Transparency and assessment of business sustainability in times of SDGs and Big Data

Transcrição

1 Transparency and assessment of business sustainability in times of SDGs and Big Data July 2018 INFORMAÇÃO PÚBLICA 1

2 ISE: 4º Índice de Sustentabilidade do mundo É um índice que mede o retorno médio de uma carteira teórica de ações de empresas de capital aberto e listadas na B3 com as melhores práticas em sustentabilidade INFORMAÇÃO PÚBLICA 2

3 Índice de Sustentabilidade Empresarial ISE Informações gerais Até 40 empresas dentre as emissoras das 200 ações mais líquidas. Participação voluntária. Metodologia se baseia em questionário com 7 dimensões e envio de evidências. Questionário elaborado por meio de construção coletiva. Vigência: Janeiro a Dezembro. No mercado: ETF - Exchange Traded Fund, fundo de índice do ISE. Patrimônio Líquido de R$ ,59 (12/07/18). Parceiro Técnico: FGVces - Centro de Estudos em Sustentabilidade da FGV. Parceiro de Asseguração: KPMG. Parceiro de monitoramento de imprensa: Imagem Corporativa. INFORMAÇÃO PÚBLICA 3

4 Índice de Sustentabilidade Empresarial ISE Conselho Deliberativo do ISE (CISE) Órgão máximo de governança do índice. Tem como missão garantir um processo transparente de construção do índice e de seleção das empresas. Composto por representantes de 11 instituições e presidido pela B3. INFORMAÇÃO PÚBLICA 4

5 Índice de Sustentabilidade Empresarial ISE Objetivos estratégicos Aumentar a relevância do ISE para os investidores i. Evidenciar as relações entre sustentabilidade empresarial e desempenho econômico-financeiro. ii. Identificar e motivar o uso do ISE por formadores de tendência do mercado financeiro. iii. Ampliar a utilidade para os agentes do mercado (investidores diretos, gestores de investimento, serviços de informação, agências de rating, analistas e operadores). 2. Fortalecer o papel do ISE para uma cultura de sustentabilidade nas empresas i. Ressaltar o ISE como fonte de maior competividade na atração de capitais. ii. Facilitar e incentivar o uso do ISE como instrumento de diagnóstico e de transparência. 3. Ampliar o reconhecimento do ISE pela sociedade i. Dar visibilidade à contribuição do ISE aos mais diversos públicos por meio de ações de comunicação e engajamento. INFORMAÇÃO PÚBLICA 5

6 Carteira ISE 2018 R$ ,40-41,47%do valor total de mercado 30 empresas, 33 ações, 12 setores. Vigência: 02/01/18 a 04/01/2019. Respostas do questionário e seus 334 comentários estão disponíveis no site INFORMAÇÃO PÚBLICA 6 16

7 INFORMAÇÃO PÚBLICA 7

8 INFORMAÇÃO PÚBLICA 8

9 Índice de Sustentabilidade Empresarial ISE Agenda 2030 e seus ODS parágrafo 2 e 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA 9

10 Índice de Sustentabilidade Empresarial ISE Objetivos do Desenvolvimento Sustentável ODS no ISE Desde 2015: inclusão de uma pergunta sobre como os compromisso voluntários das empresas consideravam os ODS Desde 2016: menção aos ODSs nos critério de gestão de cadeias de valor. Revisão do questionário à luz da Agenda 2030, mas evitando etiquetar perguntas com ODS específicos, de modo a evitar uma perspectiva fragmentada. Inclusão de um conjunto específico de perguntas explorando como as companhias integram a Agenda 2030 e os ODS em suas diretrizes estratégicas e práticas de gestão. INFORMAÇÃO PÚBLICA 10

11 Índice de Sustentabilidade Empresarial ISE Objetivos do Desenvolvimento Sustentável Raio X ODS no carteira do ISE % das companhias declaram ter realizado análises para identificar se há relação direta e relevante entre suas práticas empresariais, decorrentes de compromissos voluntários e os ODS (87% em 2017). 91% das companhias indicaram ter práticas que contribuem com o ODS 9 - Construir infraestruturas resilientes, promover a industrialização inclusiva e sustentável e fomentar a inovação (54% em 2017). 98% das companhias indicaram ter práticas que contribuem com o ODS 12 - Assegurar padrões de produção e de consumo sustentáveis (81% em 2017). 6% das companhias declararam ter práticas relacionadas ao ODS 14 - Conservação e uso sustentável dos oceanos, dos mares e dos recursos marinhos para o desenvolvimento sustentável (8% em 2017). 87% das companhias indicaram ter práticas que contribuem com o ODS 16 - Promover sociedades pacíficas e inclusivas para o desenvolvimento sustentável, proporcionar o acesso à justiça para todos e construir instituições eficazes, responsáveis e inclusivas em todos os níveis (67% em 2017). INFORMAÇÃO PÚBLICA 11

12 Índice de Sustentabilidade Empresarial ISE Perguntas específicas sobre Agenda 2030 / ODS Questionário ISE 2018/2019 Dimensão Geral GER 3: Utiliza a Agenda 2030/ODS como referência para identificar os aspectos relevantes de sustentabilidade e integrá-los ao negócio? Se sim GER 3.1: Identifica a relação direta e relevante entre suas práticas empresariais e os ODS? Se sim, prioriza os mais relevantes baseados em sua análise de materialidade GER 3.2: Indique os ODS identificados como prioritários e em relação a eles, a companhia: a) Possui processos de integração dos ODS em estratégias, metas e resultados desejados? b) Analisa e atua em relação às implicações cruzadas entre o ODS priorizados e os demais? c) Estabelece indicadores e metas referentes a esses ODS e seus respectivos resultados esperados? d) Investe recursos compatíveis com seus objetivos e metas? e) Considera possibilidades de cooperação para alcançar seus objetivos e metas? f) Desenvolve treinamento interno sobre os ODS e sua integração nas práticas de gestão corporativa, incluindo formas de medir o progresso e comunicar os resultados? INFORMAÇÃO PÚBLICA 12

13 Sustentabilidade Tel: / 6195 / sustentabilidade@b3.com.br INFORMAÇÃO PÚBLICA 13

14 Possibilidades de Incorporação de BDAI ao Processo Seletivo de Empresas do Índice de Sustentabilidade Empresarial (ISE) Aron Belinky FGVces Julho

15 Centro de Estudos em Sustentabilidade (FGVces) Escola de Administração de Empresas da Fundação Getulio Vargas (FGV EAESP) 15

16 Definição do ISE É um índice que mede o retorno médio de uma carteira teórica de ações de empresas de capital aberto e listadas na B3, selecionadas anualmente por se destacarem na adoção de melhores práticas em sustentabilidade. 16

17 Ciclo anual: renovação do questionário e da carteira 1. Consulta pública on-line 2. Oficinas de revisão (empresas e especialistas) 3. Revisão dos Coordenadores de Dimensão (etapas anteriores e contexto atual) 4..Audiência pública presencial 5. Aprovação do CISE 6. Lançamento do questionário 17

18 Abertura de respostas * *Em 28/10/2015, o BicBanco realizou uma OPA, deixando de fazer parte da carteira e da BM&FBOVESPA

19 Ferramenta de transparência 19

20 Questionário ISE: Dimensões e Critérios GERAL compromissos, alinhamento, transparência, ética & integridade NATUREZA DO PRODUTO impactos pessoais e difusos, princípio da precaução, informação ao consumidor GOVERNANÇA CORPORATIVA propriedade, conselho de adm., auditoria & supervisão, conflito de interesses MUDANÇA DO CLIMA política, gestão, desempenho, relato AMBIENTAL política, gestão, desempenho, cumprimento legal 72 indicadores incluindo 200+ perguntas ECONOMICO-FINANCEIRA política, gestão, desempenho, cumprimento legal SOCIAL política, gestão, desempenho, cumprimento legal 20

21 Matriz de apoio à seleção da carteira pelo CISE (exemplo meramente ilustrativo) 21

22 Desafios contemporâneos Acompanhar a evolução do cenário internacional Desde a criação do ISE o campo cresceu e se diversificou, abrindo espaço para inovações. Melhorar a base de informações para análise e seleção das empresas Há grande disponibilidade de informações úteis ao processo seletivo, porém não estruturadas. Ampliar a percepção de valor pelas empresas participantes Parece possível ampliar os benefícios e reduzir o ônus de participação no processo do ISE. Aumentar a participação de empresas no processo seletivo do ISE Cumprir o objetivo de atrair novas empresas candidatas à carteira do índice. Fortalecer a carteira que serve de base ao índice O uso de mais e melhores informações para seleção das empresas, combinada à ampliação da base de candidatas a integrar a carteira do ISE, reforçará as bases que suportam o índice. 22

23 Aplicação de BDAI ao processo seletivo ISE Desafio: Como poderia ser uma ferramenta capaz de capturar informações ESG na internet, sistematizá-las, analisá-las com critérios consistentes com o temário do ISE e os ODS, e gerar um insumo para uso no processo seletivo da carteira? Que outras aplicações poderiam resultar dessa ferramenta? 23

24 POSSIBILIDADES DE APLICAÇÃO DE BDAI NO PROCESSO DE SELEÇÃO DA CARTEIRA ISE: PERSPECTIVA AMPLA PROCESSO ATUAL EMPRESAS CONVIDADAS (~180) EMPRESAS PARTICIPANTES (~60) Empresas recebem relatório de desempenho e sim/não sobre inclusão na carteira Seleção Questionário Evidências Expertise CISE CISE CARTEIRA (~40) Empresas recebem perguntas diretas ou questionamento sobre fatos na grande imprensa Depuração Monitoramento tradicional Transparência passiva POSSÍVEIS MELHORIAS 1. USO DA TRANSPARÊNCIA ATIVA: coletar e analisar informações publicamente disponíveis 2. REDUÇÃO DO QUESTIONÁRIO: recortar e focalizar as perguntas (via materialidade e transparência ativa) 3. MONITORAMENTO AMPLO/SMART: ampliar/automatizar coleta e pré-análise de informação pública PROCESSO MELHORADO EMPRESAS CONVIDADAS (~180) EMPRESAS PARTICIPANTES (~60) Empresas recebem também um reporte com sua posição na transparência ativa Seleção Transp. ATIVA Questionário Evidências Expertise CISE CISE CARTEIRA (~40) Empresas recebem também boletins periódicos com seus destaques da websfera Depuração Monitoramento amplo/smart Transparência passiva 24

25 POSSIBILIDADES DE APLICAÇÃO DE BDAI NO PROCESSO DE SELEÇÃO DA CARTEIRA ISE: RELATÓRIO ANUAL DE TRANSPARÊNCIA ATIVA DB-1 Mapa Temático Setorial: um para cada setor Recorte do mapa: um para cada empresa inscrita Mapa Temático Individual Notícias sobre os setores DB-2 Estudos e textos sobre as empresas DB-3 Documentos e discurso público das empresas Bases de dados não estruturadas Bases de dados estruturadas DB-4 Dados estruturados de cada empresa Agenda ISE = Temas + Keywords Frames criados para orientação do trabalho por robôs Indicadores do questionário ISE T1 T3 T2 T4 T5 T n Principas produtos esperados: Índice comparativo de volumetria: mostra a visão pública dos temas e compara empresa versus setor. Análise de congruência: estuda a visão dos temas e da empresa pelo público versus pela empresa. Hotspots: identificação de temas e questões quentes no setor e/ou em uma dada empresa. Extrato p/ apoio ao preenchimento do questionário T3 T1 T2 T4 T5 T n Obs: Poderiam também ser produzidas análises especias e/ou agregadas, para divulgação do ISE e/ou produtos adicionais.

26 POSSIBILIDADES DE APLICAÇÃO DE BDAI NO PROCESSO DE SELEÇÃO DA CARTEIRA ISE: BOLETIM DE MONITORAMENTO SMART DB-5 Redes sociais sobre empresas da carteira DB-6 Notícias e blogs sobre empresas da carteira DBs-1 a 3 Idem bases da transparência ativa Bases de dados não estruturadas Agenda ISE = Temas + Keywords Frame criado para orientação do trabalho por robôs Estes ítens seriam produzidos 100% por robôs A análise neste item seria feita por humanos, com base nas infos e pré-análises por robôs Principas itens esperados no boletim: Fotografia : mostraria os temas quentes e fatos relevantes ocorridos a cada período, por tipo de fonte Filme : mostraria a evolução das narrativas sobre os temas quentes, por tipo de fonte Resumo e Drill down : permitiriam sintetizar achados e explorar detalhes e origens dos temas quentes identificados no boletim Gestão reputacional: análise de especialistas sobre o conteúdo acima (profundidade conforme cada caso) Obs: Poderiam também ser produzidas análises especias e/ou agregadas, para divulgação do ISE e/ou produtos adicionais. 26

27 Uma perspectiva temática sobre o Questionário ISE Gestão Stakeholders Negócio Estratégia Ética Recursos 1 Gestão mais sustentável 7 Desenvolvimento local 13 Produtos Nocivos 18 Visão de Mundo Sustentável 24 Combate à corrupção 31 Combustíveis fósseis 2 Governança 8 Consumo consciente e Produtos e serviços mais Compromisso c/ o estilos de vida saudáveis sustentáveis Desenvolv. Sustentável 25 Conduta ética 32 Energia 3 Avaliação de impactos 9 Engajamento com Capitais materiais e 15 Desenvolvimento limpo 20 Estratégia empresarial 26 Transparência 33 stakeholders capitais imateriais 4 Riscos socioambientais 10 Condições de trabalho 16 Cadeia de valor 21 Inovação para sustentabilidade 27 Direitos humanos 34 Água 5 Adaptação às mudanças Respeito aos direitos dos Respeito à lei e Ecoeficiência 22 Agendas públicas 28 climáticas mais fracos compliance 35 Serviços ecossistêmicos 6 Mitigação das mudanças climáticas 12 Educação para a sustentabilidade A perspectiva temática é um elemento de conexão: a chave para relacionar as informações em linguagem natural com o conteúdo estruturado do questionário ISE. Representa uma leitura do questionário com perspectiva única, informada e distanciada. O quadro acima (feito por humanos) mostra resultados de uma abordagem preliminar. O agrupamento suave em macrotemas é apenas para facilitar a visualização. 23 Investimento mais sustentável 29 Privacidade das informações 30 Resp. Social, ISP e Cidadania Empresarial 27

28 Visão temática integrada overlaps, sinergias e conexões entre temas e dimensões QUESTIONÁRIO ISE 2016 FREQUÊNCIA DE TEMAS POR DIMENSÃO: ANÁLISE HORIZONTAL Gestão Stakeholders Negócio Estratégia Ética Recursos Dimensões Temas --> AMB A AMB IF CLI ECO GER GOV NAT SOC Com que frequência cada tema surge em cada dimensão? Contagem de conexões, ao nível das perguntas e perguntas-filhas. Análise horizontal: cor mais forte indica os temas mais frequentes na dimensão. 28

29 Visão temática integrada overlaps, sinergias e conexões entre temas e dimensões QUESTIONÁRIO ISE 2016 FREQUÊNCIA DE TEMAS POR DIMENSÃO: ANÁLISE HORIZONTAL Gestão Stakeholders Negócio Estratégia Ética Recursos Dimensões Temas --> AMB A INDICADOR 1. COMPROMISSO, ABR INDICADOR 2. RESPONSABILIDADE A INDICADOR 3. PLANEJAMENTO INDICADOR 4. GERENCIAMENTO E M INDICADOR 5. CERTIFICAÇÕES INDICADOR 6. COMUNICAÇÃO COM INDICADOR 7. COMPROMISSO GLOB INDICADOR 8. CONSUMO DE RECUR INDICADOR 9. EMISSÕES ATMOSFÉR INDICADOR 10. ASPECTOS AMBIENT INDICADOR 11. SEGURO AMBIENTAL INDICADOR 12. ÁREA DE PRESERVAÇ INDICADOR 13. RESERVA LEGAL INDICADOR 14. PASSIVOS AMBIENTA INDICADOR 15. REQUISITOS ADMIN INDICADOR 16. PROCEDIMENTOS AD INDICADOR 17. PROCEDIMENTOS JU Desdobramento interno em cada dimensão: cor mais forte indica os temas mais frequentes em cada indicador. Notar focos e gaps, e também indicadores mais focalizados versus abrangentes. 29

30 Visão temática integrada overlaps, sinergias e conexões entre temas e dimensões QUESTIONÁRIO ISE 2016 FREQUÊNCIA DE TEMAS POR DIMENSÃO: ANÁLISE VERTICAL Gestão Stakeholders Negócio Estratégia Ética Dimensões Temas --> AMB A AMB IF CLI ECO GER GOV NAT SOC Com que frequência cada tema surge nas várias dimensões? Análise vertical, entre dimensões: cor mais forte indica a dimensão em que o tema surge com mais frequência. Notar temas que tem dimensões focais versus temas mais transversais. Visão facilita busca de temas para sintonia/referência entre dimensões. Recursos 30

31 Visão temática integrada overlaps, sinergias e conexões entre temas e dimensões QUESTIONÁRIO ISE 2016 FREQUÊNCIA DE TEMAS POR DIMENSÃO: ANÁLISE VERTICAL Gestão Stakeholders Negócio Estratégia Ética Dimensões Temas --> AMB A INDICADOR 1. COMPROMISSO, ABR INDICADOR 2. RESPONSABILIDADE A INDICADOR 3. PLANEJAMENTO INDICADOR 4. GERENCIAMENTO E M INDICADOR 5. CERTIFICAÇÕES INDICADOR 6. COMUNICAÇÃO COM INDICADOR 7. COMPROMISSO GLOB INDICADOR 8. CONSUMO DE RECUR INDICADOR 9. EMISSÕES ATMOSFÉR INDICADOR 10. ASPECTOS AMBIENT INDICADOR 11. SEGURO AMBIENTAL INDICADOR 12. ÁREA DE PRESERVAÇ INDICADOR 13. RESERVA LEGAL INDICADOR 14. PASSIVOS AMBIENTA INDICADOR 15. REQUISITOS ADMIN INDICADOR 16. PROCEDIMENTOS AD INDICADOR 17. PROCEDIMENTOS JU Desdobramento interno em cada dimensão: cor mais forte mostra que indicadores focalizam cada tema. Notar que foco dentro da dimensão não é sinal de importância entre dimensões. Visão ajuda a identificar prioridades para avaliar gaps e buscar sintonia. Recursos 31

32 Perspectivas temáticas e ODS: o desafio da integração reunir combinar integrar 32

33 Grato sua atenção e feedback! Aron Belinky aron.belinky@fgv.br 33