Entendimentos sobre a aplicação da IN/04 no âmbito do DF conforme decisões do TCDF

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1 FÓRUM DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E COMUNICAÇÃO Entendimentos sobre a aplicação da IN/04 no âmbito do DF conforme decisões do TCDF 27/08/2014 Flávio José Fonseca de Souza flavio@tc.df.gov.br 1

2 Governança Capacidade organizacional exercida pela alta direção, gerência de negócios e gerência de TI para controlar a formulação e implementação da estratégia de TI e, com isso, assegurar o alinhamento entre negócios e TI (Van Grembergen, 2004) Responsabilidade da alta direção, consiste em liderança, estruturas organizacionais e processos que garantem que a TI corporativa sustenta e estende as estratégias e objetivos da organização (IT Governance Institute, 2003) 2

3 Governança de TI no GDF Fonte: Processo /12 3 Fonte: Processo /12

4 Governança de TI no GDF A EGTI/DF, elaborada pelo Comitê Gestor de Tecnologia da Informação e Comunicação do Distrito Federal, foi aprovada pelo Decreto n.º /2012, nos termos de seu anexo único. A revisão / disseminação da EGTI/DF está a cargo da Junta Gestora de TIC do DF, criada pelo Decreto n.º /13, com as competências alteradas pelo Decreto n.º /14. 4

5 Governança DECISÃO Nº 2610/ /05/2012 II - recomendar à... que ultime esforços para concluir a elaboração dos documentos de planejamento essenciais à boa governança de tecnologia da informação: Plano Estratégico Institucional; Plano Diretor de Tecnologia da Informação, Plano de Continuidade de Negócio. 5

6 Planejamento Planejar, além de necessário, é também dever jurídico: Quem não planeja ofende as disposições dos artigos 6º, I, 7º e 10, 7º do Decreto-Lei 200/67, e atenta, portanto, contra os princípios constitucionais da legalidade e da eficiência (art. 37, CF): Art. 37. A administração pública direta e indireta de qualquer dos Poderes da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios obedecerá aos princípios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência e, também, ao seguinte:... 6

7 Planejamento na IN 4/2010 art. 2º, XXII - Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI: instrumento de diagnóstico, planejamento e gestão dos recursos e processos de Tecnologia da Informação que visa atender às necessidades tecnológicas e de informação de um órgão ou entidade para um determinado período. 7

8 Planejamento na IN 4/2010 Art. 4º As contratações de que trata esta Instrução Normativa deverão ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratégico do órgão ou entidade. Parágrafo único: Inexistindo o planejamento estratégico formalmente documentado, será utilizado o documento existente no órgão ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausência do planejamento estratégico do órgão ou entidade e indicando os documentos utilizados. 8

9 Planejamento Institucional no GDF Maior Risco Fonte: Processo /12 9 Fonte: Processo /12

10 Planejamento DECISÃO Nº 4472/ /08/2012 II. recomendar à... que em atenção aos princípios da legalidade e eficiência: i. estabeleça processo de planejamento estratégico institucional contemplando, pelo menos: 1. elaboração, com participação de representantes dos diversos setores da companhia, de um documento que materialize o plano estratégico institucional de longo prazo, contemplando, pelo menos, objetivos, indicadores e metas para a organização; 2. aprovação, pela mais alta autoridade da companhia, do plano estratégico institucional; 3. desdobramento do plano estratégico pelas unidades executoras; 4. divulgação do plano estratégico institucional para conhecimento dos cidadãos, exceto nos aspectos formalmente declarados sigilosos ou restritos; 5. acompanhamento periódico do alcance das metas estabelecidas, para correção de desvios; 10 TCDF/NFTI

11 Planejamento 6. divulgação interna e externa do alcance das metas, ou dos motivos de não as ter alcançado; ii. estabeleça processo de planejamento estratégico de TI, observando as boas práticas sobre o tema, a exemplo do processo "PO1 - Planejamento Estratégico de TI" do Cobit 4.1, contemplando, pelo menos: 1. objetivos, indicadores e metas para a TI organizacional, sendo que os objetivos devem estar explicitamente alinhados aos objetivos de negócio constantes do plano estratégico institucional; 2. alocação de recursos (financeiros, humanos, materiais etc); 3. estratégia de terceirização; 4. aprovação, pela mais alta autoridade da companhia, do plano estratégico de TI; 5. desdobramento do plano estratégico de TI pelas unidades executoras; 6. divulgação do plano estratégico de TI para conhecimento dos cidadãos, exceto nos aspectos formalmente declarados sigilosos ou restritos; 7. acompanhamento periódico do alcance das metas estabelecidas, para correção de desvios; 8. divulgação interna e externa do alcance das metas, ou os motivos de não as ter alcançado. 11 TCDF/NFTI

12 Histórico da IN 04 no GDF Decisão 3.016/10-22/06/2010 III - ordenar à atual Secretária de Planejamento, Orçamento e Gestão - SEPLAG que adote:... c) no prazo de 90 (noventa) dias, providências tendo por fim a edição de normativo com vistas à regulamentação das contratações de serviços de tecnologia da informação no âmbito do GDF, bem como a definição de procedimentos que permitam identificar se todas as obrigações do contratado foram cumpridas antes da atestação do serviço, relativo às suas contratações, nos termos da Lei nº 8.666/1993, art. 6º, inciso IX, letra "e"; Decreto nº 2.271/1997, art. 3º, 1º; e COBIT 4.1, item ME Controle de auto avaliação, utilizando, como parâmetro, a Instrução Normativa nº 04/2008, da SLTI/MPOG. Motivou a edição do Decreto nº , de 16/09/2010 Decisão 469/ /02/2013 alertou o complexo sobre a possibilidade de utilização da IN 4/2010 Atualmente vigora a IN 4/2010 com as alterações da IN 2/2012 por força do Decreto nº /13 (DODF 9/9/13) 12 TCDF/NFTI

13 Abrangência da IN 4 no GDF O art. 1º, parágrafo único, do Decreto nº /13 excetua as empresas públicas e sociedades de economia mista mantidas com recursos próprios, logo não deveriam observar a IN 4/2010 No entanto, decisões do TCDF (4472/2012, 541/2014) já determinaram a observância da IN nos entes excetuados. Portanto, na visão do TCDF, não há que se falar em ente distrital não abrangido pela IN 4/2010 SLTI/MPOG. Aquisições inferiores a R$ ,00 não precisam observar a IN (art. 1º, parágrafo único, II) 13 TCDF/NFTI

14 Vedações da IN Art. 5º Não poderão ser objeto de contratação: I - mais de uma Solução de Tecnologia da Informação em um único contrato; e II - gestão de processos de Tecnologia da Informação, incluindo gestão de segurança da informação. Parágrafo único. O suporte técnico aos processos de planejamento e avaliação da qualidade das Soluções de Tecnologia da Informação poderá ser objeto de contratação, desde que sob supervisão exclusiva de servidores do órgão ou entidade. 14 TCDF/NFTI

15 Vedações da IN Licitações guarda-chuva Geram grande dependência do fornecedor Reduzem a competitividade do certame Impactam a qualidade do serviço contratado (generalista x especialista) Decisões 615/08, 1294/09, 3016/10, 4521/10, 4287/10, 4983/10, 1489/11 15 TCDF/NFTI

16 Vedações da IN Parcelamento do objeto (art. 23, 1º, Lei 8.666/93) Identificar o lote de bens e serviços ideal de acordo com as características dos mesmos. Desenvolvimento de Sistemas Equipamentos / serviços para usuário final Consultoria Central de Serviços (Service Desk) Datacenter Equipamentos / serviços corporativos Equipamentos / serviços de rede / comunicação 16 TCDF/NFTI

17 Vedações da IN Gestão de TI DECISÃO Nº 1495/ /04/2011 III. alertar: a) o complexo administrativo do GDF de que não poderá ser objeto de contratação a gestão de processos de Tecnologia da Informação, nos termos do art. 5º, III, da IN nº 04/2008 da SLTI/MPOG, recepcionada pelo Decreto Distrital nº /10, cabendo ao órgão/entidade fazer a gestão dos seus processos/projetos, sendo permitido a contratação de empresa para prestar o suporte técnico a esses processos, desde que sob supervisão exclusiva de servidores do órgão ou entidade, nos termos do 1º do art. 5º do citado normativo; 17 TCDF/NFTI

18 Vedações da IN Art. 7º, VII - prever em edital exigência que os fornecedores apresentem, em seus quadros, funcionários capacitados ou certificados para o fornecimento da Solução, antes da contratação. DECISÃO Nº 2755/ /06/ inclusão das seguintes exigências de habilitação que comprometem o caráter competitivo da licitação, em desrespeito ao art. 3º, 1º, inciso I, da Lei nº 8.666/93: I) comprovação da existência de profissional com certificação PMP e ITIL no quadro de pessoal da empresa licitante, no momento da habilitação 18 TCDF/NFTI

19 Documentos exigidos pela IN Art 9º - Documento de Oficialização da Demanda (requisitante) Art. 10: I - Análise da Viabilidade da Contratação II - Plano de Sustentação III - Estratégia de Contratação IV - Análise de Riscos V - Termo de Referência ou Projeto Básico - Decisões 541/2014, 1047/2014, 1491/14 e 2749/14 19 TCDF/NFTI

20 Objeto Se na definição dos requisitos do objeto (art. 11, I e III, da IN 4) for feita opção pela locação (outsourcing, serviços com fornecimento de equipamento durante a vigência contratual, espaço hosting - em Data Center etc.), deve-se observar a Decisão Normativa nº 1/2011 Decisões 1663/11, 2146/11. As características e o dimensionamento (arts. 12 e 13 da IN 4) do objeto devem ser fundamentados em necessidades comprovadas do órgão/entidade Decisões 2610/12, 4472/12, 6533/12, 1394/13, 1491/ TCDF/NFTI

21 Qualidade do Objeto Art. 15, III, c, da IN 4 - definição de metodologia de avaliação da qualidade e da adequação da Solução de Tecnologia da Informação às especificações funcionais e tecnológicas; 21 TCDF/NFTI

22 Qualidade do Objeto Aplicação subsidiária da IN 2/2008 (art. 28 da IN 4) que prevê: Art. 11, 3º - Os critérios de aferição de resultados deverão ser preferencialmente dispostos na forma de Acordos de Nível de Serviços, conforme dispõe esta Instrução Normativa e que deverá ser adaptado às metodologias de construção de ANS disponíveis em modelos técnicos especializados de contratação de serviços, quando houver. O ANS deve constar do termo de referência ou projeto básico Decisões 615/08, 1249/09, 4983/10, 2422/12, 1491/14 22

23 Forma de Pagamento Art. 15, III, e, da IN 4 - forma de pagamento, que será efetuado em função dos resultados obtidos; Desenvolvimento / manutenção de sistemas de informação Métrica usual = Ponto de Função (PF) Fator de ajuste = 1 (lotes por tecnologia / área de negócio) Fator redutor nas manutenções evolutivas e corretivas (fora de garantia) Servidor capacitado a validar medições Decisões 5484/07, 1230/08, 1294/09, 259/10, 4287/10, 5413/ TCDF/NFTI

24 Forma de Pagamento Serviços (incidentes, problemas, infraestrutura, banco de dados) Métrica usual = Unidade de Serviço Técnico (UST) Catálogo de serviços definido Fator de complexidade definido e razoável Decisões 1270/14, 1491/ TCDF/NFTI

25 Valor do Objeto Art. 15, IV, da IN 4 - elaboração, pelos Integrantes Administrativo e Técnico, do orçamento detalhado em preços unitários, fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de contratações similares, valores oficiais de referência, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas públicas; 25 TCDF/NFTI

26 Valor do Objeto Falhas na pesquisa de preço são a maior causa de suspensão de certames no âmbito do NFTI Decisões 918/11,1489/11, 3433/11, 3581/11, 469/13, 1904/13, 2088/13, 1270/14, 1491/14 (lista não exaustiva) Recomendação do palestrante observar o procedimento previsto na IN 5/14 da SLTI/MPOG. 26 TCDF/NFTI

27 Qualificação Técnica Art. 15, VII, da IN 4 - definição, pelo Integrante Técnico, dos critérios técnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleção do Fornecedor, observando o seguinte: a) a utilização de critérios correntes no mercado; b) a Análise de Viabilidade da Contratação; c) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade técnica, quando necessário para a comprovação da aptidão; d) a vedação da indicação de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federal; e) a vedação de pontuação com base em atestados relativos à duração de trabalhos realizados pelo licitante; f) a vedação de pontuação progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade técnica; e g) a justificativa dos critérios de pontuação em termos do benefício que trazem para a contratante. 27

28 Qualificação Técnica As exigências de qualificação devem ser motivadas e guardar relação com o objeto pretendido DECISÃO Nº 1489/ /04/ b) reformule..., a fim de permitir que empresas parceiras da Oracle do Brasil a partir do nível Gold participem do certame; DECISÃO Nº 1904/ /05/ c.2) suprimir das... a exigência de declaração ou certificado específico para o certame; c.3) suprimir a exigência de profissionais na fase da habilitação...;c.4) suprimir a exigência de especialização em Oracle Service Oriented Architecture 11g,..., e de especialização em infraestrutura de banco de dados,... 28

29 Qualificação Técnica As exigências de qualificação devem ser motivadas e guardar relação com o objeto pretendido (continuação) DECISÃO Nº 918/ /03/ f) inclua nas exigências de habilitação do edital a possibilidade de que o vínculo entre o responsável técnico pela prestação do serviço e a empresa contratada seja empregatício ou societário ou por meio de contrato de prestação de serviços...; 29

30 Qualificação Técnica As exigências de qualificação devem ser motivadas e guardar relação com o objeto pretendido (continuação) DECISÃO Nº 1491/2014-3/04/ d) reformule a exigência técnica prevista no..., para permitir o aceite de 1 (um) ou mais atestados de capacidade técnica, bem como reduza o número de horas exigidas para no máximo 50% da estimativa de execução, nos termos dos Acórdãos TCU nºs 2088/2004 e 1284/2013; DECISÃO Nº 2982/ /07/2014-3) exclua: ) a obrigatoriedade de apresentação, por parte da empresa vencedora, de profissional possuidor de Certidão de Acervo Técnico (CAT) expedido pelo CREA ou órgão similar; 30

31 Tipo de Contratação IN 4/10 - Art. 18. É obrigatória a execução da fase de Planejamento da Contratação, independentemente do tipo de contratação, inclusive nos casos de: I - inexigibilidade; II - dispensa de licitação ou licitação dispensada; III - criação ou adesão à Ata de Registro de Preços; e IV - contratações com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional para Reconstrução e Desenvolvimento, e outros; DECISÃO Nº 4472/ /08/2012 (adesão) - a) passe a observar processo criterioso de contratação de soluções de tecnologia da informação, contemplando, no mínimo, o disposto na IN 04/ SLTI/MPOG,...; 31

32 Seleção do Fornecedor Art. 20. Parágrafo único. Em consequência da padronização existente no mercado de Tecnologia da Informação, é recomendada a utilização da modalidade Pregão para as contratações de que trata esta Instrução Normativa, conforme os arts. 1 e 2 da Lei nº , de 2002, preferencialmente na forma eletrônica, de acordo com o Decreto nº 5.450, de

33 Seleção do Fornecedor Regra é o pregão eletrônico Decisão 6.188/09, item I b) os serviços de desenvolvimento/manutenção de sistemas de informática que são executados por meio de metodologias que possuem técnicas e padrões existentes no mercado (serviços padronizáveis), na forma do parágrafo único do art. 1º da Lei nº 10520/02, podem ser contratados na modalidade pregão por trazerem vantagens de competitividade, economicidade e celeridade; Decisão 4.287/10, item III a) elaborem novo termo de referência, observando: a.1. o disposto na Decisão-TCDF nº 6.188/09, combinado com o parágrafo único do art. 26 da IN nº 02/2008-SLTI/MPOG (com as alterações da IN 03/2009-SLTI/MPOG) 33

34 Seleção do Fornecedor Decisão nº 4983/2010 II. determinar à... que, em relação à Concorrência nº... : a) suspenda cautelarmente o certame, com fulcro no art. 198 do Regimento Interno do TCDF, c/c o art. 113, 2º, da Lei nº 8.666/93, até ulterior pronunciamento do Tribunal; b) elabore novo(s) termo(s) de referência: 1. contemplando o disposto no item "I-b" da Decisão-TCDF nº 6.188/09, combinado com o parágrafo único do art. 26 da IN nº 02/2008- SLTI/MPOG (com as alterações da IN nº 03/2009-SLTI/MPOG); Decisão nº 5413/2010 II - determinar ao... que, com fulcro no art. 198 do RI/TCDF, c/c o art. 113, 2º, da Lei nº 8.666/93, suspenda, cautelarmente, o certame, para que adote as seguintes providências: a) utilizar o pregão, preferencialmente o eletrônico, para a contratação do objeto em exame, conforme Decisões-TCDF nºs 6.188/09, 4983/10 e 4.287/10, combinado com o parágrafo único do art. 26 da IN nº 02/2008- SLTI/MPOG (com as alterações da IN 03/2009-SLTI/MPOG), bem como com o art. 9º, 1º e 2º, do Decreto nº 7.174/10; 34

35 Seleção do Fornecedor O Pregão Eletrônico: Ampliou o acesso à disputa; Promoveu a redução dos preços; Mas, reduziu a participação das micro e pequenas empresas 35

36 Seleção do Fornecedor Atenção ao disposto na LC 123 com a redação da LC 147 (7/8/14) e na Lei Distrital 4611/11 c/c o Decreto (2/7/14): Regularidade fiscal prazo de 5 dias úteis após o certame para sanear restrições (art. 43, 1º) / no DF 2 dias úteis (art. 22, 1º, Lei 4611/11) Empate ficto 5% no pregão / 10% outras preferência (arts. 44 e 45) Divulgação de Plano Anual de Contratações Públicas pela SEPLAN (art. 11 do Decreto /14) Não dar tratamento preferencial requer motivação (art. 10 do Decreto) 36

37 Seleção do Fornecedor Atenção ME/PE (continuação): (deve) Até R$ ,00 pregão exclusivo para ME/PE, no DF há limite mínimo de 25% do gasto público com contratações (art. 22, 1º, Lei 4611/11 c/c art. 2º, 1º, do Decreto /14) A modalidade Convite com tipo de licitação 'técnica e preço' é vedada pelo 5º do art. 9º do Decreto 7174/2010, recepcionado no DF (deve) Cota reservada (25%) para bens, serviços e obras de natureza divisível (art. 48, III, da LC e art. 26 da Lei) (pode) Subcontratação obrigatória de até 30% do valor do objeto (art. 48, II, da LC e art. 27 da Lei deve cf. art. 2º do Decreto /14) 37

38 Gerenciamento do Contrato IN 4/10, Art. 25, II - encaminhamento formal de Ordens de Serviço ou de Fornecimento de Bens pelo Gestor do Contrato ao preposto da contratada, que conterão no mínimo: a) a definição e a especificação dos serviços a serem realizados ou bens a serem fornecidos; b) o volume de serviços a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos segundo as métricas definidas em contrato; c) o cronograma de realização dos serviços ou entrega dos bens, incluídas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; d) a identificação dos responsáveis pela solicitação na Área Requisitante da Solução. 38

39 Gerenciamento do Contrato DECISÃO Nº 1230/ /04/ e) a utilização, como instrumento de controle das etapas de solicitação, acompanhamento, avaliação, atestação e pagamento de serviços, da ordem de serviço ou solicitação de serviço, que deve conter, no mínimo: e.1) a definição e a especificação dos serviços a serem realizados; e.2) o volume de serviços solicitados e realizados segundo as métricas definidas; e.3) os resultados ou produtos solicitados e realizados; e.4) o cronograma de realização dos serviços, incluídas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; a avaliação da qualidade dos serviços realizados e as justificativas do avaliador ; e.5) a identificação dos responsáveis pela solicitação, pela avaliação da qualidade e pela atestação dos serviços realizados, os quais não podem ter nenhum vínculo com a empresa contratada; 39

40 Obrigado! Sites de interesse portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/ticontrole/legislacao/reposito rio_contratacao_ti/manualonline.html Dúvidas? 40