TERMO DE ANÁLISE DE CREDENCIAMENTO Análise de Instituição: Administradora ou Gestora Este formulário tem por objetivo colher informações para a análise do credenciamento de instituições pelos Regimes Próprios de Previdência Social (RPPS). Não representa garantia ou compromisso de alocação de recursos sob a gestão ou administração da instituição, devendo o RPPS, ao efetuar a aplicação de recursos, certificar-se da observância das condições de segurança, rentabilidade, solvência, liquidez e transparência previstas na Resolução do Conselho Monetário Nacional CMN e da aderência à Politica Anual de Investimentos Possui critérios preestabelecidos pela Autarquia Municipal de Previdência e Assistência a Saúde dos Servidores para credenciamento ou alocação de recursos do RPPS? 2. Critérios: a. Estarão impedidos de participar de qualquer fase do processo interessados que estão em caráter de suspensão temporária imposta por qualquer órgão da Administração Pública ou que sejam considerados como inidôneos em qualquer esfera de Governo ou ainda que estejam sob intervenção, falência, dissolução ou liquidação b. Tempo mínimo de experiência de mercado superior a 2 (dois ) anos (Gestor/Administrador/Instituição Financeira c. Exigência de Rating mínimo de Qualidade de Gestão para o caso de Gestor de Investimentos d. Exigência de Rating mínimo de Risco (Rating de Longo Prazo) para o caso de Instituição Financeira e. Exigência de obtenção da pontuação mínima no Processo de Classificação de Instituições Financeiras, Gestores e Administradores f. Entrega ou disponibilização na rede mundial de computadores de todos os documentos e/ou informações previstas na Portaria de Credenciamento nº 210 de 10 de maio de 201, bem do Termo de Análise de Instituição, Termo de Análise de Fundo de Investimento e Termo de Declaração. II- IDENTIFICAÇÃO DA(S) CLASSES DE FUNDO(S) DE INVESTIMENTO QUE A INSTITUIÇÃO PRETENDE SE CREDENCIAR JUNTO AO RPPS PARA ADMINISTRAÇÃO/GESTÃO OU OUTROS FI 100% títulos do TN FI Renda Fixa/Referenciados FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI de Renda Fixa FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI em Direitos Creditórios FI Renda Fixa Crédito Privado FI Ações referenciados FI de Índices Referenciados em Ações FI em Ações FI Multimercado FI em Participações FI Imobiliário Outros Ativos: III Administrador Gestor Outros Razão Social Fundamental Investimentos Ltda. CNPJ 08.51.710/0001-00 Endereço Av. Chedid Jafet 222, Bloco B - 3 Andar Data Constituição E-mail (s) cadastro@riobravo.com.br Telefone (s) (11) 3509-738 Data do registro na CVM Categoria (s) Administrador de Carteiras de Valores Mobiliários Controlador/ Grupo Econômico CNPJ Rio Bravo Investimentos S.A 02.17.289/0001-20 Principais contato com RPPS Cargo E-mail Telefone Henrique Coelho de Souza Najar Rios Analista Henrique.rios@riobravo.com.br (11) 3509-88 III.1 - Relação dos documentos referentes à análise da Instituição que instruem o Processo de Credenciamento obtidos na(s) seguinte(s) página(s) da Internet (art. º-E, III, Portaria MPS nº 519/2011): Identificação do documento analisado Data do documento Data de validade (certidões) 1. Atos Constitutivos, Estatuto ou Contrato Social e última alteração, devidamente registrados, em se tratando de sociedades comerciais. No caso de sociedades por ações, acompanhado do documento de eleição de seus administradores 01/04/ 2. Decreto de autorização, em se tratando de empresa ou sociedade estrangeira em funcionamento no país, e ato de registro de autorização para funcionamento expedido pelo órgão competente, quando a atividade assim o exigir Não se aplica 3. Cópia dos documentos comprobatórios da capacidade jurídica de seus representantes legais, prepostos e profissionais vinculados (Carteira de Identidade - RG, Cadastro de Pessoas Físicas - CPF), quando houver instrumento de mandato Será enviado conforme 4. Atos de registro ou autorização para funcionamento, expedidos pelo Banco Central ou Comissão de Valores Mobiliários (CVM) ou órgão competente Ato Declaratório CVM de 05/04/2007 5. Certidão da Fazenda Estadual ou Distrital.
. Certidão da Fazenda Municipal 7. Certidão quanto a Contribuições para o FGTS 8. Certidão de Débitos relativos a Créditos Tributários Federais e à Dívida Ativa da União 9. Prova de inscrição no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas CNPJ 20/07/201 Indeterminada 10. Documento(s) com as Informações dos campos na cor laranja dos Termos de Credenciamento de Instituições e Termo de Credenciamento de Fundos Conforme anexo 11. Termo de Declaração Conforme anexo 12. A Instituição deverá ser filiada à ANBIMA Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais ou ser aderente ao Código de Regulação e Melhores Práticas para Fundos de Investimentos. No caso de conglomerado ou grupo financeiro (considerando qualquer sociedade controlada, controladora ou sob controle comum), conforme determinado no artigo 5º do Código de Regulação e Melhores Práticas ANBIMA para os Fundos de Investimentos, a filiação e/ou adesão de uma entidade aproveita às demais A holding do Grupo Rio Bravo é filiada à ANBIMA 13. Questionário Padrão Due Diligence ANBIMA Seção 1 e 3 e seus anexos Indeterminada 14. Relatórios de Gestão de Qualidade 15. Relatórios de Ratings 08/10/ Indeterminada (Até próx. emissão) 1. Para o caso de distribuidor: Contrato para Distribuição e mediação do produto ofertado, quando não previsto no regulamento do Fundo ou documento do Gestor/Administrador atestando que o mesmo é distribuidor 17. Balanço Patrimonial e demonstrações contábeis dos 3(três) últimos exercícios socia is, já exigíveis e apresentados na forma da lei, devidamente auditados, que comprovem a solidez da situação econômico-financeira da entidade, sendo vedada a sua substituição por balancetes ou balanços provisórios Conforme Regulamento Conforme disponibilizando na página 18. Certidão Negativa de Falência ou Concordata expedida pelo distribuidor da Justiça do domicílio ou sede da entidade, no máximo nos 150 (cento e cinquenta) dias que antecederem a entrega de todos os documentos para o credenciamento. III.4 - Classificação do Risco da Instituição (art. 15, 2º da Resolução CMN nº 3.922/2010): Tipo de Nota Agência Classificação obtida Data Classificação de Risco Standard & Poor s AMP-2 (Forte) 08/10/ III.5 - Dados Gerais da Instituição e do Portfólio sob sua administração/ gestão Mês / Ano Patrimônio da Instituição Administradora/ Gestora (R$) Nº de pessoas que trabalham na Instituição Nº de FI sob administração/ gestão Total do Patrimônio dos FI sob administração/ gestão (R$) Nº dos cotistas dos FI sob administração / gestão 05/201 dez/15 dez/14 dez/13 dez/12 R$ 28.448.139,13; 91 (Grupo Rio Bravo) 59 10.985.408.900,00 (Grupo Rio Bravo). R$ 28.448,139,13; 91 59 10.15.000.000,00 R$ 5.890.100,48; 93 3 10.335.00.000,00 R$ 7.519,580,80; 108 4 10.177.100.000,00 R$ 35.38.02,21. 10 9.50.800.000,00 91 Tipo de Investidor de Fundos de Investimento sob administração/gestão (Posição no último dia útil do mês anterior) Nº de cotistas por tipo de investidor Distribuição Percentual do Patrimônio Líquido sob gestão/ administração Fundos destinados exclusivamente para os respectivos Tipos de Investidores Nº de fundos Nº de cotistas desses fundos Total do PL desses fundos 1. Pessoa natural private banking 9,1% ************ 2. Pessoa natural varejo 2,17% ************ 3. Pessoa jurídica não financeira private banking 4. Pessoa jurídica não financeira varejo 50,58% ************ 5. Banco comercial. Corretora ou distribuidora 7. Outras pessoas jurídicas financeiras 3,11% ************ 8. Investidores não residentes 0,1% ************ 9. Entidade aberta de previdência complementar
10. Entidade fechada de previdência complementar 11. Regime próprio de previdência social 9,92% ************ 12. Sociedade seguradora ou resseguradora 13. Sociedade de capitalização/arrend. Mercantil 14. Fundos e clubes de investimento 15. Clientes de distribuidores do fundo 1. Outros tipos de cotistas Total: fundos destinados a todos os investidores 59 ************ Total: investidores previdenciários (09 a 11) ************ 407.200.70,00 Destinados a Investidores Qualificados Destinados a Investidores Profissionais 4 Por Classe de Fundos de Investimento sob administração/gestão III.7.1 CLASSIFICAÇÃO ANBIMA (Posição no último dia útil do mês anterior) de fundos de cotistas Patrimônio Líquido % do Portfólio Renda Fixa Simples ************ 23.18,098,00 2,12 Renda Fixa Indexados Renda Fixa - Duração Baixa - Soberano Renda Fixa - Duração Baixa - Grau de Investimento Renda Fixa - Duração Baixa - Crédito Livre Renda Fixa - Duração Média Soberano Renda Fixa - Duração Média - Grau de Investimento Renda Fixa - Duração Média - Crédito Livre Renda Fixa - Duração Alta - Soberano Renda Fixa - Duração Alta - Grau de Investimento Renda Fixa - Duração Alta - Crédito Livre Renda Fixa - Duração Livre - Soberano Renda Fixa - Duração Livre - Grau de Investimento Renda Fixa - Duração Livre - Crédito Livre Renda Fixa Investimento no Exterior Renda Fixa Dívida Externa Ações Indexados ************ 122.28.14,00 1,1008 Ações Valor/Crescimento Ações Dividendos Ações Sustentabilidade/Governança Ações Small Caps Ações Índice Ativo Ações Setoriais Ações Livre Ações FMP - FGTS Fechados de Ações Ações Investimento no Exterior Multimercados Balanceados Multimercados Dinâmico Multimercados Macro Multimercados Trading Multimercados Long and Short Neutro Multimercados Long and Short - Direcional Multimercados Juros e Moedas Multimercados Livre Multimercados Capital Protegido Multimercados Estratégia Específica Multimercados Investimento no Exterior Cambial Previdência Renda Fixa Previdência Balanceados até 15% Previdência Balanceados de 15 a 30% Previdência Balanceados acima de 30% Previdência Multimercados Previdência Data-Alvo Previdência Ações Off Shore Renda Fixa Off Shore Renda Variável Off Shore Mistos FIDC Aberto Fomento Mercantil FIDC Fechado Fomento Mercantil FIDC Aberto Financeiro - Crédito Imobiliário FIDC Fechado Financeiro - Crédito Imobiliário FIDC Aberto Financeiro - Crédito Consignado FIDC Fechado Financeiro - Crédito Consignado FIDC Aberto Financeiro - Crédito Pessoal FIDC Fechado Financeiro - Crédito Pessoal FIDC Aberto Financeiro - Financiamento de Veículos
FIDC Fechado Financeiro - Financiamento de Veículos FIDC Aberto Financeiro - Multicarteira Financeiro FIDC Fechado Financeiro - Multicarteira Financeiro FIDC Aberto Agro, Indústria e Comércio - Infraestrutura FIDC Fechado Agro, Indústria e Comércio - Infraestrutura FIDC Aberto Agro, Indústria e Comércio - Recebíveis Comerciais FIDC Fechado Agro, Indústria e Comércio - Recebíveis Comerciais FIDC Aberto Agro, Indústria e Comércio - Crédito Corporativo FIDC Fechado Agro, Indústria e Comércio - Crédito Corporativo FIDC Aberto Agro, Indústria e Comércio - Agronegócio FIDC Fechado Agro, Indústria e Comércio - Agronegócio FIDC Aberto Agro, Indústria e Comércio - Multicarteira Agro, Indústria e Comércio FIDC Fechado Agro, Indústria e Comércio - Multicarteira Agro, Indústria e Comércio FIDC Aberto Outros Recuperação FIDC Fechado Outros Recuperação FIDC Aberto Outros Poder Público FIDC Fechado Outros Poder Público FIDC Aberto Outros Multicarteira Outros FIDC Fechado Outos Multicarteira Outros FII Desenvolvimento para Renda Gestão Ativa FII Desenvolvimento para Renda Gestão Passiva FII Desenvolvimento para Venda Gestão Ativa FII Desenvolvimento para Venda Gestão Passiva FII Renda Gestão Ativa FII Renda Gestão Passiva FII de Títulos e Valores Mobiliários Gestão Ativa FII de Títulos e Valores Mobiliários Gestão Passiva FII Híbrido Gestão Ativa FII Híbrido Gestão Passiva Fundos de Participações Fundos de Investimentos Imobiliários * 10.018.753.,00 90,1914... TOTAL * 10.377.208.378,00 98% Observação: Para os Fundos Imobiliários acima completar com o segmento de atuação: Agências; Educacional; Híbrido; Hospital; Hotel; Lajes Corporativas; Logística; Residencial; Shoppings; Títulos e Valores Mobiliários; Outros. Por Classe de Fundos de Investimento sob administração/gestão III.7.2 CLASSIFICAÇÃO RESOLUÇÃO CMN 3.922/2010 FI 100% títulos do TN - art. 7º I, b FI Renda Fixa/Referenciados RF - art. 7º, III, a (Posição no último dia útil do mês anterior) FI de Índices Referenciados em RF Subíndices Anbima art. 7º, III, b FI de Renda Fixa - art. 7º IV, a FI de Índices Referenciados em Renda Fixa art. 7º, IV, b FI em Direitos Creditórios Aberto art. 7º, VI FI em Direitos Creditórios Fechado - art. 7º, VII, a FI Renda Fixa Crédito Privado art. 7º, VII, b FI Ações referenciados - Art. 8º, I FI de Índices Referenciados em Ações - Art. 8º, II FI em Ações - Art. 8º, III FI Multimercado - aberto - Art. 8º, IV FI em Participações - fechado - Art. 8º, V FI Imobiliário - Art. 8º, VI TOTAL de fundos de cotistas Patrimônio Líquido % do Portfólio III.8 - Dados de Fundos de Investimento sob administração/gestão da Instituição da mesma Classe de(s) Fundo(s) de Investimento para o(s) qual(is) esta pretende se credenciar: (Considerar 5 (cinco) fundos mais recentes da mesma classe, no entanto, não considerar aqueles que a Instituição pretende que seja objeto de futura alocação em decorrência deste Credenciamento, pois serão objeto de análise específica no Item V) Classe de Fundo de Investimento (Resolução CMN nº 3.922/2010): Identidificação do Fundo de Investimento: Nome/CNPJ Ano Nº de Cotistas Patrimônio Líquido (R$) Valor da Cota (R$) Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de impostos) Variação percentual do indice de referência Contribuição em relação ao índice de referência/ou Desempenho do fundo como % do índice de referência 1. Rio Bravo Fundamental FIA - Fundo de Investimentos em Ações 2. 201 * 28.15.584,04 5,190214 8,33% 15,70% -7,37% * 48.484.84,03 4,791575-9,07% -13,31% 4,25% * 85.720.033,47 5,293475-9,28% -2,91% -,37% * 141.191.471,79 5,8083411-3,13% -15,50% 12,3% * 243.414.574,20 5,992287 32,79% 7,40% 25,39% 201
3. 4. 5. 201 Informações sobre a administração/gestão desses fundos / Fato Relevante divulgado III.9 - Caso a Instituição pretenda se credenciar junto ao RPPS para administração/gestão de outra(s) classe(s) de fundos de investimento preencher com os dados de 5 fundos relativos à respectiva classe: (Considerar 5 (cinco) fundos mais recentes da mesma classe, no entanto, não considerar aqueles que a Instituição pretende que seja objeto de futura alocação em decorrência deste Credenciamento, pois serão objeto de análise específica no Item V) Classe de Fundo de Investimento (Resolução CMN nº 3.922/2010): Identidificação do Fundo de Investimento: Nome/CNPJ Ano Nº de Cotistas Patrimônio Líquido (R$) Valor da Cota (R$) Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de impostos) Variação percentual do indice de referência Contribuição em relação ao índice de referência/ou Desempenho do fundo como % do índice de referência 1. 2. 3. 4. 5. Informações sobre a administração/gestão desses fundos / fatos relevantes divulgados Obs.: Caso a Instituição pretenda se credenciar junto ao RPPS para administração/gestão de mais classes de fundos copiar a tabela anterior e preenchê-la abaixo com os dados de 5 fundos relativos à respectiva classe. V FUNDO(S) DE INVESTIMENTO QUE A INSTITUIÇÃO PRETENDE CREDENCIAR JUNTO AO RPPS COMO ADMINISTRADORA/GESTORA PARA FUTURA DECISÃO DE INVESTIMENTO (Anexar Termo de Análise referente a cada fundo/produto conforme modelo - Anexo 1) Data Inicio do Nome do(s) Fundo(s) de Investimento(s) CNPJ do Fundo Classificação Resolução CMN Fundo Data Análise do Fundo Rio Bravo Fundamental FIA 0.940.782/0001-25 Fundo de Investimentos em Ações 08/0/2004 21/0/201 Outro(s) Tipo(s) de Ativo(s)/Produto(s):
V.1 - Política de Distribuição - Integrantes do sistema de distribuição que possuem acordos ou contratos de distribuição com a Instituição e que atuam na área de abrangência do RPPS Nome/Razão Social CPF/CNPJ: Data Autorização CVM Data do Instrumento contratual