Execução e Prestação de Contas com Ordem Bancária de Transferência Voluntária (OBTV)

Transcrição

1 Execução e Prestação de Contas com Ordem Bancária de Transferência Voluntária (OBTV)

2 Uma das tendências instituídas pelo Governo Federal para realizar o Planejamento e Gerenciamento dos Projetos é o Portal de Convênios SICONV. O SICONV viabiliza aos órgãos CONCEDENTES e aos CONVENENTES o gerenciamento on-line de todos as propostas cadastradas e convênios celebrados, sendo obrigatório para todas as operações de transferência voluntária do Governo Federal. O SICONV é o principal sistema utilizado pelo Governo Federal para a captação de recursos, gestão de convênios e prestação de contas.

3 Decreto nº 7.641, de 12 de dezembro de considera-se Ordem Bancária de Transferências Voluntárias a minuta da ordem bancária de pagamento de despesa do convênio, termo de parceria ou contrato de repasse encaminhada virtualmente pelo SICONV ao Sistema Integrado de Administração Financeira - SIAFI, mediante autorização do Gestor Financeiro e do Ordenador de Despesa do convenente, ambos previamente cadastrados no SICONV, para posterior envio, pelo próprio SIAFI, à instituição bancária que efetuará o crédito na conta corrente do beneficiário final da despesa

4 SICONV Ministério do Planejamento OBTV BANCOS SIAFI Instituições Financeiras Ministério da Fazenda (STN)

5 Para realizar os pagamentos via OBTV, é necessário: Ter passado pelo Módulo Cadastro da Proposta; O Convênio ter sido celebrado, assinado e publicado; Os procedimentos licitatórios terem sido realizados conformes as Leis específicas; Caso necessário realizar os ajustes no Plano de Trabalho e/ou Inclusão dos Termos Aditivos;

6 Solicita Contrato Assinado e Publicado Solicita os documentos ao Convenente Comunica o Convenente Define os tipos de OBTV Conta regularizada

7 Identifica e Seleciona o Ordenador Reconhece a Contrapartida

8 Conciliação Bancária Consultar movimentações financeiras

9 Preenche a Prestação de Contas

10 Caso os valores do processo licitatório ficaram superiores aos registrados no Plano de trabalho, será necessário solicitar aditivo de valor para realizar a alteração; Caso os valores forem menores, o gestor deverá verificar apenas se as metas e etapas incluídas estão de acordo com os valores pós-licitação; Alteração de cronograma de metas e etapas; Edição de itens do Plano de Aplicação Detalhado.

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18 Após a realização dos ajustes é necessário retornar para análise do Concedente

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21 Através desta Aba poderá ser solicitado: Acréscimo; Supressão; Alteração da Vigência; Indicação de Crédito; Alteração de Responsável do Concedente; Inclusão e Exclusão de Dados Orçamentários; Alteração de Cláusula Contratual; Alteração de Responsável do Convenente;

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25 3 O Concedente aceitando o TA, na Aba Dados, aparecerá A descrição de pendente ao lado do objeto solicitado

26 Após a realização dos ajustes é necessário retornar para análise do Concedente

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28 Após a aprovação e publicação aba volta aparecer para inclusão de novos TA`s

29 Execução e Prestação de Contas com Ordem Bancária de Transferência Voluntária (OBTV)

30 Usuário Perfil Comissão de Licitação Usuário Perfil Gestor financeiro Usuário Perfil Operador financeiro Usuário Perfil Ordenador de Despesa Registrar Processo de Compra Registrar Contrato Registrar Dados do Credor Registrar Documento de Liquidação (NF) Autorizar e Enviar Dados do Credor para SIAFI Preparar OBTV Autorizar OBTV (Autorização Prévia) Autorizar OBTV (Autorização Final)

31 O convenete deverá encaminhar à Instituição Bancária a relação dos CPFs dos candidatos a Ordenador de Despesa OBTV do Convênio A Instituição financeira deverá Cadastrar os candidatos no SICONV A partir desse momento, o convenente poderá selecionar até dois Ordenadores de Despesa OBTV para o convênio que opera por OBTV

32 O procedimento de Cadastro do Ordenador de Despesa deverá ser realizado individualmente para todos os convênios que operam por OBTV

33 Deverá primeiramente verificar a relação dos usuários que são candidatos a Ordenador, informados na Instituição Financeira

34 O Proponente não pode ser Ordenador de Despesa de OBTV e Gestor Financeiro do Convenente ao mesmo tempo. Caso seja necessário incluir ou excluir novo usuário como Ordenador de Despesa OBTV, o convenente deverá procurar a Instituição Financeira para que a mesma realize o procedimento

35 Credor é a empresa fornecedora que receberá pagamento via OBTV através do SICONV Antes de realizar um dos tipos de OBTV é necessário cadastrar o domicílio bancário do favorecido. Caso o credor já tenha conta bancária registrada no SIAFI, não é Necessário cadastrar novamente

36 Deverá acessar com o Perfil Operador Financeiro Do Convenente para Cadastrar o Credor de Transferência Voluntária.

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38 Caso os Domicílios Bancários registrados no SIAFI não são os informados pelo Credor, é necessário inserir novo Domicílio

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46 O Domicílio Bancário está cadastrado, porém pendente de autorização. O usuário com perfil de Ordenador de Despesa OBTV deve aprovar o domicílio bancário do fornecedor/credor.

47 Acessar com a senha do Ordenador para o mesmo autorizar os dados do Credor, informados junto ao Sistema, pelo Operador Financeiro

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49 Se o usuário clicar na aba Retornar Solicitação o Sistema envia a pessoa com perfil Operador Financeiro, para realizar os ajustes. Se o usuário clicar na aba Recusar Solicitação permite recusar o cadastramento feito anteriormente e excluir os dados do Credor inserido.

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51 Depois de aprovada a solicitação e enviada ao SIAFI, o registro não será mais visualizado na listagem.

52 Após a realização do Processo Licitatório, as Licitações deverão ser registradas no Portal dos Convênios. Para que o usuário Convenente possa registrar as Licitações no SICONV, o mesmo deverá ter o Perfil de Comissão de Licitação.

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55 Para a Lei de Licitações número 8.666/93 rege as Modalidades Convite, Tomada de Preços, Concorrência e Concurso No caso da Modalidade Pregão deverá ser utilizado a Lei número /2002.

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58 Deverá informar a justificativa para Realização da licitação O próximo passo é registrar os Itens da licitação

59 Primeiramente será solicitado os dados Do Fornecedor

60 Posteriormente deverá preencher os dados do Dirigente do Fornecedor

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63 Deverá preencher os campos, identificando o(s) Item(ns) adquirido(s) e garantindo que a descrição do(s) mesmo(s) esteja tal e qual encontra-se junto ao Processo licitatório

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67 Arquivos obrigatórios a serem inseridos: Resumo do Edital do processo Licitatório publicado; Ata de homologação; Comprovante de adjudicação; Declaração de atendimento a Lei 8.666/1993;

68 Após o preenchimento da Aba Processo de Compra, Registro do(s) Fornecedor(es), Inclusão dos Itens e Arquivos é necessário Salvar as informações.

69 O Contrato é publicado fora do Portal dos Convênios, e será apenas Registrado no Portal Para que o usuário do Convenente possa registrar o Contrato, o Mesmo deverá ter o perfil de Comissão de Licitação ; É importante que o Convenente tenha em mãos os documentos necessários para o preenchimento desta aba, tais como: Contrato; Extrato da Publicação do Contrato; Aditivos;

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72 Após clicar na lupa o Sistema exibirá tela para realizar consulta, o qual demonstrará o(s) Processo(s) de Compra vinculado(s) ao Contrato

73 Todo aditivo ao Contrato, seja ele de acréscimo, supressão, alteração De Vigência e ampliação de objeto, deverá ser registrado no Portal dos Convênios;

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77 Junto a aba documento de liquidação, deverá ser inserido os Documentos Emitidos pelo(s) Fornecedor(es)/credor(es). Poderá ser inserido: Nota Fiscal, Recibo de Pagamento a Autônomo, Folha de Pagamento, Diárias, Passagens, Guias de Recolhimento, INVOICE DOCUMENTO FISCAL DE IMPORTAÇÃO (Inscrição Genérica IG), OBTV Convenente, Pagamento no Caixa Mediante Identificação e Nota Fiscal/Fatura.

78 Convenente possa registrar o documento de liquidação no SICONV, o mesmo deverá ter o perfil de Gestor Financeiro do Convenente.

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82 Após selecionar a etapa, o sistema exibirá os campos: Recursos de Repasse, Recursos de Contrapartida e Rendimentos de Aplicação. O usuário deverá Identificar com qual recurso será realizado o pagamento e caso necessário, realizar o rateio entre os tipos de recursos

83 Após a inclusão dos itens deverá ser incluído os documentos, conforme o tipo de liquidação selecionado.

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85 Campo Esfera: deverá ser selecionado a esfera do Tributo a ser informado, podendo ser: - Esfera Municipal: ISS, IPTU, Outros; - Esfera Federal: PIS, COFINS, IR, INSS, CSLL, FGTS, II, ITR, IOF, IPI, PASEP, Outros; -Esfera Estadual: ICMS, IPVA, Outros; Caso a denominação seja Outros, independente da escolha feita no campo Esfera, o Sistema exibirá tela para preenchimento.

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87 Encontra-se preenchido o valor total dos Itens e o valor dos Tributos e logo abaixo a soma total dos itens do Documento de Liquidação

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90 OBTV Pagamento a Fornecedor; Transferência Bancária; Pagamento no Caixa (até R$800,00); OBTV Devolução de Recursos para a CTU; OBTV para o Convenente; OBTV Câmbio; OBTV Tributos;

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95 Após enviar a movimentação financeira, a aplicação será autorizada pelo Gestor Financeiro do Convenente e pelo Ordenador de Despesa OBTV

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97 Classificação de ingresso de recurso é uma funcionalidade gerada a partir dos registros de depósito de contrapartida e devolução de pagamentos retornados diariamente pela instituição financeira (banco) para o sistema SICONV, via SIAFI.

98 Deverá indicar a origem dos recursos que ingressaram na conta corrente do convênio ou contrato de repasse, escolhendo uma das opções: a) Depósito de Contrapartida ; e b) Devolução de Pagamento.

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102 É o tipo de OBTV mais comum e deve ser utilizado para o pagamento direto ao fornecedor.

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105 O pagamento do Documento de Liquidação somente se encerra quando o somatório dos pagamentos parciais for igual ao valor total do Documento de liquidação

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113 Permite que o Convenente transfira parte do recurso do convênio para uma conta de titularidade do próprio Convenente (que não é a conta específica do convênio), para que determinados pagamentos possam ser efetuados; Deverá ter permissão da autoridade máxima do Concedente, além disso, possuir limite de valor definido. Na aba dados a pergunta Permite OBTV para o Convenente? Deverá estar respondida como sim.

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115 É utilizado quando o pagamento exigir remessa de dinheiro para o exterior em moeda estrangeira (Dólar ou Euro); Etapas: -Negociação da cotação da moeda estrangeira, feita por meio de contato telefônico com o banco; -Preparação e envio do pagamento para o SIAFI; e -Complementação dos dados de Câmbio do documento de liquidação;

116 Este tipo de OBTV é utilizado apenas para o pagamento dos Tributos informados no documento de liquidação (DL) e retidos em um pagamento com OBTV concluído ou conciliado. O valor da OBTV gerada será transferida para uma conta qualquer do Convenente (podendo ser a Conta movimento), que não seja a conta do convênio, para que posteriormente o tributo possa ser recolhido.

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119 O usuário deve indicar, entre as opções disponibilizadas pelo sistema, o tributo a ser retido (selecionar). Após a seleção o usuário deverá salvar rascunho e ir para próxima tela (Dados Favorecido).

120 Na aba dados do favorecido deverá ser informada a conta em que serão posteriormente transferidos os recursos

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123 Permite ao Convenente devolver recursos para a Conta Única do Tesouro e/ou para a conta de titularidade do próprio Convenente (que não é a conta específica de convênio) durante a vigência do convênio.

124 Deverá preencher somente se tiver recursos de contrapartida empregados

125 Artigo 73 Portaria Interministerial informa que a devolução dos Recursos deverá ser realizada na proporcionalidade

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127 Após a preparação da movimentação financeira os usuários com os perfis de Gestor Financeiro do Convenente e Ordenador de Despesa OBTV deverão realizar a autorização para que ocorra o envio desta movimentação ao SIAFI; AUTORIZAÇÃO PRÉVIA OBTV: Gestor Financeiro; AUTORIZAÇÃO FINAL OBTV: Ordenador de Despesa;

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132 A movimentação financeira ficará disponível para a autorização pelo Ordenador de Despesa OBTV somente após esta ter sido autorizada pelo Gestor Financeiro do Convenente

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135 Perfis para Analisar e Aprovar os Relatórios de Execução Gestor Financeiro do Convenente; Gestor de Convênio do Convenente; Relatórios Obrigatórios Físico do Plano de Trabalho; Financeiro do Plano de Trabalho; Pagamentos Realizados; Documentos de Liquidação Incluídos; Receita e Despesa do Plano de Trabalho.

136 Além dos Relatórios Obrigatórios é necessários também os que variam conforme o Objeto, sendo: Bens Adquiridos; Bens e Serviços de Obras; Bens Produzidos ou Construídos; Bens e Serviços de Contrapartida; Treinados ou Capacitados; Serviços Contratados; Despesas Administrativas; Beneficiários.

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142 Caso, a senha OBTV seja bloqueada ou esquecida pelo usuário, este Deverá solicitar ao usuário com o perfil de Responsável pelo Proponente que a mesma seja reiniciada.

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144 O usuário convenente com o perfil de Gestor Financeiro do Convenente ou Ordenador de Despesa OBTV poderá realizar o cancelamento da movimentação financeira sem a necessidade de autorização. O cancelamento de qualquer movimentação financeira somente poderá ser efetuado no mesmo dia da autorização, obedecendo ao horário: 19:20h Brasília

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147 Decverá ser justificado o motivo do cancelamento.

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155 Esta funcionalidade exibirá todos os registros oriundos do Extrato Bancário que não foram conciliados automaticamente pelo sistema SICONV. O sistema exibirá os registros de débito e crédito para que o usuário possa realizar a conciliação bancária.

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160 Execução e Prestação de Contas com Ordem Bancária de Transferência Voluntária (OBTV)

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165 O Sistema exibirá os dias restantes para realização da Prestação de Contas. Caso o indicado ao lado dos dias restantes estiver vermelho, o usuário deverá ficar atento aos prazos Legais, evitando assim problemas futuros.

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171 Deverá relatar todos os benefícios alcançados, seja para a população e Governo local Deverá relatar todas as dificuldades encontradas desde a Execução até a Prestação de Contas Deverá ser preenchida se houver necessidade

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173 Informações preenchidas de forma automática, dispondo os Relatórios aprovados na etapa de Execução do Convênio.

174 Funcionalidade realiza o Resgate Total das Aplicações Financeiras do Convênio para a conta corrente específica do Convênio. Antes de preparar a OBTV Saldo Remanescente é necessário resgatar todo o recurso do convênio que foi aplicado em caderneta de poupança. A realização do resgate das aplicações não é uma operação on-line. A solicitação de resgate é enviada à instituição bancária, e alterada para "Resgate Solicitado". Após a solicitação de resgate ser encaminhada para a instituição bancária pelo SICONV e processada pelo banco, a situação da solicitação será alterada para "Solicitação de Resgate Enviada".

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