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SUMÁRIO 1 REGRAS APLICÁVEIS ÀS AQUISIÇÕES E CONTRATAÇÕES COM RECURSOS DO PROESF... 3 2 AQUISIÇÃO DE BENS, CONTRATAÇÃO DE OBRAS E SERVIÇOS, EXCETO CONSULTORIAS... 4 2.1 MODALIDADES PARA AQUISIÇÕES / CONTRATAÇÕES E LIMITES COMPONENTES I E II... 9 2.2 MODALIDADES PARA AQUISIÇÕES / CONTRATAÇÕES E LIMITES COMPONENTE III (FEDERAL)... 9 3 SELEÇÃO E CONTRATAÇÃO DE CONSULTORIA... 10 3.1 MODALIDADES PARA CONTRATAÇÃO DE CONSULTORIA E LIMITES COMPONENTES I, II e III... 11 4 LIMITES DE REVISÃO PRÉVIA... 12 4.1 LIMITES DE REVISÃO PRÉVIA PARA OS COMPONENTES I E II... 12 4.2 LIMITES DE REVISÃO PRÉVIA PARA O COMPONENTE III (FEDERAL)... 13 5 CLÁUSULA ANTI FRAUDE E CORRUPÇÃO... 14 6 PLANO DE AQUISIÇÕES PARA COMPONENTES I E II... 15 7 RELATÓRIO DE ADJUDICAÇÃO PARA COMPONENTE I (MUNICIPAL)... 15 8 OUTRAS INFORMAÇÕES PERTINENTES PARA COMPONENTES I E II... 16 9 AQUISIÇÃO VICIADA (MISPROCUREMENT)... 16 10 IDENTIFICAÇÃO DOS BENS ADQUIRIDOS OU OBRAS REALIZADAS COM RECURSOS DO PROESF... 17 10.1 MODELO DE PLAQUETA DE IMOBILIZADO... 17 10.2 MODELO DE INSCRIÇÃO EM VEÍCULOS AUTOMOTORES... 18 10.3 MODELO DE PLACA PARA IDENTIFICAÇÃO DE OBRA... 19 2

1 REGRAS APLICÁVEIS ÀS AQUISIÇÕES E CONTRATAÇÕES COM RECURSOS DO PROESF As aquisições e contratações com recursos da Fase 2 do Projeto de Expansão e Consolidação da Saúde da Família - PROESF, financiado pelo Banco Mundial, deverão ser precedidas de processo competitivo de acordo com as Diretrizes do Banco Internacional para Reconstrução e Desenvolvimento - BIRD, disponibilizadas no site do projeto, no endereço eletrônico www.saude.gov.br/proesf, na seção Normas. Os procedimentos para a realização de aquisições de bens e contratação de obras e serviços estão descritos nas Diretrizes para Aquisições Financiadas por Empréstimos do BIRD e Créditos da AID, datadas de maio de 2004 (revisadas em outubro de 2006), enquanto os procedimentos para a realização de contratação de consultores estão descritos nas "Diretrizes: Seleção e Contratação de Consultores pelos Mutuários do Banco Mundial", datadas de maio de 2004 (revisadas em outubro de 2006). As aquisições e contratações realizadas em desacordo com as normas do Banco Mundial poderão ser objeto de glosa, apuração de responsabilidade e restituição do montante referente à impropriedade praticada. A aplicação das normas do Banco Mundial tem respaldo: - na Lei 8.666/93, art. 42, 5º, que admite que as aquisições e contratações com recursos de contrato de empréstimo aprovado pelo Congresso Nacional sejam processadas de acordo com as regras do organismo financeiro multilateral; - no Acórdão do TCU nº 2191/2009, que afirma a legalidade da utilização das Diretrizes do Banco Mundial para aquisições e contratações com recursos decorrentes de Contrato de Empréstimo; - assinatura do Contrato de Empréstimo em 09/09/2009 comprovou a aceitação destes critérios pela República Federativa do Brasil; - a ratificação do Contrato de Empréstimo pelo Senado Federal, através da Resolução nº 4 de 2009, torna indiscutível sua validade e lhe garante a natureza de tratado internacional, conferindo-lhe força de lei ordinária; - o Termo de Compromisso que os estados e municípios assinaram estabelece como um dos compromissos adotar procedimentos previstos nas normas do Banco Mundial. 3

2 AQUISIÇÃO DE BENS, CONTRATAÇÃO DE OBRAS E SERVIÇOS, EXCETO CONSULTORIAS As aquisições de bens e contratação de obras e serviços deverão ser realizadas de acordo com as normas descritas nas Diretrizes para Aquisições Financiadas por Empréstimos do BIRD e Créditos da AID, datadas de maio de 2004 (revisadas em outubro de 2006), que estabelecem a possibilidade de realização do Shopping e da Contratação Direta, que são duas modalidades específicas do BIRD. Além disso, estabelece a possibilidade de utilização de algumas das modalidades da legislação brasileira, através do que o BIRD denomina NCB. Para realização de qualquer contrato de empréstimo uma equipe de projetos do Banco Mundial analisa as diferentes modalidades de licitação ou modalidades de seleção de consultores do país mutuário, a necessidade de pré-qualificação, custos estimados, exigências de revisão prévia, e período de execução e, se o Banco entender necessário, impõe algumas exigências ou restrições à utilização da legislação nacional. Assim, para que o mutuário possa utilizar a NCB descrita nas Diretrizes do Banco Mundial para Aquisições, os procedimentos da legislação do país mutuário são analisados e modificados, conforme a necessidade, para garantir, sob o olhar do Banco Mundial, economia, eficiência, transparência e ampla compatibilidade com as disposições contidas nas Diretrizes para Aquisições. O Banco Mundial analisou nossa legislação e decidiu por autorizar, a título de NCB, a utilização de apenas algumas das modalidades previstas: Concorrência; Tomada de Preços; Convite; Pregão Eletrônico (com ressalvas); e Registro de Preços (com ressalvas). Nestes casos, as aquisições e contratações sujeitam-se à Lei nº 8.666/93 (Lei Federal de Licitações e Contratos), à Lei Federal nº. 10.520/02, que instituiu o Pregão Eletrônico, ao Decreto nº. 3.931/01, que regulamentou o sistema de registro de preços, modificado pelo Decreto nº. 4.342/02, e às disposições previstas no Contrato de Empréstimo 7545-BR, firmado entre a República Federativa do Brasil e o Banco Mundial para a Fase 2 do PROESF, cujas exigências e restrições à utilização da legislação nacional foram transcritas para este documento. As disposições das Diretrizes para Aquisições Financiadas por Empréstimos do BIRD e Créditos da AID serão aplicáveis a todos os outros aspectos das aquisições e contratações realizadas segundo os procedimentos da NCB. Assim, as modalidades de licitação, previstas nas Diretrizes para Aquisições, aplicáveis à Fase 2 do PROESF para os Componentes I, II e III são: 4

1. Licitação Pública Internacional - ICB: não 2. Licitação Pública Nacional - NCB: sujeita aos seguintes procedimentos adicionais: i) os contratos deverão ser concedidos ao licitante cuja oferta tenha sido de menor valor, sendo que esta avaliação deverá basear-se no preço e, quando apropriado, também deverá levar em consideração fatores similares àqueles descritos no parágrafo 2.52 das Diretrizes para Aquisições, ressalvando-se, entretanto, que a avaliação da oferta deverá ser sempre baseada em fatores que possam ser quantificados objetivamente, e o procedimento para essa quantificação deverá ser divulgado no edital / convite da licitação; ii) sempre que exigido pelo Banco, o edital de licitação deverá ser publicado ao menos em um jornal de circulação nacional no Brasil; iii) os acordos, em conformidade com os termos do edital de licitação, para a realização de consórcios de empresas brasileiras e estrangeiras deverá ser aprovado antecipadamente pelo Banco, em cada circunstância; iv) o edital não deverá estabelecer, para fins de aceite de ofertas, valores mínimos ou máximos com relação aos preços de contratos. Obs.: o Banco Mundial não proíbe a publicidade exigida pela Lei 8.666/93, mas sim a publicação destes valores no edital, o que não caracteriza afronta à legislação nacional, conforme entendimento proferido no acórdão nº 2191 do TCU, que pode ser acessado no site do PROESF, na seção Normas ; v) no caso de aditamento de contratos para aquisição de bens e contratação de serviços com valor superior a US$ 500.000,00 e no caso de contratação de obras com valor superior a US$ 1.000.000,00 o comprador não deverá, sem aprovação prévia do Banco Mundial, expedir qualquer ordem de alteração de um contrato que venha a aumentar ou reduzir em mais de 15% a quantidade de bens (e serviços correlatos) sem qualquer alteração nos preços unitários ou em outros termos e condições de venda. OBS.: os limites deverão ser respeitados considerando a somatória do valor do contrato e do aditamento. 3. Shopping 4. Contratação Direta No que se refere à utilização do pregão eletrônico, o Banco Mundial permite sua utilização no âmbito da Licitação Pública Nacional - NCB, mas especifica que o pregão deverá ser realizado mediante um dos sistemas eletrônicos homologado pelo BIRD: Comprasnet; Banco do Brasil; Banco Real (em Pernambuco denomina-se Rede Compras); Portal de Compras (do estado de Minais Gerais); 5

Pregão On Line Banrisul (do Rio Grande do Sul); Bolsa Eletrônica de Compras - BEC (do Estado de São Paulo). O registro de preços poderá ser utilizado desde que realizado por concorrência ou por pregão eletrônico, sendo que, neste caso, deverá ser realizado por um dos sistemas homologados pelo Banco Mundial. A adesão a ata de registro de preços é aceitável desde que atendidas as seguintes condições: seja proveniente de concorrência ou pregão eletrônico; tenha sido realizado mediante sistema homologado pelo Banco (no caso de pregão eletrônico); seja possível inserir a cláusula-padrão do Banco Mundial para prevenção e combate à fraude e corrupção no instrumento contratual, conforme minuta disponibilizada no site do PROESF. No caso específico da realização de pregão eletrônico, não poderá haver negociação para obtenção de melhor preço após o encerramento da etapa de lances, cuja informação está disposta nos editais-padrões do Banco Mundial, disponibilizados no site de cada sistema eletrônico homologado pelo BIRD, que deverão ser utilizados pelos participantes do projeto. Em qualquer processo competitivo para aquisições e contratações deverá haver um preâmbulo no edital ou convite da licitação informando que a aquisição ou contratação será realizada com recursos da Fase 2 do PROESF, financiado pelo Contrato de Empréstimo nº 7545-BR, firmado entre a República Federativa do Brasil e o Banco Mundial. Além disso, a cláusula-padrão do Banco Mundial para prevenção e combate à fraude e corrupção deverá estar presente em todos os instrumentos contratuais para aquisições e contratações realizadas com recursos do PROESF, conforme redação constante no item 5 deste documento. Mesmo no caso de utilização de um instrumento contratual, que não exige a assinatura das partes, é necessário emitir um documento complementar, como condição para execução do instrumento contratual, conforme minuta sugerida no site do PROESF, comprovando que o fornecedor concorda com a cláusula do Banco Mundial para prevenção e combate à fraude e corrupção. Este documento complementar deverá conter, no mínimo: referência ao número do instrumento contratual emitido; razão social e CNPJ da empresa contratada; descrição resumida do objeto e valor total (ou então o valor unitário e as respectivas quantidades); informar que a aquisição / contratação está sendo realizada com recursos da Fase 2 do PROESF, financiado pelo BIRD; cláusula anti-fraude e corrupção; 6

assinatura do fornecedor comprovando sua anuência à cláusula anti fraude e corrupção. Vale frisar que o Banco Mundial não financia aquisições e contratações realizadas mediante: 1) Dispensa de Licitação; 2) Inexigibilidade de Licitação; 3) Pregão Presencial, bem como a utilização de Atas de Registro de Preços dele decorrentes; 4) Pregão Eletrônico mediante sistema não homologado pelo Banco Mundial, bem como a utilização de Atas de Registro de Preços dele decorrentes. A lista de insumos financiáveis com recursos da Fase 2 do PROESF para os Componentes I, II e III está disposta no Manual Operacional, nos respectivos volumes referentes a cada Componente, bem como no Termo de Compromisso assinado por cada estado e município participante do projeto. Na categoria de bens dos Componentes I e II estão incluídos: livros, periódicos, publicações, materiais de aprendizado; tecnologia da informação e comunicação e equipamento eletrônico; software; equipamentos e mobiliário médico e odontológico; veículos (exceto ambulâncias) e etc. Na categoria de obras dos Componentes I e II estão incluídas: construção e reabilitação de instalações de assistência básica. Na categoria de serviços, exceto consultoria, dos Componentes I e II estão incluídos: serviços de telecomunicação, serviços de impressão; aluguel de instalações e veículos; despesas de viagem; logística para seminários, reuniões de grupos de trabalho e treinamentos (incluindo transporte, diárias, acomodações e material de treinamento) e etc. Na categoria de bens do Componente III (federal) estão incluídos: equipamentos e software de tecnologia da informação. Não está prevista a realização de obras pelo Componente III. Na categoria de serviços, exceto consultoria, do Componente III estão incluídos: serviços de impressão, produção de vídeo, campanhas de comunicação e custos de telecomunicação; logística para seminários, reuniões de grupos de trabalho e treinamentos (incluindo transporte, diárias, acomodações e material de treinamento) e etc. Bens e Serviços: Modalidades nacionais aceitas pelo BIRD (Licitação Pública Nacional NCB) 7

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2.1 MODALIDADES PARA AQUISIÇÕES / CONTRATAÇÕES E LIMITES COMPONENTES I E II Tipo de Aquisição Bens Serviços, exceto consultoria Obras Valor da Aquisição Até US$ 500.000 Até US$ 100.000 Até US$ 500.000 Até US$ 100.000 Até US$ 1.000.000 Até US$ 500.000 Modalidade de Licitação NCB NCB ou Shopping NCB NCB ou Shopping NCB NCB ou Shopping As aquisições e contratações com valor superior ao limite estabelecido para realização da NCB estarão sujeitas à Licitação Pública Internacional ICB. Entretanto, nenhuma Licitação Pública Internacional ICB é esperada para os Componentes I e II. 2.2 MODALIDADES PARA AQUISIÇÕES / CONTRATAÇÕES E LIMITES COMPONENTE III (FEDERAL) Tipo de Aquisição Bens Serviços, exceto consultoria Valor da Aquisição Até US$ 5.000.000 Até US$ 100.000 Até US$ 5.000.000 Até US$ 100.000 Modalidade de Licitação NCB NCB ou Shopping NCB NCB ou Shopping As aquisições e contratações com valor superior ao limite estabelecido para realização da NCB estarão sujeitas à Licitação Pública Internacional ICB. Não há previsão de contratação de obras sob responsabilidade do Componente III. 9

3 SELEÇÃO E CONTRATAÇÃO DE CONSULTORIA As contratações de consultorias, tanto de pessoa jurídica como de pessoa física, deverão ser realizadas de acordo com normas descritas nas "Diretrizes: Seleção e Contratação de Consultores pelos Mutuários do Banco Mundial", datadas de maio de 2004 (revisadas em outubro de 2006), sem possibilidade de utilização das modalidades de licitação previstas na legislação nacional. As modalidades de licitação, previstas nas Diretrizes para Consultoria, aplicáveis à Fase 2 do PROESF para os Componentes I, II e III são: 1. Seleção Baseada na Qualidade e no Custo SBQC; 2. Seleção baseada nas Qualificações do Consultor SQC; 3. Consultoria Individual (para contratação de pessoa física); 4. Contratação Direta (ou Seleção de Fonte Única); 5. Seleção pelo Menor Custo SMC; 6. Seleção com Orçamento Fixo SOF. Em linhas gerais, as Diretrizes para Consultoria estabelecem que, para a seleção de consultoria de pessoa jurídica, uma Manifestação de Interesse deverá ser publicada e uma lista curta deverá ser formada com 6 empresas interessadas que estejam qualificadas para realizar a consultoria. Em seguida, deverá ser solicitada uma proposta técnica e financeira apenas à empresa que possua as melhores qualificações para o serviço específico. Apesar de que as Diretrizes, em seu par. 2.5 exigem que as solicitações de manifestação de interesse sejam publicadas em âmbito nacional, para os contratos com valor inferior a US$100.000 equivalentes, excepcionalmente, no âmbito dos subprojetos municipais e estaduais (Componentes I e II), o Banco Mundial autoriza que essa publicação seja limitada a um jornal de circulação estadual ou ao Diário Oficial do estado, sob o respaldo do par. 3.10(c) das Diretrizes. Em qualquer processo competitivo para contratações de consultorias deverá haver um preâmbulo no edital ou convite da licitação informando que a aquisição ou contratação será realizada com recursos da Fase 2 do PROESF, financiado pelo Contrato de Empréstimo nº 7545-BR, firmado entre a República Federativa do Brasil e o Banco Mundial. Além disso, a cláusula-padrão do Banco Mundial para prevenção e combate à fraude e corrupção deverá estar presente em todos os instrumentos contratuais realizados com recursos do PROESF, conforme redação descrita no item 5 deste documento. No âmbito dos Componentes I e II poderá ser necessária a contratação de consultorias para o fortalecimento da capacidade de gerenciamento dos estados e municípios; desenvolvimento de ferramentas de monitoramento e avaliação; criação ou refinamento de sistemas de informação; e para atividades de treinamento. 10

Os serviços de consultoria oferecidos por empresas sob o Componente III (federal) poderão ser necessários para preparar análise de custos e sistemas de controle; protocolos de saúde; diplomas acadêmicos avançados em Saúde da Família; cursos de aprendizado à distância; estudos e pesquisas; programas de qualidades; formação de capacidade; e avaliações e etc. A contratação de consultorias também poderá ser necessária para auxiliar os estados e municípios participantes do projeto na elaboração de planos de gerenciamento baseado em resultados e planos de monitoramento e avaliação. Não são esperadas listas de candidatos de consultores internacionais para a Fase 2 do PROESF, uma vez que o Parágrafo 2.7 das Diretrizes para Consultores estabelecem que, nas consultorias com valor inferior a US$ 500.000,00 por contrato, as listas de candidatos de consultores poderá ser composta totalmente por consultores nacionais. As consultorias com custo estimado igual ou superior a US$ 200.000,00 deverão ser contratadas por Seleção Baseada na Qualidade e no Custo SBQC. Outroa modalidades serão aplicáveis caso preencham todos os requisitos dispostos nas Diretrizes para Consultoria. Consultores individuais nacionais e internacionais poderão ser contratados para oferecer assistência técnica ao Ministério da Saúde, estados e municípios para a implementação, supervisão e monitoramente das atividades relacionadas com o projeto. Neste caso aplicam-se as disposições da Seção V das Diretrizes para Consultoria. 3.1 MODALIDADES PARA CONTRATAÇÃO DE CONSULTORIA E LIMITES COMPONENTES I, II e III Tipo de Contrato Valor do Contrato Modalidade de Licitação Acima de US$ 200.000 Seleção Baseada na Qualidade e no Pessoa Jurídica Entre US$ 100.000 e US$ 200.000 Até US$ 100.000 Custo - SBQC Seleção Baseada na Qualidade e no Custo - SBQC, Seleção com Orçamento Fixo SOF, Seleção pelo Menor Custo SMC e Seleção baseada nas Qualificações do Consultor - SQC Seleção Baseada na Qualidade e no Custo - SBQC, Seleção com Orçamento Fixo SOF, Seleção pelo Menor Custo SMC, Seleção baseada nas Qualificações do Consultor - SQC e Contratação Direta Pessoa Física Qualquer valor Consultoria Individual 11

4 LIMITES DE REVISÃO PRÉVIA Alguns processos de aquisições e contratações deverão ser submetidos à revisão prévia do Banco Mundial, conforme descrito na tabela a seguir. Todos os outros processos de aquisições e contratações estarão sujeitos à revisão posterior por parte do Banco. 4.1 LIMITES DE REVISÃO PRÉVIA PARA OS COMPONENTES I E II Tipo de Contrato Bens Serviços, exceto consultoria Obras Consultoria de Pessoa Jurídica Consultoria de Pessoa Física Valor do Contrato Até US$500.000 Até US$100.000 Até US$500.000 Até US$100.000 Até US$1.000.000 Até US$500.000 Acima de US$200.000 Entre US$100.000 e US$200.000 Modalidade de Licitação NCB NCB ou Shopping NCB NCB ou Shopping NCB NCB ou Shopping Seleção Baseada na Qualidade e no Custo - SBQC Seleção Baseada na Qualidade e no Custo - SBQC, Seleção com Orçamento Fixo SOF, Seleção pelo Menor Custo SMC e Seleção baseada nas Qualificações do Consultor - SQC Processos sujeitos à Revisão Prévia Todos Todos Até US$100.000 Contratação Direta Qualquer valor Consultoria Individual 12

4.2 LIMITES DE REVISÃO PRÉVIA PARA O COMPONENTE III (FEDERAL) Tipo de Contrato Bens Serviços, exceto consultoria Obras Consultoria de Pessoa Jurídica Consultoria de Pessoa Física Valor do Contrato Até US$5.000.000 Até US$100.000 Até US$5.000.000 Até US$100.000 Até US$15.000.000 Até US$500.000 Acima de US$200.000 Entre US$100.000 e US$200.000 Modalidade de Licitação NCB NCB ou Shopping NCB NCB ou Shopping NCB NCB Seleção Baseada na Qualidade e no Custo - SBQC Seleção Baseada na Qualidade e no Custo - SBQC, Seleção com Orçamento Fixo SOF, Seleção pelo Menor Custo SMC e Seleção baseada nas Qualificações do Consultor - SQC Processos sujeitos à Revisão Prévia Todos Todos Até US$100.000 Contratação Direta Qualquer valor Consultoria Individual 13

5 CLÁUSULA ANTI FRAUDE E CORRUPÇÃO A cláusula-padrão do Banco Mundial para prevenção e combate à fraude e corrupção deverá estar presente em todos os instrumentos contratuais para aquisições e contratações realizadas com recursos do PROESF, conforme redação abaixo: CLÁUSULA xxx - DA FRAUDE E DA CORRUPÇÃO Os licitantes e o contratado devem observar e fazer observar, por seus fornecedores e subcontratados, se admitida subcontratação, o mais alto padrão de ética durante todo o processo de licitação, de contratação e de execução do objeto contratual. SUBCLÁUSULA PRIMEIRA - Para os propósitos desta cláusula, definem-se as seguintes práticas: a) prática corrupta : oferecer, dar, receber ou solicitar, direta ou indiretamente, qualquer vantagem com o objetivo de influenciar a ação de servidor público no processo de licitação ou na execução de contrato; b) prática fraudulenta : a falsificação ou omissão dos fatos, com o objetivo de influenciar o processo de licitação ou de execução de contrato; c) prática conluiada : esquematizar ou estabelecer um acordo entre dois ou mais licitantes, com ou sem o conhecimento de representantes ou prepostos do órgão licitador, visando estabelecer preços em níveis artificiais e não-competitivos; d) prática coercitiva : causar dano ou ameaçar causar dano, direta ou indiretamente, às pessoas ou sua propriedade, visando influenciar sua participação em um processo licitatório ou afetar a execução do contrato. e) prática obstrutiva : (i) destruir, falsificar, alterar ou ocultar provas em inspeções ou fazer declarações falsas aos representantes do organismo financeiro multilateral, com o objetivo de impedir materialmente a apuração de alegações de prática prevista acima; (ii) atos cuja intenção seja impedir materialmente o exercício do direito de o organismo financeiro multilateral promover inspeção. SUBCLÁUSULA SEGUNDA - Na hipótese de financiamento, parcial ou integral, por organismo financeiro multilateral, mediante adiantamento ou reembolso, este organismo imporá sanção sobre uma empresa ou pessoa física, inclusive declarando-a inelegível, indefinidamente ou por prazo determinado, para a outorga de contratos financiados pelo organismo se, em qualquer momento, constatar o envolvimento da empresa, diretamente ou por meio de um agente, em práticas corruptas, fraudulentas, colusivas, coercitivas ou obstrutivas ao participar da licitação ou da execução um contrato financiado pelo organismo. SUBCLÁUSULA TERCEIRA - Considerando os propósitos das cláusulas acima, a CONTRATADA concorda e autoriza que, na hipótese de o contrato vir a ser financiado, em parte ou integralmente, por organismo financeiro multilateral, 14

mediante adiantamento ou reembolso, o organismo financeiro e/ou pessoas por ele formalmente indicadas possam inspecionar o local de execução do contrato e todos os documentos, contas e registros relacionados à licitação e à execução do contrato. 6 PLANO DE AQUISIÇÕES PARA COMPONENTES I E II Os estados e municípios participantes da Fase 2 do PROESF deverão elaborar e apresentar, por intermédio do Sistema de Gerenciamento da Fase 2 do PROESF SGP2, um Plano de Aquisições para a análise e aprovação do Núcleo Operacional do PROESF, sendo que as aquisições e contratações com recursos do projeto deverão ser realizadas de acordo com o que foi previamente programado e aprovado. Estes planos serão utilizados para acompanhar a execução do projeto e para realizar o controle das transferências de recursos financeiros. O Plano de Aquisições deverá ser atualizado pelo menos uma vez por ano, ou quando necessário, para refletir as necessidades reais de implementação do projeto e melhorias na capacidade institucional. 7 RELATÓRIO DE ADJUDICAÇÃO PARA COMPONENTE I (MUNICIPAL) O relatório de adjudicação é o documento legal de compromisso de compra necessário para iniciar o processo de transferência de recursos do PROESF aos municípios participantes do projeto e que permite a disponibilização do recurso financeiro para que então possam ser firmados os contratos decorrentes de licitações. Entretanto, quando o município firma o instrumento contratual antes de receber o recurso financeiro, o próprio instrumento contratual é documento suficiente para a realização transferência do recurso, sendo dispensável o envio do relatório de adjudicação. Todas as informações registradas no SGP2 deverão estar de acordo com o descrito no relatório de adjudicação ou instrumento contratual, que deverão informar, no mínimo: 1. Razão social do adjudicatário; 2. CNPJ do adjudicatário / contratado; 3. Modalidade e número da licitação realizada. Em se tratando de pregão eletrônico, deverá ser possível identificar se o sistema eletrônico utilizado é homologado pelo BIRD; 4. Descrição resumida do objeto, não sendo suficiente informar apenas o número do item ou lote; 5. Valor total adjudicado / contratado, ou então a informação do valor unitário e as respectivas quantidades; 6. Data de emissão do relatório de adjudicação / instrumento contratual; 7. Assinatura da autoridade competente / das partes. 15

Ressalte-se que, no caso de encaminhamento do instrumento contratual no lugar do relatório de adjudicação para iniciar o processamento da transferência de recursos financeiros, o instrumento contratual deverá conter também: 1. Referência à Fase 2 do PROESF, financiado pelo Contrato de Empréstimo nº 7545-BR, firmado entre a República Federativa do Brasil e o Banco Mundial; 2. A cláusula-padrão do Banco Mundial para prevenção e combate à fraude e corrupção, conforme mencionado anteriormente neste documento. 8 OUTRAS INFORMAÇÕES PERTINENTES PARA COMPONENTES I E II Os estados e municípios participantes do projeto deverão garantir a presença dos profissionais responsáveis pelas aquisições e contratações nas eventuais capacitações, fornecidas pelo Ministério da Saúde e/ou Banco Mundial, sobre o tema. As faturas, notas fiscais, recibos e quaisquer outros documentos comprobatórios referentes às contratações firmadas no âmbito do PROESF deverão ser devidamente identificados com referência à Fase 2 do PROESF, financiado pelo Contrato de Empréstimo nº 7545-BR, firmado com o Banco Mundial, e deverão ser submetidas ao Núcleo Operacional do projeto por intermédio do Sistema de Gerenciamento da Fase 2 do PROESF - SGP2. 9 AQUISIÇÃO VICIADA (MISPROCUREMENT) O Banco Mundial não financia despesas relativas a aquisições e contratações que não tenham sido realizadas em conformidade com as disposições estabelecidas em suas normas e detalhadas no Plano de Aquisições. Nestes casos, o Banco declarará viciado o processo de aquisição e, de acordo com a sua política, irá cancelar a parcela do empréstimo correspondente aos contratos realizados em tais circunstâncias. Mesmo que o contrato tenha sido outorgado após a obtenção da não-objeção do Banco, este ainda poderá declarar a aquisição viciada se concluir que a nãoobjeção foi emitida com base em informações incompletas, imprecisas ou enganosas prestadas pelo Mutuário, ou se considerar que os termos ou condições do contrato foram modificados sem a sua aprovação. Assim, no caso da constatação de contratos decorrentes de processo declarado viciado, como resultado de revisão prévia, posterior e independente, o estado ou município responsável ficará obrigado a restituir à conta do projeto os recursos correspondentes à impropriedade praticada. O processo poderá ser declarado viciado nos seguintes casos: I. Desvios do Plano de Aquisições, efetivados sem a aprovação prévia do Núcleo Operacional da Fase 2 do PROESF e/ou do Banco Mundial; II. Não consentimento, sob responsabilidade do executor, para os processos ordinários de revisão prévia ou posterior, incluindo a realizada por órgãos oficiais de controle da União; 16

III. Fracionamentos de licitação, para evitar os pressupostos legais da concorrência internacional (ICB) ou para alterar a modalidade da licitação; IV. Falta de registros ou informações pertinentes aos processos licitatórios e de contratação; V. Aquisições e contratações realizadas em desacordo com as normas do Banco Mundial; VI. Constatação, sob responsabilidade dos órgãos de controle governamental ou por decisão judicial, de que as aquisições e contratações foram realizadas em desacordo com as disposições da legislação nacional pública; e 10 IDENTIFICAÇÃO DOS BENS ADQUIRIDOS OU OBRAS REALIZADAS COM RECURSOS DO PROESF Deverá ser realizada a identificação dos bens adquiridos e das obras realizadas utilizando recursos do projeto, conforme modelos que seguem. 10.1 MODELO DE PLAQUETA DE IMOBILIZADO Deverá ser afixada nos bens adquiridos com recursos do PROESF, além da plaqueta de tombamento patrimonial da Secretaria de Saúde adquirente, a seguinte plaqueta: PARA MUNICÍPIOS PREFEITURA DE NONONO SECRETARIA MUNICIPAL DE SAÚDE ADQUIRIDO COM RECURSO DO PROESF/MS BIRD 7545-BR PARA ESTADOS ESTADO DE NONONO SECRETARIA ESTADUAL DE SAÚDE ADQUIRIDO COM RECURSO DO PROESF/MS BIRD 7545-BR 17

PARA DISTRITO FEDERAL GOVERNO DO DISTRITO FEDERAL SECRETARIA DE SAÚDE ADQUIRIDO COM RECURSO DO PROESF/MS BIRD 7545-BR Os bens que, devido ao seu tamanho reduzido, não possibilitam a afixação de plaqueta, mas que contam com gravação do número de patrimônio, deverão ter acrescentados na gravação os termos PROESF 7545-BR. 10.2 MODELO DE INSCRIÇÃO EM VEÍCULOS AUTOMOTORES Deverá ser afixada no veículo automotor adquirido, conforme diretrizes abaixo. VEÍCULO ADQUIRIDO COM RECURSOS DO PROESF MINISTÉRIO DA SAÚDE / BIRD 7545-BR Esta inscrição deverá ser aposta no local de maior visibilidade do veículo. A dimensão dos dizeres será proporcional ao tamanho do veículo. As letras, no tipo Arial, e o logotipo, segundo este modelo, terão tamanhos proporcionais ao tamanho dos dizeres. As cores das letras serão em tonalidade que contraste com a cor predominante do veículo. 18

10.3 MODELO DE PLACA PARA IDENTIFICAÇÃO DE OBRA Esta placa deverá permanecer afixada no local da obra, após sua conclusão. Obra: Valor total da obra: Valor recursos federais: Data de início: Prazo para entrega: Empregos gerados: Ministério da Saúde (LOGOTIPO DA PREFEITURA OU ESTADO) Ministério da Saúde Governo Federal PROESF / BIRD 7545-BR Dimensões mínimas da placa: 1,5m x 3,0m. Tamanho das letras (no tipo Arial ) e dos logotipos proporcional ao tamanho da placa, segundo este modelo. Cores das letras em tonalidade escura, contrastando com o fundo claro. 19