Formulário de Referência

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1 Formulário de Referência Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) Rua Leopoldo Couto de Magalhães Júnior º andar Itaim Bibi São Paulo SP Brasil verdeasset.com.br

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3 ADMINISTRADORES DE RESPOSTAS CARTEIRAS DE VALORES MOBILIÁRIOS 2. Histórico da empresa Breve histórico sobre a constituição da empresa A Verde iniciou suas atividades em 2015 e é o resultado da união de Luis Stuhlberger e sua equipe que, depois de vários anos trabalhando juntos, resolveram fundar uma nova empresa. A Verde possui R$ 33 Bi de ativos sob gestão (data base: 28- Fev-2018) através de estratégias de investimento Multimercado Brasil, Ações e Multimercado Global e Ações Brasil *. *Informação referente ao grupo econômico composto pela Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário Nada a declarar. b. escopo das atividades Nenhuma mudança relevante ocorreu no escopo das atividades da Verde nos últimos 5 (cinco) anos. c. recursos humanos e computacionais d. regras, políticas, procedimentos e controles internos Não houve mudanças relevantes. Nenhuma mudança relevante nas regras, políticas, procedimentos e controles internos da Verde nos últimos 5 (cinco) anos. 1 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades. Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 2

4 3. Recursos humanos Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações: a. número de sócios 1(um) b. número de empregados 62 (sessenta e dois) empregados*. c. número de terceirizados *Considera empregados do conglomerado (Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A.). Informação referente a 21-Mar-18. d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e que atuem exclusivamente como prepostos, empregados ou sócios da empresa Luis Stuhlberger; Luiz Paulo Rodrigues de Freitas Parreiras; Artur Wichmann Neto. 4. Auditores 4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver: a. nome empresarial Pricewaterhouse Coopers Auditores Independentes ( PwC ). b. data de contratação dos serviços 12 de setembro de c. descrição dos serviços contratados i. Exames das demonstrações financeiras em 31 de de dezembro de cada ano fiscal, elaboradas de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil para pequenas e médias empresas Pronunciamento Técnico CPC PME Contabilidade para Pequenas e Médias Empresas ; ii. Revisão limitada das demonstrações financeiras em 30 de junho de cada ano fiscal; iii. Relatório de recomendações para o aprimoramento dos controles internos da Verde, elaborados em conexão com o exame de auditoria para os exercícios findos em 31 de dezembro. 2 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades. Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 3

5 5. Resiliência financeira 5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste: a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ ,00 (trezentos mil reais) (Não aplicável para a categoria de gestor de recursos) (Não aplicável para a categoria de gestor de recursos) 5.2. Demonstrações financeiras e relatório de que trata o 5º do art. 1º desta (Não aplicável para a categoria de gestor de recursos) Instrução 3 6. Escopo das atividades 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo: a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.) A Verde Serviços Internacionais S.A. realiza a atividade de gestão discricionária de fundos de investimento constituídos fora do Brasil e carteiras de clientes localizados fora do Brasil. 3 A apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o administrador registrado na categoria administrador fiduciário de acordo com o inciso II do 2º do art. 1º. Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 4

6 b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.) c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão d. se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor A Verde realiza a gestão de hedge funds, fundos de ações globais e carteiras no Brasil de clientes estrangeiros. Ações, debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras, cotas de fundos de investimento em direitos creditórios, cotas de fundos de investimento em renda fixa, cotas de outros fundos de investimento, derivativos, títulos públicos, dentre outros. A Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando: a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; e b. informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades. A Verde não realiza nenhuma outra atividade que não a gestão discricionária de carteiras de valores mobiliários, sob responsabilidade de Luis Stuhlberger. Dessa forma, não existem potenciais conflitos de interesses relevantes a reportar. A Verde Asset Management S.A., sociedade sob controle comum, realiza atividades de gestão de fundos de investimento brasileiros, constituídos em conformidade com a Instrução CVM 555/14. Como tais fundos também ficam sob responsabilidade do Diretor Luis Stuhlberger, não existem quaisquer potenciais conflitos de interesses relevantes a reportar. Ainda, a Holding Verde Empreendimentos e Participações S.A., sociedade que detém cem por cento das ações da Verde, não possui nenhuma atividade operacional, não tendo potencial de gerar conflitos de interesses, tendo Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 5

7 como objeto social a participação em outras sociedades, como sócia ou acionista, no país ou no exterior (holding) Descrever o perfil dos investidores de fundos 4 e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as seguintes informações: a. número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) Total: 80 investidores Fundos/Carteiras Não Qualificados: N/A Fundos/Carteiras Qualificados: 80 investidores b. número de investidores, dividido por: i. pessoas naturais 4 (quatro) investidores. ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) 11 (onze) investidores. iii. instituições financeiras 46 investidores. iv. entidades abertas de previdência complementar v. entidades fechadas de previdência complementar vi. regimes próprios de previdência social vii. seguradoras 1 (um) investidor. viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil ix. clubes de investimento x. fundos de investimento 18 investidores. xi. investidores não residentes xii. outros (especificar) 4 Se for o caso, fornecer informações apenas dos investidores dos fundos feeders, e não do fundo master. Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 6

8 c. recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) (valores em milhares) d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior (valores em milhares) Total: R$ ,00 Fundos/Carteiras Não Qualificados: N/A Fundos/Carteiras Qualificados: R$ ,00 Sem considerar dupla contagem: Total: R$ ,00 Quebra por tipo de fundo: Fundos 4373: R$ ,00 * Demais Fundos: R$ ,00 *Fundos com parte relevante dos ativos investidos no Brasil, conforme Resolução CMN 4.373/14 e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes) (valores em milhares) R$ ,00 f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores: (valores em milhares) i. pessoas naturais R$ ,00 ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) R$ ,00 iii. instituições financeiras R$ ,00 iv. entidades abertas de previdência complementar v. entidades fechadas de previdência complementar vi. regimes próprios de previdência social Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 7

9 vii. seguradoras R$ ,00 viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil ix. clubes de investimento x. fundos de investimento R$ ,00 xi. investidores não residentes xii. outros (especificar) 6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre: (valores em milhares) a. ações R$ ,87 b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras d. cotas de fundos de investimento em ações e. cotas de fundos de investimento em participações f. cotas de fundos de investimento imobiliário g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios h. cotas de fundos de investimento em renda fixa i. cotas de outros fundos de investimento R$ ,92 R$ ,46 j. derivativos (valor de mercado) (R$ ,07) k. outros valores mobiliários R$ ( ,69) l. títulos públicos R$ ,83 m. outros ativos R$ ,11 Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 8

10 6.5. Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador (Não aplicável para a categoria de gestor de recursos) exerce atividades de administração fiduciária 6.6. Fornecer outras Nada a declarar. informações que a empresa julgue relevantes 7. Grupo econômico 7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando: a. controladores diretos e indiretos Diretos: Holding Verde Empreendimentos e Participações S.A. (CNPJ/MF nº / ) Indiretos: Luis Stuhlberger (CPF nº ) HPL Empreendimentos e Participações S.A. (CNPJ/MF nº / ) HLS Empreendimentos e Participações Ltda. (CNPJ/MF nº / ) b. controladas e coligadas A Verde Serviços Internacionais S.A. não tem participação em nenhuma empresa. c. participações da empresa em sociedades do grupo d. participações de sociedades do grupo na empresa A Verde Serviços Internacionais S.A. não tem participação em nenhuma empresa. A Verde Serviços Internacionais S.A. é cem por cento detida pela Holding Verde Empreendimentos e Participações S.A. e. sociedades sob controle comum Verde Asset Management S.A. (CNPJ/MF nº / ) Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 9

11 7.2. Caso a empresa deseje, Vide informações acima. inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item Estrutura operacional e administrativa Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando: a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais A administração da companhia é feita apenas por uma Diretoria, responsável por todos os assuntos relativos ao diaa-dia, que não sejam de competência da assembleia geral, conforme estipulado na Lei das S.A., no estatuto social e em acordo de acionistas arquivado na sede da companhia. Não aplicável. A Diretoria é composta por: (i) 1 Diretor presidente, que cumula a função de Diretor responsável pela administração de carteira de valores mobiliários, (ii) 1 Diretor de Compliance e Risco, responsável pela gestão de risco e pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos, (iii) 1 Diretora sem designação específica. 5 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades. Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 10

12 8.2. Caso a empresa deseje, Vide informações acima. inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela: (a) nome; (b) idade; (c) profissão; (d) CPF ou número do passaporte; (e) cargo ocupado; (f) data da posse; (g) prazo do mandato; (h) outros cargos ou funções exercidos na empresa Nome Luis Stuhlberger Pedro Fukui Pedro Fukui Idade Profissão Engenheiro Estatístico Estatístico CPF ou número do passaporte Cargo ocupado Diretor Presidente e Diretor de Diretor Responsável Diretor de Compliance pela Gestão de Investimentos Riscos Data da posse 1º de janeiro de 1º de janeiro de 27 de maio de Prazo do mandato 2 (dois) anos 2 (dois) anos 2 (dois) anos Outros cargos ou Nenhum Diretor Responsável Diretor de funções exercidos pela Gestão de Compliance na empresa Riscos (Não aplicável, pois a Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento) Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 11

13 8.4. Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; Luis Stuhlberger é formado em Engenharia Civil pela Universidade de São Paulo (USP) e possui CEAG em Administração pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). ii. iii. aprovação em exame de certificação profissional principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa cargo e funções inerentes ao cargo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram datas de entrada e saída do cargo Luis Stuhlberger possui certificação CGA (ANBIMA) perene. Luis Stuhlberger foi Diretor de Investimentos da Credit Suisse Hedging-Griffo e responsável pela divisão de gestão de ativos, é também um dos co-fundadores da empresa que originou a Credit Suisse Hedging-Griffo. Começou sua carreira como operador de commodities em 1981 e tornou-se diretor da corretora Hedging-Griffo, em Em 1992, estruturou e implementou o negócio de gestão de ativos e em 1997 lançou o Fundo Verde, um dos maiores e mais antigos hedge funds do Brasil Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; Pedro Fukui é Bacharel em Estatística pela Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP), Mestre em Estatística pela Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP) e possui MBA em Finanças pelo Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais (IBMEC). ii. iii. aprovação em exame de certificação profissional (opcional) principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: Não aplicável. Pedro Fukui foi responsável pela área de risco da Credit Suisse Hedging-Griffo de 2006 a Foi ainda responsável pela área de risco da tesouraria no JBS Friboi de 2003 a Já Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 12

14 nome da empresa atuou no Bank Boston de 2001 a 2003 e no Banco Garantia (atual Credit Suisse) de 1998 a cargo e funções inerentes ao cargo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram datas de entrada e saída do cargo 8.6. Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; O diretor responsável pela gestão de risco é Pedro Fukui. Vide informações do item anterior. ii. iii. aprovação em exame de certificação profissional principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa cargo e funções inerentes ao cargo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram datas de entrada e saída do cargo O diretor responsável pela gestão de risco é Pedro Fukui. Vide informações do item anterior. O diretor responsável pela gestão de risco é Pedro Fukui. Vide informações do item anterior Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; (Não aplicável, pois a Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento) Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 13

15 ii. iii. aprovação em exame de certificação profissional principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa cargo e funções inerentes ao cargo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram datas de entrada e saída do cargo 8.8. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo: a. quantidade de profissionais 33 (trinta e três) profissionais*. *Considera empregados do conglomerado (Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A.) b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos Gestão, análise das companhias que compõe a carteira dos fundos, análise dos cenários macro e microeconômicos que impactam as estratégias dos fundos, trading e controles. A Verde utiliza research próprio ( buy side ) e de terceiros. A estrutura de research da Verde é composta por três principais times: (i) análise de ações locais, (ii) análise de ações internacionais e (iii) análise econômica global e brasileira. A equipe de ações é dividida por setores e realiza o acompanhamento de mercado por meio de ferramentas fundamentalistas como DCF (modelo de fluxo de caixa descontado) e múltiplos, promovendo, assim, a análise de dados idiossincráticos às empresas, impactos da economia local e internacional, setores e suas dinâmicas. A equipe de análise macroeconômica é composta por economistas especializados. Além da análise interna, a Verde eventualmente contrata provedores externos como consultores políticos e de mercado. Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 14

16 Ainda, são realizados Comitês de Gestão semanais nos quais participam os gestores, analistas de ações, economistas e um representante da área de risco. Nestes Comitês, são discutidos e traçados parâmetros de atuação dos fundos, buscando minimizar riscos. Os comitês avaliam as condições dos mercados, analisando diversos setores da economia brasileira e internacional, buscando solidez na tomada de decisões e aprofundamento na avaliação de premissas e estratégias a serem adotadas. Além dos encontros semanais, existe a possibilidade de discussões e de revisão de cenários e mercados. A decisão de alocação fica a critério do gestor. Por fim, para as atividades de trading e controles são utilizados sistemas próprios e de terceiros, conforme necessário a fim de executar corretamente as alocações definidas pelo gestor bem como realizar as verificações pré e pós trade, de acordo com o que exige a regulamentação Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo: a. quantidade de profissionais 03 (três) profissionais*. *Considera empregados do conglomerado (Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A.) b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos O Compliance desempenha papel essencial na Verde, implementando políticas criadas para ajudar no cumprimento de padrões éticos e regulatórios bem como atuando na supervisão e monitoramento de tais políticas. Para maiores detalhes, consulte o Manual de Compliance disponível no website da Verde. O Compliance utiliza-se de sistemas proprietários e contratados para o desenvolvimento das atividades de supervisão e monitoramento do cumprimento das políticas internas e requerimentos regulatórios aplicáveis à Verde. Para maiores detalhes, consulte o Manual de Compliance disponível no website da Verde. Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 15

17 d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor O Departamento de Compliance reporta-se diretamente ao Diretor de Compliance e Risco, que é membro da Diretoria responsável pela administração da Verde Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo: a. quantidade de profissionais 03 (três) profissionais*. *Considera empregados do conglomerado (Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A.) b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor 1. Cálculo das métricas de risco de: (i) mercado, (ii) liquidez, (iii) crédito, (iv) contraparte; 2. Avaliação de ativos/verificar a marcação a mercado do administrador; 3. Controle de enquadramento CVM/RFB/Regulamento; 4. Controle de oscilação acionária relevante (CVM 358 / Poison Pill) i. Lote 45 checagem de preços, conciliação e cálculo paralelo de cotas; ii. Bloomberg fonte de preços e cálculo paralelo de resultado e risco de mercado; iii. Sistemas proprietários verificação de preços utilizados pelo administrador; cálculo das métricas de risco de mercado, crédito, liquidez e contraparte; verificação de enquadramento; controle de posição acionária (CVM 358/Poison Pill) O Departamento de Risco reporta-se diretamente ao Diretor de Compliance e Risco, que é membro da Diretoria responsável pela administração da Verde. Isso garante a independência do setor em relação à equipe de gestão de fundos, evitando que conflitos de interesse interfiram nas atividades de controle Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas, incluindo: a. quantidade de profissionais (Não aplicável para a categoria de gestor de recursos) Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 16

18 b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo: a. quantidade de profissionais b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas d. infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na distribuição (Não aplicável, pois a Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento) e. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos Fornecer outras Nada a declarar. informações que a empresa julgue relevantes 9. Remuneração da empresa 9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, Na gestão discricionária as principais formas de remuneração consistem na taxa de administração e na taxa de performance paga por fundos de investimento. conforme descrito no item 6.1, Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 17

19 indicar as principais formas de remuneração que pratica 9.2. Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de: a. taxas com bases fixas 81% b. taxas de performance 19% c. taxas de ingresso 0 d. taxas de saída 0 e. outras taxas Fornecer outras Nada a declarar. informações que a empresa julgue relevantes 10. Regras, procedimentos e controles internos Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços A escolha e contratação de fornecedores e prestadores de serviços devem ser baseadas em critérios técnicos, imparciais e de acordo com as necessidades da instituição. Na seleção de Corretoras, o Comitê responsável pela seleção deverá, a todo momento, observar e buscar assegurar os interesses da Verde, seus clientes e fundos geridos. A abertura de conta em uma nova Corretora deve ser submetida à prévia aprovação do Compliance, que é responsável por aplicar procedimento de diligência específico. Ainda, o Compliance poderá periodicamente aplicar novo processo de diligência para fins de manutenção do relacionamento Descrever como os custos de transação com valores mobiliários Existe um Comitê de Corretagem, de periodicidade minimamente semestral, composto por representantes das equipes de Gestão, Traders, Controllers, Risco e Compliance, que acompanha os gastos realizados com corretagem no mercado de renda variável, renda fixa e moedas pelos fundos Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 18

20 são monitorados e minimizados Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, da Verde. Dentre os assuntos abordados neste Comitê, podemos destacar: (i) apresentação e análise dos valores gastos em corretagem no período total e por corretora; (ii) análise do nível de taxa de corretagem paga nos mercados em comparação com a praticada no mercado com base em discussão com traders, gestores e benchmark; (iii) apresentação de valores gastos em custos de prestadores de serviço. Todos os presentes e entretenimentos recebidos ou fornecidos por Colaboradores da Verde deverão ser comunicados e aprovados pelo respectivo Supervisor e pelo Compliance, afim de checar a existência de conflitos de interesse. Para maiores detalhes acerca destas regras, checar o Manual de Compliance disponível no website da Verde. viagens etc Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados Nossa infraestrutura foi criada baseando-se no conceito Cloud Computing. Todas as nossas aplicações e servidores estão armazenados no Microsoft Azure (Nuvem). Nossa estrutura local é replicada para esse site na Microsoft, de forma síncrona. Todas as conexões são feitas de forma segura, criptografadas através de firewalls. Isso nos garante segurança nos dados, e continuidade nos negócios, caso haja algum problema no escritório principal da Verde. Possuímos também um Site Remoto, localizado no bairro Barra Funda, na cidade de São Paulo, denominado Work Area, com posições definidas estrategicamente para que possamos continuar operando. Todos que estiverem trabalhando no Site Remoto, continuarão acessando todos os seus arquivos e sistemas. Aos colaboradores que não possuem posição no Site Remoto, é possível solicitar conexão à rede da Verde, que deverá ser verificada, instalada e monitorada pelo departamento de Tecnologia da Informação Descrever as políticas, práticas e controles A liquidez aparente de cada carteira da Verde é calculada através da média ponderada da exposição financeira do fundo em relação a liquidez particular de cada classe de ativo. Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 19

21 internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários Um fundo é considerado enquadrado quando for capaz de cumprir com todas as suas obrigações financeiras nas datas previstas e ainda atender aos resgates solicitados e/ou projetados na janela de tempo observada. Em caso de desenquadramento o gestor é comunicado formalmente e deve apresentar justificativa e/ou plano de ação no sentido de regularizar a situação. Mais detalhes estão disponíveis no Manual de Liquidez, registrado na ANBIMA Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida (Não aplicável, pois a Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento) atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 20

22 11. Contingências Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando: a. principais fatos Nada consta b. valores, bens ou direitos envolvidos Nada consta Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando: a. principais fatos Nada consta b. valores, bens ou direitos envolvidos Descrever outras Nada consta Nada consta contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando: a. principais fatos Nada consta b. valores, bens ou direitos envolvidos Nada consta 6 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades. Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 21

23 11.5. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando: a. principais fatos Nada consta b. valores, bens ou direitos envolvidos Nada consta 12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, atestando: a. acusações decorrentes de processos administrativos, bem como punições sofridas, nos últimos 5 (cinco) anos, em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, Banco Central do Brasil, Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC, incluindo que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pelos citados órgãos b. condenações por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação c. impedimentos de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa d. inclusão em cadastro de serviços de proteção ao crédito e. inclusão em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado f. títulos contra si levados a protesto Verde Serviços Internacionais S.A. ( Verde ) 22

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