SAÚDE DO TRABALHADOR. CGST/DSAST Secretaria de Vigilância em Saúde Ministério da Saúde. Data 29/30 de abril de 2015

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1 SAÚDE DO TRABALHADOR CGST/DSAST Secretaria de Vigilância em Saúde Ministério da Saúde Data 29/30 de abril de 2015

2 Tópico: Habilitação e Implantação do CEREST Grupo: SAÚDE DO TRABALHADOR SUBGRUPO: Estruturação Item: Habilitação da Unidade de CEREST Constatação: O processo de implantação e habilitação do CEREST Estadual/Regional ocorreu em conformidade com o preconizado na legislação. (Cumprir o disposto no 1º, art. 9º da Portaria 2728/09) (CFE) Constatação: o valor do incentivo para implantação do Cerest foi utilizado na finalidade prevista (CFE) Constatação: O projeto de implantação do CEREST Regional não foi disponibilizado à equipe de auditoria (impossibilitou a equipe de auditoria de avaliar as diretrizes e a área de abrangência). ( Art. 11 Os órgãos do SUS e as entidades privadas, que dele participarem de forma complementar, ficam obrigados a prestar, quando exigida, ao pessoal em exercício no SNA e à Comissão Corregedora, toda informação necessária ao desempenho das atividades de controle, avaliação e auditoria, facilitando-lhes o acesso a documentos, pessoas e instalações. Item: Rede Sentinela de Unidade de Saúde Constatação: A Rede Sentinela do Estado foi formalmente instituída (CFE) Constatação: Notificação de agravos da saúde do trabalhador pela rede Sentinela deficiente. (CFE) Constatação: Não está pactuada a Rede Sentinela em ST no município auditado e na área de abrangência do Cerest (Inciso IV do 3º do art. 1º da PT 2728/09)

3 Tópico: Estrutura Física Equipamentos Materiais Permanentes Patrimônio SUBGRUPO: Estrutura física Item: Instalações Constatação: As instalações físicas do CEREST apresentam boas condições de funcionamento, tanto estrutural, quanto de conservação e higiene. (CFE) Item: Conjunto de Materiais e Equipamentos Constatação: Os equipamentos e materiais adquiridos para o funcionamento do CEREST estão devidamente patrimoniados ((CFE) Constatação: Existem equipamentos adquiridos pelo Cerest, com recursos federais que foram devidamente cedidos para municípios de sua área de abrangência. (CFE) Constatação: Os materiais permanentes localizados no prédio onde funciona o CEREST estão sem plaquetas de identificação (Providenciar de imediato a colocação de plaqueta de identificação dos aparelhos/equipamentos, atendendo o preconizado no item da Instrução Normativa/GM/Secretaria Administração Pública nº 205 de abril de 1988) Constatação: Equipamentos e materiais adquiridos com recursos frederais repassados para o CEREST que não estão localizados na Unidade e nem foram utilizados nas ações de ST de

4 Tópico: SISTEMAS DE INFORMAÇÃO EM SAÚDE DO MS E VISAT SUBGRUPO: Produção da Informação Item: Sistemas de Informação Constatação: O Sistema de Informações Ambulatoriais do Sistema Único de Saúde (S I A / SUS) foi alimentado dentro de 90 dias após o recebimento do incentivo de implantação do CEREST. (CFE) Constatação: Os registros no CNESS do CEREST estão desatualizados quantos a recursos humanos e número do telefone Constatação: A Base de dados do SINAN é alimentada com as informações referentes aos procedimentos fornecidas pelo Cerest Estadual (CFE) Constatação: Foram notificados no SINAN os agravos e/ou doenças referentes à Saúde do Trabalhador para o Estado no exercício 2013 e de janeiro a setembro de 2014 (CFE) Constatação: O gestor alimenta mensalmente a base de dados do S I A/SUS com as informações referentes aos procedimentos do CEREST (CFE) Constatação: O Sistema de Informações Ambulatoriais (S I A / SUS) DATASUS/MS apesar de implantado no município, só começou a ser alimentado pelo CEREST a partir de (que sejam adotadas medidas administrativas para atender o disposto no 1º do art 12 da Portaria 1679 Constatação: Inexiste na Área Técnica de ST a prática da análise dos dados contidos nos Bancos de Dados do Sistema de Informação de Agravos de notificação (SINAN) e no Sistema de Informações em ST (SIST/RS). (Que sejam postas em prática medidas administrativas determinadas pelo Gestor em 01/04/2014, com finalidade de atender o disposto nos itens V e XII do Anexo III (Função das Secretarias Municipais de Saúde na gestão da RENAST) da PT 2728/09)

5 Tópico: CONTROLE SOCIAL e C I S T GRUPO: CONTROLE SOCIAL SUBGRUPO: CONSELHO DE SAÚDE Item: CIST Constatação: O Conselho Estadual de Saúde não acompanha as ações de Saúde do Trabalhador Constatação: A CIST foi criada e aprovada pelo Conselho Estadual de Saúde (CFE) Constatação: Ausência de participação da CIST no controle Social Constatação: Percentual mínimo de membros da CIST que participam das Reuniões Ordinárias. Constatação: Ausência de registros de colaboração da CIST na elaboração do Plano de Ação de Saúde do Trabalhador Constatação: O Conselho Estadual/Municipal de Saúde fiscaliza os recursos financeiros apresentados pelo Gestor Estadual de Saúde (Atas do Conselho Estadual/Municipal de Saúde/Declaração do CES/CMS) Constatação: A CIST encontra-se desativada. (Providenciar a reativação da CIST, conforme preconiza o artigo 10 da PT 3.908/98, combinado com o artigo 8º da PT 2728/09 e artigos 12 e 13 da Resolução nº 493/13, do Conselho Nacional de Saúde. Constatação: Não está prevista a qualificação em ST nos Planos Municipais de Saúde para representantes do Controle Social. (Promover a qualificação em ST, incluindo diretrizes de formação para representantes do Conselho Municipal de Saúde, em cumprimento ao artigo 6º, inciso III da PT 2728/09) Constatação: Não foram apresentados documentos de aprovação pelo Conselho Estadual de Saúde de todas as Programações Anuais de Saúde do período de abrangência desta auditoria (viabilizar a colocação em pauta do CES a votação da aprovação das PAS dos anos de 2013, 2014 e 2015, conforme preconiza o art 5º da PT 2.135/13.

6 Tópico: INSTRUMENTOS DE GESTÃO GRUPO: REGIONALIZAÇÃO, PLANEJAMENTO E PROGRAMAÇÃO SUBGRUPO: RELATÓRIO DE GESTÃO/PS/PAS Item: Sistemática de Elaboração/Conteúdo Constatação: O Relatório Anual de Gestão de 2013 do Estado não contempla as justificativas referentes as metas não alcançadas e os recursos financeiros orçados e executados detalhadamente da PNST (Elaborar o RAG com informações referentes à PST, contendo as justificativas das metas não alcançadas e os recursos financeiros orçados e executados, em acordo com o preconizado no Art. 14 da Pt 2728/09 e inciso III do art 16 da PT 1823/12 Constatação: O Relatório de Gestão/2013 não contempla o demonstrativo financeiro dos recursos recebidos e utilizados pelocerest. (Atentar para o cumprimento do art. 14 da PT 2728/09 bem como o inciso III do art. 6º da PT 2.135/13 quando da elaboração do Relatório de Gestão, no que diz respeito aos recursos da Saúde do Trabalhador) Constatação: No Plano Est. de Saúde 2012/15 foram inseridos objetivos, diretrizes/metas/indicadores referentes à ST e aprovado pelo CES (CFE) Constatação: A Programação Anual de Saúde de 2014 do Estado contempla ações a serem realizadas pelo Estado referente à PNST (CFE) Constatação: No PMS, NA PAS E RG estão inseridas as ações e atividades a serem desenvolvidas pelo CEREST, em (CFE) Constatação: Os relatórios Anuais de Gestão dos exercícios de 2010 a 2013 não contemplam os demonstrativos financeiros dos recursos recebidos e utilizados pelo CEREST (Atentar para o cumprimento do art. 14 da PT 2728/09 bem como o inciso III do art. 6º da PT 2.135/13 quando da elaboração do Relatório de Gestão, no que diz respeito aos recursos da Saúde do Trabalhador)

7 Tópico: RECURSOS FINANCEIROS SUBGRUPO: EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA Item: Movimentação Financeira Constatação: O Centro de Referência em Saúde do Trabalhador utilizou recursos financeiros repassados pelo FNS, em despesas com capacitação de recursos humanos (Anexo III, inciso V, da PT 2728/09) Constatação: Existência de saldos de recursos financeiros, referentes ao incentivo Federal para manutenção CEREST em aplicação financeira por longos períodos. ((Realizar Plano de Aplicação em Políticas de ST que utilize os recursos financeiros para as finalidades a que se destinam, em conformidade com o art 10 da PT 2728/09; art. 6º da PT 204/07, bem como seguir recomendação do subitem do Acórdão 318; da Segunda Câmara do Tribunal de Contas da União) Constatação: O FES recebe os recursos para o financiamento do CEREST, na conta corrente do Bloco MAC que são transferidos para conta corrente específica do CEREST (CFE) Constatação: O CMS não apreciou no exercício/2013 as prestações de contas quadrimestrais dos recursos do Fundo Municipal de Saúde /CEREST (Cumprir o estabelecido no 2º artigo 10 da PT 2728/09 e art. 36 da Lei Complementar 141/2012, no que se refere aos encaminhamentos das prestações de conta quadrimestrais para apreciação Conselho) Constatação: O Relatório de Gestão/2013 não contempla o demonstrativo financeiros dos recursos recebidos e utilizados pelo CEREST. (Inserir no Relatório Annual de Gestão a comprovação da aplicação dos repasses mensais relativos ao CEREST, conforme o estabelecido no art. 14 da PT 2728/09). Constatação: A Secretaria Municipal de Saúde não apresentou os documentos de despesas relativos ao período de janeiro de 2010 a junho de 2014, com os recursos transferidos do MS, no valor total de R$ ,00 (Devolver de imediato ao Fundo de Saúde desse município, com recurso próprio ou do tesouro, o valor de R$ ,72 (um milhão, cento e vinte e três mil, seiscentos e quarenta e seis reais e setenta e dois centavos) indicado no capítulo <<PROPOSIÇÃO DE DEVOLUÇÃO>> do presente relatório, atualizados monetariamente pela Divisão da Auditoria, por Bloco de Financiamento, conforme <<Demonstrativo de Débito>> que será anexado por ocasião do encaminhamento deste relatório, conforme estabelece o inciso I do artigo 27 da Lei Complementar nº 141/2012, regulamentado pelos 2º e 3º do artigo 23 do Decreto nº 7.827, de 2012).

8 Tópico: RECURSOS FINANCEIROS SUBGRUPO: EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA Item: Movimentação Financeira Constatação: O Relatório de Gestão/2013 não contempla o demonstrativo financeiro dos recursos recebidos e utilizados pelo CEREST. (Inserir no Relatório Annual de Gestão a comprovação da aplicação dos repasses mensais relativos ao CEREST, conforme o estabelecido no art. 14 da PT 2728/09). Constatação: Inexistência de Conta Específica para movimentar os recursos financeiros repassados para manutenção do CEREST Regional (providenciar abertura de conta específica para movimentar os recursos repassados para manutenção dos recursos destinados ao CEREST, e consequentemente, facilitar o controle pelo CMS ou por qualquer outro órgão de controle, atendendo assim ao disposto do inciso I, artigo 50 da Lei Complementar nº 101/2000 e inciso VI, art. 7º da Lei /2011) Constatação: Os Relatórios de Gestão não espelham os dados contidos na Programação Anual de Saúde, referentes à execução física, orçamentária e financeira do Cerest Regional (CFE) Constatação: Do total de X reais, repassados pelo FNS/MS para o CEREST, referentes ao período de 2010 a 2014, grande parte dos recursos permanece em conta de aplicação, em detrimento de sua utilização nas ações e serviços de ST. (Criar e implantar mecanismos de gestão para a execução e acompanhamento dos recursos destinados as ações de ST no CEREST Estadual para atender ao preconizado nos 2º e 3º do art. 10 da PT 2728/09) Constatação: No final do mês de agosto/2014, dos recursos repassados pelo FNS ao FES para financiamento do CEREST, existe um saldo financeiro elevado. (Que essa Secretaria de Estado da Saúde utilize regularmente nas ações do CEREST os recursos quer estão sendo repassados pelo FNS evitando acúmulo de saldo) Constatação: Não foram apresentados os documentos solicitados no Comunicado de Auditoria-CA 01 DIAUD/DENASUS/SGEP/MS, de 03 de setembro de 2014, como: demonstrativo orçamentário/financeiro, extratos bancários, processos de pagamentos. (Apresentar os documentos solicitados pela equipe de auditoria, conforme determina o art. 11 do Decreto Federal nº 1651/1995)

9 Tópico: RECURSOS HUMANOS SUBGRUPO: RECURSOS HUMANOS Item: Qualificação da Equipe Constatação: O CEREST ESTADUAL vem exercendo as funções de suporte técnico, educação permanente junto aos municípios de sua área de abrangência, bem como aos demais municípios do Estado. (CFE) Constatação: Não se observou despesas para capacitação com recursos do Cerest (utilizar os recursos destinados à ST também na capacitação dos profissionais das equipes de saúde para identificar e atuar nas situações de risco à saúde relacionados ao trabalho, assim como para o diagnóstico de agravos à saúde relacionados com o trabalho, conforme item V do ANEXO III da PT 2728/09) Item: Composição da Equipe Constatação: A equipe multiprofissional do CEREST ESTADUAL encontra-se incompleta (adequar a equipe multiprofissional do CEREST, de acordo com o anexo II da PT 1679/02) Constatação: O CEREST Regional não possui responsável técnico Constatação: O Sistema de Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Saúde (SCNES) do Cerest Regional está desatualizado Constatação: Divergência quanto aos profissionais de saúde informados pelo CEREST e os constantes do SCNES.

10 Tópico: AÇÕES, DEMANDA E ATUAÇÃO DO CEREST /VISAT SUBGRUPO: AÇÕES Item: ACESSO/AÇÕES VISAT Constatação: Os usuários do Cerest são procedentes de diversos setores e a rede de saúde pública da Atenção Bàsica é a sua principal demanda Constatação: O Cerest Regional não possui mecanismos de identificação da demanda reprimida nos diversos pontos da rede SUS, referente ao atendimento em ST Constatação: O Cerest Regional não desenvolve ações de Serviços Especializados de Segurança e Medicina do Trabalho ou similar, tanto no setor público quanto privado. Constatação: A atuação do CEREST Regional na análise do perfil produtivo e da situação dos trabalhadores é incipiente (cumprir o estabelecido no art. 15, item I da PT 1823/2012) Constatação: Inexistência de mapeamento das atividades produtivas e do perfil epidemiológico em sua área de atuação (cumprir o estabelecido no art. 15, item I da PT 1823/2012) Constatação: No período analisado, as ações de vigilância em ambientes e processos de trabalho foram desenvolvidas em 01 mun dos 74 municípios da área de abrangência Constatação: A capacitação para identificação e monitoramento dos casos atendidos que possam ter relação com as ocupações e os processos produtivos foi efetuada em 14 mun dos 74/abrangência Constatação: O município sede do CEREST regional desenvolve de modo incipiente ações de prevenção, promoção, diagnóstico, tratamento, reabilitação e vigilância em ST. (Adotar as providências necessárias à implementação de ações em ST em todos os níveis da atenção da rede pública de saúde, de acordo com o 1º e o artigo 5º da Portaria 2728/09) Constatação: O Cerest Regional não desenvolve ações em relação à Saúde do Trabalhador nos municípios de sua área de abrangência (Desenvolver ações relativas à ST nos municípios de sua área de abrangência conforme preconiza o art. 14, seção II, do Capítulo IV (responsabilidades) da PT 1.823/12)

11 Tópico: AÇÕES, DEMANDA E ATUAÇÃO DO CEREST /VISAT SUBGRUPO: AÇÕES Item: ACESSO/AÇÕES VISAT/UTILIZAÇÃO DOS PROTOCOLOS Constatação: O Cerest Regional realizou ações de suporte técnico, educação permanente e apoio matricial junto a 30 municípios dos 74 no ano de 2013 Constatação: O Cerest Regional realizou capacitação para utilização de 03 Protocolos dos 10 estabelecidos Constatação: O Cerest Regional e a Equipe de VISAT trabalharam para inserir as ações de Saúde do Trabalhador na rede assistência do município sede e municípios abrangentes (CFE) Constatação: Notificações Agravos ST pela rede Sentinela deficientes Constatação: Não existe Mapa de Risco e de Ac. de Trabalho realizados pelo CEREST. (Art. 13 da PT 1823/2012 e anexo II da PT. 2728/09). Constatação: O Cerest Regional não desenvolve ações em relação à Saúde do Trabalhador nos municípios de sua área de abrangência (Desenvolver ações relativas à ST nos municípios de sua área de abrangência conforme preconiza o art. 14, seção II, do Capítulo IV (responsabilidades) da PT 1.823/12)

12 Tópico: AUDITORIAS REALIZADAS = 21 AUDITORIAS SOLICITADAS: 62 AUDITORIAS COM AUDITORIAS REALIZADAS ANTERIORMENTE ESTAREMOS PRÓXIMOS DE 100 CEREST AUDITADOS. ATENTAR PARA OS PLANO ESTADUAIS DE SAÚDE (Orientação Portaria GM/MS nº 2.135/2013) I - análise situacional. II - definição das diretrizes, objetivos, metas e indicadores; e III - o processo de monitoramento e avaliação.

13 Endereço eletrônico da Secretaria de Vigilância em Saúde: Disque Notifica