Os campos assinalados com FA são facultativos para o administrador registrado na categoria

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1 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Os campos assinalados com FA são facultativos para o administrador registrado na categoria Obs1 administrador fiduciário Os campos assinalados com FG são facultativos para o administrador registrado na categoria Obs2 gestor de recursos 1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário 1.1 Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que: a. Reviram o formulário de referência Vide documento anexo -1 b. O conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa Vide documento anexo Histórico da empresa ( A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades) 2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa O Banco Clássico S/A é Banco Múltiplo com carteira comercial e de crédito, financiamento e investimentos, operando desde Em 2005 passou a operar também Administração de carteira de títulos e valores mobiliários, com o objetivo de Administrar e gerir Fundos de Investimentos em seu portfólio. Em 2015 iniciou a prestação de serviços de Custódia de Valores Mobiliários, e também iniciou a Administração do Fundo de Investimentos em Ações Banclass, tendo como principal objetivo aplicar seus recursos em ativos financeiros que tenham como principal fator de risco a variação de preços de ações do setor de energia, admitidas à negociação no mercado à vista de bolsa de valores ou entidade do mercado de balcão organizado e demais ativos financeiros de emissão de companhias atuantes no setor brasileiro de energia elétrica, e participação direta ou indireta em empresas brasileiras com atuação no setor energético, como sócia ou acionista, e Títulos Públicos de emissão do Tesouro nacional ou Banco Central do Brasil Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: a. Os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário

2 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Não houveram eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário b. escopo das atividades Inicio da prestação de serviços de custodia de valores mobiliários em Março/2015 Inicio da Administração Fiduciaria do Fundo Banclass em set/2015 c. recursos humanos e computacionais 1- Recursos Humanos: Contratação da equipe para administração e custódia de Fundos de Investimentos; Renovação da equipe de backoffice com mão de obra qualificada 2- Recursos Computacionais: Ampliação e renovação do parque computacional, das linhas de comunicação, e dos sistemas para atender aos requisitos Bacen, CVM e Bovespa (vide documento anexo 1.1) d. regras, políticas, procedimentos e controles internos Vide documento Anexo 2 - RELATÓRIO DE AVALIAÇÃO DA QUALIDADE E ADEQUAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS, INCLUSIVE SISTEMAS DE PROCESSAMENTO ELETRÔNICO DE DADOS E DE GERENCIAMENTO DE RISCOS; E DE DESCUMPRIMENTO DE DISPOSITIVOS LEGAIS E REGULAMENTARES CIRCULAR BACEN N.º 3.467/09 3. Recursos humanos ( A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades) 3.1. Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações: a. número de sócios O Banco Clássico é uma S.A.fechada,com capital de R$ ,48 dividido em ações ordinárias nominativas e sem valor nominal, com 2(dois) sócios, O Sr José João Abdalla Filho com 99,99% das ações e o Sr. José Pais Rangel com 0,01% das ações b. número de empregados O Banco Clássico tem 3 Diretores e 3 empregados atuando na Administração de Carteiras: Na gestão de recursos: 1 Diretor e 1 empregado Na administração Fiduciaria: 1 Diretores e 2 empregados Na area de controles internos / Riscos: 1 Diretor e 2 empregados c. número de terceirizados

3 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / O Banco Clássico tem 5 terceirizados prestando serviçospara a Administração de Carteiras: Na gestão de compliance: 1 Na area de TI- infra estrutura: 1 Na area de TI- sistemas: 2 Na área de Auditoria: 1 d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa 1. Ronaldo Dias 2. José Pais Rangel 4. Auditores 4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver: a. nome empresarial AUDIPEC Auditoria e Perícia Contábil S/S b. data de contratação dos serviços Data da contratação 05/05/2015 c. descrição dos serviços contratados 1. Auditoria das demonstrações financeiras anuais, dos exercícios findos durante a vigência do contrato. 2. Emissão do Parecer de Auditoria para os Fundos 3. Elaboração do relatório circunstanciado, contendo comentários e recomendações de ajustes necessários. 5. Resiliência financeira 5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste:

4 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários 4. SIM, a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários,. O Banco Clássico não objetiva auferir receitas com as atividades de administraçãod e carteiras, visando apenas administrar Fundos de Investimentos, cujo unico cotista é o próprio Banco. b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ ,00 (trezentos mil reais) 5. SIM, o Patrimônio Liquido do Banco Clássico em 31/12/2015, no valor de R$ ,00, represenndo ta mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ ,00 (trezentos mil reais) 5.2. Demonstrações financeiras e relatório de que trata o 5 do art. 1 desta Instrução (a apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o administrador registrado na categoria administrador fiduciário de acordo com o inciso II do 2 do art. 1 ) Vide documento anexo 3 6. Escopo das atividades 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo: a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.) 1. Gestão de recursos: gestão dos recursos próprios 2. Gestão de recursos: gestão de recursos aplicados em fundos de investimentos, cujo único cotista é o próprio Banco 3. Administraçao Fiduciária e Controladoria: serviços prestados exclusivamente para os Fundos de Investimentos, cujo unico cotista é o próprio Banco 4. Distribuição de Cotas de Fundos: serviços prestados exclusivamente para os Fundos de Investimentos, cujo unico cotista é o próprio Banco 5. Custodia para Fundos de Investimentos e carteiras de investimentos de empresas do Grupo

5 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.) Fundos de Investimentos regidos pela ICVM555 c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão 1. Ações 2. Títulos Públicos 3. Cotas de Fundos de Investimentos d. se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor O Banco Clássico, apenas distribui cotas dos Fundos sob sua administração e dos quais é o unico cotista 6.2. Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando: a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; e 1- Principais atividades: 1.1Banco Comercial: Gestão de contas correntes e investimentos de empresas do Grupo 1.2 Custodia: custodia de Fundos de Investimentos e carteiras de investimentos de empresas do Grupo 1.3 Distribuição: serviços prestados exclusivamente para os Fundos de Investimentos, cujo unico cotista é o próprio Banco 1.4 Controladoria: serviços prestados exclusivamente para os Fundos de Investimentos, cujo unico cotista é o próprio Banco Não há conflito de interesses entre a atividade de administração de carteiras e as demais atividades desenvolvidas pelo Banco Clássico b. informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades.

6 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Sociedas sob controle do mesmo controlador: 1. SOCAL SA - MINERAÇÃO E INTERCÂMBIO COMERCIAL E INDUSTRIAL 2. AGRO IMOBILIÁRIA PRIMAVERA SA 3. Jupem S A Participações e Empreendimentos 4. NAVEGAÇÃO PORTO MORRINHO SA NPM 5. Empresa Águas Minerais Passa Três Ltda 6. SA CENTRAL DE IMÓVEIS E CONSTRUÇÕES em liquidação 7. AGRO IMOBILIÁRIA AVANHADAVA SA em liquidação Não há conflito de interesses entre o controlador do Banco Clássico, empresas sob o controle comum do mesmo controlador: 6.3. Descrever o perfil dos investidores de fundos e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as seguintes informações: ( se for o caso, fornecer informações apenas dos investidores dos fundos feeders, e não do fundo master) a. número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) O Banco Clássico é o unico cotista dos Fundos de Investimentos administrados e geridos pela instituição. São 2 os Fundos de Investimentos destinados ao investidor qualificado; 1- FIA Banclass 2- FIA Dinâmica Energia Não há administração de carteiras para investidores não qualificados b. número de investidores, dividido por: i. pessoas naturais 0 (zero) ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) 0 (zero) iii. instituições financeiras 1(um)- Banco Clássico

7 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / iv. entidades abertas de previdência complementar 0 (zero) v. entidades fechadas de previdência complementar 0 (zero) vi. regimes próprios de previdência social 0 (zero) vii. seguradoras 0 (zero) viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil 0 (zero) ix. clubes de investimento 0 (zero) x. fundos de investimento 0 (zero) xi. investidores não residentes

8 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / (zero) xii. outros (especificar) 0 (zero) c. recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) em 31/12/2015 Investidores Qualificados: FIA Dinâmica Energia- R$ ,16 FIA Banclass: R$ ,52 Investidores Não Qualificados : (0) zero d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior 0 (zero) e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes) Banco Clássico: R$ ,68 f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores: i. pessoas naturais 0 (zero)

9 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) 0 (zero) iii. instituições financeiras Banco Clássico: R$ ,68 iv. entidades abertas de previdência complementar 0 (zero) v. entidades fechadas de previdência complementar 0 (zero) vi. regimes próprios de previdência social 0 (zero)

10 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / vii. seguradoras 0 (zero) viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil 0 (zero) ix. clubes de investimento 0 (zero) x. fundos de investimento 0 (zero) xi. investidores não residentes 0 (zero)

11 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / xii. outros (especificar) 0 (zero) 6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre: a. ações R$ ,00 b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras 0 (zero) c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras 0 (zero) d. cotas de fundos de investimento em ações

12 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / (zero) e. cotas de fundos de investimento em participações 0 (zero) f cotas de fundos de investimento imobiliário 0 (zero) g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios 0 (zero) h. cotas de fundos de investimento em renda fixa R$ ,21 i. cotas de outros fundos de investimento

13 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / (zero) j. derivativos (valor de mercado) 0 (zero) k. outros valores mobiliários 0 (zero) l. títulos públicos R$ ,00 m. outros ativos 0 (zero) 6.5. Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividades de administração fiduciária

14 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Atuação em instituições financeiras com experiência em aplicações em renda fixa, com destaque em titulos publicos federais 2. Atuação em instituições financeiras com experiência em investimentos em ações de empresas que atuam no setor de energia 6.6. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes Não há 7. Grupo econômico 7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando: a. controladores diretos e indiretos Nihil b. controladas e coligadas

15 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Não ha empresas controladas pelo Banco Clássico Empresas coligadas (sociedades sob controle do mesmo controlador): 1. SOCAL SA - MINERAÇÃO E INTERCÂMBIO COMERCIAL E INDUSTRIAL 2. AGRO IMOBILIÁRIA PRIMAVERA SA 3. Jupem S A Participações e Empreendimentos 4. NAVEGAÇÃO PORTO MORRINHO SA NPM 5. Empresa Águas Minerais Passa Três Ltda 6. SA CENTRAL DE IMÓVEIS E CONSTRUÇÕES em liquidação 7. AGRO IMOBILIÁRIA AVANHADAVA SA em liquidação c. participações da empresa em sociedades do grupo Nihil d. participações de sociedades do grupo na empresa Nihil e. sociedades sob controle comum Empresas coligadas (sociedades sob controle do mesmo controlador): 1. SOCAL SA - MINERAÇÃO E INTERCÂMBIO COMERCIAL E INDUSTRIAL 2. AGRO IMOBILIÁRIA PRIMAVERA SA 3. Jupem S A Participações e Empreendimentos 4. NAVEGAÇÃO PORTO MORRINHO SA NPM 5. Empresa Águas Minerais Passa Três Ltda 6. SA CENTRAL DE IMÓVEIS E CONSTRUÇÕES em liquidação 7. AGRO IMOBILIÁRIA AVANHADAVA SA em liquidação

16 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 7.1. Nihil 8. Estrutura operacional e administrativa 6 ( A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades) 8.1. Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando: a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico

17 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Gestao de Recursos- atribuições Poderes para negociar, em nome do fundo de investimento, os ativos financeiros do fundo; Escolher os ativos para compor a carteira do Fundo, selecionando aqueles com melhor perspectiva de rentabilidade, segundo um nível de risco compatível com a política de investimento dos Fundos; Emitir ordens de compra e venda dos ativos que compõem a carteira dos Fundos, em nome de cada Fundo; Exercer o direito de voto decorrente dos ativos financeiros que integrem as carteiras dos Fundos, dentro dos limites legais e das regras estabelecidas pela CVM; Monitoramento, em conjunto com o Administrador, da liquidez e fluxo de caixa de cada Fundo; Monitoramento em conjunto com a Área de riscos, todos os riscos inerentes aos ativos, determinados pela política de investimentos dde cada Fundo. 2. Administracao Fiduciaria/ Controladoria - atribuições Monitoramento do enquadramento das carteiras aos limites estabelecidos nos Regulamentos de cada Fundo; Controladoria e processamento das carteiras de investimentos e cálculo do valor da cota de cada Fundo; Controle do Passivo dos Fundos; Precificação de ativos dos Fundos; Contabilidade; Responsável pela escrituração da emissão e resgate de cotas; Cálculo e retenção de tributos dos cotistas; Monitoramento, em conjunto com os gestores, da liquidez e fluxo de caixa dos Fundos; Representação dos fundos na contratação dos prestadores de serviços, tais como gestor, auditor, custodiante; Responsável pela representação do Fundo perante os órgãos de fiscalização do governo federal, CVM e Banco Central; Responsável pela divulgação de informações aos investidores, na periodicidade, prazo e teor definidos pela regulamentação da CVM; Exercer todos os direitos inerentes aos ativos que a integrem as carteiras dos fundos dentro dos limites legais e das regras estabelecidas pela CVM; Controles para prevenção e combate à Lavagem de Dinheiro.

18 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Departamento Técnico - atribuições Responsável pela Elaboração de estudos ou análises sobre valores mobiliários específicos ou sobre emissores de valores mobiliários determinados que possam auxiliar no processo de tomada de decisão de investimentos realizados pelo Gestor de recursos para cada Fundo; Emitir relatório de acompanhamento, estudos ou análise; Participar do Comitê de investimentos, para expor e especificar as análises efetuadas, conforme necessidade da Diretoria de Gestão de recursos. 4. Comitê de Riscos/ Controles Internos atribuições Cabe ao Comitê de Controles Internos no que tange aos Riscos Operacionais: Aprovar as revisões do Sistema de Gerenciamento de Riscos Operacionais; Analisar e aprovar os controles de gap s, em controles, de mudanças em controles e da relação custo/benefício dos controles; Analisar os incidentes de risco e aprovação de planos de ação para eliminação de suas causas; Analisar e propor ações para eliminar riscos apontados pela Auditoria Interna; Gerenciamento dos riscos operacionais e legais nas atividades; e Analisar e avaliar os planos de contingências e aprovação de ações de melhorias; Cabe ao Comitê de Controles Internos no que tange aos Riscos de Mercado e de Liquidez: Analisar e dar parecer da exposição aos riscos de mercado; Analisar e dar parecer da exposição aos riscos de liquidez; Fazer a análise do risco de taxas de juros; Fazer análise do risco de flutuação dos preços das ações; Definir proposta de limites operacionais para cada tipo de operação;

19 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Comitê de Investimentos Elaborar a política de investimentos da instituição, propondo em bases técnicas, maior segurança no retorno dos investimentos; Avaliar as informações de mercado; Avaliar e aprovar instituições e produtos para investimento; Propor alocações estratégicas e táticas dos investimentos; Monitorar os investimentos do Banco. 6. Comitê de Precificação de Ativos Avaliar e validar a metodologia que será utilizada para a precificação dos ativos integrantes das carteiras administradas e carteiras dos fundos de investimento; avaliar e validar a fonte das taxas/curvas de preços que servirão de base para a precificação dos ativos constantes das carteiras administradas e carteiras dos fundos de investimento; definir os processos operacionais utilizados na precificação dos ativos integrantes nas carteiras administradas e nas carteiras dos fundos de investimento; estabelecer metodologia de precificação de ativos em situações não usuais do mercado, como em casos de aumento significativo de volatilidade no mercado financeiro, alteração da classificação de risco do emissor, default, eventos de estresse em que os preços/taxas/curvas não sejam públicos/transparentes ou não reflitam a adequadamente a marcação a mercado do ativo; revisar/definir as provisões dos ativos que possuem risco de crédito privado; avaliar a participação da carteira de crédito privado das carteiras administradas e fundos de investimento, global ou individualmente, quanto à concentração por setor, rating, emissores e emissões; efetuar revisão sistemática do processo e da metodologia de precificação de ativos das carteiras administradas e fundos de investimento, de modo a seguir as melhores práticas do mercado; e submeter à Diretoria de Gestão de Recursos de Terceiros as deliberações do Comitê de Precificação de Ativos. b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões 1. Comitê de Riscos/ Controles Internos 1.1 Participantes o Diretor de Gestão de Recursos de Terceiros, o Diretor de Administração Fiduciária, Diretor de Riscos e Controles Internos, o Gerente de Riscos e Compliance e o Gerente de Custódia e Controladoria. 1.2 Reuniões mensais ou extraordinarias, registradas em ata de reunião 2. Comitê de Investimentos reunioes mensais ou a pedido do Diretor de Gestao de Recursos 2.1 Participantes o Diretor de Gestão de Recursos de Terceiros, o Diretor de Administração Fiduciária e o Departamento Técnico. 2.2 Reuniões mensais ou extraordinarias, registradas em ata de reunião 3. Comitê de Precificação de Ativos 3.1. Participantes: o Diretor de Gestão de Recursos de Terceiros, o Diretor da Contabilidade, o Diretor de Administração Fiduciária, o Gerente de Riscos e Compliance e o Gerente de Custódia e Controladoria. 3.2 Reuniões mensais ou extraordinarias, registradas em ata de reunião

20 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais 1. Principais atribuições: vide acima 2. Poderes: a. Diretor de Getão de Recursos: decisão dos investimentos em conformidade com os Regulamentos e Políticas b. Diretor de Administração Fiduciaria: analisar e vetar operações realizadas pelo Gestor de Recursos x limites e politicas de investimento; convocar assembléias 8.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 8.1. Nihil 8.3. Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela: a. Nome- Vide documento anexo 4 b. Idade Vide documento anexo 4

21 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / c. Profissão Vide documento anexo 4 d. CPF ou número do passaporte Vide documento anexo 4 e. cargo ocupado Vide documento anexo 4 f. data da posse Vide documento anexo 4 g. prazo do mandato Vide documento anexo 4

22 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / h. outros cargos ou funções exercidos na empresa Vide documento anexo Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: 1- Vide currículo documento anexo 5- Sr José Pais Rangel 2- Vide curriculo documento anexo 6- Sr Ronaldo Dias i. cursos concluídos; Vide curriculo ii. aprovação em exame de certificação profissional Vide curriculo iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:

23 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Vide curriculo nome da empresa Vide curriculo cargo e funções inerentes ao cargo Vide curriculo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram Vide curriculo datas de entrada e saída do cargo Vide curriculo 8.5. Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer:

24 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / a. currículo, contendo as seguintes informações: Vide curriculo documento anexo 7- Sr Manoel Eduardo Lima Lopes i. cursos concluídos; Vide curriculo ii. aprovação em exame de certificação profissional Vide curriculo iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa Vide curriculo cargo e funções inerentes ao cargo

25 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Vide curriculo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram Vide curriculo datas de entrada e saída do cargo Vide curriculo 8.6. Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: Diretor responsavel Sr Manoel Eduardo Lima Lopes, vide curriculo no item 8.5 i. cursos concluídos; Vide curriculo

26 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / ii. aprovação em exame de certificação profissional Vide curriculo iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa Vide curriculo cargo e funções inerentes ao cargo Vide curriculo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram Vide curriculo datas de entrada e saída do cargo

27 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Vide curriculo 8.7. Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: Vide curriculo documento anexo 8- Sr José João Abdalla Filho i. cursos concluídos; Vide curriculo ii. aprovação em exame de certificação profissional Vide curriculo iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa

28 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Vide curriculo cargo e funções inerentes ao cargo Vide curriculo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram Vide curriculo datas de entrada e saída do cargo Vide curriculo 8.8. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo: a. quantidade de profissionais Na gestão de recursos o Banco Classico tem: 1 Diretor e 1 empregado

29 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes Escolha dos ativos que irão compor a carteira do Fundo, selecionando aqueles com melhor perspectiva de rentabilidade, dado um determinado nível de risco compatível com a política de investimento do Fundo; Emissão de ordens de compra e venda dos ativos que compõem as carteiras dos Fundos, em nome de cada Fundo Exercer o direito de voto decorrente dos ativos financeiros que a integrem as carteiras dos fundos, dentro dos limites legais e das regras estabelecidas pela CVM Monitoramento, em conjunto com o Administrador, da liquidez e fluxo de caixa de cada Fundo; Monitoramento em conjunto com a Área de riscos, os riscos inerentes aos ativos, determinados pela política de investimentos de cada Fundo c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos 1. Sistema CMA para acompanhamento das cotações de ações 2. Principais procedimentos a) Emissão e acompanhamento de ordens de compra e venda para a Corretora credenciada b) Acompanhamento da Política de Investimentos c) Acompanhamento dos Regulamentos dos Fundos de Investimentos d) Acompanhamento da Taxas e Indices de reajustes de mercado 8.9. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo: a. quantidade de profissionais

30 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Atendimento as normas legais - Empresa terceirizada e auditoria intena 2- Fiscalização dos servicos de terceiros- 1 empregado e auditoria interna b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes 1- Atendimento as normas legais a) Acompanhamento diario da edição de normas b) Divulgação interna c) Acompanhamento de planos de ação para implantação dos requisitos legais d) Acompanhamento das obrigações legais acessórias 2- Fiscalização dos serviços de terceiros a) Acompanhamento da qualidade dos serviços junto as áreas usuárias b) Avaliação dos pretadores de serviços pelo Comitê de Riscos e Controles Intetrnos c) Acompanhamento dos contratos e seus requisitos c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos 1- Sistema GRISK Compliance- acompanhamento da legislação, requisitos legais e obrigações acessórias 2- Avaliação periódica e Planilhas de Controle da prestação dos requisitos contratuais de cada Prestador de Serviços terceirizado d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor O Gestor de Compliance acompanha a implementação dos requisitos legais, reportanto para o Diretor de Conformidade e Controles Internos, eventuais não conformidades ou fragilidades. O setor de gestao de recursos é apartado fisicamente das demais áreas do Banco. O Diretor de Gestao de Recursos aplica a Politica de Investimentos definida pelo Comite Estrategico

31 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo: a. quantidade de profissionais Na area Riscos: 1 Diretor e 2 empregados b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes 1- Controles Internos a) Monitoramento dos controles internos b) Avaliação dos riscos e dos controles utilizados para mitigação c) Submeter ao Comite de Riscos e Controles internos investimentos em novos controles para fortalecer as estruturaa de controles internos 2- Gestão de Riscos a) Mapeamento dos riscos operacionais, de mercado e de liquidez b) Avaliação permanente da exposição aos riscos c) Submeter ao Comite de Riscos e Controles internos investimentos em novos controles para fortalecer as estruturaa de controles internos c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos Sistema SGR e Planilhas de Controle

32 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Identificação contínua e avaliação dos riscos, incluídos os métodos apropriados para tratamento de riscos; Implementação e acompanhamento das atividades de controle para mitigação de riscos, incluídos os controles e planos de contingências para continuidade da TI; Informações e comunicações confiáveis e adequadas ao gerenciamento de riscos da instituição e aos requisitos legais; Comunicações externas confiáveis e adequadas aos requisitos dos órgãos reguladores; Monitoramento do Sistema de Gerenciamento de Riscos, incluídos os incidentes, ocorrências de eventos, avaliação dos controles implementados e avaliação da eficácia do sistema; e Relato à Diretoria o desempenho do Sistema SGR e qualquer necessidade de melhoria. d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor 1- Auditoria Interna subordinada a Presidencia 2- Relatorios analisados e aprovados pelo pelos gestores das areas 3- Comitê de Riscos e Controles Internos Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas, incluindo: a. quantidade de profissionais Na administração Fiduciária e Controladoria: 1 Diretor e 2 empregados b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos

33 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Sistema DriveAmnet 2. Procedimentos a) Monitoramento do enquadramento das carteiras aos limites estabelecidos nos Regulamentos b) Controladoria e processamento das carteiras de investimentos e cálculo do valor da cota c) Controle do Passivo d) Precificação de ativos e) Contabilidade f) Escrituração da emissão e resgate de cotas. g) Cálculo e retenção de tributos dos cotistas h) Monitoramento, em conjunto com os gestores, da liquidez e fluxo de caixa dos fundos i) Divulgação de informações aos investidores, na periodicidade, prazo e teor definidos pela regulamentação da CVM j) Controles para prevenção e combate à Lavagem de Dinheiro c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade 1. Diretor Responsavel- Jose Pais Ralgel 2. Gerente- Heraldo Sayao - 30 anos de experiencia no mercado de capitais, atuando nas areas de custodia e administração de Fundos, nas empresas Banco ITAU, Banco Santander, Oliveira Trust DTVM Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo: a. quantidade de profissionais Na Distribuição de cotas dos Fundos de Investimentos o Banco Classico tem 1 Diretor e 1 empregado

34 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes A prestação adequada de informações sobre o Fundo de Investimento e esclarecimento de dúvidas; O fornecimento dos Documentos do Fundo, termo de adesão e/ou demais documentos obrigatórios; O controle e manutenção de registros internos referentes à compatibilidade entre as movimentações dos recursos dos clientes e sua capacidade financeira e atividades econômicas, Atender as normas e requisitos de proteção e combate à lavagem de dinheiro ou ocultação de bens e direitos; Atendimento aos requisitos da legislação e da regulação e melhores práticas em relação à adequação dos investimentos recomendados (suitability). c. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas O Banco Clássico mantem seus empregados capacitados em função das necessidades operacionais, do porte e complexidade das operações e dos riscos inerentes as suas atividades, destacando: PLD, Politicas e Diretrizes Internas d. infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na distribuição Face as caracteristicas dos Fundos no Banco Clássico, não há necessidade de sistema informatizado para distribuição de cotas de Fundos sob administração do Banco

35 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / e. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos O Banco Clássico faz a distribuição de cotas de Fundos que estão sob administração e gestão do próprio Banco. Seguem os principais procedimentos: Analise cadastral Analise do perfil do investidor Registro do investidor no sistema DriveAmnet ( controle de passivos) Verificação e acompanhamento da movimentação financeira junto a Tesouraria Envio de informações do Fundo ao investidor Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes Não há 9. Remuneração da empresa 9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de remuneração que pratica Taxa de remuneração sobre serviços de administração e gestão de recursos 9.2. Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de: a. taxas com bases fixas

36 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / % sobre a taxa de administração aplicada ao FIA Banclass b. taxas de performance Nihil c. taxas de ingresso Nihil d. taxas de saída Nihil e. outras taxas Nihil 9.3. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes

37 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Nao há 10. Regras, procedimentos e controles internos Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços 1. O Banco Classico só contrata prestadores de serviços referenciados 2. Os prestadores de servicos são entrevistados, preenchem ficha cadastral, procedendo-se a análise cadastral, tecnica e financeira, destacando-se: o capacidade técnica e financeira; o equipe técnica; o certificações de qualidade e segurança. o No caso de sistemas,: manuais operacionais; treinamento; auditabilidade do sistema; segurança e disponibilidade do sistema; 3. A supervisaoée feita mediante: a) Avaliação pelas áreas usuárias b) Avaliação pelo Comitê de Riscos e Controles Internos Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados Os custos de transações com valores mobiliários são previamente negociados com a Corretora de titulos e valores mobiliários, em função dos volumes praticados nos negócios do Banco Clássico. O monitoramento e negociações visando a redução de custos sao feitos pela Diretoria de Gestão de Recursos O controle é feito mediante o registro das taxas pactuadas no sistema Drive Amnet (controle de ativos), no qual são tambem registradas as operações, processando o batimento automatico.

38 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc. No Banco Clássico é proibido receber presentes de fornecedores. Todo e qualquer tipo de oferta deve ser encaminhada ao Presidente Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados Vide documento anexo Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários Controlar a liquidez dos Fundos, através da análise diária da projeção do fluxo de caixa, controlando a ocorrência de desequilíbrios entre os ativos e os passivos dos Fundos, evitando comprometer a capacidade de pagamentos das operações e movimentações de passivos. Planilha de Controle diario e reporte ao Diretor de Riscos, em casos de inconsistências e de exposição a riscos de liquidez dos Fundos Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor 1. Políticas e práticas: a. Observar normas de cadastro de clientes, de conduta e de pagamento e recebimento de valores aplicáveis à intermediação de operações realizadas com valores mobiliários em mercados regulamentados de valores mobiliários; b. Observar Normas de suitability - perfil do cliente; c. Efetuar o cadastro e registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa referentes aos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores; e d. Efetuar a troca de informações entre distribuidor e o administrador dos fundos de investimento;

39 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução Contingências 7 ( A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades) Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando: a. principais fatos Nihil b. valores, bens ou direitos envolvidos Nihil Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando: a. principais fatos

40 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / Nihil b. valores, bens ou direitos envolvidos Nihil Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores Nihil Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando: a. principais fatos Nihil b. valores, bens ou direitos envolvidos Nihil

41 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando: a. principais fatos Nihil b. valores, bens ou direitos envolvidos Nihil 12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, atestando: a. que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados - SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar - PREVIC Vide Declarações documento anexo 10 Sr Jose Pais Rangel Vide Declarações documento anexo 11 Sr Ronaldo Dias

42 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: / b. que não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação Vide Declarações documento anexo 10 Sr Jose Pais Rangel Vide Declarações documento anexo 11 Sr Ronaldo Dias c. que não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa Vide Declarações documento anexo 10 Sr Jose Pais Rangel Vide Declarações documento anexo 11 Sr Ronaldo Dias d. que não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito Vide Declarações documento anexo 10 Sr Jose Pais Rangel Vide Declarações documento anexo 11 Sr Ronaldo Dias e. que não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado Vide Declarações documento anexo 10 Sr Jose Pais Rangel Vide Declarações documento anexo 11 Sr Ronaldo Dias

43 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICOCNPJ NPJ: / f. que não tem contra si títulos levados a protesto Vide Declarações documento anexo 10 Sr Jose Pais Rangel Vide Declarações documento anexo 11 Sr Ronaldo Dias g. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não sofri punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados - SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar - PREVIC Vide Declarações documento anexo 10 Sr Jose Pais Rangel Vide Declarações documento anexo 11 Sr Ronaldo Dias h. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados - SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar - PREVIC Vide Declarações documento anexo 10 Sr Jose Pais Rangel Vide Declarações documento anexo 11 Sr Ronaldo Dias

44 FORMULARIO DE REFERÊNCIA- ICVM 558/15 Ref: DEZ/2015 Nome: BANCO CLÁSSICO CNPJ NPJ: /

45 Anexo 2

46 ANEND A N E N D Ao BANCO CLASSICO S.A. Av Pres Vargas º Andar Centro. Rio de Janeiro RJ. Rio de Janeiro, 22 de fevereiro de REF.: RELATÓRIO DE AVALIAÇÃO DA QUALIDADE E ADEQUAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS, INCLUSIVE SISTEMAS DE PROCESSAMENTO ELETRÔNICO DE DADOS E DE GERENCIAMENTO DE RISCOS; E DE DESCUMPRIMENTO DE DISPOSITIVOS LEGAIS E REGULAMENTARES CIRCULAR BACEN N.º 3.467/09. Att.: Sr. José João Abdalla Filho Prezados Senhores: Anexamos à presente o relatório em referência, conforme requerido pelo Banco Central do Brasil nos incisos II e III, artigo 21, do regulamento anexo a Resolução n.º 3.198, de , e nos incisos II e III, artigo 13 do regulamento anexo a Circular n.º de , e observados os critérios estabelecidos na Circular n.º 3.467, de , sobre as demonstrações contábeis de 31 de dezembro de 2015, do BANCO CLASSICO S.A. Nossos exames foram conduzidos de acordo com as NORMAS DE AUDITORIA INDEPENDENTE DE INFORMAÇÃO CONTÁBIL, em particular, mas não se limitando, a NBC TA 250 Consideração de Leis e Regulamentos na Auditoria de Demonstrações Contábeis e, NBC TA 315 Identificação e Avaliação dos Riscos de Distorção Relevante por Meio do Entendimento da Entidade e de seu Ambiente, aprovadas pelo Conselho Federal de Contabilidade através das Resoluções n.º e n.º 1.212, de , respectivamente. Colocando-nos à disposição de V.Sas. para os esclarecimentos adicionais que julgarem necessários, subscrevemo-nos, Atenciosamente, ANEND AUDITORES INDEPENDENTES ATO DECLARATÓRIO CVM N.º 9210 CRC-RJ n.º /O IBRACON n.º 163 HILDO JARDIM ALEGRIA Diretor Contador - CRC/RJ /S-RJ

47 ANEND A N E N D ANEXO A RELATÓRIO DOS AUDITORES INDEPENDENTES SOBRE O SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS E DESCUMPRIMENTO DE DISPOSITIVOS LEGAIS E REGULAMENTARES, ELABORADO EM CONEXÃO COM A AUDITORIA DAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS. Ao BANCO CLASSICO S.A. Av Pres Vargas º Andar Centro. Rio de Janeiro RJ. Prezados Senhores: 1. Examinamos as demonstrações financeiras do Banco CLÁSSICO S.A., referentes ao período encerrado em 31 de dezembro de 2015, de acordo com as normas brasileiras de auditoria e emitimos o nosso parecer de auditoria. 2. Em nossa auditoria, selecionamos e executamos procedimentos de auditoria para obtenção de evidências a respeito dos valores e divulgações apresentados nas demonstrações financeiras. Dentre esses procedimentos, obtivemos entendimento da entidade e do seu ambiente, o que inclui o controle interno da Instituição, para a identificação e avaliação dos riscos de distorção relevantes nas demonstrações financeiras, independentemente se causada por fraude ou por erro. Na avaliação desses riscos, segundo as normas de auditoria, o auditor considera os controles internos relevantes para a elaboração e adequada apresentação das demonstrações financeiras da Instituição, para planejar os procedimentos de auditoria que são apropriados nas circunstâncias, mas não para fins de expressar uma opinião sobre a eficácia desses controles internos da Instituição. Assim, não expressamos uma opinião ou conclusão sobre os controles internos da Instituição. 3. Consoante o Comunicado Técnico Ibracon n 03/2010 sobre o atendimento aos requisitos da Circular Bacen nº 3.467/09, o relatório do auditor deve incluir ainda descrições dos aspectos relevantes do controle interno. Segundo esse Comunicado Técnico as descrições devem ser elaboradas diretamente e sob a responsabilidade da administração da Instituição. A estrutura organizacional; as políticas, normas e controles internos aplicáveis as atividades, aos produtos e aos serviços negociados pelo Banco CLÁSSICO S.A., aos riscos e a prevenção e combate aos crimes de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo, são divulgados aos colaboradores dos diversos níveis hierárquicos através do seu canal de comunicação, representado pela intranet da instituição. 4. A Administração da Instituição é responsável pelos controles internos por ela determinados como necessários para permitir a elaboração de demonstrações financeiras livres de distorção relevante, independentemente se causada por fraude ou erro. No cumprimento dessa responsabilidade, a Administração faz estimativas e toma decisões para determinar os custos e os correspondentes benefícios esperados com a implantação dos procedimentos de controle interno. 5. Considerando as limitações inerentes ao processo de auditoria de demonstrações financeiras, apesar de nossos trabalhos terem sido executados de acordo com as normas de

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