ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea O REGISTRO NA CVM NÃO IMPLICA QUALQUER APRECIAÇÃO SOBRE A COMPANHIA, SENDO OS SEUS ADMINISTRADORES RESPONSÁVEIS PELA VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS. 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 4 - NIRE 33332991 1.2 - SEDE 1 - ENDEREÇO COMPLETO Rua Beatriz Larragoiti Lucas,121 - parte 2 - BAIRRO OU DISTRITO Cidade Nova 3 - CEP 4 - MUNICÍPIO 5 - UF 2211-93 Rio de Janeiro RJ 6 - DDD 7 - TELEFONE 8 - TELEFONE 9 - TELEFONE 1 - TELEX 21 256-8585 - - 11 - DDD 12 - FAX 13 - FAX 14 - FAX 21 256-8339 - - 15 - E-MAIL sas@sulamerica.com.br 1.3 - DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES (Endereço para Correspondência com a Companhia) 1 - NOME Arthur Farme d'amoed Neto 2 - ENDEREÇO COMPLETO 3 - BAIRRO OU DISTRITO Rua Beatriz Larragoiti Lucas, 121-6º and 4 - CEP 5 - MUNICÍPIO Cidade Nova 6 - UF 2211-93 Rio de Janeiro RJ 7 - DDD 8 - TELEFONE 9 - TELEFONE 1 - TELEFONE 11 - TELEX 21 256-8163 - - 12 - DDD 13 - FAX 14 - FAX 15 - FAX 21 256-8659 - - 16 - E-MAIL arthur.farme@sulamerica.com.br 1.4 - REFERÊNCIA / AUDITOR EXERCÍCIO SOCIAL EM CURSO 1 - INÍCIO 2 - TÉRMINO TRIMESTRE ATUAL 3 - NÚMERO 4 - INÍCIO 5 - TÉRMINO TRIMESTRE ANTERIOR 6 - NÚMERO 7 - INÍCIO 8 - TÉRMINO 1/1/29 9 - NOME/RAZÃO SOCIAL DO AUDITOR 31/12/29 2 1/4/29 3/6/29 1 1/1/29 31/3/29 1 - CÓDIGO CVM Deloitte Touche Tohmatsu Auditores Independentes 385-9 11 - NOME DO RESPONSÁVEL TÉCNICO José Barbosa da Silva Junior 12 - CPF DO RESP. TÉCNICO 947.639.258-49 18/8/29 14:46:1 Pág: 1
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 1.5 - COMPOSIÇÃO DO CAPITAL SOCIAL Número de Ações (Unidades) Do Capital Integralizado 1 - Ordinárias 2 - Preferenciais 3 - Total Em Tesouraria 4 - Ordinárias 5 - Preferenciais 6 - Total 1 - TRIMESTRE ATUAL 2 - TRIMESTRE ANTERIOR 3/6/29 31/3/29 155.371.196 125.924.735 281.295.931 181.5 363. 544.5 155.371.196 125.924.735 281.295.931 181.5 363. 544.5 3 - IGUAL TRIMESTRE EX. ANTERIOR 3/6/28 155.371.196 125.924.735 281.295.931 1.6 - CARACTERÍSTICAS DA EMPRESA 1 - TIPO DE EMPRESA Empresa Comercial, Industrial e Outras 2 - TIPO DE SITUAÇÃO Operacional 3 - NATUREZA DO CONTROLE ACIONÁRIO Privada Nacional 4 - CÓDIGO ATIVIDADE 325 - Emp. Adm. Part. - Seguradoras e Corretoras 5 - ATIVIDADE PRINCIPAL Participação no capital de outras entidades e administração de bens próprios 6 - TIPO DE CONSOLIDADO Total 7 - TIPO DO RELATÓRIO DOS AUDITORES Sem Ressalva 1.7 - SOCIEDADES NÃO INCLUÍDAS NAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS CONSOLIDADAS 1 - ITEM 2 - CNPJ 3 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 1.8 - PROVENTOS EM DINHEIRO DELIBERADOS E/OU PAGOS DURANTE E APÓS O TRIMESTRE 1 - ITEM 2 - EVENTO 3 - APROVAÇÃO 4 - PROVENTO 5 - INÍCIO PGTO. 6 - ESPÉCIE E 7 - VALOR DO PROVENTO P/ AÇÃO CLASSE DE AÇÃO 1 AGO/E 31/3/29 Dividendo 13/4/29 ON,371156 2 AGO/E 31/3/29 Dividendo 13/4/29 PN,371156 18/8/29 14:46:37 Pág: 2
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM - 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ.. / - 1.9 - CAPITAL SOCIAL SUBSCRITO E ALTERAÇÕES NO EXERCÍCIO SOCIAL EM CURSO 1- ITEM 2 - DATA DA ALTERAÇÃO 3 - VALOR DO CAPITAL SOCIAL (Reais Mil) 4 - VALOR DA ALTERAÇÃO (Reais Mil) 5 - ORIGEM DA ALTERAÇÃO 7 - QUANTIDADE DE AÇÕES EMITIDAS (Unidades) 8 - PREÇO DA AÇÃO NA EMISSÃO (Reais) 1.1 - DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES 1 - DATA 2 - ASSINATURA 17/8/29 18/8/29 14:46:41 Pág: 3
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 2.1 - BALANÇO PATRIMONIAL ATIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/6/29 4-31/3/29 1 Ativo Total 2.768.482 2.776.784 1.1 Ativo Circulante 351.932 445.43 1.1.1 Disponibilidades 334.58 364.34 1.1.1.1 Caixa e Bancos 13 83 1.1.1.2 Aplicações no Mercado Aberto 1.357 32.428 1.1.1.3 Títulos de Renda Fixa 33.99 1.1.1.4 Quotas de Fundos de Investimento 299.211 331.829 1.1.2 Créditos 16.538 8.262 1.1.2.1 Clientes 1.1.2.2 Créditos Diversos 16.538 8.262 1.1.2.2.1 Títulos e Créditos a Receber 1.534 68.5 1.1.2.2.2 Créditos Tributários e Previdenciários 15.348 12.159 1.1.2.2.3 Créditos Trib. e Previd - Prej Fiscais 1.148 1.55 1.1.2.2.4 Outros Créditos 42 82 1.1.2.2.5 (-) Provisão para Riscos de Crédito (1.534) (1.534) 1.1.3 Estoques 1.1.4 Outros 814 828 1.1.4.1 Despesas Antecipadas 814 828 1.2 Ativo Não Circulante 2.416.55 2.331.354 1.2.1 Ativo Realizável a Longo Prazo 4.727 4.287 1.2.1.1 Créditos Diversos 3.477 2.973 1.2.1.1.1 Outras Aplicações 95 95 1.2.1.1.2 (-) Provisão para Desvalorização (86) (86) 1.2.1.1.3 Créditos Tributários e Previdenciários 8.53 7.52 1.2.1.1.4 Créditos Trib. e Previd - Prej Fiscais 1.832 1.659 1.2.1.1.5 Depósitos Judiciais e Fiscais 738 636 1.2.1.1.6 (-) Provisão para Riscos de Crédito (16.65) (15.851) 1.2.1.2 Créditos com Pessoas Ligadas 1.2.1.2.1 Com Coligadas e Equiparadas 1.2.1.2.2 Com Controladas 1.2.1.2.3 Com Outras Pessoas Ligadas 1.2.1.3 Outros 1.25 1.314 1.2.1.3.1 Despesas Antecipadas 1.25 1.314 1.2.2 Ativo Permanente 2.411.823 2.327.67 1.2.2.1 Investimentos 2.48.651 2.324.638 1.2.2.1.1 Participações Coligadas/Equiparadas 1.2.2.1.2 Participações Coligadas/Equiparadas-Ágio 1.2.2.1.3 Participações em Controladas 2.48.651 2.324.638 1.2.2.1.4 Participações em Controladas - Ágio 1.2.2.1.5 Outros Investimentos 1.2.2.2 Imobilizado 18/8/29 14:46:43 Pág: 4
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 2.1 - BALANÇO PATRIMONIAL ATIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/6/29 4-31/3/29 1.2.2.3 Intangível 3.172 2.429 1.2.2.3.1 Ágio 5.138 5.138 1.2.2.3.2 Software 1.22 459 1.2.2.3.3 Amortizações (3.168) (3.168) 1.2.2.4 Diferido 18/8/29 14:46:43 Pág: 5
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 2.2 - BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/6/29 4-31/3/29 2 Passivo Total 2.768.482 2.776.784 2.1 Passivo Circulante 11.47 18.916 2.1.1 Empréstimos e Financiamentos 6.648 1.614 2.1.2 Debêntures 2.1.3 Fornecedores 2.1.4 Impostos, Taxas e Contribuições 1.252 499 2.1.5 Dividendos a Pagar 396 13.954 2.1.6 Provisões 224 1.93 2.1.6.1 Provisão Impostos e Contribuições 224 1.93 2.1.7 Dívidas com Pessoas Ligadas 1.468 1.278 2.1.8 Outros 1.419 478 2.1.8.1 Obrigações a Pagar 192 478 2.1.8.2 Outras Contas a Pagar 1.227 2.2 Passivo Não Circulante 281.844 275.21 2.2.1 Passivo Exigível a Longo Prazo 281.844 275.21 2.2.1.1 Empréstimos e Financiamentos 265.867 259.24 2.2.1.2 Debêntures 2.2.1.3 Provisões 9.642 9.642 2.2.1.3.1 Provisões para Tributos Diferidos 9.642 9.642 2.2.1.4 Dívidas com Pessoas Ligadas 5. 5. 2.2.1.5 Adiantamento para Futuro Aumento Capital 2.2.1.6 Outros 1.335 1.328 2.2.1.6.1 Obrigações a Pagar 1.329 1.322 2.2.1.6.2 Outras Contas a Pagar 6 6 2.3 Resultados de Exercícios Futuros 2.5 Patrimônio Líquido 2.475.231 2.392.658 2.5.1 Capital Social Realizado 1.182.711 1.182.711 2.5.1.1 Capital Social 1.185.831 1.185.831 2.5.1.2 (-) Ações em Tesouraria (3.12) (3.12) 2.5.2 Reservas de Capital 384.314 383.88 2.5.3 Reservas de Reavaliação 2.5.3.1 Ativos Próprios 2.5.3.2 Controladas/Coligadas e Equiparadas 2.5.4 Reservas de Lucro 696.513 696.513 2.5.4.1 Legal 44.227 44.227 2.5.4.2 Estatutária 62.757 62.757 2.5.4.3 Para Contingências 2.5.4.4 De Lucros a Realizar 31.529 31.529 2.5.4.5 Retenção de Lucros 2.5.4.6 Especial p/ Dividendos Não Distribuídos 2.5.4.7 Outras Reservas de Lucro 18/8/29 14:46:46 Pág: 6
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 2.2 - BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/6/29 4-31/3/29 2.5.5 Ajustes de Avaliação Patrimonial 23.269 26.62 2.5.5.1 Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários 23.269 26.62 2.5.5.2 Ajustes Acumulados de Conversão 2.5.5.3 Ajustes de Combinação de Negócios 2.5.6 Lucros/Prejuízos Acumulados 188.424 14.284 2.5.7 Adiantamento para Futuro Aumento Capital 18/8/29 14:46:46 Pág: 7
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 3.1 - DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/4/29 a 3/6/29 4-1/1/29 a 3/6/29 5-1/4/28 a 3/6/28 6-1/1/28 a 3/6/28 3.1 Receita Bruta de Vendas e/ou Serviços 3.2 Deduções da Receita Bruta 3.3 Receita Líquida de Vendas e/ou Serviços 3.4 Custo de Bens e/ou Serviços Vendidos 3.5 Resultado Bruto 3.6 Despesas/Receitas Operacionais 83.748 189.953 88.716 27.614 3.6.1 Com Vendas 3.6.2 Gerais e Administrativas (3.813) (6.75) (2.694) (6.478) 3.6.2.1 Despesas Administrativas (3.791) (5.911) (2.68) (6.388) 3.6.2.2 Despesas com tributos (22) (164) (14) (9) 3.6.3 Financeiras 777 4.954 (413) (2.693) 3.6.3.1 Receitas Financeiras 59.527 91.982 31.737 59.52 3.6.3.2 Despesas Financeiras (58.75) (87.28) (32.15) (62.195) 3.6.4 Outras Receitas Operacionais 3.6.5 Outras Despesas Operacionais 1.455 5.873 (1) (129) 3.6.5.1 Ajustes Investimen Controladas/Coligadas 1.455 5.873 (1) (129) 3.6.6 Resultado da Equivalência Patrimonial 85.329 185.21 91.824 216.914 3.7 Resultado Operacional 83.748 189.953 88.716 27.614 3.8 Resultado Não Operacional 3.8.1 Receitas 3.8.2 Despesas 3.9 Resultado Antes Tributação/Participações 83.748 189.953 88.716 27.614 3.1 Provisão para IR e Contribuição Social 369 (1.552) (5.4) (5.545) 3.1.1 Imposto de renda 273 (1.138) (5.49) (5.173) 3.1.2 Contribuição social 96 (414) (351) (372) 3.11 IR Diferido 23 23 4.121 4.121 3.12 Participações/Contribuições Estatutárias 18/8/29 14:46:49 Pág: 8
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 3.1 - DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/4/29 a 3/6/29 4-1/1/29 a 3/6/29 5-1/4/28 a 3/6/28 6-1/1/28 a 3/6/28 3.12.1 Participações 3.12.2 Contribuições 3.13 Reversão dos Juros sobre Capital Próprio 3.15 Lucro/Prejuízo do Período 84.14 188.424 87.437 26.19 NÚMERO AÇÕES, EX-TESOURARIA (Unidades) LUCRO POR AÇÃO (Reais) PREJUÍZO POR AÇÃO (Reais) 28.751.431 28.751.431 281.295.931 281.295.931,2997,67114,3184,733 18/8/29 14:46:49 Pág: 9
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 4.1 - DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA - METODO DIRETO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/4/29 a 3/6/29 4-1/1/29 a 3/6/29 5-1/4/28 a 3/6/28 6-1/1/28 a 3/6/28 4.1 Caixa Líquido Atividades Operacionais 16.87 (97.66) 141.41 185.85 4.1.1 Cobrança 4.1.2 Sinistros e Benefícios 4.1.3 Comissões 4.1.4 Receitas e Despesas Operacionais (23) 4.1.5 Despesas Administrativas (2.82) (3.61) (1.195) (4.16) 4.1.6 Impostos e Contribuições (1.916) (6.42) (661) (2.75) 4.1.7 Dividendos e Juros s/ Capital Próprio 66.473 66.473 34.768 34.768 4.1.8 Encargos Financeiros (7) (12.93) (5) (9.821) 4.1.9 Compra - TVM Disp. p/negociação (54.287) (329.18) (134.69) (49.266) 4.1.1 Venda - TVM Disp. p/negociação 89.165 163.84 24.235 651.7 4.1.11 Rendimento - TVM Disp. p/ Negociação 1.645 26.867 2.51 6.767 4.1.12 Outros (1.94) (2.151) (182) (41) 4.2 Caixa Líquido Atividades de Investimento (33.557) 47.785 (115.263) (125.48) 4.2.1 Compra - TVM demais categorias (33.555) (33.555) (87.91) (87.91) 4.2.2 Venda e Maturidade - TVM demais categ. 81.453 9.638 4.2.3 Depósitos e Resgates Judiciais 696 718 2 (14) 4.2.4 Compra e Venda - Ações Intergrupo (37.) (37.) 4.2.5 Compra e Venda - Ativo Imobilizado (698) (831) (2) (7) 4.3 Caixa Líquido Atividades Financiamento (13.581) (14.753) (6.79) (6.85) 4.3.1 Pagamento de Empréstimos 4.3.2 Dividendos e Juros s/capital Próprio (13.566) (13.566) (6.775) (6.775) 4.3.3 Captação de Recursos 4.3.4 Pagamentos de PAES (15) (3) (15) (3) 4.3.5 Outros Pagamentos (1.157) 4.4 Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes 4.5 Aumento(Redução) de Caixa e Equivalentes (31.51) (154.628) (34.652) (3) 18/8/29 14:46:52 Pág: 1
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 4.1 - DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA - METODO DIRETO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/4/29 a 3/6/29 4-1/1/29 a 3/6/29 5-1/4/28 a 3/6/281/4/286 a - 3/6/28 1/1/28 a 3/6/281/1/28 a 3/6/28 4.5.1 Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes 32.511 156.88 34.71 52 4.5.2 Saldo Final de Caixa e Equivalentes 1.46 1.46 49 49 18/8/29 14:46:52 Pág: 11
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO Data-Base - 3/6/29 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 5.1 - DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/4/29 a 3/6/29 (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3 - CAPITAL SOCIAL 4 - RESERVAS DE 5 - RESERVAS DE 6 - RESERVAS DE 7 - LUCROS/ PREJUÍZOS 8 - AJUSTES DE 9 - TOTAL PATRIMÔNIO CAPITAL REAVALIAÇÃO LUCRO ACUMULADOS AVALIAÇÃO LÍQUIDO PATRIMONIAL 5.1 Saldo Inicial 1.182.711 383.88 696.513 14.284 26.62 2.392.658 5.2 Ajustes de Exercícios Anteriores 5.3 Saldo Ajustado 1.182.711 383.88 696.513 14.284 26.62 2.392.658 5.4 Lucro / Prejuízo do Período 84.14 84.14 5.5 Destinações 5.5.1 Dividendos 5.5.2 Juros sobre Capital Próprio 5.5.3 Outras Destinações 5.6 Realização de Reservas de Lucros 5.7 Ajustes de Avaliação Patrimonial (2.793) (2.793) 5.7.1 Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários (2.793) (2.793) 5.7.2 Ajustes Acumulados de Conversão 5.7.3 Ajustes de Combinação de Negócios 5.8 Aumento/Redução do Capital Social 5.9 Constituição/Realização Reservas Capital 1.226 1.226 5.1 Ações em Tesouraria 5.11 Outras Transações de Capital 5.12 Outros 5.13 Saldo Final 1.182.711 384.314 696.513 188.424 23.269 2.475.231 18/8/29 14:46:54 Pág: 12
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO Data-Base - 3/6/29 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 5.2 - DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/1/29 a 3/6/29 (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3 - CAPITAL SOCIAL 4 - RESERVAS DE 5 - RESERVAS DE 6 - RESERVAS DE 7 - LUCROS/ PREJUÍZOS 8 - AJUSTES DE 9 - TOTAL PATRIMÔNIO CAPITAL REAVALIAÇÃO LUCRO ACUMULADOS AVALIAÇÃO LÍQUIDO PATRIMONIAL 5.1 Saldo Inicial 1.183.621 382.762 696.513 22.742 2.285.638 5.2 Ajustes de Exercícios Anteriores 5.3 Saldo Ajustado 1.183.621 382.762 696.513 22.742 2.285.638 5.4 Lucro / Prejuízo do Período 188.424 188.424 5.5 Destinações 5.5.1 Dividendos 5.5.2 Juros sobre Capital Próprio 5.5.3 Outras Destinações 5.6 Realização de Reservas de Lucros 5.7 Ajustes de Avaliação Patrimonial 527 527 5.7.1 Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários 527 527 5.7.2 Ajustes Acumulados de Conversão 5.7.3 Ajustes de Combinação de Negócios 5.8 Aumento/Redução do Capital Social 5.9 Constituição/Realização Reservas Capital 1.552 1.552 5.1 Ações em Tesouraria (91) (91) 5.11 Outras Transações de Capital 5.12 Outros 5.13 Saldo Final 1.182.711 384.314 696.513 188.424 23.269 2.475.231 18/8/29 14:46:56 Pág: 13
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 8.1 - BALANÇO PATRIMONIAL ATIVO CONSOLIDADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/6/29 4-31/3/29 1 Ativo Total 11.685.297 11.271.277 1.1 Ativo Circulante 7.8.38 6.799.366 1.1.1 Disponibilidades 4.437.9 4.341.351 1.1.1.1 Caixa e Bancos 92.994 72.274 1.1.1.2 Aplicações no Mercado Aberto 228.447 359.74 1.1.1.3 Títulos de Renda Fixa 3.93.773 3.76.6 1.1.1.4 Títulos de Renda Variável 114.218 12.59 1.1.1.5 Quotas de Fundos de Investimento 7.821 46.176 1.1.1.6 Outras Aplicações 1.881 2.284 1.1.1.7 (-) Provisão para Desvalorização (2.125) (1.683) 1.1.2 Créditos 2.241.522 2.65.799 1.1.2.1 Clientes 1.718.8 1.558.949 1.1.2.1.1 Prêmios a Receber 1.13.7 1.29.813 1.1.2.1.2 Operações com Seguradoras 19.629 63.34 1.1.2.1.3 Operações com Resseguradoras 54.655 468.199 1.1.2.1.4 Outros Créditos Operacionais 39.99 4.212 1.1.2.1.5 (-) Provisão para Riscos de Crédito (4.736) (46.997) 1.1.2.1.6 Créditos Operações Prev Complementar 1.535 4.382 1.1.2.2 Créditos Diversos 523.442 56.85 1.1.2.2.1 Títulos e Créditos a Receber 132.178 84.81 1.1.2.2.2 Créditos Tributários e Previdenciários 19.771 18.788 1.1.2.2.3 Créditos Tribut. e Prev.- Prej. Fiscais 25.38 34.91 1.1.2.2.4 Outros Créditos 121.314 12.3 1.1.2.2.5 (-) Provisão para Riscos de Crédito (16.336) (13.445) 1.1.2.2.6 Desp. de Resseg. e Retroc. Diferidas 151.27 172.486 1.1.3 Estoques 1.1.4 Outros 41.57 392.216 1.1.4.1 Outros Valores e Bens 59.936 77.463 1.1.4.2 Despesas Antecipadas 17.227 13.36 1.1.4.3 Desp. Comerc. Diferidas - Seg/Resseg 322.47 299.66 1.1.4.4 Desp. Comerc. Diferidas - Previdência 2.297 2.381 1.2 Ativo Não Circulante 4.65.259 4.471.911 1.2.1 Ativo Realizável a Longo Prazo 4.36.79 4.243.895 1.2.1.1 Créditos Diversos 4.211.385 4.94.344 1.2.1.1.1 Títulos de Renda Fixa 1.889.667 1.917.88 1.2.1.1.2 Títulos de Renda Variável 12 12 1.2.1.1.3 Quotas de Fundos de Investimentos 1.334 1.163 1.2.1.1.4 Outras Aplicações 28.854 31.388 1.2.1.1.5 (-) Provisão para Desvalorização (24.85) (26.393) 1.2.1.1.6 Prêmios a Receber 37.332 83 1.2.1.1.7 Operações com Resseguradoras 56.618 53.89 18/8/29 14:46:58 Pág: 14
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 8.1 - BALANÇO PATRIMONIAL ATIVO CONSOLIDADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/6/29 4-31/3/29 1.2.1.1.8 (-) Prov Riscos de Crédito-Pr a Receber 1.2.1.1.9 Créditos Tributários e Previdenciários 576.553 577.672 1.2.1.1.1 Créditos Tribut. e Prev.- Prej. Fiscais 181.58 178.2 1.2.1.1.11 Depósitos Judiciais e Fiscais 1.65.278 1.546.233 1.2.1.1.12 Outros Créditos a Receber 51.989 56.27 1.2.1.1.13 (-) Provisão para Riscos de Crédito (246.19) (277.99) 1.2.1.1.14 Desp. de Resseg. e Retroc. Diferidas 43.857 27.53 1.2.1.2 Créditos com Pessoas Ligadas 1.2.1.2.1 Com Coligadas e Equiparadas 1.2.1.2.2 Com Controladas 1.2.1.2.3 Com Outras Pessoas Ligadas 1.2.1.3 Outros 148.694 149.551 1.2.1.3.1 Desp. Comerc. Diferidas - Seg/Resseg. 136.911 138.47 1.2.1.3.2 Desp. Comerc. Diferida - Previdência 1.636 1.457 1.2.1.3.3 Despesas Antecipadas 5.81 2.581 1.2.1.3.4 Outros Valores e Bens 4.346 7.43 1.2.2 Ativo Permanente 245.18 228.16 1.2.2.1 Investimentos 7.492 9.734 1.2.2.1.1 Participações Coligadas/Equiparadas 1.2.2.1.2 Participações em Controladas 1.2.2.1.3 Outros Investimentos 16.16 16.74 1.2.2.1.6 Imóveis Destinados a Renda 16.6 21.547 1.2.2.1.7 (-) Provisão para Desvalorização (15.126) (15.29) 1.2.2.1.8 (-) Depreciação (9.62) (12.597) 1.2.2.2 Imobilizado 15.347 136.55 1.2.2.2.1 Imóveis 116.369 116.324 1.2.2.2.2 Bens Móveis 92.92 82.521 1.2.2.2.3 Outras Imobilizações 39.183 3.984 1.2.2.2.4 (-) Provisão para Desvalorização (594) (594) 1.2.2.2.5 (-) Depreciação (97.531) (92.73) 1.2.2.3 Intangível 82.866 76.652 1.2.2.3.1 Marcas e Patentes 1.2.2.3.2 Ágio 2.573 2.573 1.2.2.3.3 Software 118.167 18.365 1.2.2.3.4 (-) Amortizações (55.874) (52.286) 1.2.2.4 Diferido 4.475 5.125 1.2.2.4.1 Desp. Organiz. Implant. e Instalação 8.184 8.727 1.2.2.4.2 Agio na Incorporação 1.2.2.4.3 (-) Amortizações (3.79) (3.62) 18/8/29 14:46:58 Pág: 15
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 8.2 - BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO CONSOLIDADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/6/29 4-31/3/29 2 Passivo Total 11.685.297 11.271.277 2.1 Passivo Circulante 5.29.319 4.831.241 2.1.1 Empréstimos e Financiamentos 6.648 1.614 2.1.2 Debêntures 2.1.3 Fornecedores 2.1.4 Impostos, Taxas e Contribuições 92.459 95.828 2.1.5 Dividendos a Pagar 1.181 14.734 2.1.6 Provisões 157.447 17.315 2.1.6.1 Provisão para Impostos e Contribuições 55.576 7.771 2.1.6.2 Provisões Trabalhistas 4.428 33.524 2.1.6.3 Contingências Trabalhistas 4.185 4.62 2.1.6.4 Contingências Cíveis 57.258 61.418 2.1.7 Dívidas com Pessoas Ligadas 32.262 26.796 2.1.8 Outros 4.919.322 4.431.954 2.1.8.1 Obrigações a Pagar 76.346 68.779 2.1.8.2 Outras Contas a Pagar 91.614 7.846 2.1.8.3 Débitos de Operações c/ Seg e Resseg. 49.521 363.339 2.1.8.4 Débitos de Operações com Previdência 1.254 1.394 2.1.8.5 Depósitos de Terceiros 47.827 44.88 2.1.8.6 Provisão de Prêmios não Ganhos 1.73.316 1.63.622 2.1.8.7 Provisão de Insuficiência de Prêmios 3.81 3.787 2.1.8.8 Sinistros a Liquidar 1.227.682 1.183.871 2.1.8.9 Prov. de Sin./Eventos Ocorr. ñ Avisados 696.915 618.693 2.1.8.1 Prov. de Benefícios Concedidos - Saúde 5.55 5.36 2.1.8.11 Prov. Matem. Benefícios a Conceder 268.211 68.184 2.1.8.12 Prov. Matem. Benefícios Concedidos 162 178 2.1.8.13 Provisão de Riscos não Expirados 148 33 2.1.8.14 Provisão de Excedente Financeiro 6 6 2.1.8.15 Provisão de Benefícios a Regularizar 14.863 13.629 2.1.8.16 Outras Provisões 15.738 11.69 2.1.8.17 Provisões Técnicas - Previdência 355.912 373.621 2.1.8.18 Outros Débitos 942 942 2.2 Passivo Não Circulante 3.756.45 3.815.732 2.2.1 Passivo Exigível a Longo Prazo 3.756.45 3.815.732 2.2.1.1 Empréstimos e Financiamentos 265.867 259.24 2.2.1.2 Debêntures 2.2.1.3 Provisões 558.517 562.91 2.2.1.3.1 Provisão para Tributos Diferidos 17.581 17.82 2.2.1.3.2 Contingências Fiscais 147.533 15.23 2.2.1.3.3 Contingências Trabalhistas 38.663 38.41 2.2.1.3.4 Contingências Cíveis 264.74 266.18 18/8/29 14:47:3 Pág: 16
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 8.2 - BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO CONSOLIDADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/6/29 4-31/3/29 2.2.1.4 Dívidas com Pessoas Ligadas 2.2.1.5 Adiantamento para Futuro Aumento Capital 2.2.1.6 Outros 2.931.661 2.994.41 2.2.1.6.1 Obrigações a Pagar 962.972 944.812 2.2.1.6.2 Outras Contas a Pagar 55.89 53.98 2.2.1.6.3 Débitos de Oper. com Seguros e Resseguro 21.84 2.679 2.2.1.6.4 Provisão de Prêmios não Ganhos 54.437 36.978 2.2.1.6.5 Provisão de Insuficiência de Prêmios 37.291 37.11 2.2.1.6.6 Prov. Benefícios Concedidos - Saúde 7.615 7.487 2.2.1.6.7 Prov. Matem. Benefícios a Conceder 44.456 211.717 2.2.1.6.8 Outras Provisões 459 457 2.2.1.6.9 Provisões Técnicas - Previdência 1.389.593 1.342.158 2.2.1.6.1 Sinistros a Liquidar 354.185 353.838 2.2.1.6.11 Outros Débitos 2.959 3.194 2.3 Resultados de Exercícios Futuros 2.4 Part. de Acionistas Não Controladores 244.72 231.646 2.5 Patrimônio Líquido 2.475.231 2.392.658 2.5.1 Capital Social Realizado 1.182.711 1.182.711 2.5.1.1 Capital Social 1.185.831 1.185.831 2.5.1.2 Ações em Tesouraria (3.12) (3.12) 2.5.2 Reservas de Capital 384.314 383.88 2.5.3 Reservas de Reavaliação 2.5.3.1 Ativos Próprios 2.5.3.2 Controladas/Coligadas e Equiparadas 2.5.4 Reservas de Lucro 696.513 696.513 2.5.4.1 Legal 44.227 44.227 2.5.4.2 Estatutária 62.757 62.757 2.5.4.3 Para Contingências 2.5.4.4 De Lucros a Realizar 31.529 31.529 2.5.4.5 Retenção de Lucros 2.5.4.6 Especial p/ Dividendos Não Distribuídos 2.5.4.7 Outras Reservas de Lucro 2.5.5 Ajustes de Avaliação Patrimonial 23.269 26.62 2.5.5.1 Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários 23.269 26.62 2.5.5.2 Ajustes Acumulados de Conversão 2.5.5.3 Ajustes de Combinação de Negócios 2.5.6 Lucros/Prejuízos Acumulados 188.424 14.284 2.5.7 Adiantamento para Futuro Aumento Capital 18/8/29 14:47:3 Pág: 17
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 9.1 - DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO CONSOLIDADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/4/29 a 3/6/29 4-1/1/29 a 3/6/29 5-1/4/28 a 3/6/28 6-1/1/28 a 3/6/28 3.1 Receita Bruta de Vendas e/ou Serviços 1.867.362 3.77.373 1.699.38 3.355.27 3.1.1 Prêmios de Seguros 2.18.621 4.153.826 1.832.11 3.637.483 3.1.2 Prêmios Convênio DPVAT 3.972 72.66 27.247 61.98 3.1.3 Prêmios de Co-seguros Cedidos (61.787) (77.436) (7.519) (2.821) 3.1.4 Prêmios Cedidos em Resseguros (114.764) (21.624) (4.221) (137.72) 3.1.5 Prêmios de Retrocessão 3 19 25 43 3.1.6 Prêmios Cedidos a Consórcios e Fundos (15.487) (36.35) (14.238) (31.934) 3.1.7 Variação das Provisões Técnicas (152.196) (194.443) (98.24) (153.122) 3.2 Deduções da Receita Bruta 3.3 Receita Líquida de Vendas e/ou Serviços 1.867.362 3.77.373 1.699.38 3.355.27 3.4 Custo de Bens e/ou Serviços Vendidos (1.427.899) (2.758.211) (1.229.226) (2.382.711) 3.4.1 Sinistros Diretos (1.464.319) (2.919.557) (1.277.334) (2.478.946) 3.4.2 Sinistros de Consórcios e Fundos (13.277) (23.61) (8.912) (17.449) 3.4.3 Serviços de Assistência (1.736) (21.885) (9.184) (19.41) 3.4.4 Recuperação de Sinistros 114.955 263.848 31.435 62.883 3.4.5 Salvados e Ressarcimentos 26.78 69.569 55.389 18.195 3.4.6 Variação Prov Sinistros Ocorr.ñ Avisados (76.832) (116.67) (17.443) (29.648) 3.4.7 Despesas com Benefícios (4.747) (1.697) (3.692) (7.972) 3.4.8 Variação Prov. Eventos Ocorr. ñ Avisados 349 188 515 (733) 3.5 Resultado Bruto 439.463 949.162 47.154 972.316 3.6 Despesas/Receitas Operacionais (315.383) (626.657) (188.376) (492.375) 3.6.1 Com Vendas (29.382) (411.63) (187.23) (369.74) 3.6.1.1 Comissões (236.959) (446.918) (27.23) (399.868) 3.6.1.2 Recuperação de Comissões 8.25 17.63 2.874 6.79 3.6.1.3 Outras Despesas de Comercialização (359) (849) (528) (1.34) 3.6.1.4 Var. Desp. Comercialização Diferidas 19.731 19.11 17.681 25.119 3.6.2 Gerais e Administrativas (266.228) (533.71) (278.95) (553.358) 18/8/29 14:47:8 Pág: 18
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 9.1 - DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO CONSOLIDADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/4/29 a 3/6/29 4-1/1/29 a 3/6/29 5-1/4/28 a 3/6/28 6-1/1/28 a 3/6/28 3.6.2.1 Despesas Administrativas (223.141) (448.99) (233.389) (463.493) 3.6.2.2 Despesas com Tributos (43.87) (84.81) (45.516) (89.865) 3.6.3 Financeiras 137.791 295.384 115.66 215.528 3.6.3.1 Receitas Financeiras 275.329 549.3 243.18 474.889 3.6.3.2 Despesas Financeiras (137.538) (253.916) (128.42) (259.361) 3.6.4 Outras Receitas Operacionais 76.72 13.557 235.32 293.792 3.6.4.1 Rendas e Contribuições Retidas de Prev. 37.98 83.368 33.586 71.964 3.6.4.2 Variação Prov. Técnicas de Previdência (24.85) (75.296) (26.119) (56.2) 3.6.4.3 Outras Rec. Operacionais Previdência 3.6.4.4 Outras Receitas Operacionais - Seguros 44.126 8.234 33.125 65.467 3.6.4.5 Resultado Oper. Assistência a Saúde 8.4 15.91 7.929 14.915 3.6.4.6 Resultado da Atividade Financeira 4.14 1.84 6.151 12.476 3.6.4.7 Receita com Imóveis de Renda 599 1.168 475 96 3.6.4.8 Outras Receitas/Despesas Patrimoniais 315 4.488 (1.45) (871) 3.6.4.9 Rendas com Taxa de Gestão - Seguros 1.95 2.65 662 1.239 3.6.4.1 Rendas com Taxa de Gestão - Previd 3.563 6.932 2.982 5.688 3.6.4.11 Lucro na Venda de Ativo Permanente 2.549 2.423 177.916 177.974 3.6.5 Outras Despesas Operacionais (54.284) (17.924) (72.636) (86.378) 3.6.5.1 Outras Despesas Operacionais - Seguros (49.179) (94.54) (63.859) (72.765) 3.6.5.2 Desp. Benefícios Previdência (1.416) (7.11) (6.182) (1.294) 3.6.5.3 Desp. de Comercialização - Previdência (1.433) (2.746) (1.171) (2.257) 3.6.5.4 Ajuste Invest. Coligada/Controlada (2.167) (3.332) (547) (94) 3.6.5.5 Outras Despesas Operacionais - Previdênc (89) (25) (877) (968) 3.6.6 Resultado da Equivalência Patrimonial 7.115 3.7 Resultado Operacional 124.8 322.55 281.778 479.941 3.8 Resultado Não Operacional 3.8.1 Receitas 18/8/29 14:47:8 Pág: 19
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 9.1 - DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO CONSOLIDADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/4/29 a 3/6/29 4-1/1/29 a 3/6/29 5-1/4/28 a 3/6/28 6-1/1/28 a 3/6/28 3.8.2 Despesas 3.9 Resultado Antes Tributação/Participações 124.8 322.55 281.778 479.941 3.1 Provisão para IR e Contribuição Social (47.856) (112.658) (98.77) (136.754) 3.1.1 Imposto de Renda (29.37) (7.549) (69.948) (96.446) 3.1.2 Contribuição Social (18.549) (42.19) (28.759) (4.38) 3.11 IR Diferido 3.499 18.738 1.514 (7.259) 3.11.1 IR Diferido 19.862 12.249 (1.891) (16.158) 3.11.2 CS Diferido 1.637 6.489 12.45 8.899 3.12 Participações/Contribuições Estatutárias (8.988) (17.81) (1.634) (17.762) 3.12.1 Participações (8.988) (17.81) (1.634) (17.762) 3.12.2 Contribuições 3.13 Reversão dos Juros sobre Capital Próprio 3.14 Part. de Acionistas Não Controladores (13.595) (23.8) (95.514) (111.976) 3.15 Lucro/Prejuízo do Período 84.14 188.424 87.437 26.19 NÚMERO AÇÕES, EX-TESOURARIA (Unidades) LUCRO POR AÇÃO (Reais) PREJUÍZO POR AÇÃO (Reais) 28.751.431 28.751.431 281.295.931 281.295.931,2997,67114,3184,733 18/8/29 14:47:8 Pág: 2
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 1.1 - DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA CONSOLIDADO - METODO DIRETO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/4/29 a 3/6/29 4-1/1/29 a 3/6/29 5-1/4/28 a 3/6/28 6-1/1/28 a 3/6/28 4.1 Caixa Líquido Atividades Operacionais 173.898 152.189 36.339 1.53.157 4.1.1 Cobrança 2.21.548 4.323.12 1.982.628 3.897.24 4.1.2 Sinistros e Benefícios (1.437.191) (2.788.317) (1.266.59) (2.489.66) 4.1.3 Comissões (24.874) (464.158) (29.66) (47.35) 4.1.4 Receitas e Despesas Operacionais (32.827) (65.311) (31.671) (56.568) 4.1.5 Despesas Administrativas (35.783) (579.261) (178.643) (45.596) 4.1.6 Impostos e Contribuições (86.123) (172.241) (16.899) (255.251) 4.1.7 Dividendos e Juros s/capital Próprio 8.129 8.298 4.1.8 Encargos Financeiros (14.758) (39.962) (1.516) (33.675) 4.1.9 Compra - TVM Disp. p/negociação (1.197.523) (3.385.443) (2.956.534) (6.221.229) 4.1.1 Venda - TVM Disp. p/negociação 1.186.322 3.55.77 3.97.237 6.825.231 4.1.11 Rendimentos - TVM Disp. p/negociação 16.94 279.927 87.458 192.787 4.1.12 Outros (5.797) (11.242) (1.725) (1.124) 4.2 Caixa Líquido Atividades de Investimento (174.512) (213.417) (218.156) (645.782) 4.2.1 Compra - TVM demais categorias (579.927) (1.137.21) (842.658) (1.636.81) 4.2.2 Venda e Maturidade - TVM demais categ. 485.84 941.17 413.543 838.96 4.2.3 Depósitos e Resgates Judiciais (56.117) 24.94 (53.214) (16.696) 4.2.4 Compra e Venda - Particip Societárias 267.934 267.934 4.2.5 Compra e Venda - Ativo Imobilizado (23.552) (42.353) (3.761) (9.35) 4.3 Caixa Líquido Atividades Financiamento (19.923) (129.325) (125.71) (146.896) 4.3.1 Pagamento de Empréstimos 4.3.2 Dividendos e Juros s/capital Próprio (13.566) (115.27) (119.416) (134.162) 4.3.3 Capitação de Recursos 4.3.4 Pagamentos de PAES (6.85) (12.176) (6.12) (12.239) 4.3.5 Outros Pagamentos (272) (1.879) (165) (495) 4.4 Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes 4.5 Aumento(Redução) de Caixa e Equivalentes (11.537) (19.553) 16.482 26.479 18/8/29 14:47:1 Pág: 21
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/6/29 EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 1.1 - DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA CONSOLIDADO - METODO DIRETO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/4/29 a 3/6/29 4-1/1/29 a 3/6/29 5-1/4/28 a 3/6/281/4/286 a - 3/6/28 1/1/28 a 3/6/281/1/28 a 3/6/28 4.5.1 Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes 431.978 511.994 26.911 16.914 4.5.2 Saldo Final de Caixa e Equivalentes 321.441 321.441 277.393 277.393 18/8/29 14:47:1 Pág: 22
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO Data-Base - 3/6/29 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 11.1 - DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONSOLIDADO DE 1/4/29 a 3/6/29 (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3 - CAPITAL SOCIAL 4 - RESERVAS DE 5 - RESERVAS DE 6 - RESERVAS DE 7 - LUCROS/ PREJUÍZOS 8 - AJUSTES DE 9 - TOTAL PATRIMÔNIO CAPITAL REAVALIAÇÃO LUCRO ACUMULADOS AVALIAÇÃO LÍQUIDO PATRIMONIAL 5.1 Saldo Inicial 1.182.711 383.88 696.513 14.284 26.62 2.392.658 5.2 Ajustes de Exercícios Anteriores 5.3 Saldo Ajustado 1.182.711 383.88 696.513 14.284 26.62 2.392.658 5.4 Lucro / Prejuízo do Período 84.14 84.14 5.5 Destinações 5.5.1 Dividendos 5.5.2 Juros sobre Capital Próprio 5.5.3 Outras Destinações 5.6 Realização de Reservas de Lucros 5.7 Ajustes de Avaliação Patrimonial (2.793) (2.793) 5.7.1 Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários (2.793) (2.793) 5.7.2 Ajustes Acumulados de Conversão 5.7.3 Ajustes de Combinação de Negócios 5.8 Aumento/Redução do Capital Social 5.9 Constituição/Realização Reservas Capital 1.226 1.226 5.1 Ações em Tesouraria 5.11 Outras Transações de Capital 5.12 Outros 5.13 Saldo Final 1.182.711 384.314 696.513 188.424 23.269 2.475.231 18/8/29 14:47:13 Pág: 23
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS Reapresentação Espontânea 1.1 - IDENTIFICAÇÃO Data-Base - 3/6/29 1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ 11.2 - DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO CONSOLIDADO DE 1/1/29 a 3/6/29 (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3 - CAPITAL SOCIAL 4 - RESERVAS DE 5 - RESERVAS DE 6 - RESERVAS DE 7 - LUCROS/ PREJUÍZOS 8 - AJUSTES DE 9 - TOTAL PATRIMÔNIO CAPITAL REAVALIAÇÃO LUCRO ACUMULADOS AVALIAÇÃO LÍQUIDO PATRIMONIAL 5.1 Saldo Inicial 1.183.621 382.762 696.513 22.742 2.285.638 5.2 Ajustes de Exercícios Anteriores 5.3 Saldo Ajustado 1.183.621 382.762 696.513 22.742 2.285.638 5.4 Lucro / Prejuízo do Período 188.424 188.424 5.5 Destinações 5.5.1 Dividendos 5.5.2 Juros sobre Capital Próprio 5.5.3 Outras Destinações 5.6 Realização de Reservas de Lucros 5.7 Ajustes de Avaliação Patrimonial 527 527 5.7.1 Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários 527 527 5.7.2 Ajustes Acumulados de Conversão 5.7.3 Ajustes de Combinação de Negócios 5.8 Aumento/Redução do Capital Social 5.9 Constituição/Realização Reservas Capital 1.552 1.552 5.1 Ações em Tesouraria (91) (91) 5.11 Outras Transações de Capital 5.12 Outros 5.13 Saldo Final 1.182.711 384.314 696.513 188.424 23.269 2.475.231 18/8/29 14:47:15 Pág: 24
SUL AMÉRICA S. A. E CONTROLADAS NOTAS EXPLICATIVAS ÀS INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS EM 3 DE JUNHO DE 29 E 31 DE MARÇO DE 29 E PARA OS PERÍODOS DE SEIS MESES FINDOS EM 3 DE JUNHO DE 29 E DE 28 (Em milhares de reais, exceto onde mencionado) (1) CONTEXTO OPERACIONAL A SUL AMÉRICA S.A. é uma sociedade anônima, constituída em 13 de março de 1978 com sede no Estado do Rio de Janeiro. Em 3 de outubro de 27, obteve junto à Comissão de Valores Mobiliários (CVM) o registro de companhia aberta, passando a ter 21.739.132 units negociadas na Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros (BM&FBOVESPA) a partir de 5 de outubro de 27, sob o código SULA11, listadas no Nível 2 de Governança Corporativa. Em 6 de novembro de 27, foi exercida a opção de lote suplementar de 3.26.868 units, totalizando a distribuição de 25.. units no montante de R$775.. A Companhia participa, por intermédio de suas controladas diretas e indiretas, nos segmentos de seguros de danos, vida, saúde e previdência complementar, prestação de serviços de assistência à saúde, bem como na administração de recursos de terceiros e administração de fundos de investimento. (2) APRESENTAÇÃO DAS INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS As informações trimestrais anexas foram elaboradas com base nas práticas contábeis adotadas no Brasil. Em 1º de janeiro de 28, a Companhia e suas controladas diretas e indiretas registraram os efeitos contábeis relativos à adoção inicial da Lei nº 11.638/7 e da Medida Provisória (MP) nº 449/28. As referidas informações trimestrais compreendem: (i) os balanços patrimoniais para os períodos findos em 3 de junho e 31 de março de 29, (ii) as demonstrações de resultado para os períodos de três e seis meses findos em 3 de junho de 29 e de 28 e (iii) as demonstrações dos fluxos de caixa, que no consolidado consideram as movimentações de compras e vendas de cada um dos títulos e valores mobiliários dos fundos de investimentos exclusivos para os períodos de três e seis meses findos em 3 de junho de 29 e de 28, e (iv) a demonstração das mutações do patrimônio líquido para os períodos de três e seis meses findos em 3 de junho de 29 da Controladora e suas controladas diretas e indiretas, exceto da sua investida controlada Corcovado S.A., cuja database é 31 de maio de 29. As informações trimestrais referentes à demonstração de resultado dos períodos de três e seis meses findos em 3 de junho de 28, foram reclassificadas e ajustadas quando aplicável, para permitir aos usuários a comparabilidade com o período corrente. Essas reclassificações e ajustes estão relacionados à aplicação inicial das práticas contábeis estabelecidas na Lei nº 11.638, de 28 de dezembro de 27, descritas de forma detalhada nas demonstrações financeiras da Controladora e suas controladas diretas e indiretas em 31 de dezembro de 28, publicadas em 27 de fevereiro de 29 nos jornais Valor Econômico e Diário Oficial do Estado do Rio de Janeiro. Os efeitos produzidos pela adoção inicial da mencionada Lei nas demonstrações do resultado e das mutações do patrimônio líquido para o período de três e seis meses findos em 3 de junho de 28, estão demonstrados abaixo: (a) Demonstração do resultado: 18/8/29 14:47:31 Pág: 25
Controladora Redução 2º Trimestre de 28 Redução 1º Semestre de 28 Lucro líquido anteriormente apresentado: 87.585 26.824 Remuneração com base em ações (529) (529) Reflexo dos ajustes das controladas diretas e indiretas 381 (15) Lucro líquido após ajustes 87.437 26.19 Consolidado Aumento/ (Redução) 2º Trimestre de 28 Aumento/ (Redução) 1º Semestre de 28 Lucro líquido anteriormente apresentado: 87.585 26.824 Arrendamento Mercantil Financeiro 41 64 Ativo Diferido 42 85 Valor de recuperação de ativos - (522) Remuneração com base em ações (529) (529) Subvenções para investimentos - Incentivos Fiscais 328 328 Participação de minoritários (3) (6) Lucro líquido após ajustes 87.437 26.19 (b) Patrimônio Líquido: (b.1) Controladora: Aumento/ (Redução) 2º Trimestre de 28 Aumento/ (Redução) 1º Semestre de 28 Patrimônio líquido anteriormente apresentado: 2.15.3 2.15.654 Reserva de Reavaliação - (165) Instrumentos Financeiros 31.378 31.378 Remuneração com base em ações 529 529 Efeitos tributários (1.669) (1.669) Ajustes diretamente no Lucro líquido (148) (634) Patrimônio líquido após ajustes 2.171.93 2.171.93 Tendo em vista que a Sul América S.A. é uma empresa de participação que investe em empresas que atuam preponderantemente no segmento de seguros e previdência privada, suas informações trimestrais consolidadas foram adaptadas para melhor apresentação. Uma vez que o formato de apresentação das informações trimestrais disponibilizado pelo Sistema CVM/ITR para empresas de participação diverge do formato de publicação das controladas indiretas que são reguladas pela SUSEP, apresentamos uma comparação e o balanço patrimonial consolidado e a demonstração do resultado consolidada para o período de seis meses findo em 3 de junho de 29 no Quadro 2.1 anexo. 18/8/29 14:47:31 Pág: 26
Relacionamos a seguir as empresas consolidadas: Participação (%) sobre o capital total 3 de junho de 29 Participação (%) sobre o capital total 31 de março de 29 Principal Empresas Atividade Sede Direta Indireta Direta Indireta Sul América Companhia Nacional de Seguros (I), (II), (IV) Seguradora RJ 24,45 75,55 24,45 75,55 Saepar Serviços e Participações Participação RJ 1, - 1, - S.A. e Prestação de Serviços Brasilsaúde Companhia de Seguradora RJ - 5,5-5,5 Seguros (III), (V) Sul América Seguros de Pessoas Seguradora RJ - 1, - 1, e Previdência S.A. (Nova denominação social da Sul América Seguros de Vida e Previdência S.A.) (VIII) Sul América Companhia de Seguradora RJ 33,95 66,5 33,95 66,5 Seguro Saúde Sul América Companhia de Seguradora RJ - 1, - 1, Seguros Gerais (II) Brasilveículos Companhia de Seguradora RJ - 3, - 3, Seguros (I), (V) Sul América Investimentos e Participação RJ - - - 1, Participações S.A. (VII) Sul América Seguro Saúde S.A. Seguradora RJ - 1, - 1, (III) Sul América Investimentos Gestão de SP 1, Distribuidora de Títulos e Valores Ativos - - 1, Mobiliários S.A. Cival Reinsurance Company Ltd. Resseguradora Ilhas - 1, - 1, (VI) Cayman Sul América Santa Cruz Participação RJ - 1, - 1, Participações S.A. (VII) Sul América Serviços de Saúde Operadora SP - 1, - 1, S.A. Clube Sul América Saúde, Vida e Associação RJ Previdência - 1, - 1, Executivos S.A. Administração e Prestação de SP Promoção de Seguros Serviços - 1, - 1, Sul América International Limited Participação Ilhas - 1, - 1, (VI) Cayman Corcovado S.A. (IV) Participação Peru - 99,46-99,46 18/8/29 14:47:31 Pág: 27
(I) (II) Em 3 de junho de 29, a Companhia tem, indiretamente, 1,% da Sul América Companhia Nacional de Seguros (mesmo percentual em 31 de março de 29), que tem 6,% de participação no capital votante da Brasilveículos Companhia de Seguros (mesmo percentual em 31 de março de 29); Em 3 de julho de 28, foi submetida a autorização prévia da Superintendência de Seguros Privados (SUSEP) a transferência das operações de seguros da Sul América Companhia de Seguros Gerais, exceto a carteira referente ao Convênio DPVAT, para a controlada indireta Sul América Companhia Nacional de Seguros; (III) Em 3 de junho de 29, a Companhia tem, indiretamente, 1,% (mesmo percentual em 31 de março de 29) da Sul América Seguro Saúde S.A., que tem 5,5% de participação direta no capital votante da Brasilsaúde Companhia de Seguros; (IV) (V) (VI) Em 12 de setembro de 28, o Conselho de Administração da sua controlada indireta Sul América Companhia Nacional de Seguros autorizou a alienação da totalidade da participação acionária na Corcovado S.A. Em decorrência da mencionada decisão, a totalidade do saldo do ativo permanente, no montante de R$7.5 em 3 de junho de 29 (R$7.43 em 31 de março de 29), representado basicamente por imóveis e terrenos, foi reclassificada para o ativo não circulante, na rubrica Outros Valores e Bens; As informações trimestrais da Brasilveículos Companhia de Seguros e da Brasilsaúde Companhia de Seguros referentes aos períodos de seis meses findos em 3 de junho de 29 e de 28 e para o período de três meses findo em 31 de março de 29 foram auditadas e revisadas, respectivamente, pela BDO Trevisan Auditores Independentes. Os relatórios de revisão especial e pareceres foram emitidos sem ressalvas, cujo responsável técnico foi Mateus de Lima Soares - CRC RJ 1 RJ79681/O-; A Cival Reinsurance Company Ltd. e a Sul América International Limited não possuem, atualmente, nenhuma atividade operacional; (VII) Em 3 de abril de 29, a Assembleia Geral Extraordinária da controlada indireta Sul América Santa Cruz Participações S.A. aprovou, com base no Protocolo de Incorporação e Justificação da Administração, datado de 31 de março de 29, e no correspondente Laudo de Avaliação do Acervo Líquido Contábil elaborado por empresa especializada independente, a incorporação de 1,% do Patrimônio Líquido Contábil da controlada Sul América Investimentos e Participações S.A. no montante de R$283.144, mediante a emissão de 5.247 ações ordinárias nominativas, sem valor nominal. O acervo líquido em 31 de março de 29, objeto da incorporação mencionada acima, está resumido como se segue: 31 de março de 29 31 de março de 29 Ativo Passivo Circulante 264.138 Circulante 6.355 Disponibilidades 133 Obrigações a Pagar 4.349 Aplicações Financeiras 262.84 Outros Passivos Circulantes 1.957 Títulos e Créditos a receber 1.165 Outros Passivos Circulantes 49 Não Circulante 51.518 Não Circulante 26.157 18/8/29 14:47:31 Pág: 28
Realizáveis a Longo Prazo 39.46 Obrigações a Pagar 19.58 Aplicações Financeiras 8 Contingências Fiscais e 6.175 Trabalhistas Títulos e Créditos a Receber 39.326 Outros Passivos não Circulantes 924 Investimentos 3.86 Imobilizado 9.26 Acervo Líquido Incorporado 283.144 Total de ativos 315.656 Total de passivos 315.656 (VIII) Em 31 de março de 29, em Assembleia Geral Extraordinária, foi alterada a razão social de Sul América Seguros de Vida e Previdência S.A. para Sul América Seguros de Pessoas e Previdência S.A, tendo o ato sido homologado pela SUSEP em 2 de junho de 29. (2.1) PRINCIPAIS PRÁTICAS ADOTADAS NA CONSOLIDAÇÃO (a) Eliminação dos saldos das contas entre a Controladora e as controladas diretas e indiretas incluídas na consolidação, bem como das contas mantidas entre as controladas; (b) Eliminação dos investimentos da Controladora nas empresas controladas diretas e indiretas, incluídas na consolidação e dos investimentos entre as controladas; (c) Destaque nos balanços patrimoniais e nas demonstrações de resultado da parcela correspondente à participação de acionistas não controladores; (d) Consolidação dos fundos de investimento exclusivos. (3) PRINCIPAIS PRÁTICAS CONTÁBEIS As práticas contábeis mais relevantes adotadas pela Controladora e pelas controladas diretas e indiretas são: (a) APURAÇÃO DO RESULTADO O resultado é apurado pelo regime contábil de competência, exceto para as contribuições previdenciárias, e considera: Os prêmios de seguros são contabilizados a partir da data de início de vigência do risco das apólices/faturas como Prêmios Diretos. Os prêmios de seguros para os ramos que têm emissão antecipada ao período de cobertura de risco são reconhecidos no resultado a partir do início do período de vigência. Os prêmios de seguros relativos a riscos vigentes, cujas apólices/faturas ainda não foram emitidas, são calculados atuarialmente; As importâncias recebidas a título de contribuições previdenciárias são contabilizadas como Rendas de Contribuições Retidas pelo regime de caixa. Os direitos desses contribuintes são refletidos nas provisões técnicas mediante débitos a resultado; As comissões referentes aos produtos de seguros de danos, exceto para os ramos de riscos decorridos, são diferidas e amortizadas com base no prazo de vigência dos contratos de seguros, e são contabilizadas na rubrica Despesas de Comercialização Diferidas Seguros e Resseguros. As comissões relativas aos ramos de riscos decorridos não são diferidas. As comissões relativas a riscos vigentes, cujas apólices/faturas ainda não foram emitidas, são calculadas estatisticamente. As parcelas das comissões, que serão amortizadas após 12 meses, são contabilizadas na rubrica Despesas de Comercialização Diferidas Seguros e Resseguros, no ativo não circulante; As comissões referentes aos produtos de seguro saúde e de vida são diferidas e amortizadas pelo prazo médio da permanência dos segurados em carteira, considerando-se a vigência das apólices e o prazo de cobertura à qual a despesa de 18/8/29 14:47:31 Pág: 29
comercialização se refere, e a expectativa de cancelamento ou não renovação das apólices. As comissões que serão amortizadas em até 12 meses são classificadas na rubrica Despesas de Comercialização Diferidas - Seguros e Resseguros no ativo circulante, e as que serão amortizadas após 12 meses são classificados na rubrica Despesas de Comercialização Diferidas - Seguros e Resseguros no ativo não circulante; As comissões referentes aos planos de previdência privada são diferidas e amortizadas pelo prazo médio de permanência dos participantes nos planos. As comissões são contabilizadas na rubrica Despesas de Comercialização Diferidas - Previdência; Os custos de angariação referentes aos produtos de seguro de vida e saúde são diferidos e amortizados pelo prazo médio da permanência dos segurados em carteira, considerando-se a expectativa de cancelamento ou não renovação das apólices. Os custos de angariação que serão amortizados após os próximos 12 meses são classificados na rubrica Despesas de Comercialização Diferidas - Seguros e Resseguros, no ativo não circulante; O cálculo dos juros sobre o capital próprio tem como base a variação da Taxa de Juros de Longo Prazo (TJLP) sobre o patrimônio líquido, limitado a 5,% do lucro do exercício antes do imposto de renda ou 5,% dos lucros acumulados e das reservas de lucros, podendo ser utilizado o maior entre os dois limites, conforme legislação vigente. Os juros sobre o capital próprio pagos são registrados nas despesas financeiras e os recebidos nas receitas financeiras. Para fins de divulgação das informações trimestrais, são apresentados a débito de lucros acumulados e a crédito de investimentos, respectivamente, tendo como contrapartida a última linha da demonstração do resultado antes do saldo da conta lucro líquido do período. (b) BALANÇO PATRIMONIAL Os direitos realizáveis e as obrigações exigíveis após 12 meses são classificados no ativo e passivo não circulante, respectivamente; As transações em moeda estrangeira são contabilizadas pela taxa de câmbio do dia da transação. Ativos ou passivos denominados em moedas estrangeiras são convertidos utilizando-se a taxa de câmbio em 3 de junho e 31 de março de 29. As variações cambiais são reconhecidas nas demonstrações de resultado; Os ativos e passivos sujeitos a atualização monetária são atualizados com base nos índices definidos legalmente ou em contrato; O ajuste a valor presente é calculado para os ativos e passivos financeiros circulantes e não circulantes, sendo utilizada como taxa de desconto a Taxa do Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SELIC), exceto para as operações de seguros e previdência das empresas reguladas pela SUSEP, conforme a determinação da Circular SUSEP nº 379, de 19 de dezembro de 28. Não foram identificados efeitos do ajuste a valor presente nos ativos e passivos financeiros não circulantes e os efeitos apurados no ativo e passivo circulante não são relevantes. (3.1) ATIVOS FINANCEIROS CIRCULANTES E NÃO CIRCULANTES A partir de 1º de janeiro de 28, tais ativos são demonstrados a valor presente tendo por base o valor de custo ou realização, incluindo, quando aplicável, os respectivos rendimentos e as variações monetárias ou cambiais auferidos em 3 de junho e 31 de março de 29. Tais ativos, exceto para as operações de seguros e previdência das empresas reguladas pela SUSEP, são ajustados a valor presente quando aplicável e no caso de ativos financeiros circulantes, apenas se o efeito for relevante: 18/8/29 14:47:31 Pág: 3