG Pactual 135.043,48 1,57 11,13 6 Santander
Supervisão de Mercados
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ARAUJO FONTES CONSULTORIA E ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA ARAUJO FONTES CONSULTORIA E ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA Gestor Nome do Fundo Código ANBID CNPJ BANCO DO ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL S.A Condominial
Condominial / Exclusivo CNPJ
Gestor Nome do Fundo Código ANBID CNPJ Condominial / Exclusivo CLASSE LUZ Classificação ANBIMA AQUILLA ASSET LTDA ARAUJO FONTES CONSULTORIA E ADMINISTRAÇÃO DE ARAUJO FONTES CONSULTORIA E ADMINISTRAÇÃO
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ATIVOS %CDI Agibank R$ 5.000 101,00% 109,00% 112,00% 114,00% BMG R$ 5.000 103,00% 107,00% 108,00% 109,00% 110,00% 111,00% BS2 R$ 5.000 110,00% 115,00% 117,00% Caixa Geral R$ 5.000 104,50% 107,50% 107,50%
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DESTAQUES Emissor Ativo Indexador Mínimo 181 dias 365 dias 540 dias 730 dias 900 dias 1080 dias 1460 dias Semear CDB CDI 1.000,00 123,00% SAX Financeira LC CDI 1.000,00 120,00% 123,00% ATIVOS %CDI ABC
Relatório de Taxas Indicativas CDBs, LCIs, LCAs e LCs
DESTAQUES Emissor Ativo Indexador Mínimo 181 dias 365 dias 540 dias 730 dias 900 dias 1080 dias 1826 dias Fibra CDB Pré 1.000,00 13,00% Original CDB Pré 1.000,00 12,00% ATIVOS %CDI ABC R$ 50.000 100,00%
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DEMONSTRATIVO DAS APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS 1. ENTE Nome: Endereço: Bairro: Telefone: Prefeitura Municipal de Dourados / MS Rua Coronel Ponciano, 1700 Pq. Jequitibas (067) 3411-7105 Fax:
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CDI Passivo - EQM Baixo - Benchmark: CDI - Número de Fundos na Categoria: 24 AGF AGF FIF Renda Fixa DI 17,637 94,990 0,150 3,884 93,492 0,136 10,338 93,763 0,141 60,453 95,171 0,203 Banif Primus FIF Banif
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Renda Fixa: CDI Passivo - EQM Baixo; Benchmark: CDI; Nº de Fundos na Categoria: 26 Banif Primus FIF Banif Primus DI 19,078 100,833 0,143 4,979 103,108 0,063 9,450 102,214 0,094 64,137 100,084 0,205 Bank
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FUNDOS EXCELENTES >>> Ranking. Renda Fixa Benchmark: CDI
Renda Fixa Angá Asset Mgt Concordia Angá FI RF Crédito Privado 6,30 74,49 0,0773 0,03 1,63 0,0976 1,87 51,25 0,0862 - - - Banestes FI Banestes Previdenciario RF 26,07 308,19 0,4830 7,83 453,66 0,3785 14,03
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01-06 1 BB Gestão de Recursos DTVM Total Sob Gestão... 549.691,08... 100,00... 7,03... 9,80 F.Abertos... 172.657,97... 31,41... 2,74... 0,24 F.Exclusivos... 344.821,21... 62,73... 0,03... 14,21 Fidcs...
Tabela de Fundos. Curto Prazo Jun/2010
Curto Prazo SANTANDER FIC FI CURTO PRAZO 008044 BANCO SANTANDER (BRASIL) SA 12.290,56 0,2425509 0,40 2,00 4,5 N N BRADESCO FI CURTO PRAZO 017299 BRADESCO 16.948,69 3,4065147 0,28 1,23 6 N N BNB FI CURTO
101,00% 101,90% 116,00% BMG R$ ,00% 105,00% 107,00% 112,00% Bonsucesso R$
Relatório de Taxas ATIVOS %CDI Mínimo 90 dias 120 dias 181 dias 361 dias 540 dias 721 dias 900 dias 1080 dias ABC R$ 50.000 101,50% 102,00% 103,50% Banco Votorantim R$ 200.000 101,00% 101,90% BMG R$ 10.000
Market USD Volume 2009 2010 Jan - Sep 2011 Interest Rate 1,847,256,398 3,778,449,075 5,203,850,049
G. Swap Market Information 1. Please identify major organized markets and electronic execution facilities (and the Swaps-related regulator(s) for each) for the trading of Swaps. The trading of Swaps in
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Relatório de Taxas Indicativas
DESTAQUES Emissor Ativo Indexador Mínimo 361 dias 721 dias 900 dias 1080 dias 1800 dias 2555 dias Fibra CDB CDI 30.000,00 114,00% 116,00% Fibra CDB Pré 30.000,00 13,75% 13,85% 13,80% Pan CDB Liq. CDI 30.000,00
Relatório de Taxas ATIVOS %CDI. CDBs (SEM LIQUIDEZ) CDBs (COM LIQUIDEZ) LCIs. LCAs. LCs 01/02/2016
ATIVOS %CDI ABC R$ 50.000 101,50% 102,00% 103,50% Banco Votorantim R$ 200.000 101,00% 101,90% BMG R$ 10.000 116,00% BMG R$ 50.000 102,00% 105,00% 107,00% 112,00% Bonsucesso R$ 30.000 104,00% 109,00% BR
Tabela de Fundos. Curto Prazo Abr/2010
Curto Prazo REAL FIQ CURTO PRAZO FIC 008044 BANCO SANTANDER (BRASIL) SA 12.602,99 0,2407616 0,30 1,25 4,5 N N BRADESCO FI CURTO PRAZO 017299 BRADESCO 17.115,18 3,3888882 0,18 0,71 6 N N BNB FI CURTO PRAZO
DEBÊNTURES INCENTIVADAS COM BENEFÍCIO TRIBUTÁRIO NOS TERMOS DO ARTIGO 2º DA LEI N.º 12.431/11
PROSPECTO DEFINITIVO DE OFERTA PÚBLICA DE DISTRIBUIÇÃO DE DEBÊNTURES SIMPLES, NÃO CONVERSÍVEIS EM AÇÕES, DA ESPÉCIE QUIROGRAFÁRIA, DA NONA EMISSÃO DE VALE S.A. Companhia Aberta de Capital Autorizado CVM
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Club Surveys 2014 INDÚSTRIA FINANCEIRA INDÚSTRIA BANCÁRIA - 41ª EDIÇÃO SERVIÇOS FINANCEIROS PARA CONSUMO - 20ª EDIÇÃO SEGUROS E PREVIDÊNCIA - 18ª EDIÇÃO CLUB SURVEYS 2014 INDÚSTRIA FINANCEIRA Informações
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