Formulário de Referência - Pessoa Jurídica Em atendimento à Instrução CVM n. 558 de 26 de março de 2015

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1 Formulário de Referência - Pessoa Jurídica Em atendimento à Instrução CVM n. 558 de 26 de março de 2015 Razão Social: Infinity Asset Management Administradora de Recursos Ltda. CNPJ: / Nome fantasia: Infinity Asset Management Site: 1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário Nome: André Tadeu Paes de Souza CPF: Cargo: Diretor Responsável pela administração de carteira de valores mobiliários, consultoria de valores mobiliários e pela atividade de distribuição de cotas dos fundos de investimento geridos pela própria instituição. Nome: Sérgio Alves Pessanha CPF: Cargo: Diretor Responsável pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos ( Compliance ) e pela gestão de risco

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3 2. Histórico da empresa 2.1 Breve histórico sobre a constituição da empresa A Infinity Asset Management foi fundada em 1999, por profissionais com larga experiência no mercado financeiro. Surgiu a partir da identificação de oportunidades de oferecer a gestão e alocação em fundos de investimentos, com a proposta de criação de serviços diferenciados e inovadores, oferecendo uma filosofia de investimento própria e exclusiva de gestão. Atualmente temos um portfólio diversificado de produtos que se destacam em suas respectivas categorias em termos de relação retorno/risco. Somos reconhecidos no mercado brasileiro pela excelência em gestão, pelo pioneirismo no oferecimento de produtos diferenciados e por um histórico de resultados consistentes para nossos clientes. Ao longo desses mais de 16 anos de história, os fundos geridos pela Infinity Asset Management acumularam diversos prêmios de diferentes categorias existentes na indústria de fundos de investimentos no Brasil Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos. a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário. Entrada na sociedade em agosto de 2011 do sócio Celso Gil Fernandez CPF: Nomeação do Sr.André Tadeu Paes de Souza em junho de 2016 como diretor responsável pela administração de carteira de valores mobiliários, consultoria de valores mobiliários e distribuição de cotas de fundos de investimentos geridos pela própria instituição. b. escopo de atividades Entre o final de 2014 e 2015 a administração dos fundos existentes na época foi transferida para a BRB DTVM e para o Santander Securities Services. Em 2015 houve a abertura do Infinity Hedge FIM e em 2016 o encerramento do Infinity Selection Ibovespa FIA e a incorporação do Infinity Unique FIM pelo Infinity Eagle FIM. c. recursos humanos e computacionais Contratação em 2015 de Jason Vieira para análise econômica e aquisição de novos servidores. d. regras, políticas e controles internos Não houve mudança relevante nas regras, políticas e controles internos, exceto para fins de adequação ao código de melhores práticas da ANBIMA e adaptação para a Instrução CVM 558.

4 3. Recursos Humanos 3.1 Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações: a. Número de sócios: 3 (três ) b. Número de empregados: 17 (Dezessete) c. Número de terceirizados: 05 d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa: David Jesus Gil Fernandez CPF: Celso Gil Fernandez CPF: Haroldo Birsztein CPF: Auditores 4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver: a) nome empresarial, b) data de contratação dos serviços e c) descrição dos serviços contratados. Não se aplica. 5. Resiliência financeira 5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste: a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração. Atestamos que as receitas são suficientes para cobrir todos os custos da atividade, pois possuímos outras empresas no grupo que participam no rateio dos custos gerais. b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ ,00 (trezentos mil reais). Atestamos que em junho de 2016, o patrimônio líquido da instituição representa mais do que R$ ,00 ( Trezentos mil reais ) 5.2.Demonstrações financeiras e relatório de que trata o 5º do art. 1º desta Instrução 1 Não se aplica. 1 A apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o administrador registrado na categoria administrador fiduciário de acordo com o inciso II do 2º do art. 1º.

5 6. Escopo das atividades 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo: a) Tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.) Gestão de fundos de investimentos b) Tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.) Atualmente fazemos a gestão de 6 fundos de investimentos. Categoria Renda Fixa: Infinity Lotus FIRF e Infinity IMA-B5+ FIRF Categoria Multimercado: Infinity Institucional FIM, Infinity Eagle FIM, Infinity Platinum FIM e Infinity Hedge FIM. Além das categorias renda fixa e multimercado, os fundos também se diferenciam pelo perfil de risco, limitações de alocação estabelecidas em regulamento, enquadramento em normas específicas (Ex. Resoluções CMN 3792 e 3922), entre outros fatores. A gestão é feita de forma ativa para todos os produtos. c) Tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão. Títulos Públicos, Títulos Privados, Cotas de Fundos de Investimento, Ações, Operações Compromissadas e Instrumentos Derivativos negociados em bolsa. d) Se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor. Ainda não atuamos na distribuição de cotas dos fundos que gerimos. 6.2 Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando: Atualmente a nossa atividade é integralmente voltada à gestão de fundos de investimentos.

6 a. Os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades Não se aplica. b. Informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades. Não se aplica. 6.3 Descrever o perfil dos investidores de fundos 2 e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as seguintes informações: a. Número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) Total de investidores de fundos qualificados 07 ( sete ) Total de investidores de fundos não qualificados 97 ( noventa e sete ) Total Geral de investidores 104 ( cento e quatro ) b. Número de investidores, dividido por: Pessoas naturais 59 ( cinquenta e nove ) Pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) 18 ( dezoito ) Instituições financeiras 01 ( hum ) Entidades abertas de previdência complementar 00 ( zero ) Entidades fechadas de previdência complementar 01 ( hum ) Regimes próprios de previdência social 15 ( quinze ) Seguradoras 00 ( zero ) Sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil 00( zero) Clubes de investimento 00 ( zero ) Fundos de investimentos 09 ( nove) Investidores não residentes 00 ( zero ) Outros ( especificar ) 01 ( hum ) 2 Se for o caso, fornecer informações apenas dos investidores dos fundos feeders, e não do fundo master.

7 c. recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) Recursos em fundos destinados a investidores qualificados R$ mil Recursos em fundos destinados a investidores não qualificados R$ mil Total geral de recursos R$ mil d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior R$ 0,00 ( zero ) e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes) 1 - R$ mil 2 - R$ mil 3 - R$ mil 4 - R$ mil 5 - R$ mil 6 - R$ mil 7 - R$ mil 8 - R$ mil 9 - R$ mil 10 R$ mil f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores: pessoas naturais R$ mil pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) R$ mil instituições financeiras R$ 426 mil entidades abertas de previdência complementar R$ 0,00 ( zero ) entidades fechadas de previdência complementar R$ mil regimes próprios de previdência social R$ mil seguradoras R$ 0,00 ( zero )

8 sociedades de capitalização e arrendamento mercantil R$ 0,00 ( zero ) clubes de investimento R$ 0,00 ( zero ) fundos de investimento R$ mil investidores não residentes R$ 0,00 ( zero ) outros (especificar) R$ 16 mil Conta própria 6.4 Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre: a. ações R$ 478 mil b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras R$ 0,00 ( zero ) c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras R$ mil d. cotas de fundos de investimento em ações R$ 222 mil e. cotas de fundos de investimento em participações R$ 0,00 (zero) f. cotas de fundos de investimento imobiliário R$ 0,00 (zero) g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios R$ 179 mil h. cotas de fundos de investimento em renda fixa R$ mil i. cotas de outros fundos de investimento R$ 696 mil j. derivativos (valor de mercado) R$ mil k. outros valores mobiliários R$ mil l. títulos públicos R$ mil m. outros ativos R$ ( mil ) 6.5 Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividades de administração fiduciária Não se aplica 6.6 Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes Não se aplica

9 7. Grupo econômico 7.1 Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa indicando: a. Controladores diretos e indiretos David Jesus Gil Fernandez 99,92% Celso Gil Vazquez 0,04% Celso Gil Fernandez 0,04% b. Controladas e coligadas Não se aplica c. Participações da empresa em sociedades do grupo Não se aplica d. Participações de sociedades do grupo na empresa Não se aplica e. Sociedades sob controle comum Quantity Empreendimentos e Participações S/A David Jesus Gil Fernandez 99,97% Celso Gil Vazquez 0,03% Infinity Capital Partners Assessoria e Consultoria Ltda. David Jesus Gil Fernandez 99,00% Celso Gil Vazquez 1,00% 7.2 Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 7.1

10 8. Estrutura operacional e administrativa 8.1 Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando: a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico Os Departamentos referidos são os seguintes: Riscos e Compliance: atribuições: risco de mercado, crédito, operacional, liquidez e regulatório, prevenção à fraudes e a lavagem de dinheiro, políticas e normas, plano de continuidade de negócios acompanhamento e implantação de regulamentos e leis, due diligencie, FATCA, folow up dos relatórios de auditoria interna e externa. Administrativo e Financeiro: atribuições: contas a pagar, contas a receber, tesouraria, gestão do caixa, administração, compras e meios. Controladoria: atribuições: contabilidade, balanços, balancetes, publicações das demonstrações financeiras, tributário.

11 Escritório Jurídico Externo: análise e emissão de contratos, emissão de procurações, contencioso, societário, controle de provisões judiciais. RH: gestão de pessoas, folha de pagamento, recrutamento. TI: desenvolvimento e suporte. Ouvidoria: canal disponibilizado aos clientes que funciona como um serviço ao cidadão para ouvir e registrar reclamações, denúncias e sugestões. b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões Comitê Executivo: Tem o poder máximo de decisão nas estratégias da empresa. É composto pelos principais executivos da organização. Comitê de Compliance e Normas: Toma decisões relacionadas às normas e determina as atualizações nos códigos internos. É composto pelo Diretor de Compliance e representantes do Comitê Executivo. É responsável pela aderência do processo de investimentos às legislações vigentes, buscando evitar riscos legais e operacionais no processo como um todo. Comitê de Investimentos: Participam deste comitê os diretores responsáveis pela gestão, economistas, analistas, gestores e traders. Neste comitê são apresentados e revisados os cenários pela Área Econômica e de Pesquisa para curto, médio e longo prazos, interno e externo. São apresentados e revisados também números, limites e testes determinados pela Área de Risco. São discutidas as estratégias que serão adotadas para a carteira dos fundos. Comitê de Risco e Crédito: Discute e simula cenários macro e micro, além de apresentar análises tanto para risco como para crédito das estratégias e títulos requisitados. A partir disso, determina limites e adequações às estratégias e posições, respeitando os limites impostos pelos mandatos e regulamentos dos fundos. Atua de forma independente do Grupo de Gestão e é composto pelo gestor de riscos, analistas, economista e membro do Comitê Executivo. As decisões tomadas são informadas às áreas envolvidas.

12 Comitê de Comercial e de Produtos: Apresenta e analisa resultados da área comercial, além de traçar metas e objetivos de atuação junto aos clientes. É responsável também pelo estudo e pesquisas de produtos demandados pelo mercado, elaborando propostas de mudanças, adequações e criação de novos produtos. Participam o Diretor responsável pela Área Comercial, um Diretor do Grupo Executivo e os demais membros da área comercial c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais A INFINITY ASSET é administrada por uma Diretoria composta por três Diretores, todos nomeados em contrato social, com prazo de mandato indeterminado. Um Diretor de Compliance Responsável pela gestão de riscos regulatórios e riscos operacionais. Um Diretor de Gestão de Carteiras Responsável pela administração das carteiras e valores mobiliários na atividade de gestão de fundos. Um Diretor Sem Designação Especifica Responsável pela administração geral da empresa. 8.2 Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 8.1. Não se aplica. 8.3 Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela: a. nome b. idade c. profissão d. CPF ou número do passaporte e. cargo ocupado f. data da posse g. prazo do mandato h. outros cargos ou funções exercidos na empresa

13 8.4 Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: Cursos concluídos : Sr. Andre Paes é graduado em Engenharia Civil, mestre em Logística Aplicada à Produção, Pós-Graduado em Engenharia Econômica e Administração Industrial. Todos os cursos realizados na UFRJ ( Universidade Federal do Rio de Janeiro). Aprovação em exame de certificação profissional; Certificado CGA perene pela Anbima. 8.5 Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: Cursos concluídos; Sr. Sergio Pessanha é graduado em Ciências Contábeis no Instituto Brasileiro de Contabilidade Faculdade De Ciências Contábeis e Administrativas Moraes Júnior RJ.

14 Aprovação em exame de certificação profissional; Certificado pela BMF para Diretor de Compliance. Certificação para Ouvidoria pela Ancord. Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: 8.6 Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior, fornecer: Idem acima a. currículo, contendo as seguintes informações: cursos concluídos; aprovação em exame de certificação profissional; principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa; cargo e funções inerentes ao cargo; atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram; datas de entrada e saída do cargo 8.7 Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: cursos concluídos;

15 aprovação em exame de certificação profissional; principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa; cargo e funções inerentes ao cargo; atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram; datas de entrada e saída do cargo Idem ao item 8.4 acima 8.8 Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo: a. quantidade de profissionais Atualmente a Infinity Asset conta com 11 profissionais dedicados diretamente à gestão dos fundos de investimentos b.natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes Elaboração e execução das estratégias de renda fixa, câmbio e ações: 6 profissionais. Research Econômico e de empresas: 5 profissionais. c.os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos Sistemas de informação: Bloomberg, AE Broadcast, CMA e Economática. Os comitês acima descritos determinam as diretrizes principais da equipe de gestão. A Infinity utiliza modelagens próprias de valuation (fluxo de caixa descontado, análise de múltiplos, entre outras). A equipe econômica produz relatórios próprios que são usados para a tomada de decisão. Os limites são definidos para cada trader a partir dos processos descritos pelos comitês e o momento da execução varia de acordo com o trader.

16 8.9 Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo: a.quantidade de profissionais 02 b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes O Compliance desempenha papel essencial na Infinity Asset, implementado as politicas criadas para ajudar no cumprimento de padrões eticos e regulatórios, bem como atuando na supervisão dos processos e procedimentos da instituição. O Manual de Compliance e Controles Internos poderá fornecer maiores informações, se necessário. c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos O Infinity Risk Compliance é o sistema utilizado para o desenvolvimento de atividade de supervisão e monitoramento do cumprimento das Politicas Internas e Regulatorias. Procedimentos: Relatórios de Controles Internos Relatório de Testes de Compliance Relatório de Riscos Operacionais d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor Departamento de Compliance reporta-se diretamente para Diretoria de Compliance e Risco, que é membro da Diretoria da Administração da Gestora Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo: a.quantidade de profissionais 4 profissionais: Diretor de Riscos, 1 Analista de Risco, 2 assistentes. b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes Determinação de limites e adequações às estratégias e posições, respeitando-se os limites impostos pelos mandatos e regulamentos dos fundos. Monitoramento em tempo real das estratégias assumidas pelos gestores. Monitoramento em tempo real de todos os trades realizados. Discute e simula cenários macro e micro, além de apresentar análises tanto para risco como para crédito das estratégias e títulos requisitados.

17 c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos Para o gerenciamento dos riscos financeiros, a Infinity desenvolveu sistemas in house que monitoram, em tempo real, os riscos assumidos pelas posições, o enquadramento aos regulamentos e aderência à legislação vigente. O sistema permite simular as operações antes de realizá-las (backtest), para que sejam verificados os limites de risco de mercado, concentração de crédito, liquidez da carteira e compliance. Para minimizar riscos operacionais, a Infinity utiliza também um sistema interno de pré-boletagem para ações e derivativos, com determinação de alçadas e limites para cada gestor. Esse sistema possui parametrização dos ativos elegíveis para cada fundo e trader. Os seguintes relatórios de risco são gerados pela equipe de gestão de riscos e encaminhados para o comitê executivo e o diretor de Compliance. Risco de Mercado (diário): exposições direcionais (DIV01), níveis de alavancagem, percentual de PL alocado como margem de garantia, entre outras métricas que julgarmos adequadas; Liquidez (diário): nesse relatório é apresentado o resultado do cálculo do prazo para zeragem das carteiras. É utilizada como base a informação do volume negociado no mercado secundário por ativo. Constam três gráficos por fundo. O primeiro deles, em forma de pizza, apresenta o percentual da carteira que se pode zerar em um dia; em cinco; 30; 120; 360 e em mais de um ano. O segundo, apresenta o mesmo para os contratos futuros, e o terceiro é um termômetro, que mostra o prazo médio ponderado para zeragem do fundo. Enquadramento (diário): é gerado também um mapa de enquadramento do fundo, que lista todos os limites impostos pela legislação da CVM, do CMN e pelo regulamento do fundo, entre eles, concentração por emissor, concentração por modalidade de ativo, margem depositada, prêmios em opções, tipos de ações e vedações. d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor Estrutura de gerenciamento de risco segregada dos gestores. No caso de qualquer extrapolação de limites ou desenquadramentos, mesmo no intra-day, são gerados alertas automáticos para o gestor do fundo, para a área de risco e para o Comitê Executivo da empresa.

18 8.11 Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas, incluindo: a.quantidade de profissionais Não se aplica b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos Não se aplica c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade. Não se aplica 8.12 Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo: a.quantidade de profissionais 4(quatro) b.natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes Atividades administrativas e pós venda. c. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas Os profissionais ligados diretamente à distribuição contam com a certificação ANBIMA CPA-20 e passam por treinamento interno sobre o mercado financeiro. d.infra estrutura disponível contendo a relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na distribuição São utilizados notebooks corporativos, computadores desktop, central telefônica, servidor de e sala de reuniões. e.os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos

19 Sistemas utilizados: BRB Custódia Santander Custodia INFINTIY Cadastro Online ( STI) Procedimentos: Cadastro de cotista Renovações Cadastrais Movimentações Financeiras Atendimento pessoal, telefônico e ( ) a clientes 8.13 Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes Não se aplica 9. Remuneração da empresa 9.1 Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de remuneração que pratica Taxa de Administração e taxa de Performance 9.2 Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de: a. taxas com bases fixas 55,89% b. taxas de performance 44,11% c. taxas de ingresso Não se aplica d. taxas de saída Não se aplica e. outras taxas Não se aplica 9.3 Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes

20 10. Regras, procedimentos e controles internos 10.1 Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços Não se aplica 10.2 Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados Frequentemente realizamos a revisão dos valores praticados pelos prestadores de serviços Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc. A prática é aceita para as atividades diretamente relacionadas à gestão dos fundos de investimentos e que gere benefícios diretos aos seus cotistas através da redução de custos operacionais e estruturais, além de acesso a informações consideradas úteis para o desenvolvimento da atividade Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados A empresa possui um plano de continuidade de negócios em caso de qualquer evento que impeça o acesso de seus funcionários ou o acesso aos recursos que se encontram em sua matriz em São Paulo. Para isso a empresa definiu como ponto para ativação nosso escritório em Curitiba. O escritório possui servidor Dell Power Edge com sistemas e base de dados do STI (sistema interno) e de arquivos do pacote Office, utilizado pelos funcionários, mobiliário e equipamentos necessários para atender até quatro pessoas, sistema de rede interna, telefonia e internet e todo apoio necessário às atividades Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários Não se aplica 10.6 Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor Os procedimentos de cadastro de clientes, de movimentação financeira e de intermediação de valores mobiliários estão formalizados, de acordo com o inciso I artigo 30 e demais normas especificas dos reguladores, conforme abaixo: Política de Distribuição de Fundos de Investimento Política de Cadastro e KYC

21 Política de Suitability Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo Política Anticorrupção Política de Compliance Manual de Compliance e Controles Internos 10.7 Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução Contingências 11.1 Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando: Não há processos desta natureza que sejam considerados relevantes. a. principais fatos - Não se aplica b. valores, bens ou direitos envolvidos - Não se aplica 11.2 Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional,indicando: a. principais fatos Não se aplica b. valores, bens ou direitos envolvidos Não se aplica 11.3 Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores 11.4 Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando: Não há processos desta natureza que sejam considerados relevantes. a.principais fatos Não se aplica b. valores, bens ou direitos envolvidos Não se aplica

22 11.5 Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando: a.principais fatos Não se aplica b. valores, bens ou direitos envolvidos Não se aplica

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