Formulário de Referência - Pessoa Jurídica Em atendimento à Instrução CVM n. 558 de 26 de março de 2015

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1 Razão Social: DNA CAPITAL CONSULTORIA LTDA. CNPJ: / Nome fantasia: DNA CAPITAL Site: Formulário de Referência - Pessoa Jurídica Em atendimento à Instrução CVM n. 558 de 26 de março de Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário Nome: Thayan Nascimento Hartmann CPF: Cargo: Sócio Diretor Responsável pela administração de carteira de valores mobiliários Nome: João Paulo Juvêncio Cunha CPF: Cargo: Sócio Diretor Responsável pela gestão de risco e pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta instrução 1.1. Declarações dos diretores responsáveis Próxima página.

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3 2. Histórico da Empresa 2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa A DNA foi constituída em 19 de setembro de 2013, na cidade de São Paulo, estado de São Paulo, sob a forma de uma sociedade LTDA, com Capital Social no valor de R$ ,00 (hum milhão de reais) e, desde então, a sociedade vem atuando na prestação de serviços de consultoria. Em 16 de junho de 2015 foi aprovada a alteração no objeto social para incluir a atividade de administração de carteira de valores mobiliários, ocasião que um dos sócios foi eleito diretor responsável para o exercício de tal atividade na sociedade. Em 24 de novembro de 2015 foi adicionado ao objeto social a prestação de serviços de gestão de recursos de terceiros e em 08 de janeiro de 2016 a DNA foi autorizada a prestar os serviços de administração de carteira pela CVM 2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos. a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário 19/09/2013 constituição da DNA, tendo como sócios Pedro de Godoy Bueno, Renato Tilkian Molinari e José Eduardo Ribeiro Guinle; 23/05/2014 ingresso Thayan Nascimento Hartmann; 21/08/2014 ingresso Mario Sérgio Ayres Cunha Ribeiro; 22/12/2014 ingresso João Paulo Juvêncio Cunha e saída Renato Tilkian Molinari; 15/02/2016 ingresso Carlos de Barros Jorge Neto. b. escopo de atividades i) Realização de investimentos Estudo e acompanhamento constante no setor de saúde; Analise de oportunidades no setor alvo dos fundos; Produção de materiais demonstrando a viabilidade de investimentos aos Comitês de Investimento dos fundos; Acompanhamento de processo de Due Dilligence.

4 ii) Acompanhamento dos investimentos Desenvolvimento de materiais de acompanhamento para os quotistas do FIP; Produção de materiais de análise do desempenho financeiro e operacional das investidas; Participação em reuniões periódicas nas empresas investidas, incluindo suporte a conselheiros representantes dos FIPs no conselho de administração das investidas; Suporte a projetos das investidas relacionados a: planejamento estratégico, orçamento, atividades de auditoria, análises operacionais, avaliação de M&A s, entre outros. iii) Desinvestimento Busca e negociação com potenciais compradores para as empresas investidas; Acompanhamento de processo de Due Dilligence; c. recursos humanos e computacionais Apenas as mudanças já listadas no item 2.2.a d. regras, políticas e controles internos Manual de ética e conduta empresarial, compliance, práticas anticorrupção e de prevenção à lavagem de dinheiro; Política de voto Política de suitability 3. Recursos Humanos 3.1. Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações: a. Número de sócios: 06 b. Número de empregados: 01 c. Número de terceirizados: 01

5 d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa: 01 Thayan Nascimento Hartmann 4. Auditores 4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver: a) nome empresarial, b) data de contratação dos serviços e c) descrição dos serviços contratados 5. Resiliência financeira 5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste: a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração A DNA ainda não tem fundos sob sua gestão, mas sua remuneração proveniente de consultorias prestadas é suficiente para cobrir seus custos e investimentos. b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ ,00 (trezentos mil reais) A DNA ainda não tem fundos sob sua gestão, mas seu patrimônio líquido é maior que 0,02% dos recursos financeiros sob administração. 6. Escopo das atividades 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo: a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.) Os serviços prestados são de consultoria e gestão de fundos de investimento. b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos Objetiva gerir fundos de investimento em participação (FIP).

6 c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão Fundos de Investimento. d. se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor Não Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários Descrever o perfil dos investidores de fundos e carteiras administradas geridos pela empresa. Objetiva Investidores profissionais e qualificados, conforme instrução CVM 539/13 e suas alterações Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre as categorias A DNA ainda não tem nenhum fundo sob sua gestão Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividades de administração fiduciária A DNA não exerce atividades de administração fiduciária, apenas de gestão de recursos Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes Nada a declarar. 7. Grupo Econômico

7 7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando: a. Controladores diretos e indiretos: A empresa possui os seguintes sócios: Carlos de Barros Jorge Neto com 20,00% de participação; João Paulo Juvêncio Cunha com 1,00% de participação; José Eduardo Ribeiro Guinle com 1,00% de participação; Mario Sérgio Ayres Cunha Ribeiro com 20,00% de participação; Pedro de Godoy Bueno com 57,00% de participação; Thayan Nascimento Hartmann com 1,00% de participação. b. Controladas e coligadas c. Participações da empresa em sociedades do grupo d. Participações de sociedades do grupo na empresa e. Sociedade sob controle comum 7.2 Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 7.1.

8 8. Estrutura operacional e administrativa 8.1. Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando: a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico i. Gestão de Recursos: Thayan Nascimento Hartmann ii. Gestão de Risco e Compliance (cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos): João Paulo Juvêncio Cunha A área de gestão de riscos e compliance não está subordinada a área de gestão de recursos ou a qualquer área comercial. b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões Os gestores, sócios diretores e gestor de risco se reúnem mensalmente para debater estratégias e resultados. c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais Sócio-Diretor: Thayan Nascimento Hartmann Responsável pela administração de carteira de valores mobiliários. Sócio-Diretor: João Paulo Juvêncio Cunha Responsável pela gestão de risco e pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos. Dentro dos limites impostos no contrato social da gestora e sempre no interesse da sociedade, caberá aos administradores os seguintes poderes, entre outros necessários a condução dos negócios sociais, agindo isoladamente, respeitados os limites impostos neste contrato social: i. Diretor Presidente: Formular as estratégias e diretrizes operacionais da Sociedade, exercer, coordenar e supervisionar todas as atividades da Sociedade. ii. Diretor de Gestão de Recursos: Atribuir a responsabilidade pela administração de carteiras de valores mobiliários. iii. Diretor de Compliance e Gestão de Risco: Atribuir a responsabilidade pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos da Sociedade. iv. Diretor sem Designação Específica: Compete auxiliar o Diretor Presidente.

9 8.2. Organograma Diretor Presidente Diretoria Compliance e Risco (João Paulo Juvêncio Cunha) Diretoria de Gestão (Thayan Nascimento Hartmann) Diretoria de Análise de Mercado 8.3. Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros e comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela: Nome: Thayan Nascimento Hartmann Data de nascimento: 24/04/1988 Profissão: Engenheiro CPF: Cargo ocupado: Sócio-Diretor Data da posse: 16/06/2015 Prazo do mandato Não há Outros cargos ou funções exercidas na Responsável pela administração de carteira empresa de valores mobiliários Nome: João Paulo Juvêncio Cunha Data de Nascimento: 29/07/1989 Profissão: Administrador de empresas CPF: Cargo ocupado: Sócio-Diretor

10 Data da posse: 14/06/2016 Prazo do mandato Não há Outros cargos ou funções exercidas na Responsável pela implementação e empresa cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e pela gestão de risco 8.4. Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer currículo: THAYAN NASCIMENTO HARTMANN, graduado em Engenharia pela Universidade de São Paulo/USP, trabalhou na Angra Partners Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer currículo: JOÃO PAULO JUVÊNCIO CUNHA, graduado em Administração de Empresas pelo Insper, trabalhou no Banco Brasil Plural Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior, fornecer currículo: Trata-se do mesmo profissional indicado no item Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer currículo: Não aplicável Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo: a. Quantidade de profissionais: 01 Sócio Diretor b. Natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: gerir recursos aplicados em fundos de investimento de acordo com cada política de investimento de cada cotistas e em observância as regras e procedimentos de controles internos. c. Os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: acompanhamento diário dos ativos dos fundos de investimento.

11 8.9. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo: a. Quantidade de profissionais: 01 Sócio Diretor b. Natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: acompanhamento e coordenação das alterações exigidas pelos órgãos reguladores e garantir o cumprimento do Manual de Ética e Conduta Empresarial, Compliance, Práticas Anticorrupção e Prevenção À Lavagem de Dinheiro. c. Os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos: analise e enquadramento no momento da divulgação de novos procedimentos e instruções conforme publicado pelos órgãos reguladores. d. A forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor: a função de gestão de risco e compliance, compete a departamento próprio dirigido por um sócio, o qual exercerá a função com independência, tendo total discricionariedade na tomada de suas decisões. Não estando subordinado a nenhuma área na DNA Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo: a. Quantidade de profissionais: 01 Sócio Diretor b. Natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: garantir que os fundos atuem de acordo com o risco pré-estabelecido e em conformidade com o regulamento. c. Os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos: a função de gestão de risco e compliance, compete a departamento próprio dirigido por um sócio, o qual exercerá a função com independência, tendo total discricionariedade na tomada de suas decisões. Não estando subordinado a nenhuma área na DNA Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas. Não aplicável Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo: Não aplicável.

12 8.13 Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes Nada a declarar. 9. Remuneração da empresa 9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de remuneração que pratica 1,5% sobre capital comprometido de R$ 400 milhões 9.2. Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de: a) taxas com bases fixas, b) taxas de performance, c) taxas de ingresso, d) taxas de saída, e) outras taxas Não aplicável Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes A DNA possui uma receita proveniente dos serviços de consultoria especializada e busca uma receita decorrente taxa de gestão. 10. Regras, procedimentos e controles internos Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços A Sociedade celebra contratos exclusivamente com Terceiros que sejam conceituados e que compartilhem seus princípios éticos, inclusive no que se refere à intolerância a qualquer forma de Corrupção, Fraude ou Suborno. Em certas circunstâncias, as ações de Terceiros podem gerar responsabilidade direta à Sociedade, aos Administradores e aos Empregados. É, portanto, essencial realizar uma análise de risco adequada e seguir procedimentos e precauções ao contratar e/ou nomear Terceiros para prestarem serviços, fornecerem produtos e/ou agir em nome da Sociedade, em seu interesse ou de seus Empregados e/ou Administradores.

13 Antes de celebrarem negócios com a Sociedade, todos os Terceiros deverão passar por uma análise que verificará, especialmente, se: (i) (ii) (iii) (iv) (v) a pessoa física que se propõe a prestar serviço à Sociedade em troca de pagamento é um Agente Público ou Pessoa Relacionada; a pessoa jurídica emprega um Agente Público ou Pessoa Relacionada ou se é uma pessoa jurídica na qual um Agente Público ou Pessoa Relacionada possui participação ou em cujo órgão da administração tenha assento; os serviços que a pessoa física ou pessoa jurídica estiver se apresentando para prestar são necessários para promover uma iniciativa comercial ou contrato existente; a pessoa física ou pessoa jurídica tem a especialização, experiência e demais qualificações para desempenhar os serviços necessários de forma legítima; e a pessoa física ou pessoa jurídica demonstram probabilidade de se envolver em práticas que possam expor a Sociedade, seus Administradores e/ou Empregados a alguma responsabilidade. Caso necessário, a Sociedade poderá contratar os serviços de fornecedores externos para pesquisar a titularidade, especialização, experiência e demais qualificações do Terceiro considerado para a prestação de serviço ou fornecimento de produtos prevista em contrato proposto ou existente com a Sociedade. Os esforços de diligência da Sociedade são conduzidos sob a liderança do responsável pelo Compliance da Sociedade. Com relação a quaisquer Terceiros, os Administradores e Empregados devem observar, ainda, que: (i) (ii) (iii) (iv) não é admitido, em hipótese alguma, Terceiros, agindo em nome da Sociedade, tentem obter qualquer tipo de Vantagem Indevida; não é admitida a contratação de Terceiros que tenham sido indicados ou recomendados, ainda que informalmente, por Agentes Públicos ou Pessoas Relacionadas; a partir da data de divulgação deste Manual, em todos os contratos firmados com Terceiros, devem obrigatoriamente ser incluídas cláusulas anticorrupção para assegurar o cumprimento deste Manual; e Terceiros deverão firmar compromisso (ou ter incluída previsão expressa no instrumento de contratação), por meio do qual reconhecem a existência deste Manual, declarando conhecer todas as suas diretrizes, e se comprometem a cumprir este Manual e todas as legislações anticorrupção aplicáveis Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados É sempre indicado a apresentação de no mínimo 03 (três) players fazendo com que estes custos sejam minimizados e estejam de acordo com as práticas habituais de mercado.

14 10.3 Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc. A oferta e o recebimento, por qualquer Colaborador, diretamente, em nome da Sociedade ou na qualidade de seu representante, de qualquer Coisa de Valor deverá obedecer às seguintes regras e procedimentos: (i) em nenhuma hipótese, a oferta, o recebimento, a concessão ou a promessa de oferta, de recebimento ou de concessão de qualquer Coisa de Valor, de/a Agente Público ou não, pode ter a finalidade de obter ou manter qualquer Vantagem Indevida para si ou para a Sociedade; (ii) (iii) (iv) a oferta, o recebimento, a concessão ou a promessa de oferta, de recebimento ou de concessão de qualquer Coisa de Valor a Agente Público ou Pessoa Relacionada, por qualquer Colaborador, dependerá de autorização prévia, por escrito, do responsável pelo Compliance da Sociedade, que somente será concedida desde que não viole a vedação prevista no item (i) acima; a oferta, o recebimento, a concessão ou a promessa de oferta, recebimento ou concessão de qualquer Coisa de Valor, a Agente Público ou Pessoa Relacionada, jamais poderá ocorrer enquanto qualquer contrato, decisão regulatória ou qualquer outro relacionamento envolvendo a Sociedade ou o Colaborador estiver pendente perante o referido Agente Público ou Pessoa Relacionada; e caso a Coisa de Valor seja efetivamente entregue ou recebida, pelo Colaborador, a mesma deverá ser (a) imediata, devida e integralmente informada ao responsável pelo Compliance da Sociedade; (b) comprovada por meio de recibos e documentos correspondentes; e (c) registrada nos registros contábeis da Sociedade ou, se não for aplicável, registrado nos controles gerenciais da Sociedade Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados 1. Perda de acesso físico ao site 1.1. Procedimento de continuidade: a. Liberação de acesso WEB aos s b. Criação de conexão VPN para funcionários chaves determinadas pela gerencia e diretoria Tempo Aproximado de restabelecimento após acionamento: 1 Hora 2. Falha de Hardware/ Software 2.1. Procedimento de Continuidade: a. Substituição de hardware defeituoso b. Restauração de Backup Local modo Baremetal Tempo aproximado de restabelecimento após acionamento: De 2 a 6 horas * * Tempo variável de acordo com falha, prevendo em um cenário mais critico, a substituição completa do Servidor. 3. Perda de acesso físico permanente ao site 3.1 Procedimento de Continuidade: a) Head de TI ou Diretor Superintendente acionam a equipe Witec.

15 b) Restauração de backup em nuvem no site remoto*** em estrutura de VPS (Virtual Private Server) alocada na Witec IT Solutions que fornecerá acesso através de VPN para disponibilização de acesso aos arquivos da empresa. 3.2 Tempo aproximado de restabelecimento após acionamento: 24Hrs (tempo estimado com base no tempo de downloads necessários dos backups em nuvem) Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários Não aplicável Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor Não aplicável Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução 11 Contingências Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando: a) principais fatos, b) valores, bens ou direitos envolvidos Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando: a) principais fatos, b) valores, bens ou direitos envolvidos.

16 11.3. Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando: a) principais fatos, b) valores, bens ou direitos envolvidos. Não há Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando: a) principais fatos, b) valores, bens ou direitos envolvidos. 12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração Próxima página.

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