ICANN Versão preliminar do planejamento operacional de cinco anos

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1 ICANN Versão preliminar do planejamento operacional de cinco anos Versão 1: AF2016 AF2020

2 Introdução A ICANN preparou uma versão preliminar de uma estrutura de planejamento de vários anos com base em contribuições da comunidade da ICANN durante o desenvolvimento do planejamento estratégico. A estrutura inclui os três seguintes elementos: I. Planejamento estratégico Desenvolvido com contribuição da comunidade para ser atualizado a cada cinco anos, inclui visão e missão, objetivos estratégicos, metas, principais fatores de sucesso e riscos estratégicos. II. Planejamento operacional de cinco anos Desenvolvido com contribuição da comunidade para ser atualizado anualmente, inclui: calendário de planejamento de cinco anos, metas estratégicas com os respectivos KPIs, dependências, fases de cinco anos e lista de portfólios; e um modelo financeiro de cinco anos. III. Planejamento e orçamento operacional anual Deverá derivar do planejamento operacional de cinco anos e da contribuição da comunidade anualmente, e incluirá: Portfólios com os respectivos KPIs, riscos, dependências, atividades, orçamento e projetos. O planejamento estratégico da ICANN para os exercícios fiscais de 2016 a 2020 foi aprovado pela diretoria e publicado em 14 de outubro de Para complementar o planejamento estratégico, foi elaborada uma versão preliminar do planejamento operacional de cinco anos, que se inclui nas seções abaixo para análise. As considerações iniciais de Fadi Chehadé (presidente e CEO da ICANN) na ICANN 51 incluíram uma visão geral do processo de planejamento. Acesse corner para ver o vídeo. 1

3 Índice Planejamento calendário, funções e responsabilidades da comunidade... 3 Planejamento operacional Nível de metas estratégicas Modelo financeiro de cinco anos A comunidade da ICANN (comunidade) abrange as partes interessadas inclusive suas organizações de apoio, comitês consultivos e o comitê de indicação, a diretoria, o CEO e a equipe da ICANN. O modelo de participação múltipla da ICANN, portanto, define sua comunidade. A definição dos termos pode ser encontrada no glossário on line. ( en) As referências a portfólios procedem do sistema de gerenciamento de portfólios Os riscos de nível de meta estão declarados no planejamento estratégico ( plan oct14 en.pdf ) 2

4 Planejamento calendário, funções e responsabilidades da comunidade 3

5 O processo de planejamento exige a atividade colaborativa de todos os aspectos da comunidade da ICANN, o qual abrange as partes interessadas inclusive suas organizações de apoio, comitês consultivos e o comitê de indicação, a diretoria, o CEO e a equipe da ICANN, sendo parte do processo ascendente de participação múltipla. O calendário abaixo ilustra o envolvimento da comunidade da ICANN e o cronograma do processo de planejamento. (1) A próxima atividade do planejamento estratégico para os exercícios de terá início no exercício de (2) O planejamento operacional de cinco anos será atualizado anualmente para refletir como o desempenho real e eventos recentes no momento afetariam os anos restantes no ciclo de planejamento atual. O calendário do planejamento operacional de cinco anos atual está disponível na página 8. 4

6 (3) O planejamento estratégico para os exercícios de está vinculado ao planejamento operacional de cinco anos, que informa o planejamento operacional e orçamento de um ano. Os quadros a seguir propõem um ponto inicial para definir como a comunidade da ICANN a diretoria, a equipe e as partes interessadas será envolvida no processo de planejamento. Eles incluem a frequência das atividades e os elementos de apoio, bem como as funções e responsabilidades. Processo de planejamento estratégico: Funções e responsabilidades da comunidade Frequência Elementos de apoio 2 Equipe Diretoria Partes interessadas Planejamento estratégico 1 1. Consultar A cada 5 anos 3 Lançamento do planejamento estratégico Conquistas do último ciclo de planejamento Análise do ambiente, inclusive análise SWOT 4 Consultar sobre os principais desafios e oportunidades, além das áreas de importância estratégica Consultar sobre os principais desafios e oportunidades, além das áreas de importância estratégica 2. Desenvolver A cada 5 anos Planejamento estratégico preliminar: Conquistas do último ciclo de planejamento Análise do ambiente Visão, missão Áreas de importância estratégica 3. Consultar A cada 5 anos Comentários públicos e outros tipos de envolvimento Desenvolver Consultar Consultar 1 O planejamento estratégico para os exercícios de está vinculado ao planejamento operacional de cinco anos, que informa o planejamento operacional e orçamento de um ano. A próxima atividade do planejamento estratégico para os exercícios de terá início no exercício de Todos os documentos serão publicados e estarão disponíveis ao público. 3 O ciclo de planejamento começará aproximadamente 24 meses antes do início do próximo ciclo de planejamento (exercícios de ) permitindo tempo suficiente para as principais etapas de planejamento. 4 Um importante aspecto do planejamento estratégico é a análise do ambiente, incluindo a avaliação dos pontos fortes e fracos (foco no ambiente interno) e das oportunidades e ameaças (foco no ambiente externo). 5

7 4. Aprovar A cada 5 anos Planejamento estratégico final O mesmo apresentado acima, além de: Metas estratégicas Fatores chave para o sucesso (resultados) Riscos estratégicos Atualizar com base em consultas e trabalho de planejamento de longo prazo Aprovar 6

8 Processo do planejamento operacional de cinco anos: Planejamento operacional de cinco anos 5 Funções e responsabilidades da comunidade Frequência Elementos de apoio Equipe Diretoria Partes interessadas 1. Desenvolver A cada 5 anos 1. Calendário de planejamento 2. Modelo financeiro de cinco anos 3. Resumo preliminar do processo de planejamento operacional de cinco anos Metas estratégicas com os respectivos KPIs, dependências, fases de cinco anos e lista de portfólios 4. Consultar A cada 5 anos Comentários públicos e outros tipos de envolvimento 5. Atualizar Anualmente Relatório anual Desempenho comparado ao planejamento do exercício anterior, iniciando no exercício de 2016 Explicação das variantes Alterações necessárias no planejamento operacional de cinco anos 6 se for o caso 6. Aprovar Anualmente Resumo final do processo de planejamento operacional de cinco anos Desenvolver Atualizar com base em consultas Consultar Aprovar Consultar 5 O planejamento estratégico para os exercícios de 2016 AF2020 está vinculado ao planejamento operacional de cinco anos, que informa o planejamento operacional e orçamento de um ano. O planejamento operacional de cinco anos será atualizado anualmente para refletir como o desempenho real e eventos recentes no momento afetarão os anos restantes no ciclo de planejamento atual. 6 O planejamento operacional de cinco anos será atualizado, quando necessário, para os anos restantes dentro do ciclo de 5 anos. Não há previsão de alterações no planejamento estratégico dos exercícios de , a menos que ocorra um evento ou desenvolvimento extremamente importante, a ponto de afetar significativamente a estratégia para o restante do ciclo de 5 anos. 7

9 Processo anual de plano operacional e orçamento: Plano operacional e orçamento de um ano 7 Funções e responsabilidades da comunidade Frequência Elementos de apoio Equipe Diretoria Partes interessadas 1. Consultar Anualmente Modelo preliminar de receita Lista preliminar de iniciativas Envolvimentos 2. Desenvolver planejamento operacional e orçamento de um ano Anualmente Versão preliminar do planejamento operacional de 1 ano Versão preliminar do orçamento de 1 ano 3. Consultar Anualmente Comentários públicos e outros tipos de envolvimento 4. Aprovar Anualmente Versão final do planejamento operacional e orçamento de um ano Desenvolver/atualizar com base no planejamento operacional de cinco anos, consultas e histórico de eventos recentes Atualizar com base em consultas Consultar Consultar Aprovar Consultar Consultar 7 O planejamento estratégico para os exercícios de 2016 AF2020 está vinculado ao planejamento operacional de cinco anos, que informa o planejamento operacional e orçamento de um ano. 8

10 Calendário atual do planejamento operacional de cinco anos da ICANN 9

11 Planejamento operacional Nível de metas estratégicas 10

12 Objetivo estratégico 1 Desenvolver e globalizar mais a ICANN. Meta estratégica 1.1 Globalizar e regionalizar mais as funções da ICANN. Portfólios: 1. Aumentar a conscientização das partes interessadas da ICANN em todo o mundo 2. Planejamento de envolvimento KPIs (métricas): Índice de envolvimento das partes interessadas (por exemplo, estatísticas de participação regional/nacional de assistência às reuniões da ICANN; participação em grupos de trabalho e iniciativas; número de documentos, sessões de encontros disponíveis em vários idiomas; idiomas/escritas representados na participação da comunidade da ICANN; dispersão geográfica de cobertura da mídia sobre a ICANN; rastreamento da expansão do programa Fellowship (por região/idioma e envolvimento nas iniciativas da ICANN). Porcentagem das funções organizacionais da ICANN desempenhadas em toda a ICANN Dependências: 1. Financiamento suficiente para rastreamento de mídia e atividades de comunicação para compreender o sucesso na globalização da ICANN 2. As necessidades de comunicação podem aumentar/o foco no envolvimento global de partes interessadas (GSE) pode mudar no caso de uma rodada adicional de novos gtlds durante o planejamento operacional de cinco anos Fases: de 2016 de 2017 de 2018 de 2019 de Integrar estratégias de comunicações globais e regionais. 2. Planejamentos e estratégias de envolvimento regional abrangentes cobrindo a maioria das regiões da ICANN. 3. Distribuir mais funções da ICANN nos escritórios centrais. 1. Manter a implementação da estratégia de comunicações. 2. Aumentar a conscientização e o esforço educacional se houver apoio à ICANN para outra rodada de novos gtlds. 3. Examinar como os escritórios centrais e de participação estão apoiando a globalização da ICANN. 1. Reavaliar a estratégia de comunicações, atualizar as ferramentas das mídias sociais e reavaliar o ROI das plataformas existentes. 2. Realizar o mapeamento da comunidade no envolvimento regional; implementar as recomendações resultantes do exame dos escritórios centrais da ICANN e o apoio do site de envolvimento à globalização da ICANN. 1. Implementar estratégias de comunicações globais e regionais integradas para apoiar as estratégias da ICANN. 2. Implementar melhorias para a GSE com base no mapeamento da comunidade no exercício de Realizar uma avaliação holística das estratégias de comunicação global e regional integradas em andamento. 11

13 2. Realizar uma pesquisa com a comunidade sobre o envolvimento da GSE e o apoio ao envolvimento da comunidade em um alto nível. 3. Implementar melhorias na análise da web da GSE, ferramentas de CRM a partir de Objetivo estratégico 1 Desenvolver e globalizar mais a ICANN. Meta estratégica 1.2 Levar a ICANN para o mundo, criando uma abordagem equilibrada e proativa para o envolvimento regional com as partes interessadas. Portfólios: 1. Envolver as partes interessadas regionalmente 2. Transmitir e envolver se com as partes interessadas globais KPIs (métricas): N de estratégias de envolvimento regional por tipo e status (por exemplo, desenvolvimento, implementação e manutenção) Dependências: 1. Reter a expertise para apoiar os esforços da ICANN em todos os escritórios e regiões em diversos idiomas para uma faixa diversificada de partes interessadas Fases: de 2016 de Implementar ferramentas da web da equipe global de envolvimento de partes interessadas (GSE) para apoiar as atividades de envolvimento das partes interessadas em nível regional e local. 2. Examinar a eficácia das estratégias regionais lançadas nos exercícios de Aumentar o n de participantes da comunidade em estratégias e programas regionais nos níveis do exercício de Concluir as atividades do primeiro ciclo sob estratégias de envolvimento e planejamento regional. de 2018 de Realizar o mapeamento da comunidade no envolvimento regional. 2. Lançamento do ciclo de estratégia de envolvimento regional através de estratégias regionais dirigidas à comunidade iniciado no exercício de Aumentar os núcleos de reunião da ICANN para contribuir e aumentar o envolvimento durante as reuniões. 4. Analisar a eficácia das ferramentas da web da ICANN para apoiar a globalização e regionalização para a comunidade. 1. Implementar melhorias para a GSE com base no mapeamento da comunidade no exercício de Aumentar a participação dos participantes ativos na comunidade técnica, sociedade civil, governos e partes interessadas corporativas. 12

14 de Os participantes da ICANN cobrem todas as regiões. 2. Conseguir a participação de todos os setores da comunidade e aumentar as contribuições ao desenvolvimento de políticas da ICANN. 3. Realizar uma pesquisa com a comunidade sobre o envolvimento da GSE e o apoio ao envolvimento da comunidade em um alto nível. 4. Implementar melhorias na análise da web da GSE, ferramentas de CRM (gerenciamento de atendimento ao cliente) a partir de Objetivo estratégico 1 Desenvolver e globalizar mais a ICANN. Meta estratégica 1.3 Desenvolver os processos, estruturas e reuniões de desenvolvimento de políticas e governança para sermos mais responsáveis, inclusivos, eficientes e responsivos. Portfólios: 1. Evoluir o modelo de múltiplas partes interessadas 2. Reforçar os recursos de eficácia, colaboração e comunicação das partes interessadas 3. Revisões organizacionais 4. Apoiar as atividades de desenvolvimento de políticas, relacionadas com as políticas e consultivas. KPIs (métricas): N de participantes no desenvolvimento de políticas e processos de governança por tipo, status e local. N do índice da qualidade de serviço. (por exemplo, participantes ativos nas convocações e reuniões de desenvolvimento de políticas; n de assinantes/leitores de publicações impressas e na web; n de comentários públicos enviados nos fóruns públicos da ICANN; seguidores no Twitter e tuítes; etc.) Dependências: 1. Disponibilizar uma parte integral dos serviços de comunidade on line/ti (OCS) para garantir que ferramentas e mecanismos aprimorados alcancem e sejam acessados por nossas partes interessadas globalmente 2. Estratégias e serviços de comunicação dedicados serão necessários para assegurar resultados de sucesso 3. O departamento jurídico pode ser convocado para fornecer contribuições e orientações no processo de tomada de decisões e elaboração de políticas Fases: 13

15 de 2016 de 2017 de 2018 de 2019 de Concluir um inventário abrangente de todos os recursos e capacidades que a ICANN fornece às comunidades de partes interessadas atuais. 2. Concluir uma avaliação abrangente da entrega de todos os recursos e capacidades fornecidos às partes interessadas. 3. Analisar, avaliar e planejar como equilibrar habilidades de recursos e capacidades entre as partes interessadas. 4. Avançar o programa piloto da secretaria da Organização de Apoio a Nomes Genéricos (GNSO) para o status de apoio permanente. 5. Avaliar a implementação da recomendação 7 da equipe de revisão de responsabilidade e transparência 2 (ATRT2) na preparação para a ATRT3. 1. Concluir a avaliação dos recursos de serviços de idiomas para proficiência, precisão, consistência e confiabilidade. 2. Analisar a política de serviços de idiomas da ICANN. 3. Realizar o processo de solicitação especial SO AC. 4. Avaliar a eficácia e o valor dos fornecedores de telecomunicações. 1. Implementar as recomendações adotadas pela ATRT3. 2. Concluir uma avaliação abrangente da entrega de todos os recursos e capacidades fornecidos às partes interessadas (a cada dois anos). 3. Analisar, avaliar e planejar como equilibrar habilidades de recursos e capacidades entre as partes interessadas (a cada dois anos). 4. Avaliar o progresso em direção à meta de cinco anos em direção ao amplo uso de ferramentas e mecanismos aprimorados para a representação e a participação global, inclusive participação remota e partes interessadas de regiões emergentes. 1. Avaliar a implementação das recomendações da ATRT3 em preparação para a ATRT4. 1. Partes interessadas e equipes utilizando de forma colaborativa o amplo uso observado de ferramentas e mecanismos aprimorados para a representação e a participação global, inclusive participação remota e partes interessadas de regiões emergentes. 14

16 Objetivo estratégico 2 Apoiar um ecossistema de identificadores exclusivos saudável, estável e flexível. Meta estratégica 2.1 Promover e coordenar um ecossistema de identificadores saudável, seguro, estável e flexível. Portfólios: 1. Operações do departamento da IANA 2. Aprimoramento do sistema de atualização da zona raiz 3. Evolução do sistema de servidor raiz 4. Gestão de registro de conselho 5. Segurança, estabilidade e flexibilidade dos identificadores da Internet KPIs (métricas): N do índice de integridade de operações do sistema de nome de domínio (DNS)/identificadores exclusivos Dependências: 1. Apoio do departamento de TI 2. Disponibilidade de orçamento 3. Largura de banda e apoio da comunidade Fases: de 2016 de 2017 de Desenvolver e conseguir a aprovação da comunidade das medidas de integridade dos DNS/identificadores exclusivos. 2. Desenvolver e conseguir a aprovação da comunidade dos exercícios de estabilidade e flexibilidade especificados. 3. Desenvolver e conseguir a aprovação da comunidade da pesquisa de legitimidade desenvolvida pela ICANN 4. Colaborar com a comunidade para reduzir as lacunas de implementação de Ipv6 e DNSSEC em 5% de um ano a outro. 5. Desenvolver e conseguir a aprovação da comunidade do acesso de dados de registro dos identificadores/requisitos do sistema de atualização especificados 1. Todas as medidas da V1 da integridade do DNS/identificadores exclusivos implementadas e referências publicadas. 2. s de estabilidade e flexibilidade implementados e referências publicadas. 3. Pesquisa de legitimidade da ICANN implementada e referência publicada. 4. Colaborar com a comunidade para reduzir as lacunas de implementação de Ipv6 e DNSSEC em 5% de um ano a outro. 5. Protótipo do acesso de dados de registro do identificador/sistema de atualização desenvolvido e testado com a comunidade. 1. Todos os resultados da V1 das medidas de integridade de DNS/identificadores exclusivos analisados e aprimorados para as medidas, bem como as funções recomendadas. 2. s de estabilidade e flexibilidade repetidos, análise de lacunas realizada e melhorias necessárias realizadas. 15

17 3. Pesquisa de legitimidade da ICANN repetida, análise de lacunas realizada e melhorias necessárias realizadas. 4. Colaborar com a comunidade para reduzir as lacunas de implementação de Ipv6 e DNSSEC em 5% de um ano a outro. de 2019 de Requisitos de acesso de dados de registro do identificador/sistema de atualização revisado e aprovado pela comunidade. 1. Todas as medidas da V2 da integridade do DNS/identificadores exclusivos implementadas e referências publicadas. 2. s de estabilidade e flexibilidade repetidos, análise de lacunas realizada e melhorias necessárias realizadas. 3. Pesquisa de legitimidade da ICANN repetida, análise de lacunas realizada e melhorias necessárias realizadas. 4. Colaborar com a comunidade para reduzir as lacunas de implementação de Ipv6 e DNSSEC em 5% de um ano a outro. 5. Acesso de dados de registro do identificador revisado/sistema de atualização implementado e testes beta realizados pela comunidade. 1. Todas as recomendações de funções de integridade de DNS/identificadores exclusivos implementadas e a V2 das medidas analisadas para progresso. 2. s de estabilidade e flexibilidade repetidos, análise de lacunas realizada e melhorias necessárias realizadas. 3. Pesquisa de legitimidade da ICANN repetida, análise de lacunas realizada e melhorias necessárias realizadas. 4. Colaborar com a comunidade para reduzir as lacunas de implementação de Ipv6 e DNSSEC em 5% de um ano a outro. 5. Acesso de dados de registro do identificador/sistema de atualização revisado colocado em produção. 16

18 Objetivo estratégico 2 Apoiar um ecossistema de identificadores exclusivos saudável, estável e flexível. Meta estratégica 2.2 Planejar proativamente as alterações no uso dos identificadores exclusivos e desenvolver roteiros tecnológicos para ajudar a orientar as atividades da ICANN. Portfólios: 1. Função central/serviço e melhorias do WHOIS 2. Evolução dos identificadores 3. Grupo de especialistas técnicos KPIs (métricas): % de nomes de domínio registrados para usuários da Internet regional e globalmente Dependências: 1. Disponibilidade de orçamento 2. Largura de banda e apoio da comunidade Fases: de 2016 de 2017 de 2018 de 2019 de Todos os profissionais de departamento contratados. 2. Roteiro preliminar de tecnologia desenvolvido. 3. Relacionamentos aprimorados com organizações de desenvolvimento de protocolo/tecnologia. 4. Taxa de DNs registrados para endereços IP ativos referenciados. 5. Taxa de DNs registrados para usuários de Internet regional e globalmente referenciados. 1. Roteiro de tecnologia aprovado pela comunidade. 2. Publicação de pelo menos cinco white papers relacionados à tecnologia de identificadores. 3. Demonstrar crescimento proporcional nas regiões em desenvolvimento. 1. Implementação do ano 1 do roteiro de tecnologia. 2. Publicação de pelo menos dois white papers adicionais relacionados à tecnologia de identificadores. 3. Demonstrar crescimento proporcional nas regiões em desenvolvimento. 1. Implementação do ano 2 do roteiro de tecnologia. 2. Publicação de white papers adicionais relacionados à tecnologia de identificadores. 3. Demonstrar crescimento proporcional nas regiões em desenvolvimento. 1. Análise do roteiro de tecnologia e recomendações recebidas. 2. Implementação do ano 3 do roteiro de tecnologia. 17

19 3. Publicação de white papers adicionais relacionados à tecnologia de identificadores. 4. Demonstrar crescimento proporcional nas regiões em desenvolvimento. Objetivo estratégico 2 Apoiar um ecossistema de identificadores exclusivos saudável, estável e flexível. Meta 2.3 Apoiar a evolução do mercado de nomes de domínio de modo que se torne robusto, estável e confiável. Portfólios: 1. Programas estratégicos da GDD 2. Operações da GDD 3. Registros de segurança pública 4. Representação de interesse do registrante 5. Aprimoramentos de conformidade contratual 6. Iniciativas de conformidade contratual 7. Gerenciamento do produto de serviços on line da GDD 8. Serviços técnicos da GDD 9. Nomes de domínio internacionalizados 10. Programa de novos gtlds 11. Gestão de divulgação e relacionamento com comunidades existentes e novas de registros e registradores KPIs (métricas): N de reclamações de conformidade contratual à ICANN e n de incidentes de abuso comparado ao n de registrantes % do objetivo de contratos de nível de serviço (SLA) da GDD Dependências: 1. Apoio do departamento de TI 2. Disponibilidade de orçamento 3. Largura de banda e apoio da comunidade Fases: de 2016 de 2017 de Referência da pesquisa de satisfação das múltiplas partes interessadas concluída. 2. Referência dos segmentos do setor de nome de domínio definida. 1. Melhorar a satisfação das múltiplas partes interessadas reduzindo as lacunas de pesquisa em pelo menos 10% de um ano a outro (YoY). 2. Mostrar crescimento estável e saudável de um ano a outro (YoY) no setor de DN. 3. Concluir a rodada atual do programa de novos gtlds e obter acordo no início da próxima rodada. 1. Melhorar a satisfação das múltiplas partes interessadas reduzindo as lacunas de pesquisa em pelo menos 10% de um ano a outro (YoY). 2. Mostrar crescimento estável e saudável de um ano a outro (YoY) no setor de DN. 18

20 de 2019 de Melhorar a satisfação das múltiplas partes interessadas reduzindo as lacunas de pesquisa em pelo menos 10% de um ano a outro (YoY). 2. Mostrar crescimento estável e saudável de um ano a outro (YoY) no setor de DN. 1. Melhorar a satisfação das múltiplas partes interessadas reduzindo as lacunas de pesquisa em pelo menos 10% de um ano a outro (YoY). 2. Mostrar crescimento estável e saudável de um ano a outro (YoY) no setor de DN. 19

21 Objetivo estratégico 3 Desenvolver a excelência organizacional, tecnológica e operacional. Meta 3.1 Garantir a sustentabilidade, a estabilidade e a responsabilidade financeira de longa duração da ICANN. Portfólios: 1. Planejamento estratégico e operacional 2. Gerenciamento de riscos corporativos 3. Operações de apoio KPIs (métricas): Índices de sustentabilidade, estabilidade e responsabilidade (índices compostos com índices financeiros e disponibilidade de continuação de negócios), incluindo: Saldo e utilização real do fundo de reserva de orçamento e medidas de desempenho financeiro, Indicadores de desempenho de controles internos % dos índices de conclusão de projetos (com ênfase nos principais projetos) % de comparações do real para o objetivo da disponibilidade do planejamento de sucessão % de comparações do real para o objetivo da disponibilidade da preparação para emergências/desastres Dependências: 1. Disponibilidade de orçamento 2. Roteiro de implementação de sistema de TI permitindo a eficiência e avanços na análise, rastreamento/relatórios/análise de medidas, implementação de melhorias no processo, e avaliação e implementação de atenuação 3. Foco e largura de banda da comunidade para fornecer orientação e feedback Fases: de 2016 de Ajustar o modelo do exercício de 2015 estrutura financeira, roteiro, objetivos e medidas ao objetivo de alcançar, dentro de três anos, a base para os KSFs (fatores chave para o sucesso) (resultados) apoiados pelos avanços adequados do sistema em prática. 2. Alinhar com a disponibilidade orçamentária e roteiro de implementação de sistema de TI. 3. Analisar e obter aprovação da diretoria, equipe e partes interessadas. 1. Atingir os objetivos do roteiro financeiro. 2. Analisar os processos operacionais em busca de melhorias. 3. Modificar roteiro conforme necessário e aprovado pela diretoria, equipe e partes interessadas. 20

22 de 2018 de 2019 de Alcançar os KSFs (resultados) apoiados pelos avanços adequados do sistema em prática. 2. Continuar a aprimorar e alcançar níveis de desempenho de objetivo elevados por roteiro. 3. Modificar roteiro conforme necessário e aprovado pela diretoria, equipe e partes interessadas. 1. Continuar a aprimorar e alcançar níveis de desempenho de objetivo elevados por roteiro. 2. Modificar roteiro conforme necessário e aprovado pela diretoria, equipe e partes interessadas. 1. Concluir o roteiro como planejado. 2. Reavaliar e planejar para os anos seguintes. 21

23 Objetivo estratégico 3 Desenvolver a excelência organizacional, tecnológica e operacional. Meta 3.2 Garantir uma coordenação estruturada dos recursos técnicos da ICANN. Portfólios: 1. Segurança cibernética 2. Infraestrutura de TI e escalonamento de serviço KPIs (métricas): % do tempo de funcionamento da infraestrutura global de TI (passando de 99,9% no exercício de 2016 para 99,999% em 2020 para serviços de camada superior). Dependências: 1. Disponibilidade de orçamento Fases: de 2016 de 2017 de 2018 de 2019 de Desenvolver e socializar um conjunto de medidas de tempo de funcionamento para serviços de TI. 2. Definir, dividir e socializar serviços de TI em uma classificação de 3 camadas. 3. Definir, socializar e adotar uma medida de recurso de processo eficiente para funções da IANA. 4. Medir e registrar uma referência para funções da IANA. 5. Definir, desenvolver e socializar uma medida para fornecimento de projetos de TI pontuais e dentro do orçamento. 1. Medir e registrar uma referência para tempo de funcionamento de serviços de TI por camada. 2. Medir e comparar medidas para as funções da IANA com a referência para melhorias de um ano a outro. 3. Gerar relatórios de medidas para fornecimento de projetos de TI pontuais e dentro do orçamento. 1. Impulsar o tempo de funcionamento de serviços de TI da camada 1 para 99,99% de disponibilidade. 2. Medir e comparar medidas para as funções da IANA com a referência para melhorias de um ano a outro. 3. Gerar relatórios de medidas para fornecimento de projetos de TI pontuais e dentro do orçamento, levando a um aprimoramento anual do desempenho. 1. Impulsar o tempo de funcionamento de serviços de TI da camada 1 para 99,999% de disponibilidade. 2. Impulsar o tempo de funcionamento da camada 2 para 99,99% de disponibilidade. 3. Medir e comparar medidas para as funções da IANA com a referência para melhorias de um ano a outro. 4. Gerar relatórios de medidas para fornecimento de projetos de TI pontuais e dentro do orçamento, levando a um aprimoramento anual do desempenho. 1. Manter o tempo de funcionamento de serviços de TI da camada 1 em 99,999% de disponibilidade. 2. Manter o tempo de funcionamento da camada 2 em 99,99% de disponibilidade ou superior. 22

24 3. Impulsar o tempo de funcionamento da camada 3 para 99,9% de disponibilidade ou superior. 4. Medir e comparar medidas para as funções da IANA com a referência para melhorias de um ano a outro. 5. Gerar relatórios de medidas para fornecimento de projetos de TI pontuais e dentro do orçamento, levando a um aprimoramento anual do desempenho. Objetivo estratégico 3 Desenvolver a excelência organizacional, tecnológica e operacional. Meta 3.3 Desenvolver uma cultura globalmente diversificada de conhecimento e expertise disponível para a diretoria, a equipe e as partes interessadas da ICANN. Portfólios: 1. Excelência comercial aplicando os padrões EFQM 2. Operações de globalização 3. Gestão de talentos 4. Universidade técnica ICANN KPIs (métricas): % alcançada em comparação com as medidas de referência de práticas recomendadas de cultura diversificada global e níveis de conhecimento da diretoria, equipe e partes interessadas. % de conclusão de medidas do real para o objetivo dos marcos de implementação de desenvolvimento de programas de sucessores, equipes importantes, todos os avanços da equipe, diretoria e partes interessadas. Dependências: 1. Disponibilidade de orçamento 2. Roteiro de implementação de sistema de TI permitindo a eficiência e avanços na análise, rastreamento/relatórios/análise de medidas, implementação de melhorias no processo, e avaliação e implementação de atenuação 3. Foco e largura de banda da comunidade para fornecer orientação e feedback Fases: de 2016 de Construir sobre as conquistas do exercício de 2015 relacionadas a esta meta de KSFs (resultados). 2. Concluir a primeira avaliação do radar da EFQM das principais áreas de concentração, identificar lacunas e desenvolver um roteiro de atenuação/melhoria. 3. Identificar organizações de referência e derivar as principais medidas de referência. 1. Principais áreas de foco a. Desenvolver e realizar relatórios de medidas de desempenho regulares em relação às principais medidas de referência. 23

25 de 2018 de 2019 de 2020 b. Criar visibilidade de lacunas para as referências e desenvolvimento do roteiro de atenuação. c. Concluir a atenuação de lacunas. 1. Principais áreas de foco a. Concluir avaliação/auditoria da EFQM b. Encerrar lacunas por métodos de atenuação 2. Áreas de concentração da segunda camada a. Concluir avaliação interna da EFQM b. Identificar lacunas c. Desenvolver roteiro de atenuação/melhoria 1. Áreas de concentração da segunda camada a. Desenvolver e realizar relatórios de medidas de desempenho regulares em relação às medidas de referência. b. Criar visibilidade de lacunas para as referências e desenvolvimento do roteiro de atenuação. c. Concluir a atenuação de lacunas. 1. Áreas de concentração da segunda camada a. Concluir avaliação/auditoria da EFQM b. Encerrar lacunas por métodos de atenuação 2. Atingir o roteiro de cinco anos da EFQM. 3. Desenvolver e implementar o planejamento de ajuste contínuo. 24

26 Objetivo estratégico 4 Promover o papel da ICANN e a abordagem de participação múltipla. Meta estratégica 4.1 Incentivar o envolvimento com o ecossistema de governança existente na Internet em níveis nacional, regional e global. Portfólios: 1. Coordenação da participação da ICANN na governança da Internet (IG) 2. Construir parcerias sólidas com organizações e iniciativas da Internet KPIs (métricas): N de memorandos de entendimento (MoUs) com organizações internacionais com reconhecimento mútuo de funções com a ICANN Dependências: 1. Transição bem sucedida da administração das funções da IANA NTIA 2. Estabelecer taxas de % de participação de referência 3. Estabelecer medidas de referência do n de países com o modelo de participação múltipla de estruturas de IG Fases: de 2016 de 2017 de 2018 de 2019 de Aumentar a % de taxas de participação da referência documentada estabelecida no exercício de Aumentar o n de estruturas de participação múltipla de IG nacional em relação à referência estabelecida em Aumentar a % de taxas de participação documentada como referência estabelecida no exercício de Aceitação global e bom funcionamento das partes interessadas após a transição da administração das funções da IANA NTIA, refletida no feedback das partes interessadas. 1. Revisão da estratégia do terceiro ano. 2. Evolução dos planejamentos de trabalho regional e global refletindo o resultado da análise. 3. Identificação das possíveis práticas recomendadas entre as estruturas nacionais e regionais de IG de participação múltipla para serem destacadas no trabalho de divulgação para adoção adicional dos mecanismos de governança de IG do modelo de participação múltipla. 1. Aumento das taxas de participação de referência documentada estabelecida no exercício de Parcerias de trabalho sólidas com organizações e entidades ativas na IG após uma transição bem sucedida da administração da IANA. 25

27 Objetivo estratégico 4 Promover o papel da ICANN e a abordagem de participação múltipla. Meta estratégica 4.2 Esclarecer a função de governos na ICANN e trabalhar com eles para fortalecer seu compromisso para apoiar o ecossistema global da Internet. Portfólios: 1. Apoiar o envolvimento do GAC 2. Envolver governos e IGOs KPIs (métricas): Aumentar o n de membros do GAC (nível de participação ativa real e nível de representação nas reuniões da ICANN) Dependências: 1. Resultado positivo da Plenipot 14 da ITU 2. Discussões da Assembleia Geral das Nações Unidas em dezembro de 2014 e os processos da WSIS 2015 Fases: de 2016 de 2017 de 2018 de 2019 de A estratégia atualizada de envolvimento dos governos é refletida no planejamento de trabalho para cada região. 2. Determinação da referência concluída para mapear as entidades existentes dentro do ecossistema da IG e sua postura frente à ICANN e o modelo de participação múltipla. 1. Aumentar o n de entidades governamentais que participam ativamente da ICANN. 2. Aumentar o n de estruturas para parcerias e o número de modelos de MS IG adotados. 1. Revisão da estratégia do terceiro ano. 2. Revisar os planejamentos de trabalho regional e global refletindo o resultado da análise estratégica. 3. Identificação das possíveis práticas recomendadas entre as estruturas nacionais e regionais de IG de participação múltipla para serem destacadas no trabalho de divulgação para adoção adicional dos mecanismos de governança de IG do modelo de participação múltipla. 1. Aumentar o n de entidades governamentais que participam ativamente da ICANN. 2. Aumentar o n de estruturas para parcerias e o número de modelos de MS IG adotados. 1. Relacionamentos aprimorados com governos que os encorajam a apoiar a adoção do modelo de IG de participação múltipla nos níveis nacional, regional e global. 26

28 Objetivo estratégico 4 Promover o papel da ICANN e a abordagem de participação múltipla. Meta estratégica 4.3 Participar da evolução de um ecossistema de governança da Internet de participação múltipla que seja inclusivo, confiável, global e aborde as questões da Internet. Portfólios: 1. Apoiar o avanço do ecossistema inclusivo de governança da Internet KPIs (métricas): N de governos e outras partes interessadas dispostos a ter uma estrutura nacional de IG distribuída de participação múltipla Dependências: 1. Estabelecer o mapeamento de referência das organizações participantes no ecossistema de IG 2. Revisão dos acordos de MoU para incluir uma linguagem mais clara reconhecendo a função da ICANN 3. Estabelecer referências de estruturas de IG de múltiplas partes interessadas nacionais e regionais Fases: de 2016 de 2017 de 2018 de Aumentar o n de parcerias e acordos com as respectivas organizações da Internet e estruturas de IG de múltiplas partes interessadas regional e nacional sobre a referência estabelecida no exercício de Aumento do n de parcerias e acordos com as respectivas organizações da Internet e múltiplas partes interessadas regional e nacional. Estruturas de IG como referência estabelecida no exercício de Aumento do n de projetos de demonstração nas regiões refletindo a colaboração com organizações ativas no ecossistema de IG. 1. Revisão dos três anos das metas e do fornecimento das estratégias para a concretização das mesmas. a. Evolução e melhoria do planejamento de trabalho de envolvimento global com base na revisão concluída. b. Aumento do n de projetos e trabalho para refletir a colaboração com as respectivas organizações da Internet sobre a referência estabelecida no exercício de Revisar as estratégias e metas globais refletindo as estratégias e planejamentos regionais. 2. Aumento do n de projetos e trabalho para refletir a colaboração com as respectivas organizações da Internet sobre a referência estabelecida no exercício de

29 de Implementação total de um ecossistema de IG de múltiplas partes interessadas inclusivo totalmente confiável; percepção de que problemas de IG técnicos e não técnicos são orientados de forma bem sucedida utilizando o modelo de participação múltipla. Objetivo estratégico 4 Promover o papel da ICANN e a abordagem de participação múltipla. Meta estratégica 4.4 Promover clareza de função e estabelecer mecanismos para aumentar a confiança dentro do ecossistema estabelecido no interesse público. Portfólios: 1. Iniciativas estratégicas KPIs (métricas): Desenvolver as principais medidas de confiança para o índice de confiança (por exemplo, (1) funções, responsabilidades e obrigações acordadas da diretoria, equipe e partes interessadas; (2) normas de comportamento da diretoria, equipe e partes interessadas com impacto significativo na confiança e o desempenho contínuo em relação a tais normas; (3) referências das melhores práticas de envolvimento das diversas partes interessadas e desempenho contínuo em relação a tais referências) Dependências: 1. Externo: Comunidade da ICANN 2. Interno: Política, GSE, comunicações e jurídico (no contexto da diretoria) 3. Pontos de contato com a diretoria, equipe e partes interessadas Fases: de 2016 de 2017 de Avaliação das práticas e documentação atual. 2. Identificar e propor práticas recomendadas. 3. Propor medidas e referências. 1. Implementar planos e práticas acordados. 2. Implementar, de modo contínuo, medição, referência e geração de relatórios. 1. Implementar planos e práticas acordados. 2. Implementar, de modo contínuo, medição, referência e geração de relatórios. 28

30 de 2019 de Implementar planos e práticas acordados. 2. Implementar, de modo contínuo, medição, referência e geração de relatórios. 1. Avaliar e ajustar planejamentos e práticas conforme necessário. Objetivo estratégico 5 Desenvolver e implementar uma estrutura de interesse público global vinculada pela missão da ICANN. Meta estratégica 5.1 Atuar como uma administradora do interesse público. Portfólios: 1. Função de aconselhamento jurídico 2. Tomada de decisões de interesse público 3. Apoio jurídico interno 4. Apoiar a diretoria da ICANN KPIs (métricas): N de decisões e conselhos da ICANN (diretoria, equipe e partes interessadas) que são racionalizadas com base no consenso comum de acordo com a definição de interesse público Dependências: 1. Envolvimento da comunidade, diretoria e executivo no diálogo a respeito das definições de interesse público e estrutura para manter como um padrão da ICANN Fases: de 2016 de 2017 de Criar estrutura para as SOs e ACs da ICANN a fim de ajudá las a avaliar como suas ações são alinhadas com o interesse público. 1. Medir e referenciar a % de ações pela ICANN na tomada de decisões e como a proporção está incluindo as avaliações de interesses públicos como parte do processo de tomada de decisões. 1. Aumentar com base nas referências a % de ações pela ICANN na tomada de decisões e como a proporção está incluindo as avaliações de interesses públicos como parte do processo de tomada de decisões. 29

31 de 2019 de Continuar a aumentar a % de ações pela ICANN na tomada de decisões e como a proporção está incluindo as avaliações de interesses públicos como parte do processo de tomada de decisões. 1. Atingir a meta de todas as ações materiais, incluindo uma consideração sobre a tomada de decisões, e como a proporção está incluindo as avaliações de interesses públicos como parte do processo de tomada de decisões. Objetivo estratégico 5 Desenvolver e implementar uma estrutura de interesse público global vinculada pela missão da ICANN. Meta estratégica 5.2 Promover ética, transparência e responsabilidade na comunidade da ICANN. Portfólios: 1. Revisar a afirmação de compromissos (AoC) de responsabilidade e transparência 2. Revisar a política do WHOIS da AoC Revisar SSR da AoC 4. Revisar concorrência, confiança do consumidor e escolha do consumidor da AoC 5. Mecanismos de responsabilidade e transparência 6. Conflitos de interesse e ética organizacional 7. Transição da administração das funções da IANA e aprimoramento da responsabilidade da ICANN KPIs (métricas): Índice de interesse público (por exemplo, DIDP e correspondência publicados pontualmente, conformidade com a política de conflito de interesses e conformidade com o código de conduta da diretoria) Dependências: 1. Acordo da comunidade, partes interessadas, diretoria e executivo sobre a estrutura de responsabilidade e ética Fases: de 2016 de Criação de uma estrutura de responsabilidade e ética revisada publicamente e desenvolvimento de medidas de referência para demonstrar o impacto na organização. 1. Medidas contra as métricas de referência desenvolvidas em 2016 e mostrar o aumento na aceitação e impacto da estrutura de responsabilidade e ética. 30

32 de 2018 de 2019 de Continuar a revisar para melhorias e aperfeiçoamentos. Medir e referenciar a % de ações pela ICANN na tomada de decisões e como a proporção está incluindo as avaliações de interesses públicos como parte do processo de tomada de decisões. 1. Atender as medidas aumentadas desenvolvidas em e mostrar o aumento na aceitação e impacto da estrutura de responsabilidade e ética. 2. Continuar a revisar para melhorias e aperfeiçoamentos. 1. Atender as medidas aumentadas desenvolvidas em e mostrar o aumento na aceitação e impacto da estrutura de responsabilidade e ética. 2. Continuar a revisar para melhorias e aperfeiçoamentos. 1. Atingir as metas de cinco anos na aceitação e impacto sobre a organização na estrutura de responsabilidade e ética. 2. Continuar a revisar para melhorias e aperfeiçoamentos. 3. Continuar a revisar para melhorias e aperfeiçoamentos. Objetivo estratégico 5 Desenvolver e implementar uma estrutura de interesse público global vinculada pela missão da ICANN. Meta estratégica 5.3 Capacitar as novas e atuais partes interessadas para que participem totalmente das atividades da ICANN. Portfólios: 1. Programas de responsabilidade pública para capacitar as novas comunidades para participarem da ICANN KPIs (métricas): N de partes interessadas que participam dos programas de responsabilidade pública Dependências: 1. Entendimento claro da definição em relação à responsabilidade e missão da ICANN 2. Receita para apoiar os esforços 3. Envolvimento e apoio com e para outros departamentos internos da ICANN 4. Adesão e apoio do SO/AC para abordagem 5. Relacionamento de trabalho com governos nas regiões em desenvolvimento e subdesenvolvimento como principais pontos de acesso Fases: 31

33 de 2016 de 2017 de 2018 de 2019 de Estabelecer referência para o envolvimento de países, comunidades e outros grupos com pouca representação e abordagem de lacunas críticas para o envolvimento. 1. Aumentar o acesso, conhecimento e recursos dos grupos de prioridade através de esforços de metas pelo departamento de desenvolvimento e responsabilidade pública (DPRD) totalmente operacional. 1. Aprimoramento contínuo do acesso, conhecimento e recursos ampliados dos públicos alvo e consolidação das estratégias regionais. 1. Aprimoramento contínuo do acesso, conhecimento e recursos ampliados dos públicos alvo. 1. Avaliar os esforços e impacto sobre os públicos alvo e planejar sobre a evolução das operação para continuar a evoluir com base nas necessidades da comunidade. 32

34 Modelo financeiro de cinco anos 33

35 Introdução O modelo financeiro fornece uma perspectiva de longo prazo sobre as tendências de receitas e despesas de alto nível da ICANN. É uma perspectiva futura com base em suposições. O benefício da construção de tal modelo é levantar questões estratégicas, sugerir possíveis tendências e fornecer uma ferramenta para o gerenciamento ao planejar atividades organizacionais. À medida que os eventos e atividades se expandem, ajustes podem ser necessários e naturalmente afetarão o modelo financeiro de cinco anos. O modelo financeiro não é: o resultado de um exercício de orçamento detalhado uma declaração de posição pública fixo a longo prazo 34

36 1. Abordagem ao modelo financeiro de cinco anos 35

37 2. Princípios: O modelo financeiro de cinco anos deve: a. Refletir uma posição conservadora. b. Assumir que os fundos de entrada devem ser iguais ou exceder os fundos de saída c. Assumir que o nível dos fundos de saída refletem os custos dos recursos necessários para atingir os planejamentos estratégicos e operacionais. d. Incluir uma hipótese da manutenção de um nível adequado de reservas mínimas de caixa. e. Ser desenvolvido e comunicado com hipóteses claras. f. Fornecer a sensibilidade da variação (por exemplo, cenários). g. Definir agregados (envelopes), e não componentes detalhados. 36

38 3. Previsões a. Receitas previstas: Mercado e tendências históricas que afetam a evolução dos volumes de registro, separadamente para histórico dos domínios de primeiro nível (anterior à rodada atual) e para novos TLDs. Para novos domínios de primeiro nível, volumes de registro superior ao limite de faturamento para as taxas com base em transações de registro. Número de domínios de primeiro nível ativos (delegados na raiz), inclusive resultante de uma posterior rodada de aplicação de domínios genéricos de primeiro nível (gtlds). Taxa por unidade. Contribuições recebidas dos operadores de nome de domínio de primeiro nível com código de país, registros regionais da Internet. Contribuições de patrocínios recebidas. Receita para o novo programa de gtlds e nível de restituições de aplicação. b. Despesas previstas: Variação anual das despesas operacionais e de capital. Despesas sem dinheiro (por exemplo, depreciação e ativos fixados). Iniciativas grandes/especiais e despesas relacionadas (por exemplo, transição USG, ATRT2, Whois, expansão/melhorias da infraestrutura...). Despesas para novos gastos de gtlds: recursos necessários por fase. 37

39 4. Conteúdo do modelo financeiro a. Declaração financeira Declaração de operações ( P&L ) Declaração de fluxos de caixa b. Previsões, inclusive cenários c. Riscos e oportunidades 38

40 ICANN 39