Poder Executivo Ministério da Educação Universidade Federal do Amazonas PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA

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2 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA PAINT 2014

3 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA PAINT 2014 Apresento a Vossa Magnificência um exemplar do Plano Anual de Ativide de Auditoria Interna PAINT para o exercício de 2014 UFAM, o qual submeto à sua consideração e do Conselho de Administração Universide Federal do Amazonas (CONSAD) e se de acordo, a aprovação, deve ser encaminhado a Controladoria Geral União no Amazonas. Manaus (AM), 09 de dezembro de 2013

4 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas PRESIDENTE DA REPÚBLICA Dilma Vana Rousseff MINISTRO DA EDUCAÇÃO José Henrique Paim Fernandes SECRETÁRIO DA EDUCAÇÃO SUPERIOR Paulo Speller REITOR Márcia Perales Mendes Silva VICE-REITOR Hedinaldo Narciso Lima PRÓ-REITOR DE ENSINO DE GRADUAÇÃO Lucídio Rocha Santos PRÓ-REITOR DE PESQUISA E PÓS -GRADUAÇÃO Gilson Vieira Monteiro PRÓ-REITOR DE EXTENSÃO E INTERIORIZAÇÃO Luiz Frederico Mendes dos Reis Arru PRÓ-REITOR DE PLANEJAMENTO E DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL Mariomar de Sales Lima PRÓ-REITOR DE ADMINISTRAÇÃO E FINANÇAS Ricardo José Baptista Cavalcante PRÓ-REITOR DE ASSUNTOS COMUNITÁRIOS Kathya Augusta Thome Lopes AUDITORIA INTERNA Antonio Timóteo Printes Silva Elaboração Planilha com distribuição de carga horária Dinorvan Fanhaimpork Valdomiro Silva de Souza Filho Elaboração Matriz de Risco Adriela de Marchi Azenilton Melo Silva Daikyty Yoshii Revisão Textual Dinorvan Fanhaimpork Av. Rodrigo Octávio nº 6200 Centro Administrativo Campus Universitário Senador Arthur Virgílio Filho - Coroado Manaus (AM) Fone:( 0xx92) audi@ufam.edu.br

5 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas SUMÁRIO I INTRODUÇÃO 05 II DADOS GERAIS DA INSTITUIÇÃO 05 Nome completo e sigla 05 Natureza Jurídica 05 Vinculação Ministerial 05 Normativos de criação definição de competência e estrutura organizacional 05 CNPJ 06 Nome e código do SIAFI 06 Endereço completo sede 06 Endereço página institucional na internet 06 INSTITUIÇÃO 06 Histórico 06 Missão 07 Visão 07 III COMPOSIÇÃO DA AUDITORIA INTERNA 07 Humanos 08 IV PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA PAINT 09 V METÓDO A SER APLICADO 09 VI FATORES CONSIDERADOS NA ELABORAÇÃO DO PAINT ÁREAS DE ATUAÇÃO 09 VII CONSIDERAÇÕES FINAIS 12 ANEXO - PLANO DE AÇÃO

6 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas I INTRODUÇÃO Para fazer frente às necessides de auditoria na Universide Federal do Amazonas - UFAM e, em cumprimento ao que estabelece a Instrução Normativa nº. 07 de 29/12/2006 e IN nº. 01, de 03/01/2007, Controladoria Geral União - PR, foi elaborado o Plano Anual de Ativides de Auditoria Interna PAINT, para o exercício de 2014 com base em uma Matriz de Risco. Foram relacionados os procedimentos de análise que serão adotados nas unides administrativas consideras de maior relevância e grau de risco. No decorrer do exercício há de se incluir outros setores que poderão ser auditados. Paralelamente às ativides de auditoria, o setor de Auditoria Interna auxiliará as unides administrativas na elaboração dos seus controles internos, visando ao seu aprimoramento, sem limitar o trabalho do servidor que irá desempenhar as ativides técnicas. Os procedimentos e as técnicas de auditoria a serem utilizas serão conceituados como o conjunto de verificações e averiguações que permitirão obter evidências suficientes e adequas para a formulação e funmentação opinião auditoria, que depois a processará, e levará ao conhecimento do auditado e administração. II - DADOS GERAIS DA INSTITUIÇÃO Nome completo e sigla Natureza Jurídica Vinculação Ministerial Normativos de criação, definição de competências e estrutura organizacional e respectiva ta de publicação no Diário Oficial União. FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS FUA Função do Poder Executivo Poder Executivo Ministério Educação Norma de Criação: Lei nº A de 12 de junho de 1962, publica no D.O.U em 27 de junho de 1962 Finalide: A Função terá por objetivo criar e manter a Universide Federal do Amazonas, com sede em Manaus, instituição de ensino superior, de pesquisa e estudo em todos os ramos do saber e divulgação científica, técnica e cultural. Estatuto: Portaria MEC nº de 28/08/2000 5/13

7 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas CNPJ Nome e código no SIAFI Endereço completo sede Endereço página institucional na internet publica no D.O.U em 29 de agosto de 2000 Regimento: Resolução CONSUNI nº 003/2003 de 25/03/2003 publica no Diário Oficial do Estado em 28 de abril de / UFAM Código: Unide Gestora nº nº Av. Rodrigo Otávio, 6.200, Campus Universitário Senador Arthur Virgílio Filho, Coroado, Prédio Centro Administrativo CEP: Manaus/AM Telefones: (92) INSTITUIÇÃO Histórico A história Universide Federal do Amazonas inicia em 17 de janeiro de 1909, quando um grupo de homens, idealistas e ousados, irmanados de um forte espírito de construção coletiva, fundou a primeira universide brasileira, a Escola Universitária Livre de Manáos, mais tarde denomina Universide de Manáos, no coração Amazônia, enfrentando tos as hostilides que o amazôni aprendeu a vencer. Essa grande empreita, que para muitos parecia temerária e inexeqüível, exigindo grandes sacrifícios de seus fundores, revelou-se uma iniciativa de sucesso e um exemplo de melhor qualide de vi para o nosso povo pela socialização do conhecimento. A nova universide, concebi por Eulálio Chaves, já nasceu alicerça no espírito democrático que hoje permeia a comunide universitária, com respeito à pluralide de idéias, elegendo diretamente Astrolábio Passos como seu primeiro diretor geral, com os votos dos docentes Faculde de Ciências Jurídicas e Sociais, Faculde de Medicina, Faculde de Ciências e Letras e Faculde de Engenharia que, juntas, constituíram a Universide de Manáos. 6/13

8 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas Para sua implantação, convergiram forças de to a sociede amazonense, desde a contribuição financeira do simples cidão, ansioso pelo advento do ensino superior no Amazonas às subvenções do Estado e dos municípios de Manaus, Maués, Parintins, Coari, Lábrea, Benjamin Constant, Manicoré, Humaitá e Cojás, comprometendo, desde então, a nossa universide com o homem do interior, como efetivamente ocorre nos dias atuais. Foram grandes as dificuldes pelas quais passou a Universide de Manáos, até a sua desintegração em cursos isolados. Maior ain foi à determinação sociede amazonense de refunr a sua universide em 12 de junho de 1962, por força lei federal A, de autoria do seu idealizador, o senador Arthur Virgílio Filho, sendo rebatiza com o nome de Universide do Amazonas, e constituí pela reintegração s instituições de ensino superior isola que atuavam em nosso Estado. Com a Lei Federal , de junho de 2002, passou a ser denomina Universide Federal do Amazonas. Missão Cultivar o saber em tos as áreas do conhecimento por meio do ensino, pesquisa e extensão, contribuindo para a formação de cidãos e o desenvolvimento Amazônia. Visão Reconhecimento pela excelência alcança no ensino público, na produção científica e na contribuição para o desenvolvimento social; Servidores capacitados, valorizados e comprometidos com a Missão; Infraestrutura adequa para a missão; Gerenciamento eficaz apoiado por informação dos Processos administrativos, acadêmicos e técnicos. III AUDITORIA INTERNA A Auditoria Interna Universide Federal do Amazonas foi instituí através Portaria nº de 31 de outubro de 1991, do Gabinete do Reitor. Trata-se órgão de assessoramento técnico direto a Reitoria e responsável pelo planejamento e execução s ativides de auditoria operacional, com vinculação ao Conselho de Administração - CONSAD. Sua missão é fortalecer a gestão e racionalizar as ações, bem como prestar apoio aos órgãos do Sistema de Interno e Externo do Poder Executivo Federal, além de prevenir eventual utilização indevi ou antieconômica de recursos públicos. 7/13

9 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas Humanos O Quadro funcional Auditoria Interna UFAM/Sede é composto por 02 (três) servidores técnicos administrativos e 02 (dois) bolsistas, abaixo discriminados: Servidor Formação Cargo Função Antonio Timóteo Printes Silva Dinorvan Fanhaimpork Valdomiro Silva de Souza Filho Ciências Contábeis Contador Auditor Chefe Ciências Contador Técnico Contábeis Administração Administrador Técnico Anne Caroline Remigio Discente Bolsista Apoio Silva Ciências Econômicas Sthefany Farias Costa Discente Bolsista Apoio Pegogia Além dos técnicos lotados na Auditoria Interna UFAM/Sede, há os auditores lotados nos campus do interior, como segue: Servidor Cargo/Lotação Função Adriela de Marchi Auditora/Humaitá Auditora Azenilton Melo Silva Auditor/Coari Auditor Daikyty Yoshii Auditor/Parintins Auditor Ademais, elaboramos este PAINT 2014, levando em consideração a expectativa de acréscimo do quadro de servidores, como segue: 02 (dois) técnicos para sede; 01 (um) auditor para o Campus de Benjamin Constant; e 01 (um) auditor para o Campus de Itacoatiara. O titular Auditoria Interna, Antonio Timóteo Printes Silva, designado para exercer o cargo de Auditor UFAM, conforme Portaria nº. 447, de 04 de fevereiro de 2013, 8/13

10 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas retifica pela Portaria Nº 465, de 05 de fevereiro de 2013, publica no DOU de 07 de fevereiro de 2013, Seção 2, Página, aprovado pelo Ofício Nº 26825/DSEDU/DS/SFC/CGU-PR, de 06 de setembro de IV O PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA PAINT A elaboração do Plano Anual de Ativides Auditoria Interna é regi pela Instrução Normativa Nº 01 de 03 de janeiro de Através execução do PAINT-2014, pretende-se alcançar as seguintes metas: Prover as áreas auditas de informações inerentes a seu desempenho, no que tange à execução de procedimentos, rotinas e etapas interno, sugerindo as retificações cabíveis quando necessárias; Detectar, mediante avaliação e análise, os pontos de estrangulamento operacionais s Unides quanto ao cumprimento não somente s normas legais peculiares às suas ativides, como também s recomenções expedis pelos Órgãos de União, aos quais a UFAM está submeti. Monitorar as recomenções e determinações exaras pelos órgãos externo e interno á Instituição, avaliando o grau de implementação. V MÉTODO A SER APLICADO Será empregado o método de amostragem nas ações cujo universo de processos seja significativo, em função necesside de obtenção de informações em tempo hábil, na abrangência s áreas de exame compara ao tempo necessário para execução s ativides. Para auxiliar nas ativides de auditoria serão utilizados os acessos aos sistemas informatizados UFAM, SIAFI, SIASG, SIAPE, e SIMEC. VI FATORES CONSIDERADOS NA ELABORAÇÃO DO PAINT ÁREAS DE ATUAÇÃO 9/13

11 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas O PAINT foi elaborado com base nas normas editas pela Secretaria Federal de Interno Controladoria Geral União, com o objetivo de prever tos as ações de auditoria interna a serem realizas durante o exercício de O planejamento s ativides de auditoria interna foi condicionado pelos seguintes fatores: recursos humanos disponíveis, matriz de risco s áreas que apresentaram maior grau de risco e recomenções contis nos relatórios dos Órgãos de Interno (CGU) e Externo (TCU) e demans do Dirigente Máximo. As ativides de auditoria s Unides do Interior estão contis neste PAINT, contemplando as suas especificides, em termos de recursos humanos, dias úteis e horas/homem. Diante disso, e ain, considerando a relevância e a vulnerabilide de ca setor e a ampla abrangência s ativides dos controles internos, a fim de cumprir suas funções institucionais, foram selecionas, especialmente as seguintes áreas: ÁREA: CONTROLE DA GESTÃO Ação: Atendimento às diligencias e demans dos órgãos de Interno e Externo Acompanhar o cumprimento s recomenções, diligências e determinações exaras pela Controladoria Geral União Regional/AM CGU/AM, pelo Tribunal de Contas União - TCU e por entides fiscalizadoras, bem como orientar a gestão quanto ao total atendimento de tais demans. Verificar junto às unides responsáveis o total atendimento s solicitações perpetras pela CGU/AM, pelo TCU. Ação: Monitoração e acompanhamento s recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. SFCI de Ação: Elaboração do Relatório Anual de Ativides de Auditoria Interna Conforme versa o Título II, do Art. 3º ao Art. 9º Instrução Normativa Nº 07-10/13

12 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas Ação: Processo de Contas Ordinárias Examinar e emitir parecer prévio sobre a formalização Prestação de Contas Anual e Tomas de Contas Especiais Ação: Elaboração do Plano Anual de Ativides de Auditoria Interna Conforme versa o Título I, Art. 1º e Art. 2º Instrução Normativa Nº 07 - SFCI de Ação: Indicadores de Desempenho Verificar se a utilização dos indicadores de desempenho por parte UFAM está de Acordo com a legislação vigente. SUPRIMENTO DE BENS E SERVIÇOS Ação: Regularide dos Convênios, acordos e ajustes firmados Verificar a formalização, execução dos convênios no que tange metas/objetivos previstos, resultados alcançados e prestações de contas. RECURSOS HUMANOS Ação: Acúmulo de Cargos Verificar indícios de acúmulos de cargos por parte de docentes e técnicos de administração UFAM que estejam em desacordo com o previsto no Artigo 37, inciso XVI Constituição Federal. Ação: Admissão de Pessoal e Concessão de Aposentadoria e Pensão Averiguar se os atos de admissão estão ocorrendo conforme os princípios administração pública, evitando admissões ilegais de pessoal, bem como identificar os pontos fortes e fracos. Verificar se os mesmos possuem castro no SISAC. PATRIMONIAL Ação: Gerenciamento de Almoxarifado Verificar se a aquisição, o recebimento, o armazenamento, a distribuição dos materiais estão de acordo com a legislação, respeitando os princípios Administração Pública. 11/13

13 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas Ação: Gerenciamento Patrimonial Bens Imóveis Efetuar o levantamento do gerenciamento dos bens imóveis UFAM Capital e dos campi do interior. Verificar os registros no SIAFI Sistema Integrado de Administração Financeira - e SPIUNET - Sistema de Gerenciamento dos Imóveis de Uso Especial União, bem como a verificação dos controles internos de gestão de bens imóveis, e ain realização de visitas in loco. OPERACIONAL institucional. Ação: Auditoria nos sistemas de TI Levantamento situação Segurança Informação e TI no âmbito Ação: Normas Acadêmicas Verificar e examinar a matriz ocupacional do professor seu PIT e RIT; Plano de Ensino s disciplinas lecionas na unide, por professor; Diários de Classes em vigor no semestre corrente; Atas s reuniões departamentais e do próprio Conselho Departamental. AÇÕES DE DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL E DE CAPACITAÇÃO Ação: Eventos, Cursos e Seminários. Participação dos servidores Auditoria Interna em cursos, eventos e seminários a fim de obterem capacitação para o desempenho satisfatório s ativides de Auditoria. Visitas dos técnicos lotados na Auditoria sede aos campi do interior objetivando disseminar práticas e técnicas de auditoria em harmonia com as particularides de ca campus. Ação: Fórum Nacional de Auditores Internos do MEC FONAI/MEC Participação de servidor Auditoria Interna no FONAI/MEC a fim de promover a integração, capacitação e atualização de métodos e técnicas de Auditoria Interna. 12/13

14 Poder Executivo Ministério Educação Universide Federal do Amazonas VII CONSIDERAÇÕES FINAIS Ao longo dos trabalhos de Auditoria Interna, ao identificar alguma impropriede nos processos, são emitis Solicitações de Auditoria para que as Unides Auditas possam se manifestar. Caso as impropriedes não sejam justificas e corrigis ao longo dos trabalhos, as informações serão inseris no Relatório em forma de Constatações. O relatório emitido pela Auditoria Interna será encaminhado à Autoride Máxima desta Instituição Federal de Ensino Superior, levados ao conhecimento s chefias s áreas envolvis para que adotem as providências necessárias e os pontos não sanados constarão em relatório. Solicitará do órgão auditado, as providências necessárias à regularização s pendências ou impropriedes detectas. A unide de Auditoria Interna fará o acompanhamento e o monitoramento de suas recomenções a fim de que estas sejam plenamente implantas no âmbito s unides auditas. Os procedimentos específicos de ca rotina de auditoria serão definidos nos Programas de Auditoria e nos Papéis de Trabalho elaborados por esta Auditoria Interna O trabalho Auditoria Interna só terá êxito se houver a constante capacitação e o aprimoramento equipe para atuar de forma coordena no assessoramento administração, por meio do exame e avaliação nos seguintes aspectos: adequação e eficácia dos controles; para assegurar a observância s políticas, metas, planos, procedimentos, leis, normas e regulamentos. Ao longo do exercício, a execução dos trabalhos poderá sofrer alterações, em função de algum fator que prejudique a sua realização, tais como: treinamentos, trabalhos especiais, atendimento à Administração Superior e às diligências do TCU/SECEX/AM, Controladoria Geral União AM e outros. Portanto, a constante capacitação equipe de Auditoria Interna, é condição funmental para a eficiência e eficácia dos trabalhos, uma vez que as avaliações dependem correta decodificação de percepções sobre diferentes assuntos, no que se refere à pessoal, a logística, aos controles, ao processo de gestão administrativa, entre outros. Manaus, 18 de fevereiro de Antônio Timóteo Printes Silva Chefe Auditoria Interna 13/13

15 1.01 Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. Nas áreas citas no jan/14 jan/ Capital sede jan/ Benjamin Constant 0 jan/ Coari jan/ Humaitá 0 jan/ Itacoatiara 0 jan/ Parintins Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no jan/14 jan/ Capital sede jan/ Benjamin Constant 0 jan/ Coari jan/ Humaitá 0 jan/ Itacoatiara 0 jan/ Parintins jan/ Elaboração do Relatório Anual de Ativides de Elaborar o Relatório Anual de Ativides de Auditoria Interna Auditoria Interna Auditoria Interna- RAINT. RAINT. Relatar as ações de auditoria interna realizas no exercício. Resumo s Ativides de Auditoria realizas no Exercício de 2012, de acordo com a IN/07/2006-CGU e IN/01/07-SFCI 06 a 24/01/2014 Auditoria Interna jan/ Indicadores Desempenho pela entide de utilizados Acompanhamento e avaliação dos indicadores de desempenho do TCU conforme decisão Nº Auditoria Interna 408/ Plenário e Acórdãos 1043/2006 e CGU legislação 2167/2006. Verificar se os indicadores de desempenho utilizado pela Instituição estão de acordo com a legislação vigente Levantamento de dos e informações sobre a execução dos indicadores de desempenho junto a PROPLAN. Será avaliado 01 indicador de um total de 09, analisando os procedimentos de alimentação, finalide e funcionalide do mesmo. 16 a 31/01/2013 AUDI/PROPLAN/DPI

16 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local Patrimonial 4.01 Verificação física do controle gestão Gerenciamento patrimonial observando a legalide, eficiência e Auditoria Patrimonial de Bens eficácia, e gerenciamento aquisição de Interna/CGU/TCU Móveis - Almoxarifado materiaiis de consumo pelo departamento com Legislação a documentação. Assegurar que as rotinas de recebimentos, escrituração e distribuição estejam em conformide com a legislação pertinente garantindo armazenamento adequado dos materiais, propondo ajustes a serem implementados, nas movimntações de materiais de consuno no almoxarifado. As ativides serão realizas através conferência dos relatórios de movimentações de materiais de consumo feito levantamento por amostragem em no mínimo 10% (dez por cento) in loco, considerando os critérios de materialide, e reincidência de ressalva dos órgãos de controle. 06 a 24/01/2014 AUDI/DEMAT/PCU jan/14 jan/ Capital sede 06 a 24/01/ jan/ Benjamin Constant jan/ Coari jan/ Humaitá jan/ Itacoatiara jan/ Parintins 06 a 24/01/ II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - jan/14 jan/ Capital sede A DEFINIR - 0 jan/ Benjamin Constant A DEFINIR - 0 jan/ Coari A DEFINIR jan/ Humaitá A DEFINIR - 0 jan/ Itacoatiara A DEFINIR - 0 jan/ Parintins A DEFINIR - 0 fev/ Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. A DEFINIR Nas áreas citas no

17 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local fev/ Capital sede fev/ Benjamin Constant 0 fev/ Coari fev/ Humaitá fev/ Itacoatiara 0 fev/ Parintins Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no fev/14 fev/ Capital sede fev/ Benjamin Constant 0 fev/ Coari fev/ Humaitá fev/ Itacoatiara 0 fev/ Parintins fev/ Processo de Contas Acompanhamento e análise do Processo de Ordinárias Prestação de Prestação de Contas e Toma de Contas Contas UFAM, Especial e emissão de Parecer Auditoria CGU/TCU Tomas de Contas Interna em atendimento às Normas dos Especiais TCE e s Interno e Externo. Emissão de Parecer Verificar a organização e a formalização do Processo de Verificação legalide e legitimide do processo de Prestação de Contas Anual e prestação de contas e toma de contas especial de Toma de Contas Especiais acordo com os itens exigidos no Parecer Auditoria entide, conforme decisão do Interna TCU e orientação CGU 03 a 28/02/2014 AUDI/PROPLAN/DPI II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - fev/14 fev/ Capital sede A DEFINIR - 0 fev/ Benjamin Constant A DEFINIR - 0 fev/ Coari A DEFINIR fev/ Humaitá A DEFINIR fev/ Itacoatiara A DEFINIR - 0 A DEFINIR

18 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local fev/ Parintins A DEFINIR Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. Nas áreas citas no mar/14 mar/ Capital sede mar/ Benjamin Constant 0 mar/ Coari 0 mar/ Humaitá 0 mar/ Itacoatiara 0 mar/ Parintins Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no mar/14 mar/ Capital sede mar/ Benjamin Constant 0 mar/ Coari 0 mar/ Humaitá 0 mar/ Itacoatiara 0 mar/ Parintins 0 mar/ Processo de Contas Acompanhamento e análise do Processo de Ordinárias Prestação de Prestação de Contas e Toma de Contas Contas UFAM, Especial e emissão de Parecer Auditoria CGU/TCU Tomas de Contas Interna em atendimento às Normas dos Especiais TCE e s Interno e Externo. Emissão de Parecer Verificar a organização e a formalização do Processo de Verificação legalide e legitimide do processo de Prestação de Contas Anual e prestação de contas e toma de contas especial de Toma de Contas Especiais acordo com os itens exigidos no Parecer Auditoria entide, conforme decisão do Interna TCU e orientação CGU 06 a 31/03/2014 AUDI/PROPLAN/DPI

19 Operacional 5.02 Cumprimento aplicação s normas acadêmicas no âmbito instituição Verificar o cumprimento matriz ocupacional do professor, do plano de ensino s disciplinas lecionas e o que foi ministrado. Atas de reuniões de colegiados e outros. Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local Auditoria Interna/CGU/TCU Legislção As metas programas em relação a missão institucional As ativides serão realizas por amostragem em no devem ser cumpris mínimo 10% (dez por cento) in loco, considerando o corretamente, a fim de critério de materialide, Análise e acompanhamento s evidenciar a real execução s ativides-fim Instituição: Graduação< Pesquisa e ativides-fim Entide. Extensão (PIT's erit's) Visando a melhoria continua de procedimentos operacionais. 03 a 31/03/2014 Unides Acadêmicas mar/14 mar/ Capital sede 24 a 28/03/ mar/ Benjamin Constant 03 a 31/03/ mar/ Coari 03 a 31/03/ mar/ Humaitá 03 a 31/03/ mar/ Itacoatiara 03 a 31/03/ mar/ Parintins 03 a 31/03/ II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - mar/14 mar/ Capital sede A DEFINIR mar/ Benjamin Constant A DEFINIR - 0 mar/ Coari A DEFINIR - 0 mar/ Humaitá A DEFINIR - 0 mar/ Itacoatiara A DEFINIR - 0 mar/ Parintins A DEFINIR - 0 abr/ Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. A DEFINIR Nas áreas citas no abr/ Capital sede abr/ Benjamin Constant 0

20 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local abr/ Coari 0 abr/ Humaitá 0 abr/ Itacoatiara 0 abr/ Parintins 0 abr/ Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no abr/14 Capital sede abr/ Benjamin Constant 0 abr/ Coari 0 abr/ Humaitá 0 abr/ Itacoatiara 0 abr/ Parintins 0 Humanos 3.01 Acúmulos de cargos Verificação de possíveis indícios de acumulos de Auditoria cargos, dos docentes e técnicos de Interna/CGU/TCU administração em educação. Legislção Analise de possíveis indicios de acumulos de cargos As ativides serão realizas com bases em planilhas de cruzamentos envias pela CGU e TCU. 01 a 30/04/2014 AUDI/DEPES abr/14 abr/ Capital sede 01 a 30/04/ abr/ Benjamin Constant 01 a 30/04/ abr/ Coari 01 a 30/04/ abr/ Humaitá 01 a 30/04/ abr/ Itacoatiara 01 a 30/04/ abr/ Parintins 01 a 30/04/ abr/14 II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - abr/ Capital sede A DEFINIR abr/ Benjamin Constant A DEFINIR - 0 abr/ Coari A DEFINIR - 0 A DEFINIR

21 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local abr/ Humaitá A DEFINIR - 0 abr/ Itacoatiara A DEFINIR - 0 abr/ Parintins A DEFINIR - 0 mai/ Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. Nas áreas citas no mai/ Capital sede mai/ Benjamin Constant mai/ Coari mai/ Humaitá mai/ Itacoatiara mai/ Parintins mai/ Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no mai/ Capital sede mai/ Benjamin Constant mai/ Coari mai/ Humaitá mai/ Itacoatiara mai/ Parintins Humanos 3.01 Acúmulos de cargos Verificação de possíveis indícios de acumulos de Auditoria cargos, dos docentes e técnicos de Interna/CGU/TCU administração em educação. Legislção Analise de possíveis indicios de acumulos de cargos As ativides serão realizas com bases em planilhas de cruzamentos envias pela CGU e TCU. 02 a 15/05/2014 AUDI/DEPES mai/13 mai/ Capital sede 02 a 15/05/ mai/ Benjamin Constant 02 a 15/05/ mai/ Coari 02 a 15/05/ mai/ Humaitá 02 a 15/05/

22 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local mai/ Itacoatiara 02 a 15/05/ mai/ Parintins 02 a 15/05/ mai/14 II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - mai/ Capital sede A DEFINIR mai/ Benjamin Constant A DEFINIR mai/ Coari A DEFINIR mai/ Humaitá A DEFINIR mai/ Itacoatiara A DEFINIR mai/ Parintins A DEFINIR A DEFINIR mai/14 II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.02 FONAI Participação no Fórum Nacional de Auditores Interna do MEC FONAI/MEC FONAI / MEC Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse s através integração, unides de auditorias internas, apresentados na forma capacitação e atualização de de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna no âmbito s IFEs controle interno e externo e de outros órgãos vinculas ao MEC normatizadores s ações de auditoria interna MAIO A DEFINIR mai/ Capital sede MAIO mai/ Benjamin Constant MAIO mai/ Coari MAIO mai/ Humaitá MAIO mai/ Itacoatiara MAIO mai/ Parintins MAIO jun/ Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. Nas áreas citas no

23 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local jun/ Capital sede 0 jun/ Benjamin Constant 0 jun/ Coari 0 jun/ Humaitá 0 jun/ Itacoatiara 0 jun/ Parintins Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no jun/14 jun/ Capital sede 0 jun/ Benjamin Constant 0 jun/ Coari 0 jun/ Humaitá 0 jun/ Itacoatiara 0 jun/ Parintins 0 jun/14 Patrimonial 4.02 Gerenciamento Patrimonial de Imóveis. Levantamento s situações dos registros dos Auditoria Imóveis Instituições na capital e nos campus Interna/CGU/TCU dos interiores. Legislação Serão verificados seus registros no Siafi - Sistema Verificar as rotinas dos Integrado de Administração Financeira do Governo controles em relação às Federal e os controles efetuados no sistema SPIUnet - atualizações dos imóveis e seus Sistema de Gerenciamento dos Imóveis de Uso Especial registros conforme legislação. União, s internos Planilhas com visitas "IN LOCO". 02 a 30/06/2014 AUDI/PROADM/PCU jun/ Capital sede 02 a 30/06/ jun/ Benjamin Constant 02 a 30/06/ jun/ Coari 02 a 30/06/ jun/ Humaitá 02 a 30/06/ jun/ Itacoatiara 02 a 30/06/ jun/ Parintins 02 a 30/06/

24 II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - jun/14 jun/ Capital sede A DEFINIR - 0 jun/ Benjamin Constant A DEFINIR - 0 jun/ Coari A DEFINIR - 0 jun/ Humaitá A DEFINIR - 0 jun/ Itacoatiara A DEFINIR - 0 jun/ Parintins A DEFINIR Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. A DEFINIR Nas áreas citas no jul/14 jul/ Capital sede jul/ Benjamin Constant jul/ Coari jul/ Humaitá jul/ Itacoatiara jul/ Parintins Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no jul/14 jul/ Capital sede 0 jul/ Benjamin Constant jul/ Coari jul/ Humaitá jul/ Itacoatiara

25 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local jul/ Parintins jul/14 Humanos II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO Processos de Admissão de Pessoal, e Concessão de Aposentadoria e Pensão Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Verificação dos registros e controles dos processos de admissão, e concessão de aposentadoria e pensão Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna/CGU/TCU Legislção Auditoria Interna Acompanhar os atos de As ativides serão realizas nos processos de admissão de pessoal, concessão admissão, aposentadoria e pensão, serão efetuas por de aposentadoria e pensão, meio análise documental. A verificação deverá ser verificando se os mesmos estão feita por amostragem em, no mínimo 10% (dez por castrados no SISAC e sua cento) do total de processos realizados no período, com consistência. vista à materialide e risco. Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. 01 a 31/07/2014 AUDI/DRH/DEPES A DEFINIR - jul/14 jul/ Capital sede A DEFINIR - 0 jul/ Benjamin Constant A DEFINIR jul/ Coari A DEFINIR jul/ Humaitá A DEFINIR jul/ Itacoatiara A DEFINIR jul/ Parintins A DEFINIR ago/ Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. A DEFINIR Nas áreas citas no ago/ Capital sede ago/ Benjamin Constant ago/ Coari ago/ Humaitá ago/ Itacoatiara ago/ Parintins 0

26 ago/ Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no ago/ Capital sede ago/ Benjamin Constant ago/ Coari ago/ Humaitá ago/ Itacoatiara ago/ Parintins 0 ago/14 Suprimento de Bens e Serviços 2.01 Regularide dos Análise na formalização processual, execução, Convênios, acordos e resultados e prestação de contas dos convênios Auditoria Interna ajustes firmados. firmados com a UFAM. A verificação deverá ser feita por amostragem em, no Verificar a formalização, mínimo 10% (dez por cento) do total de convênios execução dos convênios no que realizados no exercício. Serão avaliados os critérios de tange metas/objetivos materialide e reincidência de ressalva dos órgãos de previstos, resultados alcançados controle. Será verifica a formalização, execução, e prestações de contas. resultados e prestação de contas dos convênios. 06 a 31/08/2014 Auditoria Interna ago/ Capital sede 06 a 31/08/ ago/ Benjamin Constant 06 a 31/08/ ago/ Coari 06 a 31/08/ ago/ Humaitá 06 a 31/08/ ago/ Itacoatiara 06 a 31/08/ ago/ Parintins 06 a 31/08/ II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - ago/14 ago/ Capital sede A DEFINIR - 0 ago/ Benjamin Constant A DEFINIR - 0 ago/ Coari A DEFINIR - 0 A DEFINIR

27 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local ago/ Humaitá A DEFINIR - 0 ago/ Itacoatiara A DEFINIR - 0 ago/ Parintins A DEFINIR - 0 set/ Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. Nas áreas citas no set/ Capital sede set/ Benjamin Constant 0 set/ Coari 0 set/ Humaitá 0 set/ Itacoatiara 0 set/ Parintins Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no set/14 set/ Capital sede set/ Benjamin Constant 0 set/ Coari 0 set/ Humaitá 0 set/ Itacoatiara 0 set/ Parintins 0 set/14 Suprimento de Bens e Serviços 2.01 Regularide dos Análise na formalização processual, execução, Convênios, acordos e resultados e prestação de contas dos convênios Auditoria Interna ajustes firmados. firmados com a UFAM. A verificação deverá ser feita por amostragem em, no Verificar a formalização, mínimo 10% (dez por cento) do total de convênios execução dos convênios no que realizados no exercício. Serão avaliados os critérios de tange metas/objetivos materialide e reincidência de ressalva dos órgãos de previstos, resultados alcançados controle. Será verifica a formalização, execução, e prestações de contas. resultados e prestação de contas dos convênios. 01 a 19/09/2014 Auditoria Interna set/ Capital sede 01 a 19/09/

28 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local set/ Benjamin Constant 01 a 19/09/ set/ Coari 01 a 19/09/ set/ Humaitá 01 a 19/09/ set/ Itacoatiara 01 a 19/09/ set/ Parintins 0 set/14 Operacional 5.01 Auditorias dos Sistemas de TI. Levantamento situação Segurança Informação e TI no âmbito institucional Recomenções TCU. do Monitorar as políticas de Segurança Informação de Assegurar a Segurança Informação e a ética. 22 a 30/09/2014 TI. contingências. set/ Capital sede 22 a 30/09/ set/ Benjamin Constant 22 a 30/09/ set/ Coari 22 a 30/09/ set/ Humaitá 22 a 30/09/ set/ Itacoatiara 22 a 30/09/ set/ Parintins 22 a 30/09/ II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - set/14 set/ Capital sede A DEFINIR set/ Benjamin Constant A DEFINIR - 0 set/ Coari A DEFINIR - 0 set/ Humaitá A DEFINIR - 0 set/ Itacoatiara A DEFINIR - 0 set/ Parintins A DEFINIR Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. A DEFINIR Nas áreas citas no out/14 out/ Capital sede out/ Benjamin Constant

29 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local out/ Coari out/ Humaitá out/ Itacoatiara out/ Parintins Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no out/14 out/ Capital sede out/ Benjamin Constant out/ Coari out/ Humaitá out/ Itacoatiara out/ Parintins out/ Elaboração do Plano Reunião para elaborar o Plano Anual de Anual de Ativides de Auditoria Interna Ativides de Auditoria Interna- PAINT. Auditoria Interna PAINT. Planejar as ações de Auditoria Elaboração do PAINT, de acordo com a IN/07/2006-CGU Interna, nos moldes s INs nº e IN/01/07-SFCI para exercício de /CGU/2006 e 01/SFC/ a 10/10/2014 Auditoria Interna 0 out/ Capital sede 06 a 10/10/ out/ Benjamin Constant 06 a 10/10/ out/ Coari 06 a 10/10/ out/ Humaitá 06 a 10/10/ out/ Itacoatiara 06 a 10/10/ out/ Parintins 06 a 10/10/ out/ out/14 Operacional 5.01 Auditorias dos Sistemas de TI. Elaboração do Plano Elaborar o Plano Anual de Ativides de Anual de Ativides de Auditoria Interna Auditoria Interna- PAINT. Auditoria Interna PAINT. Levantamento situação Segurança Informação e TI no âmbito institucional Recomenções TCU. do Planejar as ações de Auditoria Elaboração do PAINT, de acordo com a IN/07/2006-CGU Interna, nos moldes s INs nº e IN/01/07-SFCI para exercício de /CGU/2006 e 01/SFC/2007. Monitorar as políticas de Segurança Informação de Assegurar a Segurança Informação e a ética. 01 a 03/10/2014 TI. contingências. 13 a 31/10/2014 Auditoria Interna out/ Capital sede 01 a 03/10/ out/ Benjamin Constant 01 a 03/10/

30 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local out/ Coari 01 a 03/10/ out/ Humaitá 01 a 03/10/ out/ Itacoatiara 01 a 03/10/ out/ Parintins 0 out/14 II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - out/ Capital sede A DEFINIR out/ Benjamin Constant A DEFINIR out/ Coari A DEFINIR out/ Humaitá A DEFINIR out/ Itacoatiara A DEFINIR out/ Parintins A DEFINIR Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. A DEFINIR Nas áreas citas no nov/14 nov/ Capital sede nov/ Benjamin Constant nov/ Coari nov/ Humaitá nov/ Itacoatiara nov/ Parintins nov/ Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no

31 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local nov/ Capital sede nov/ Benjamin Constant nov/ Coari nov/ Humaitá nov/ Itacoatiara nov/ Parintins nov/14 Humanos 3.01 Acúmulos de cargos Verificação de possíveis indícios de acumulos de Auditoria cargos, dos docentes e técnicos de Interna/CGU/TCU administração em educação. Legislção Analise de possíveis indicios de acumulos de cargos As ativides serão realizas com base em planilhas de cruzamentos envias pela CGU e TCU. 03 a 28/11/2014 AUDI/DEPES nov/ Capital sede 03 a 28/11/ nov/ Benjamin Constant 03 a 14/11/ nov/ Coari 03 a 14/11/ nov/ Humaitá 03 a 14/11/ nov/ Itacoatiara 03 a 14/11/ nov/ Parintins 03 a 14/11/ II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - nov/14 nov/ Capital sede A DEFINIR nov/ Benjamin Constant A DEFINIR - 0 nov/ Coari A DEFINIR - 0 nov/ Humaitá A DEFINIR - 0 nov/ Itacoatiara A DEFINIR - 0 nov/ Parintins A DEFINIR - 0 A DEFINIR nov/14 II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.02 FONAI Participação no Fórum Nacional de Auditores Interna do MEC FONAI/MEC FONAI / MEC Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse s através integração, unides de auditorias internas, apresentados na forma capacitação e atualização de de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna no âmbito s IFEs controle interno e externo e de outros órgãos vinculas ao MEC normatizadores s ações de auditoria interna NOVEMBRO A DEFINIR

32 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local nov/ Capital sede NOVEMBRO nov/ Benjamin Constant NOVEMBRO nov/ Coari NOVEMBRO nov/ Humaitá NOVEMBRO nov/ Itacoatiara NOVEMBRO nov/ Parintins NOVEMBRO Atendimento às diligencias dos órgãos de Interno e Externo. Atendimento s Atendimento às demans - diligencias e demans denúncias/reclamações/questionamentos - CGU/TCU dos órgãos de Ouvidoria e do Serviço de Informação ao Interno e Externo. Cidão - SIC, dos Ministérios Públicos, Receita Federal, TCE-AM, MEC. Atender as informações junto as unides responsáveis a Constatar se foram atendis, fim de subsidiar as respostas prestas pela pela unide competente as Administração Superior de 100%(cem por cento) recomenções emitis pelos deman no âmbito entide. Avalia se 100% s órgãos interno e recomenções foram atendis gerando relatório externo. quadrimestral. Nas áreas citas no dez/14 dez/ Capital sede dez/ Benjamin Constant dez/ Coari dez/ Humaitá dez/ Itacoatiara dez/ Parintins dez/ Monitoração e acompanhamento de recomenções e avaliação dos controles internos. Monitoramento e acompanhamento s recomenções constantes nos Acórdãos e Relatório de Auditoria de e de CGU/TCU e Auditoria Fiscalização (CGU/TCU) e Relatório Auditoria Interna Interna. Avaliação estrutura s internos instituí pela UFAM. Atingimento e divulgaçãos dos resultados previstos nas recomenções. Garantir que os objetivos estratégicos entide sejam atingidos. Monitorar e acompanhar as recomenções junto às unides responsáveis a fim de executar as recomenções. Avaliar as estruturas dos controles internos instituídos pela entide visando garantir que os objetivos estratégicos sejam atingidos. Nas áreas citas no dez/ Capital sede dez/ Benjamin Constant dez/ Coari dez/ Humaitá dez/ Itacoatiara dez/ Parintins dez/14 Humanos 3.01 Acúmulos de cargos Verificação de possíveis indícios de acumulos de Auditoria cargos, dos docentes e técnicos de Interna/CGU/TCU administração em educação. Legislção Analise de possíveis indicios de acumulos de cargos As ativides serão realizas com base em planilhas de cruzamentos envias pela CGU e TCU. 01 a 11/12/2014 AUDI/DEPES dez/ Capital sede 01 a 11/12/

33 Origem Deman Objetivos Escopo Cronograma Local dez/ Benjamin Constant 01 a 11/12/ dez/ Coari 01 a 11/12/ dez/ Humaitá 01 a 11/12/ dez/ Itacoatiara 01 a 11/12/ dez/ Parintins 01 a 11/12/ dez/14 II AÇÕES DE DESENVOLVIM ENTO INSTITUCIONA L E DE CAPACITAÇÃO 6.01 Outros eventos cursos, seminários e visitas aos Campis do interior, etc Auditoria Prática e Operacional; Contratos na Administração Pública; Convênios na Administração Pública; Portal de Convênio- SICONV; SIAFI operacional e gerencial; Capacitação na área de pessoal; Convênios e Contratos para cumprir o que determina a legislação; visita às unides do interior. Auditoria Interna Aprimoramento profissional Treinamento em assuntos específicos e de interesse através integração, unide de auditoria interna, apresentados na forma de capacitação e atualização de palestras, debates, workshop, com disponibilização de métodos e técnicas de auditoria material, participação de palestrante dos órgãos de interna na área de contratos, controle interno e externo e de outros órgãos convênios e pessoal. normatizadores s ações de auditoria interna. A DEFINIR - dez/ Capital sede A DEFINIR dez/ Benjamin Constant A DEFINIR dez/ Coari A DEFINIR dez/ Humaitá A DEFINIR dez/ Itacoatiara A DEFINIR dez/ Parintins A DEFINIR C:\AUDITORIA DINORVAN 2014\PAINT 2014\[PAINT UFAM 2014 FINAL conf. Relatório CGU.xlsx]Mês Geral 2014 A DEFINIR