Número: / Unidade Examinada: Universidade Federal Fluminense

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1 Número: / Unidade Examinada: Universidade Federal Fluminense

2 Relatório de Demandas Externas n / Sumário Executivo Este Relatório apresenta o resultado da ação de controle desenvolvida pela Controladoria- Geral da União (CGU) na Universidade Federal Fluminense, cujos trabalhos foram realizados entre 08/10/12 e 26/08/13. Foram analisados itens financiados com recursos repassados à Universidade pelo Ministério da Educação, com o objetivo de verificar a aplicação de recursos federais envolvendo o Programa Brasil Universitário - Ação Funcionamento dos cursos de graduação. Esclarecemos que os executores dos recursos federais foram previamente informados sobre os fatos relatados, por meio do Ofício n.º 19372/2013/NAC3/CGU/RJ/CGU-PR, de 28/06/2013. Principais Fatos Encontrados Ministério da Educação Programa: Brasil Universitário Falhas nos registros relativos à ausência de servidores técnico-administrativos no SIAPE, bem como não apresentação de controles quanto à compensação de horas extras e de dispensa do serviço concedida pela Justiça Eleitoral. Principais Recomendações Este Relatório é destinado aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal, gestores centrais dos programas de execução descentralizada, para a adoção de providências quanto às situações evidenciadas, especialmente para a adoção de medidas preventivas e corretivas, visando à melhoria da execução dos Programas de Governo. Foram realizadas recomendações aos gestores federais no sentido de incluir no SIAPE os registros de afastamento por motivo de licença médica, bem como o registro de alteração de férias dos servidores identificados no relatório e implementar controles para o acompanhamento das compensações de horas extras trabalhadas e para os afastamentos dos servidores em virtude de dispensa do serviço concedida pela Justiça Eleitoral.

3 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO RELATÓRIO DE DEMANDAS EXTERNAS Número: /

4 ÍNDICE 1. INTRODUÇÃO 2. DAS SITUAÇÕES VERIFICADAS 2.1 MINISTERIO DA EDUCACAO Programa: Brasil Universitário Ação: Funcionamento de Cursos de Graduação 3. CONCLUSÃO

5 1. INTRODUÇÃO 1.1. Este Relatório apresenta os resultados de ação de controle desenvolvida em função de demanda do Ministério Público Federal à Controladoria-Geral da União - CGU, para verificar o possível descumprimento da carga horária por professores e servidores da Escola de Engenharia Industrial e Metalúrgica da Universidade Federal Fluminense localizada em Volta Redonda, que deu origem ao processo nº / Sobre o assunto, encontra-se em andamento Procedimento Administrativo junto ao Ministério Público Federal (Procuradoria da República - Inquérito Civil Público n / ) O presente trabalho foi realizado em duas etapas. A primeira ocorreu no período de 08/10/2012 a 31/10/2012 e teve por objeto a verificação do cumprimento da carga horária dos servidores técnico-administrativos. A segunda ocorreu no período de 29/04/2013 a 03/05/2013 e teve por objeto a verificação da carga horária dos servidores docentes Registramos que a análise efetuada limitou-se à identificação da carga horária e grade de disciplinas dos professores, bem como a verificação da presença de servidores com atribuições de natureza administrativa no Campus Cabe destacar que as situações relativas a presença dos professores não foram verificadas na primeira etapa do trabalho, uma vez que na semana em que ocorreu a inspeção "in loco" não estava ocorrendo aulas regulares, mas sim uma semana atípica com a realização de atividades acadêmicas diversas Para a execução do trabalho foram adotadas as seguintes ações: - Foi verificada a relação de servidores alocados ao Campus de Volta Redonda no SIAPE. - Foram verificadas as informações disponíveis na Internet relacionadas ao curso de Engenharia Industrial e Metalúrgica da Universidade Federal Fluminense (Campus Volta Redonda). - Foram realizadas inspeções in loco, em 18/10/2012 e 29/04/2013, sem comunicação prévia à Unidade Os resultados pormenorizados dos trabalhos realizados estão apresentado no item 2, onde está relatada a constatação relacionada às situações contidas na demanda apresentada. 2. DAS SITUAÇÕES VERIFICADAS A seguir apresentamos as constatações relacionadas às situações que foram examinadas, agrupadas por Programa/Ação, e vinculadas aos respectivos órgãos superiores. 2.1 MINISTERIO DA EDUCACAO Programa: Brasil Universitário Ação: Funcionamento de Cursos de Graduação Objeto Examinado:

6 Garantir o funcionamento dos cursos de graduação das Instituições Federais de Ensino Superior - IFES, formar profissionais de alta qualificação para atuar nos diversos setores da sociedade, capazes de contribuir para o processo de desenvolvimento nacional, com transferência de conhecimento pautada em regras curriculares. Agente Executor Local: Montante de Recursos Financeiros Aplicados: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE R$ 0,00 Ordem de Serviço: Forma de Transferência: Não se Aplica Situação Verificada Verificação quanto ao cumprimento da carga horária regulamentar por parte dos servidores técnicos lotados Escola de Engenharia Industrial e Metalúrgica da Universidade Federal Fluminense EEIMVR localizada em Volta Redonda. CONSTATAÇÃO Falhas nos registros relativos à ausência de servidores técnico-administrativos no SIAPE, bem como não apresentação de controles quanto a compensação de horas extras e de dispensa do serviço concecida pela Justiça Eleitoral. a) Fato: Efetuamos, no dia 18/10/2012, no turno vespertino, inspeção nas dependências da Escola de Engenharia Industrial e Metalúrgica da Universidade Federal Fluminense EEIMVR (pólo Volta Redonda), sem comunicação prévia à Entidade fiscalizada, para examinar a regularidade no cumprimento da carga horária regulamentar por parte de servidores técnico-administrativos. De posse do Organograma da EEIMVR, selecionamos 11 (onze) das 14 (quatorze) unidades organizacionais para a verificação do demandado. A relação de servidores utilizada como referência para a presente fiscalização foi disponibilizada pela própria escola no momento da inspeção, a qual foi conferida com as informações disponibilizadas no sítio eletrônico da entidade fiscalizada. Foram selecionadas as seguintes unidades organizacionais: 1- Diretoria; 2- Departamento de Engenharia Metalúrgica e Materiais; 3- Departamento de Engenharia Mecânica; 4- Departamento de Engenharia de Produção; 5- Departamento de Engenharia de Agronegócios; 6- Departamento de Ciências Exatas; 7- Coordenação do Curso de graduação em Engenharia Metalúrgica e Materiais; 8- Coordenação do Curso de graduação em Engenharia Mecânica; 9- Coordenação do Curso de graduação em Engenharia de Produção; 10- Coordenação do Curso de graduação em Engenharia de Agronegócios; e

7 11- Assessoria. Às 14h15m do dia 18/10/12, foram convocados a comparecer na sala da Diretoria da EEIMVR os responsáveis pelas unidades organizacionais selecionadas e seus respectivos servidores. Para garantir a efetividade do trabalho realizado, estipulamos, previamente, um prazo para o comparecimento dos servidores até às 15:30 horas. Para assegurar a exatidão das informações prestadas pela diretoria, os professores responsáveis pelas coordenações e departamentos firmaram declaração informando quais servidores estariam sob sua supervisão. Compareceram, na sala designada para a inspeção, e assinaram a ficha de presença, 19 (dezenove) dos 33 (trinta e três) servidores eleitos para a verificação do cumprimento da jornada de trabalho; assinaram, também, a lista de presença quatro servidores que, embora não tenham sido convocados, compareceram na sala da diretoria. Não compareceram na sala designada para inspeção os seguintes servidores: SERVIDOR(MAT. SIAPE) INFORMAÇÃO ADICIONAL Informa documento disponibilizado pela escola que o servidor encontra-se em Licença para tratamento de Int. particulares (art. 91, l. 8112/90) O servidor compareceu após o período designado Informa documento disponibilizado pela escola que o servidor encontra-se em férias; informa ainda que suas férias foram adiadas por 10 dias por necessidade do serviço, e que não houve tempo hábil para alteração no sistema da universidade Informa documento disponibilizado pela escola que o servidor encontra-se em afastamento por exercício provisório(art. 84, l.8112/90) Informa documento disponibilizado pela escola que o servidor encontra-se em realização de serviços de manutenção hidráulica no momento da inspeção Informa documento disponibilizado pela escola que o servidor encontra-se em afastamento para estudo no exterior (art. 95,l8112/90)

8 SERVIDOR(MAT. SIAPE) INFORMAÇÃO ADICIONAL Foi informado que o servidor está deslocado Fonte: Documentos disponibilizados pela unidade auditada Dos 14 (quatorze) servidores ausentes durante a inspeção in loco, houve a justificativa de 07 (sete) pelos seus respectivos chefes. b) Manifestação da Unidade Examinada: Em resposta ao Informativo encaminhado pela CGU-Regional/RJ, por meio do Ofício n.º /2013/NAC3/CGU/RJ/CGU-PR, o Reitor da UFF apresentou, por meio do Ofício UFF/PUVR/EEIMVR n.º 057/2013, de 10/07/2013, as seguintes justificativas e esclarecimentos a respeito dos fatos apontados: "Item 2.1.1: - a servidora (...), matrícula SIAPE n.º , encontrava-se de licença médica (anexo 02); - o servidor (...), matrícula SIAPE n.º , não se encontrava na Unidade, uma vez que o mesmo ausentou-se às 12 horas para compensação de horas extras trabalhadas nos dias 21 de agosto, 11 e 12 de setembro e 02 de outubro de 2012 para atendimento à demanda de serviços a serem executados para a Unidade; - a servidora (...), matrícula SIAPE n.º , encontrava-se em licença médica por um período de 5 dias a contar de 15 de outubro de 2012 (anexo 03); - o servidor (...), matrícula SIAPE n.º , encontrava-se em compensação de dias trabalhados para a Justiça Eleitoral (anexo 04); - o servidor (...), matrícula SIAPE n.º , encontrava-se de licença médica (anexo 05); - o servidor (...), matrícula SIAPE n.º , encontrava-se ausente, por ter seu horário de serviço se encerrado às 14 horas no referido dia (anexo 06); - a servidora (...), matrícula SIAPE n.º , encontrava-se em gozo de férias que foram remanejadas por interesse sa Coordenação de Graduação em Engenharia em Agronegócios (anexo 07). c) Análise do Controle Interno: Em análise as manifestações apresentadas, verificamos os documentos que comprovam os afastamentos de 03 (três) dos 07 (sete) servidores administrativos, ocorridos na data de 18/10/2012. Identificamos o registro do afastamento da servidora matrícula SIAPE n.º no Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos - SIAPE do Poder Executivo Federal. Em relação aos servidores matrícula SIAPE n.º e n.º , apesar do gestor ter disponibilizado cópia das dispensas médicas destes servidores, verificamos a falta de registro de seus afastamentos no referido sistema. Tal fato denota a falta de homologação dos atestados de licença médica junto ao setor médico da unidade. Em relação à servidora matrícula SIAPE n.º , a Unidade apresentou o Memorando VGA n.º

9 46/2012, de 26/09/2012, o qual informa que os 15 dias restantes de férias da servidora, referente ao exercício de 2011, foram divididos em duas etapas em função do novo calendário escolar: de 16/10 a 22/10/2012 e de 02/01 a 07/01/2013. Em consulta ao SIAPE, não identificamos o registro da alteração das férias da servidora para os períodos indicados. Consta no referido sistema a programação de 30 dias de férias no período de 07/05/2012 a 05/06/2012. Tal fato denota que as férias da servidora foram interrompidas informalmente pela administração. Não foram apresentados documentos pertinentes à realização de horas extras pelo servidor matrícula SIAPE n.º , bem como ao controle de compensação de dias trabalhados na Justiça Eleitoral do servidor matrícula SIAPE n.º , a fim de respaldar os afastamentos desses servidores. Em relação ao servidor matrícula SIAPE n.º , não foi informada a sua jornada diária de trabalho, a fim de confirmar o cumprimento de sua carga horária. Consta no SIAPE o registro de 40 horas semanais de carga horária para o referido servidor. Recomendação : 1 Incluir no SIAPE os registros de afastamento por motivo de licença médica dos servidores matrícula SIAPE n.º e n.º , bem como o registro de alteração de férias dos servidores matrícula SIAPE n.º e n.º , ambos da EEIMVR. Recomendação : 2 Implementar controles para o acompanhamento das compensações de horas extras trabalhadas e para os afastamentos dos servidores em virtude de dispensa do serviço concedida pela Justiça Eleitoral. d) Conclusão sobre a situação verificada: Para todas as ausências identificadas foram apresentadas justificativas pela Unidade. Com base nos exames efetuados, podemos concluir que existem falhas nos controles internos da Unidade, pois foram identificados casos de ausências por licenças médicas e férias não cadastradas no SIAPE, bem como não foram apresentados os controles de compensação de horas extras e de dispensa do serviço concedida pela Justiça Eleitoral Situação Verificada Verificação quanto ao cumprimento da carga horária regulamentar por parte de professores lotados Escola de Engenharia Industrial e Metalúrgica da Universidade Federal Fluminense EEIMVR localizada em Volta Redonda. INFORMAÇÃO Verificação quanto à presença dos professores na inspeção realizada na Escola de Engenharia Industrial e Metalúrgica da Universidade Federal Fluminense EEIMVR (pólo Volta Redonda). a) Fato: Efetuamos, no dia 29/04/2013, no turno vespertino, inspeção nas dependências da Escola de Engenharia Industrial e Metalúrgica da Universidade Federal Fluminense EEIMVR (Polo Volta

10 Redonda), sem comunicação prévia à Entidade fiscalizada, para examinar a regularidade no cumprimento da carga horária regulamentar por parte de professores. Dirigimo-nos, inicialmente, ao gabinete da Diretora da escola de engenharia, matrícula Siape n.º , comunicando-a acerca do trabalho a ser executado e solicitando a disponibilização das grades dos cursos de graduação e pós-graduação ministrados na mencionada unidade, bem como o normativo que regulamenta a jornada de trabalho do corpo docente. Selecionamos para análise os 97 (noventa e sete) professores, extraídos do endereço eletrônico lotados nos 05 (cinco) departamentos, que fazem parte da estrutura organizacional da referida escola para a verificação do demandado, quais sejam: 1- Departamento de Engenharia Metalúrgica e Materiais (VMT); 2- Departamento de Engenharia Mecânica (VEM); 3- Departamento de Engenharia de Produção (VEP); 4- Departamento de Engenharia de Agronegócios (VEA); 5- Departamento de Ciências Exatas (VCE); A Diretora da EEIMVR convocou todos os chefes de departamentos e seus respectivos servidores a comparecerem junto à equipe de fiscalização para assinarem a lista de presença. Procedemos à verificação da presença dos professores na sala da Diretoria a partir das 13:30 hs, com término às 18:00 hs. Compareceram na sala designada para a inspeção e assinaram a ficha de presença 47 (quarenta e sete) docentes dos 97 (noventa e sete) selecionados, sendo que 04 (quatro) docentes, matrículas Siape n.º , n.º , n.º e n.º , que se fizeram presentes não constavam na relação extraída do site da unidade, o que totalizou 101 (cento e um) docentes em exercício nos 05 (cinco) departamentos da EEMIVR. Dos 50 (cinquenta) docentes ausentes durante o período de inspeção in loco, 42 (quarenta e dois) tiveram justificativas apresentadas pelos seus respectivos chefes de departamento quanto aos afastamentos. Para assegurar a exatidão das informações prestadas pela Diretoria, os chefes de departamentos firmaram declaração informando quais servidores sob sua supervisão encontravam ausentes no momento da inspeção in loco e seus respectivos motivos. O quadro a seguir relaciona os afastamentos da seguinte forma: Natureza do afastamento Quadro: Afastamentos de docentes Quantitativo Férias 30 Licença Médica 02 Licença Particular 03 Licença Capacitação (Doutorado) 01 Participação em congresso 01 Participação em pesquisa 02 Cessões 02 Transferência ex-ofício 01 TOTAL 42 Fonte: Declarações disponibilizadas pelos chefes de departamentos Em relação às ausências, a chefe do Departamento de Engenharia de Produção informou que os servidores de matrícula Siape n.º , n.º e n.º possuem carga horária de 20 horas semanal. Na grade de horários (Relatório de Carga Horária de Docentes), não consta aula desses professores na data da fiscalização. Em relação ao servidor de matrícula Siape n.º , a

11 chefe informou que se encontrava em reunião de pós-graduação em Niterói. Ao término da inspeção e após o confronto entre as declarações com os registros no SIAPE, verificamos a ausência de 05 (cinco) docentes, relacionados no quadro a seguir, sem justificativas: inspeção in loco Quadro: Docentes sem justificativa de ausência quando da realização da Maticula Siape Departamento Carga Horária Vínculo VCE Dedicação Exclusiva Ativo Permanente VCE 40 hs semanal Substituto VEM Dedicação Exclusiva Ativo Permanente VEM Dedicação Exclusiva Ativo Permanente VMT Dedicação Exclusiva Ativo Permanente Fonte: Situações identificadas pela equipe de fiscalização Ressaltamos que, em relação ao professor matrícula Siape n.º , apesar de constar 03 (três) horas-aula (16:00 hs às 19:0 hs) na grade de horários (Relatório de Carga Horária de Docentes) na data da fiscalização, o mesmo não compareceu a sala designada para inspeção. Em relação ao docente de matrícula Siape n. º , verificamos que não consta carga horária no Relatório de Carga Horária de Docentes. Não foi apresentada justificativa para a ausência do referido servidor, apesar de o mesmo possuir vínculo de dedicação exclusiva com a universidade. Os docentes matrícula Siape n.º e n.º também não constam do Relatório de Carga Horária de Docentes do primeiro semestre de 2013 e não foi apresentada justificativa para ausência pelo Departamento de Ciências Exatas. Em relação ao servidor de matrícula Siape n.º do Departamento de Engenharia Metalúrgica e Materiais, consta na declaração emitida pelo chefe do referido departamento o período de férias de 01/04/30/2013 a 30/04/2013 para o citado servidor. Entretanto, verificamos em consulta ao Siape que suas férias está registrada no período de 30/04/2013 a 29/05/2013. Em resposta ao Informativo encaminhado pela CGU-Regional/RJ, por meio do Ofício n.º /2013/NAC3/CGU/RJ/CGU-PR, o Reitor da UFF apresentou, por meio do Ofício UFF/PUVR/EEIMVR n.º 057/2013, de 10/07/2013, as seguintes justificativas e esclarecimentos a respeito dos fatos apontados: "Item 2.1.2: A professora (...), matrícula SIAPE n.º foi redistribuída para a Universidade Federal da Bahia em fevereiro de 2012 (anexo 08); O professor (...), matrícula SIAPE n.º foi professor substituto no período de agosto de 2008 a agosto de 2010 (anexo 08). O professor (...), matrícula SIAPE n.º foi redistribuído para a Universidade Federal do ABC em 25/04/2013 (anexo 09). O professor (...), matrícula SIAPE n.º , encontrava-se em intercâmbio técnico-científico na Universidade Federal do Rio Grande do Norte (anexo 09). O professor (...), matrícula SIAPE n.º , encontrava-se de férias no período de 01 a 30 de abril de 2014 (anexo 10). O setor de Informática desta Unidade procura manter o Site atualizado, mas infelizmente, por um lapso, estas atualizações que ocorrem sempre no início do semestre não foram efetivadas. No entanto providências já foram tomadas para que o site esteja atualizado (anexo 11).

12 A divergência entre as datas das férias do professor (...) deve-se à erro de digitação no Departamento de Administração de Pessoal (anexo 10). Em análise as manifestações apresentadas pela Direção da EEIMVR, verificamos que os documentos disponibilizados comprovam o afastamento legal dos 05 (cinco) docentes, ocorridos na data de 29/04/2013. b) Conclusão sobre a situação verificada: Para todas as ausências identificadas no momento da inspeção foram apresentadas justificativas acatadas pelo Órgão de Controle Interno. 3. CONCLUSÃO 4.1 Sobre os fatos e situações apontados à CGU, não foi possível identificarmos, tendo sido observada a situação listada a seguir, conforme demonstrado no corpo do relatório ) Falhas sem dano ao erário Item Falhas nos registros relativos à ausência de servidores técnico-administrativos no SIAPE, bem como não apresentação de controles quanto a compensação de horas extras e de dispensa do serviço concecida pela Justiça Eleitoral. Rio de Janeiro/RJ, 2 de outubro de 2013 Chefe da Controladoria Regional da União no Estado do Rio De Janeiro