Dixie Toga SA. Bureau Veritas Certification Brasil

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1 Dixie Toga SA Certificação de Sistemas de Gestão Relatório da 1ª Auditoria de manutenção Bureau Veritas Certification Brasil Confidencial Página 1/15 14/12/2011

2 Empresa Nome da Organização Dixie Toga SA Endereço Av Mario Haberfeld,555 Pq Novo Mundo Cidade Sao Paulo CEP Estado São Paulo País Brazil Telefone Fax Informação do Contato Nome do Contato Sandra Regina Telefone Informação da Auditoria Norma(s) da Auditoria Nº de Funcionários 550 Nº de Sites1 Tipo de Auditoria 1ª Auditoria de manutenção Data de Início da Auditoria 18/8/2011 Data de término da Audito18/8/2011 Duração 1 Informação do Auditor Líder da Equipe Rafaela de Paula Modesto Guimaraes e Silva Membros da Equipe Se esta é uma auditoria multisite, um apêndice listando todos os sites relevantes e / ou locais remotos foi criado e anexado ao relatório de auditoria. Distribuição Confidencial Página 2/15 14/12/2011

3 Sumário da Auditoria Número de Não Conformidades Identificadas: Maior 0 Menor 0 Follow Up é necessário? N Data de Inicio do Follow Up Duração (dias) 0 Data de Follow Up atual ~ Revisão Documental Auditoria de Visita N N Recomendação do Líder da Equipe Norma Recomendação Conceder Certificação após fechamento de FollowUp Norma Acreditação Cópias de Cert. Idioma ANAB UKAS INMETRO NONACCRED FSC Escopo (O Escopo deve ser verificado e apresentado no espaço abaixo) Norma Idioma Escopo Português (Brasil) DESENVOLVIMENTO E FABRICAÇÃO DE CARTUCHOS E RÓTULOS CONTENDO MATÉRIA PRIMA FLORESTAL CERTIFICADA. Confidencial Página 3/15 14/12/2011

4 Sumário da Auditoria Objetivos da Auditoria Os objetivos desta Auditoria são: 0. Para uma auditoria inicial, verificar a prontidão do sistema do sistema de gestão da empresa para a auditoria principal. 1. Confirmar que o sistema de gestão está de acordo com todos os requisitos da norma aplicável; 2. Confirmar que a organização tenha efetivamente aplicado suas disposições planejadas; 3. Confirmar que o sistema de gestão é capaz de atingir os objetivos da política da organização. Resultado da Auditoria O Sistema de Gestão foi analisado para garantir o atendimento aos requisitos normativos e, em especial, para assegurar que as ações corretivas foram efetivamente implementadas de modo a atender as eventuais Não Conformidades identificadas. Considerações Oportunidades de Melhoria 1. RPG 01 anexar ao procedimento PR A Controle da Cadeia de Custódia Certificação PEFC a portaria 297 do INMETRO. RPG 01 anexar ao procedimento PR A Controle da Cadeia de Custódia Certificação PEFC a portaria 297 do INMETRO. RPG 01 anexar ao procedimento PR A Controle da Cadeia de Custódia Certificação PEFC a portaria 297 do INMETRO. Pontos Fortes Pronto atendimento no momento das entrevistas e entrega de documentos. Observações 1. OBS 01 Realizar treinamento para os envolvidos na rastreabilidade sobre a portaria 297 do INMETRO. Requisitos de conformidades legais Confidencial Página 4/15 14/12/2011

5 Relatório Sumário da Norma Departamento / Atividade / Processo SISTEMA DE GESTÃO DESENVOLVIMENTO DE PRODUTOS PCP FISCAL (RECEBIMENTO DE MATÉRIAPRIMA/FATURAMENTO) PRODUÇÃO/INSPEÇÃO ESTOQUE DE MATÉRIAPRIMA/INSPEÇÃO/EXPEDIÇÃO Total Exclusões 4.1 Requisitos gerais para separação física A organização que aplica o método da separação física Convém que a organização cuja matériaprima não esteja Identificação da origem Identificação na fase da entrega Identificação no fornecedor 4.3 Separação da matériaprima certificada 4.4 Venda de produtos certificados No ponto de venda ou transferência dos produtos certif A organização deve assegurar que toda a documentação d Se a organização usar a logomarca ou rótulo tanto no p... 5 Requisitos para o processo de cadeia de custódia Métodos Requisitos gerais para os métodos baseados em porcentage Aplicação de método baseado em porcentagem Definição do lote de fabricação A organização deve implementar os requisitos do proc A organização deve identificar seu(s) lote(s) de fab O lote de fabricação deve estar associado ao produto O lote de fabricação deve ser associado com produtos O período máximo de tempo para definição de um lote A organização deve identificar todos os produtos (in Identificação da origem Identificação na fase de entrega Identificação no fornecedor 5.3 Cálculo da porcentagem certificada A organização deve calcular a porcentagem certificada A organização deve calcular a porcentagem de certifica Se a matériaprima adquirida contiver apenas uma parte A organização deve calcular a porcentagem de certifica A organização que aplicar a porcentagem de certificaçã A organização que aplica a porcentagem de média móvel A organização que escolheu a média móvel de 12 meses Transferência da porcentagem calculada para o produto fi Método da porcentagem média Método do crédito de volume A organização que aplica o método do crédito de volu A organização que não consegue definir uma unidade d A organização pode acumular o crédito de volume cria A quantia total de créditos acumulados na conta de c Venda de produtos Quando uma organização vende ou transfere os produtos A organização deve assegurar que a documentação para c Se a organização usar logomarca ou rótulo tanto no pro Fontes controversas A organização deve estabelecer medidas adequadas para... Confidencial Página 5/15 14/12/2011

6 Departamento / Atividade / Processo SISTEMA DE GESTÃO DESENVOLVIMENTO DE PRODUTOS PCP FISCAL (RECEBIMENTO DE MATÉRIAPRIMA/FATURAMENTO) PRODUÇÃO/INSPEÇÃO ESTOQUE DE MATÉRIAPRIMA/INSPEÇÃO/EXPEDIÇÃO Total A organização deve exigir de todos os fornecedores de A organização deve avaliar o potencial de risco em adq A organização que adquirir matériaprima obtida de esp... 6 Requisitos mínimos de sistema de gestão 6.1 Requisitos gerais 6.2 Responsabilidades e autoridades Responsabilidades gerenciais A Alta Administração da organização deve definir e d A Alta Administração da organização deve designar um A Alta Administração da organização deve implementar Responsabilidades e autoridades sobre a cadeia de cust Procedimentos documentados 6.4 Manutenção de registros A organização deve estabelecer e manter registros para A organização deve manter os registros por um período Gestão de recursos Recursos humanos Infraestrutura 6.6 Inspeção e controle A organização deve conduzir auditorias internas em int O relatório da auditoria interna deve ser analisado cr... Total Confidencial Página 6/15 14/12/2011

7 Observações da Revisão Documental Realizada revisão em procedimentos utilizados pela organização. Confidencial Página 7/15 14/12/2011

8 Notas do Auditor / Diretrizes significativas de auditoria Auditor Rafaela de Paula Modesto Guimaraes e Silva Pessoal Auditado Sandra Regina Analista de Qualidade Data18/8/2011 Atividade SISTEMA DE GESTÃO Notas Evidenciado o procedimento PRA Controle da COC/Certificação PEFC. Revisão 01, Ago/2011. Evidenciado o fluxograma para impressão de cartão (embalagem de sabão em pó): emissão de programação para produção (PCP) imprimir máquinas C.V III CIV (operador) inspecionar material (inspetor) paletização (auxiliar de produção) expedição/material (almoxarife) faturamento emissão/nota Fiscal/Assistente Administrativo. Requisitos da CoC: Método baseado em Separação Física. Evidenciados os treinamentos em 2011 para Cerflor/PEFC em 08/02/2011. Evidenciado que o treinamento para a produção foi realizado para 25 funcionários. Evidenciado que todos os envolvidos na rastreabilidade e garantia da cadeia de custódia receberam treinamento. Todos foram entrevistados durante essa auditoria. A análise crítica foi realizada em julho/2011. Foram tratadas as duas (2) observações e as oportunidades de melhorias aberta na auditoria anterior. Auditor Rafaela de Paula Modesto Guimaraes e Silva Data18/8/2011 Atividade DESENVOLVIMENTO DE PRODUTOS Pessoal Auditado Luciana Vilas Boas Engenheira de Desenvolvimento Notas A organização utiliza o Sistema Progress para monitorar esse método. Evidenciado o procedimento PR Entrada e Desenvolvimento de Produtos. Evidenciada tabela de fornecedores de matéria prima para garantia de qualidade do produto. A compra é realizada pelo PCP A identificação de origem da matéria prima é realizada pelo recebimento fiscal. Evidenciado o procedimento PRA Verificação do Produto Adquirido, o qual trás informações sobre verificação para entrada de matéria prima. Evidenciado o procedimento PRA Avaliação de Fornecedor de MatériaPrima. Quando ocorrer a comercialização de produtos certificados Cerflor, a mesma ocorrerá através da separação física. Desde 2009 não ocorreu comercialização de produto certificado. O setor comercial que gera a demanda por produto certificado. O sistema utilizado para gerar a arte do cartão é o Progress e se o produto for certificado, será realizado um teste do produto com certificação para verificação de etiqueta. O Progress gera o código FAP (Ficha de Análise de Produto) e distribui para todos os setores envolvidos na produção do produto certificado. Confidencial Página 8/15 14/12/2011

9 Na FAP encontrase a informação se o produto será certificado Cerflor ou FSC e acompanha o cadastro desse produto. Desde 2009 não ocorreu comercialização de nenhum produto com selo Cerflor e, portanto sem nenhuma autorização do INMETRO. Evidenciado, virtualmente, no programa Progress o cadastro de um produto que receberá o selo Cerflor. Evidenciado o procedimento PR Entrada e Desenvolvimento de Produtos. Evidenciado modelo de que o cliente deveria solicitar o produto certificado. Caso entre um produto novo certificado, gerará um cadastro novo no programa Progress. Auditor Rafaela de Paula Data18/8/2011 Atividade FISCAL (RECEBIMENTO DE Pessoal Auditado Modesto Guimaraes e Silva Rogério Marinho Sales dos Santos Analista de PCP Jefferson Batista Rodrigues Técnico de Pré Press Daniela Martinelli Analista de Vendas MATÉRIAPRIMA/FATURAMENTO) Notas Os cartuchos de papel certificado são da CMPC e Klabin. O sistema de compras de papel certificado já possui a descrição CMPC PEFC. Sistemática de Compras O produto certificado que adentra na organização é importado e provém da CMPC, o qual gera um PO (purchase order). Nessa PO identificouse a quantidade de papel certificado, as especificações e o número de importação. Evidenciado que melhorias foram solicitadas pelo setor para o Siscomex sobre a certificação Cerflor/PEFC. Evidenciado que todo o papel comprado pela organização é certificado. O ERP utilizado é o Reflection Londrina. Observado que a SC com a numeração gerada pelo ERP é enviado a compras por para facilitar a identificação. O controle e a necessidade de produção de produtos certificados são realizados pelo PCP. Evidenciada a OF do produto de nº A OF é impressa e entregue para verificação do produto certificado. Confidencial Página 9/15 14/12/2011

10 Auditor Rafaela de Paula Modesto Guimaraes e Silva Data18/8/2011 Atividade PCP Pessoal Auditado Fábio José de Arcanjo Técnico de Movimentação Notas A separação é feita por filas e ruas no armazém. Evidenciadas bobinas com identificação de selo PEFC/ Evidenciada a emissão do romaneio com as informações da matéria prima que chega à organização. Evidenciada a etiqueta de controle da matéria prima na cor branca, com código do material Evidências: Tipo de material: Cartão CMPC (325 x 847 mm) Nota fiscal: nº Data: 15/08/2011 Produto aprovado recebeu o x. A requisição para saída de bobina para produção de nº 35221, em 17/08/2011. A organização realiza o controle de análises de substrato PEFC/Cerflor para verificação da qualidade do papel comprado. Evidenciado a análise de nº Referente ao produto CMPC de código , em 16/08/2011, o mesmo recebeu aprovação do lote para entrada na produção. O responsável pela movimentação de entrada e saída de papel certificado realiza a aprovação do produto para a produção. Pessoal Auditado Auditor Rafaela de Paula Modesto Guimaraes e Silva Antônio Lucas Operador de Máquina Rogério Neto Operador de Máquina Data18/8/2011 Atividade FISCAL (RECEBIMENTO DE MATÉRIAPRIMA/FATURAMENTO) Notas Logística A logística realizará a busca dos suprimentos. O papel chega à máquina para produção identificado com sua respectiva certificação. O produto acabado é identificado como Cerflor ou FSC conforme procedimento PR Ao final da produção criarseá um palete com a identificação do produto, o papel utilizado e sua certificação identificada. Auditor Rafaela de Paula Modesto Guimaraes e Silva Data18/8/2011 Atividade ESTOQUE DE MATÉRIAPRIMA/INSPEÇÃO/EXPEDIÇÃO Confidencial Página 10/15 14/12/2011

11 Pessoal Auditado Wesley Cândido Faturista Ana Lúcia Zarias Assistente Administrativo Notas Expedição e Transporte Evidenciado o romaneio de recebimento sob nº Material CRT cartão CMPC 325g, 847 mm, Cerflor/PEFC. Referente à nota fiscal sob nº , emitida em 15/08/2011. Evidenciada a nota fiscal sob nº , de 16/08/2011ª qual está linkada ao romaneio de recebimento em 18/08/2011. A expedição manda o romaneio, nesse consta o nº, verificase se o produto é certificado. Conferese a nota, emitese a nota fiscal e segue para transporte. Evidenciado o modelo de texto que será registrado na nota fiscal de saída do produto pela organização. O mesmo encontrase adequado. A Dixie Toga compra papel de dois (2) fornecedores: CMPC: BeB: HCACoC 0310 Confidencial Página 11/15 14/12/2011

12 Plano de Semestrais Empresa / Número ZIG:00148 Semestral Nome do Site Processo Cláusula Dixie Toga SA SISTEMA DE GESTÃO X Comentários Confidencial Página 12/15 14/12/2011

13 Plano de Auditoria Auditor Líder RPG Rafaela de Paula Modesto Gu Tipo de Auditoria 1ª Auditoria de manutenção Data de Início da Auditoria 18/8/2011 Data de término da Auditoria 18/8/2011 Auditoria a ser conduzida contra o(as) seguinte(s) norma(s) Orientações importantes para a realização da auditoria: Disponibilizar guias para acompanhar a equipe auditora durante a realização do evento; Local apropriado para as reuniões, elaboração dos relatórios; Uso de telefone, fax, etc., caso necessários; Instalações sanitárias; Determinação de locais para refeições previstas (atenção para os horários previstos/programados); Fornecer instruções de saúde e segurança (alarmes, planos de abandono de área, quando aplicáveis), bem como equipamentos de segurança para acesso em áreas onde estes são obrigatórios. Data de Elaboração do Plano de Auditoria : 18/8/2011 Data Horário Atividade Nome do Site Processo Auditor Cláusula 18/8/ :00 Reunião Inicial Dixie Toga SA RPG 18/8/ :00 Auditoria Dixie Toga SA SISTEMA DE GESTÃO RPG 18/8/ :00 Auditoria Dixie Toga SA ESTOQUE DE RPG MATÉRIAPRIMA/INSPE ÇÃO/EXPEDIÇÃO 18/8/ :30 Almoço Dixie Toga SA RPG 18/8/ :30 Auditoria Dixie Toga SA DESENVOLVIMENTO RPG DE PRODUTOS 18/8/ :30 Auditoria Dixie Toga SA PCP RPG 18/8/ :30 Auditoria Dixie Toga SA FISCAL RPG (RECEBIMENTO DE MATÉRIAPRIMA/FATU RAMENTO) 18/8/ :00 Auditoria Dixie Toga SA PRODUÇÃO/INSPEÇÃO RPG 18/8/ :00 Reunião de Encerramento Dixie Toga SA RPG Comentários Confidencial Página 13/15 14/12/2011

14 Programa da próxima Auditoria Data Horário Atividade Nome do Site Processo Auditor Cláusula 17/8/ :00 Reunião Inicial Dixie Toga SA RPG Comentários Confidencial Página 14/15 14/12/2011

15 Sites (consideradas no escopo de certificação) Escritório Central Nome do Site Matriz Endereço Av Mario Haberfeld,555 Pq Novo Mundo Cidade Sao Paulo Estado São Paulo País Brazil CEP Outros Sites Nome do Site BVC Endereço Av. Do Café, 277 Torre B 5º Andar Cidade São Paulo Estado País Brazil CEP Nome do Site Dixie Toga SA Endereço Av Mario Haberfeld,555 Pq Novo Mundo Cidade Sao Paulo Estado São Paulo País Brazil CEP Confidencial Página 15/15 14/12/2011