Guia de Criação da Base Produção Paralela INICIAL SEQUENCES, tabelas de BMF e CADASTRO. Atualização de Bancos de Dados. Validações necessárias. IMPORTANTE: MESMO QUE SEJAM EXECUTADOS OS PROCEDIMENTOS DA CARGA INICIAL, SERA OBRIGATÓRIO EXECUTAR OS PROCEDIMENTOS DA CARGA INCREMENTAL.
Sumário 1. EXPORTAÇÕES - BASE V13 - PRODUÇÃO... 4 1.1. Exportação das tabelas de Cadastro de Clientes... 4 1.2. Exportação das tabelas de BMF... 4 1.3. Exportação das SEQUENCES... 5 2. EXCLUSÕES BASE V14 Base de certificação IPN.... 5 2.1 Exclusão das SEQUENCES... 5 2.2 Exclusão das tabelas de BMF... 5 2.3 Exclusão das tabelas de CADASTRO... 6 3. IMPORTAÇÕES BASE V14 Base de certificação IPN.... 6 3.1 Importação das tabelas de CADASTRO... 6 3.2 Importação das tabelas de BMF... 6 3.3 Importação das SEQUENCES... 7 3.4 Procedimentos Cadastro de Clientes... 7 3.5 Procedimentos da Atualização da base de dados... 8 3.6 Script de limpeza de ambiente (BMF)... 9 3.7 Carga Inicial de vínculos de Cadastro de Clientes... 9 3.8 Validação de Objetos inválidos no Banco de Dados... 13 3.9 Cadastro de usuários e permissões SINAGAS (obrigatório)... 13 3.10 Validações após ocorrer o tombamento... 14 3.11 Remontagem de Calendário... 14 3.12 Importação de Arquivos básicos... 14 3.13 Principais Telas para validar de BM&F... 15 3.14 Procedimento para validação do cadastro após ocorrer atualização da versão... 18 3.15 Procedimentos para Alocação e Sessão Fix... 19 DI-DSE BM&FBOVESPA 2
Sistema SINACOR Informação Passo a Passo - Base PRODPAR Versão V14 Considerações importantes Quando executar o EXPORT de produção (itens 1.1, 1.2 e 1.3) das tabelas de BMF observar para ser executado com os sistemas de ORDENS e FATURAMENTO BMF com o status de fechado. A Gerência de Relacionamento entrará em contato com os participantes para agendar este tombamento. A partir deste tombamento os usuários devem fazer a inclusão dos novos clientes e vínculos em função que não haverá tombamento incremental de clientes do lado do SINACOR. Como premissa para a utilização dos sistemas o responsável pelo controle de acesso de cada Instituição deve certificar e garantir que os usuários que participarão da PRODUÇÃO PARALELA estejam no contexto abaixo: 1. Inclusão no cadastro de usuários; 2. Relacionamento com as empresas (usuário x empresa); 3. Relacionamento de assessores e clientes; 4. Acesso aos sistemas e suas funcionalidades através do SINAGAS e com os direitos nos sistemas, telas, assessores, clientes etc. 5. Cadastro de Operadores e seus todos os seus relacionamentos Para gerar os SCRIPTS de carga de vínculos (item 3.8) será necessário utilizar a ferramenta (PL/SQL DEVELOPER) DI-DSE BM&FBOVESPA 3
1. EXPORTAÇÕES - BASE V13 - PRODUÇÃO Alterar se necessário o nome do schema (CORRWIN) e o nome do diretório Oracle nos itens 1.1, 1.2 e 1.3. 1.1. Exportação das tabelas de Cadastro de Clientes Exportar as tabelas do cadastro de clientes do ambiente de produção, de acordo com os parâmetros abaixo do Oracle Data Pump: schemas=corrwin content=all directory=stand_dump_dir dumpfile=expdp_tsc.dmp logfile=expdp_tsc.log INCLUDE=TABLE:"IN (SELECT table_name FROM dba_tables where owner='corrwin' and ( table_name like 'TSC%' OR table_name like 'ASC%' OR table_name like 'LSC%'))" 1.2. Exportação das tabelas de BMF Exportar algumas tabelas de BMF do ambiente de produção, de acordo com os parâmetros abaixo do Oracle Data Pump: schemas=corrwin content=all directory=stand_dump_dir dumpfile=expdp_tmf.dmp logfile=expdp_tmf.log INCLUDE=TABLE:"IN (SELECT table_name FROM dba_tables where owner='corrwin' and table_name in ( 'TMFPOSIC', 'TMFPOSIC_FLX', 'TMFPOSIC_SWAP', 'TMFPOSIC_TPS_D', 'TMFPOSIC_TPS_C', 'TMFPOSIC_TXP_D', 'TMFPOSIC_TXP_C', 'TMFTERMO', 'TMFCUSTOD', 'TMFCAD_VAR', 'TMFCOT_VAR', 'TMFCLI_CORRESP', 'TMFCORCLI', 'TMFCORCLI_FAIXA', 'TMFCORCLI_TIPO', 'TMFFINPRE', 'TMFCLI_VINC ', 'TMFATIVO', 'TMFSERIE', 'TMFCTRL_IR', 'TMFSERIE_COTD', 'TMFCOTGER'))" DI-DSE BM&FBOVESPA 4
1.3. Exportação das SEQUENCES Exportar todas as sequences da base de produção, de acordo com os parâmetros abaixo do Oracle Data Pump: schemas=corrwin content=metadata_only directory=stand_dump_dir dumpfile=expdp_sequence.dmp logfile=expdp_sequence.log INCLUDE=SEQUENCE 2. EXCLUSÕES BASE V14 Base de certificação IPN. Executar os comandos dos itens 2.1, 2.2 e 2.3 logado no SQLPLUS com o usuário CORRWIN (ou equivalente). 2.1 Exclusão das SEQUENCES Certifique-se de estar executando DROP de tabela ou SEQUENCE no ambiente correto. Em hipótese alguma executar em produção set pages 999 spool c:\temp\drop_sequence.sql select 'drop ' object_type ' ' object_name ';' from ( select object_type, object_name from user_objects where object_type in ('SEQUENCE') order by 1,2); spool off spool c:\temp\exec_drop_sequence.txt @c:\temp\drop_sequence.sql spool off 2.2 Exclusão das tabelas de BMF Certifique-se de estar executando DROP de tabela ou SEQUENCE no ambiente correto. Em hipótese alguma executar em produção alter session set recyclebin=off; spool c:\temp\exec_drop_tab_bmf.txt DROP TABLE TMFPOSIC CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFPOSIC_FLX CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFPOSIC_SWAP CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFPOSIC_TPS_D CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFPOSIC_TPS_C CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFPOSIC_TXP_D CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFPOSIC_TXP_C CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFTERMO CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFCUSTOD CASCADE CONSTRAINTS; DI-DSE BM&FBOVESPA 5
DROP TABLE TMFCAD_VAR CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFCOT_VAR CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFCLI_CORRESP CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFCORCLI CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFCORCLI_FAIXA CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFCORCLI_TIPO CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFFINPRE CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFCOTGER CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFSERIE_COTD CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFSERIE CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFCTRL_IR CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFATIVO CASCADE CONSTRAINTS; DROP TABLE TMFCLI_VINC CASCADE CONSTRAINTS; spool off 2.3 Exclusão das tabelas de CADASTRO Certifique-se de estar executando DROP de tabela ou SEQUENCE no ambiente correto. Em hipótese alguma executar em produção. set pages 999 alter session set recyclebin=off; spool c:\temp\drop_tables_cad.sql SELECT 'DROP TABLE ' table_name ' CASCADE CONSTRAINTS;' FROM USER_TABLES WHERE table_name like 'TSC%' or table_name like 'ASC%' or table_name like 'LSC%'; spool off spool c:\temp\exec_drop_tab_cad.txt @c:\temp\drop_tables_cad.sql spool off 3. IMPORTAÇÕES BASE V14 Base de certificação IPN. Alterar se necessário o nome do schema (CORRWIN) e o nome do diretório Oracle nos itens 3.1, 3.2 e 3.3. Caso o nome do schema seja diferente nesta base, utilizar o parâmetro remap_schema. 3.1 Importação das tabelas de CADASTRO schemas=corrwin content=all directory=stand_dump_dir dumpfile=expdp_tsc.dmp logfile=impdp_tsc.log 3.2 Importação das tabelas de BMF schemas=corrwin DI-DSE BM&FBOVESPA 6
content=all directory=stand_dump_dir dumpfile=expdp_tmf.dmp logfile=impdp_tmf.log 3.3 Importação das SEQUENCES schemas=corrwin content=all directory=stand_dump_dir dumpfile=expdp_sequence.dmp logfile=impdp_sequence.log 3.4 Procedimentos Cadastro de Clientes Copiar os arquivos para a pasta c:\versao PROC_CAD_ATIVIDADE_OCP.sql; PROC_OCUPA_BOVESPA.sql; ScriptInicial.sql. Acessar o aplicativo SQLPLUS do ORACLE. No SQLPLUS, conectar com o usuário que corresponde a Empresa de Produção Paralela (CORRWIN). No SQLPLUS, executar o ScriptInicial.sql. No SQLPLUS, na mensagem Informe a situação desejada para as Contas criadas na Ativ. Bovespa A Ativo D Desativado:, informar qual é a situação desejada para todas as Contas que serão criadas na Atividade Bovespa, sendo A para cria-las ativas ou D para cria-las inativadas. As contas anteriores não serão impactadas neste processo. DI-DSE BM&FBOVESPA 7
No SQLPLUS, na mensagem Informe a situação desejada para as Contas criadas na Ativ. Custodia A Ativo D Desativado:, informar qual é a situação desejada para todas as Contas que serão criadas na Atividade Custódia, sendo A para cria-las ativas ou D para cria-las inativadas. As contas anteriores não serão impactadas neste processo. No SQLPLUS, na mensagem Forneça o caminho onde estão as procedures:, informar C:\versao\ Após este passo, aguardar o término do processamento. Após a execução, as Contas serão criadas na Atividade Bovespa. O log de execução estará disponível em C:\temp\ocupaBovespa.lst. No arquivo ocupabovespa, se a quantidade de contas a processar estiver diferente da quantidade de contas pendentes, o script encontrou erro de validação ao criar as contas. Neste caso, é necessário comunicar ao suporte do SINACOR. 3.5 Procedimentos da Atualização da base de dados 1. Copiar todo o conteúdo da pasta Proced_Script para a pasta C:\VERSAO conforme tabela abaixo: Origem Destino DI-DSE BM&FBOVESPA 8
Origem Destino \SETUP\14.x.x.x-FULL\PROCED_SCRIPT\ C:\VERSAO\ Obs.: Caso solicitado, efetuar a sobrescrita dos arquivos repetidos; 2. Verificar a existência da pasta C:\TEMP onde serão gerados os LOGS da atualização. Pré-requisito: 1. Conectar na base do Sinacor utilizando um usuário válido 2. Executar o script de atualização SINAIV14.sql seguindo as instruções abaixo: a. Digitar o usuário (SINAWIN) e teclar <ENTER> b. Digitar a senha (SINAWIN) e teclar <ENTER> c. Digitar o nome da conexão (sem @) e teclar <ENTER> d. Digitar o código da empresa a ser atualizada e teclar <ENTER> e. Digitar o caminho dos scripts (com a barra) e teclar <ENTER>: C:\VERSAO\ 3.6 Script de limpeza de ambiente (BMF) Abrir o aplicativo SQLPLUS Conectar na base do Sinacor no usuário CORRWIN ou equivalente Executar o script c:\versao\limpa_tab_prodparalela.sql 3.7 Carga Inicial de vínculos de Cadastro de Clientes Para gerar os SCRIPTS de carga de vínculos será necessário utilizar a ferramenta (PL/SQL DEVELOPER) Configurar os parâmetros necessários para o cadastro de vínculos conforme figura abaixo. Importante: Será fornecida pela BM&FBOVESA planilha com vínculos cadastrados no SINCAD que será utilizado nos processos abaixo. Conectar no PL/SQL Developer (CORRWIN ou EQUIVALENTE); Selecionar a opção -> Tools -> Text Importer... DI-DSE BM&FBOVESPA 9
Clicar em Open data file Escolher o arquivo que contém os vínculos do participante que está sendo tratado e clicar em Abrir DI-DSE BM&FBOVESPA 10
Clicar em Open Definition Escolher o arquivo definition_carga.def e clicar em Abrir DI-DSE BM&FBOVESPA 11
Clicar em Import to Script, definir uma pasta e um nome para o script a ser carregado no cliente e clicar em Salvar Executar o script e verificar se todas as linhas estão na tabela TMP_CARGA_VINC_SINCAD Estando OK a carga, abra o script gerado no passo 07 e substitua o OWNER da tabela pelo OWNER da Instituição. No exemplo trocar o OWNER CORR26 pelo OWNER da Instituição CORRWIN ou equivalente (substituir para todas as ocorrências); DI-DSE BM&FBOVESPA 12
Transportar o script de INSERT para a máquina do cliente juntamente com os demais arquivos disponibilizados (create_table.sql e pcargavinc.sql); Conectado no ambiente do cliente via SQL Plus, executar na sequência: create_table.sql; script de inserts gerado no passo 7; pcargavinc.sql. Ao final da execução dos scripts do passo 11, podemos verificar quais registros não foram carregados devido a problemas de validação através da seguinte query: select * from tmp_carga_vinc_sincad where ind_processado = 0; 3.8 Validação de Objetos inválidos no Banco de Dados 1. Verificar objetos inválidos nos usuários SINAWIN, CORRWIN ou equivalente. 2. Executar o scripts OBJINV.SQL da pasta PROCED_SCRIPT. 3. Abrir a pasta C:\TEMP da estação que executou a versão e analisar os LOGS (arquivos com extensão LST). 4. Compactar e enviar para analise. 5. Identificando possíveis erros nos processos aguardar instruções para correção. 3.9 Cadastro de usuários e permissões SINAGAS (obrigatório) Para a perfeita utilização dos sistemas certifique-se que os usuários que participarão da PRODUÇÃO PARALELA conforme abaixo: Inclusão no cadastro de usuários Relacionamento com as empresas (usuário x empresa) DI-DSE BM&FBOVESPA 13
Acesso aos sistemas e suas funcionalidades através do SINAGAS e com os direitos nas nos módulos, telas, assessores, clientes etc. Cadastro de Operadores e seus todos os seus relacionamentos 3.10 Validações após ocorrer o tombamento Pré-requisito: Ter atualizado a versão 14.1.1.95 no ambiente de produção paralela mais atualizações subsequentes implantadas no ambiente de certificação. Um fator importante para o Controle de Ordens e Faturamento BMF é validar as datas de inicio do IPN nas tabelas de parâmetros. A informação ou resultado esperado nestas colunas é que a data esteja no período de validade do projeto IPN e que seja menor que a data de movimento em aberto. SELECT DATA_INI_IPN FROM TMFPARAM; SELECT DATA_INI_IPN FROM TMFPARAM_FAT; Equalizar a data de utilização do sistema nas tabelas que sejam para o dia anterior a data de utilização. UPDATE TMFDATMOV SET DT_DATMOV= &DATA_DESEJADA,TP_MOVIMENTO= F ; UPDATE TMFPARAM SET DT_DATMOV= &DATA_DESEJADA,TP_MOVIMENTO= F ; UPDATE TMFPARAM_FAT SET DT_DATMOV= &DATA_DESEJADA,TP_MOVIMENTO= F ; COMMIT; 3.11 Remontagem de Calendário Como Proceder: Controle de Ordens BMF -> Processos -> Remonta calendário Faturamento BMF -> Processos -> Remonta Calendário 3.12 Importação de Arquivos básicos Importação / Exportação -> Importação Geral CONTRCAD_IPN_dd_mm_aaaa.txt de produção com o sistema aberto (Para séries negociadas que não estão cadastradas no SINACOR) Para fechamento, os demais arquivos de produção, com exceção dos novos arquivos de tarifação que devem ser obtidos de produção paralela. DI-DSE BM&FBOVESPA 14
3.13 Principais Telas para validar de BM&F TMFFINPRE ->Tabela financeira É possível validar nos relatórios de liquidação financeira, movimentação, entre outros. TMFPOSIC Faturamento BM&F -> Cadastro ->Posição TMFPOSIC_SWAP ->Faturamento BM&F -> Movimento -> Swap Termo TMFPOSIC_FLX -> Faturamento BM&F -> Movimento -> Opção Flexível DI-DSE BM&FBOVESPA 15
TMFPOSIC_TPS_C -> Esta tabela somente é atualizada na data de cobrança da taxa de permanência. TMFPOSIC_TPS_D -> Faturamento BM&F -> Cadastro -> Acerto -> Taxa de Permanência -> Taxa Permanência Swap DI-DSE BM&FBOVESPA 16
TMFPOSIC_TXP_C -> Tabela só é atualizada na data de cobrança da taxa de permanência TMFPOSIC_TXP_D -> Faturamento BM&F -> Cadastro -> Acerto -> Taxa de Permanência TMFTERMO -> Faturamento BM&F -> Cadastro -> Posição -> Termo DI-DSE BM&FBOVESPA 17
TMFCUSTOD -> Faturamento BM&F -> Cadastro -> Posição -> Disponível 3.14 Procedimento para validação do cadastro após ocorrer atualização da versão Cadastro de Clientes Após a atualização verificar se a carga de clientes foi realizada. SELECT IND_CARGA FROM TSCPARM; O resultado esperado é que seja S. Caso não apresenta a informação ou a informação esteja nula será necessário avaliar os LOGS da atualização e identificar as ocorrências para as devidas correções e novas execuções. Para o serviço de alocação será necessário na harmonização das contas e vínculos cadastrados na BVMF com o SINCAD com o SINACOR e, deve obrigatoriamente existir as contas cadastradas nas atividades BOVESPA e BMF e com a definição e estrutura correta. Código da conta Tipo da conta 999985 Intermediária 999930 Erro Operacional 999999 Conta erro Sem estas contas cadastradas não será possível fazer alocações. DI-DSE BM&FBOVESPA 18
3.15 Procedimentos para Alocação e Sessão Fix Para receber e enviar mensagens à BVMF é necessário configurar uma sessão FIX no Sinacor+ para o ambiente de produção paralela. Para configurar a sessão FIX Estes valores deverão ser solicitados à área encarregada na BVMF referente a produção paralela. Esta configuração é feita em: Gerenciador do Servidor de Configurações -> Infra -> FixSessionParameters. A tela de configuração de sessões FIX será apresentada, logo ao escolher a opção Alocação e na grid com o botão direito acessar a opção de contexto e escolher Alterar. DI-DSE BM&FBOVESPA 19
A seguir inserir os valores para a configuração da sessão. Estes valores deverão ser solicitados à área encarregada na BVMF referente à produção paralela. Clicar em Salvar para atualizar as configurações DI-DSE BM&FBOVESPA 20