FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA ICVM 558 ANEXO 15-II ADMINISTRADORES DE CARTEIRAS DE VALORES MOBILIÁRIOS

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1 FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA ICVM 558 ANEXO 15-II ADMINISTRADORES DE CARTEIRAS DE VALORES MOBILIÁRIOS JM GEP Consultoria e Gestão Ltda.

2 1. Responsáveis pelo formulário CONTEÚDO DO FORMULÁRIO 1.1. Declaração e identificação dos responsáveis 2. Histórico da empresa 2.1. Breve histórico 2.2. Descrição das mudanças relevantes 3. Recursos humanos 3.1. Descrição dos recursos humanos 4. Auditores independentes 4.1. Identificação dos auditores independentes 5. Resiliência 5.1. Informações financeiras 5.2. Demonstrações financeiras e relatório 6. Escopo das atividades 6.1. Descrição das atividades 6.2. Descrição de outras atividades 6.3. Perfil dos investidores de fundos e carteiras administradas geridos 6.4. Valor dos recursos financeiros sob administração Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 2 de 25

3 6.5. Perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividade de administração fiduciária 6.6. Outras informações relevantes 7. Grupo econômico 7.1. Descrição do grupo econômico 7.2. Organograma do grupo econômico 8. Estrutura operacional e administrativa 8.1. Descrição da estrutura administrativa 8.2. Organograma da estrutura administrativa 8.3. Composição da diretoria e dos membros de comitês 8.4. Diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários 8.5. Diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos 8.6. Diretor responsável pela gestão de risco 8.7. Diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento 8.8. Informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos 8.9. Informações sobre a estrutura mantida para a verificação do atendimento às normas aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços Informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos Informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas Informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 3 de 25

4 8.13. Outras informações relevantes 9. Remuneração da empresa 9.1. Principais formas de remuneração 9.2. Receita proveniente dos clientes 9.3. Outras informações relevantes 10. Regras, procedimentos e controles internos Política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços Monitoramento e minimização dos custos de transação com valores mobiliários Regras para o tratamento de soft dollar Planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres Políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários Políticas, práticas e controles internos na atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento Endereço na rede mundial de computadores 11. Contingências Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes cuja parte contrária seja a JM GEP Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos cuja parte contrária seja o diretor responsável pela administração de carteiras Outras contingências relevantes Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 4 de 25

5 11.4. Condenações judiciais, administrativas ou arbitrais em processos não sigilosos cuja parte contrária seja a JM GEP Condenações judiciais, administrativas ou arbitrais em processos não sigilosos cuja parte contrária seja o diretor responsável pela administração de carteiras 12. Declarações adicionais Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 5 de 25

6 1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário e cargo: Jorge Azer Maluf Neto Diretor responsável pela gestão de carteiras de valores mobiliários. Vinicius José Ribeiro de Carvalho Diretor de Riscos, Compliance e PLD, responsável pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que: Os diretores acima qualificados declaram que: a. reviram o formulário de referência; b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa. 2. Histórico da Empresa 2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: A JM GEP foi criada para ajudar os empresários no Brasil a crescerem suas empresas para o próximo nível através de (i) investimento de capital e (ii) de equipe profissional para ajudar na gestão, com implementação de controles, governança, planejamento, boas práticas, otimização de custos, etc Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário: A JM GEP foi criada em 11 de julho de 2013, e desde então não sofreu qualquer alteração relevante. b. escopo das atividades: Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 6 de 25

7 - Atividades de consultoria em gestão empresarial, exceto consultoria técnica específica; - Atividades de administração de fundos por contrato ou comissão; - Holdings de instituições não-financeiras. c. recursos humanos e computacionais: A JM é composta por quatro sócios e três empregados, sete notebooks e uma impressora. d. regras, políticas, procedimentos e controles internos: As regras, políticas, procedimentos e controles internos encontram-se definidos no Manual de Conduta e Compliance da JM GEP, que instruiu o processo de concessão de autorização, assim como nos demais manuais, conforme exigidos pela Instrução CVM 558 e apropriadamente divulgados. 3. Recursos Humanos Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações: a. número de sócios: 04 (quatro); b. número de empregados: 03 (três); c. número de terceirizados: Não há. d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa: - Jorge Azer Maluf Neto Diretor responsável pela gestão de carteiras de valores mobiliários. 4. Auditores 4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver: Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 7 de 25

8 A JM GEP não é auditada, vez que não há carteiras administradas até o presente momento. 5. Resiliência Financeira 5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste: a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a. é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários: A receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários. b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ ,00 (trezentos mil reais): Em 31 de dezembro de 2015, e até a presente data, não possuímos recursos financeiros sob administração Demonstrações financeiras e relatório de que trata o 5º do art. 1º desta Instrução Vide. 5.1.b. 6. Escopo das atividades 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo: a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.): Consultoria e assessoria em reestruturação e planejamento financeiro, profissionalização de gestão, implementação de governança corporativa e outras atividades relacionadas à administração de empresas. Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 8 de 25

9 b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.): Atualmente a JM GEP não possui produto administrado ou gerido, sujeito a controle ou acompanhamento pela CVM (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.). c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão: Vide 6.1.b. d. se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor Não Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando: Prestação de serviços de Administração Empresarial. a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; e Não há potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades e administração e gestão de carteiras de valores mobiliários, vez que não há carteiras sob nossa gestão. No futuro, caso venham a ser identificados, os mesmos serão tratados conforme previsto no Manual de Conduta e Compliance e normas internas. b. informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades. Não há sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades Descrever o perfil dos investidores de fundos e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as seguintes informações: Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 9 de 25

10 Em 31 de dezembro de 2015, e até a presente data, não possuímos fundos e carteiras administradas geridas pela empresa. a. número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados): b. número de investidores, dividido por: i. pessoas naturais: ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais): iii. instituições financeiras: iv. entidades abertas de previdência complementar: v. entidades fechadas de previdência: vi. regimes próprios de previdência social: vii. seguradoras: viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil: ix. clubes de investimento: x. fundos de investimento: Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 10 de 25

11 xi. investidores não residentes: xii. outros (especificar): c. recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes) f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores: i. pessoas naturais: ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais): iii. instituições financeiras: iv. entidades abertas de previdência complementar: v. entidades fechadas de previdência: Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 11 de 25

12 vi. regimes próprios de previdência social: vii. seguradoras: viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil: ix. clubes de investimento: x. fundos de investimento: xi. investidores não residentes: xii. outros (especificar): 6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre: a. ações: b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras: c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras: d. cotas de fundos de investimento em ações: Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 12 de 25

13 e. cotas de fundos de investimento em participações: f. cotas de fundos de investimento imobiliário: g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios: h. cotas de fundos de investimento em renda fixa : i. cotas de outros fundos de investimento: j. derivativos (valor de mercado): k. outros valores mobiliários: l. títulos públicos: m. outros ativos 6.5. Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividades de administração fiduciária Não há administração fiduciária Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 13 de 25

14 7. Grupo econômico 7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando: A JM GEP Consultoria e Gestão Ltda. não pertence a nenhum grupo econômico. a. controladores diretos e indiretos b. controladas e coligadas c. participações da empresa em sociedades do grupo d. participações de sociedades do grupo na empresa e. sociedades sob controle comum 7.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 7.1. Vide Estrutura operacional e administrativa 8.1. Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando: a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico Sr. Jorge Azer Maluf Neto exerce a posição de Diretor Presidente e de Gestão de Carteiras, e o Sr. Vinicius José Ribeiro de Carvalho, a de Diretor de Riscos, Compliance e PLD, além de cuidar das finanças da empresa. As atividades são segregadas entre estas Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 14 de 25

15 duas diretorias, de forma a cumprir a determinação do órgão, especialmente quando a empresa passar a ter ativos sob gestão. b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões As reuniões são conduzidas pela Diretoria eleita em conjunto com os acionistas, com reuniões mensais e tendo decisões relevantes registradas em ata de reunião. c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais Sr. Jorge Azer Maluf Neto exerce a posição de Diretor Presidente e de Gestão de Carteiras, e o Sr. Vinicius José Ribeiro de Carvalho, a de Diretor de Riscos, Compliance e PLD Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela: Nome Idade Profissão Jorge Azer Maluf Neto 33 anos Administrador de Empresas CPF Cargo Data da Posse Diretor Presidente 11/07/2013 Prazo de Mandato Outros Cargos Ocupados na Empresa Indeterminado Não há. Nome Idade Profissão Vinicius José Ribeiro de Carvalho 35 anos Contador CPF Cargo Data da Posse Diretor 08/07/2016 Prazo de Mandato Outros Cargos Ocupados na Empresa Indeterminado Não há. Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 15 de 25

16 8.4. Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer: Sr. Jorge Azer Maluf Neto a. currículo, contendo as seguintes informações: Antes de ingressar na fundação JM Growth Equity Partners, Jorge passou mais de 7 anos em empresas de Private Equity no Brasil com 3 empresas: Actis, Apax Partners e Advent International. Ele também trabalhou como consultor no escritório de São Paulo da empresa internacional de consultoria McKinsey & Company, onde ele aconselhou os clientes a partir de materiais básicos, serviços financeiros e outras indústrias. i. cursos concluídos; - MBA - Stanford Graduate School of Business - Bacharel em Administração de Empresas e Finanças pela EAESP - Fundação Getúlio Vargas ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: -nome da empresa: - cargo e funções inerentes ao cargo: - atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram: - datas de entrada e saída do cargo 1. Apax: Diretor - Gestão de Investimentos (03/16 até o presente momento); 2. Grupo Sí Señor: Membro do Conselho de Administração (fevereiro de até o presente momento) / Diretor Administrativo e Financeiro - Cadeia de Restaurantes (maio de fevereiro de 2016); 3. Actis: Diretor - Gestão de Investimentos (janeiro de maio de 2013); 4. TIVIT: Membro do Conselho - Soluções em Tecnologia da Informação (março de janeiro de 2013); Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 16 de 25

17 5. Atmosfera: Diretor Financeiro - Cadeia de Lavanderias Industriais (janeiro de junho de 2009); 6. Advent: Associado - Gestão de Investimentos (maio de junho de 2009); 7. Mckinsey: Analista de Negócios - Consultoria de Gestão Empresarial ( ); 8.5. Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer: Vinicius José Ribeiro de Carvalho a. currículo, contendo as seguintes informações: Profissional com carreira desenvolvida em empresas líderes, com uma sólida formação em finanças, contabilidade e controle. Experiência em diversas indústrias e segmentos i. cursos concluídos; - Bacharelado em Contabilidade - Universidade FUMEC - Mestrado em Contabilidade e Finanças - Universidade Presbiteriana Mackenzie - Certificado IFRS - ACCA ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: - nome da empresa: - cargo e funções inerentes ao cargo: - atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram: - datas de entrada e saída do cargo 1. Sí Señor! (El Camino Foods S.A.): Diretor Administrativo e Financeiro - Cadeia de Restaurantes (junho de até o momento) 2. Aceco TI: Superintendente de Planejamento e Controladoria - Soluções em Tecnologia da Informação (outubro de 2013 junho de 2015) Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 17 de 25

18 3. TransUnion: Controller - Soluções em Tecnologia da Informação (março de outubro de 2013) 4. Construtora Norberto Odebrecht S.A.: Relação com Investidores e Operações Financeiras Estruturadas - Construção Civil (outubro de 2012 fevereiro de 2013) 5. Deloitte Touche Tohmatsu: Auditor Top Senior e Gerente de M&A (Fusões e Aquisições) - Auditores Independentes (setembro de outubro de 2012) 6. Coca Cola: Administrador de Contratos - Industrias de Bebidas (outubro de agosto de 2004) 7. Citigroup Citibank: Gestão de Caixa - Banco e serviços financeiros (maio de outubro de 2003) 8. Banco Mercantil do Brasil: Analista de Risco de Crédito - Banco e serviços e financeiros (agosto de maio de 2003) 8.6. Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior, fornecer: Idem Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer: Não há distribuição de cotas de fundos de investimento Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo: No presente momento, a empresa não gere recursos de terceiros. a. quantidade de profissionais Quando da gestão de recursos de terceiros, teremos 2 profissionais envolvidos diretamente, todos sócios: Jorge e Adrian. b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes Os sócios envolvidos diretamente com a gestão de recursos de terceiros atuarão conforme sua formação e experiência profissional. Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 18 de 25

19 c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos A empresa conta com serviço corporativo Microsoft Office 365 com Exchange; serviço corporativo de armazenagem em nuvem (cloud) em ambiente criptografado; assessoria jurídica e contábil; serviços de consultoria para auxílio em processos de due diligence Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo: A empresa conta com um Diretor de Compliance, que visa, com auxílio de assessoria jurídica, se necessário, assegurar o atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade de gestão de recursos de terceiros. Atualmente não há qualquer recurso de terceiros sob gestão da empresa. a. quantidade de profissionais: 1 sócio e 1 profissional. b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: Assegurar o atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis. c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: A empresa conta com serviço corporativo Microsoft Office 365 com Exchange; serviço corporativo de armazenagem em nuvem (cloud) em ambiente criptografado; e assessoria jurídica e contábil. d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor: A empresa busca garantir a independência do trabalho executado pelo setor exigindo e fiscalizando o cumprimento do Manual de Ética e Conduta Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo: Atualmente a empresa não possui carteira de valores mobiliários sob sua gestão, porém possui sócio responsável por implementar e manter política de gestão de riscos que permita o monitoramento, a mensuração e o ajuste permanentes dos riscos Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 19 de 25

20 inerentes a cada uma das carteiras de valores mobiliários, conforme determinação do órgão regulador. a. quantidade de profissionais: 1 sócio b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: Implementar e manter política de gestão de riscos que permita o monitoramento, a mensuração e o ajuste permanentes dos riscos inerentes a cada uma das carteiras de valores mobiliários, quando existirem. c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: A empresa conta com serviço corporativo Microsoft Office 365 com Exchange; serviço corporativo de armazenagem em nuvem (cloud) em ambiente criptografado. As rotinas e procedimentos encontram-se detalhadas em Manual de Conduta e Política de Gestão de Riscos. d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor: A empresa e o diretor responsável exigem a observância e o cumprimento do Manual de Conduta e Política de Gestão de Riscos Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas, incluindo: a. quantidade de profissionais: b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade: Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 20 de 25

21 8.12. Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo: Não há distribuição de cotas de fundos de investimentos. a. quantidade de profissionais: b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: c. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas: d. infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na distribuição: e. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes: 9. Remuneração da empresa 9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de remuneração que pratica Apresentação de Nota Fiscal de Prestação de Serviços Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de: a. taxas com bases fixas 100% Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 21 de 25

22 b. taxas de performance 0% c. taxas de ingresso 0% d. taxas de saída 0% e. outras taxas 0% 9.3. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes 10. Regras, procedimentos e controles internos Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços Não aplicável, vez que o preenchimento é dispensado por ser Gestor de Recursos Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados No presente momento, a empresa não gere recursos de terceiros Descrever as regras para o tratamento de soft Dólar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc. As regras encontram-se definidas no Manual de Conduta que instruiu o processo de concessão de autorização Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados Todas as informações relevantes para continuidade de negócios da empresa encontram-se armazenados em nuvem (cloud) em ambiente criptografado, permitindo a consulta e acesso de qualquer computador conectado à internet por meio de login e senha Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários Não aplicável, vez que o preenchimento é dispensado por ser Gestor de Recursos. Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 22 de 25

23 10.6. Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor. A JM GEP não atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que venha ser administrador ou gestor. Caso isto venha a ocorrer no futuro, previamente serão implementadas políticas, práticas e controles internos necessários para o cumprimento das normas específicas Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução. O site da JM GEP na rede mundial de computadores pode ser acessado através do link: Contingências Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando: A JM GEP não figura no polo ativo ou passivo de qualquer processo administrativo, judicial ou arbitral. a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando: A JM GEP não figura no polo ativo ou passivo de qualquer processo administrativo, judicial ou arbitral. a. principais fatos Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 23 de 25

24 b. valores, bens ou direitos envolvidos Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando: A JM GEP não figura, muito menos figurou no polo ativo ou passivo de qualquer processo administrativo, judicial ou arbitral Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando: Nenhum diretor da JM GEP figura, muito menos figurou no polo ativo ou passivo de qualquer processo administrativo, judicial ou arbitral. a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos 12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, atestando: O diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários ainda declara que: a. que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 24 de 25

25 do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC; b. que não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação; c. que não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa; d. que não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito; e. que não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado; f. que não tem contra si títulos levados a protesto; g. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC; h. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC. Gestão de Risco e Compliance 01/03/ /08/2016 V.1 25 de 25