PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIA ANUAL RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2012

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIA ANUAL RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2012 Março/2013 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIA ANUAL RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2012 Relatório de Gestão do exercício de 2012 apresentado aos órgãos de controle interno e externo como prestação de contas anual a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU n o 63/2010, da DN TCU n o 119/2012, DN TCU n o 121/2012, da Portaria TCU n o 150/2012 e Portaria CGU n o 133/2013, que aprova a Norma de Execução n o 03/2010. Brasília/DF, março/2013. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de LISTA DE ABREVIAÇÕES E SIGLAS BB BCB BMF-RJ BSC CBMERJ CEF CENTRESAF-RJ CGERJ CGU COGEP COGPL COPLAN CPGF DOU DPF DRJ ENAP ESCOR ESPEI FGV IBGE INPI IPEA IPHAN IR LOA MF MP MPOG OCI PECFAZ PMERJ PPA PROCEL PRFN Banco do Brasil Banco Central do Brasil Biblioteca do Ministério da Fazenda Balanced Scorecard Corpo de Bombeiros Militar do Estado do Rio de Caixa Econômica Federal Centro Escola de Administração Fazendária no Estado do Rio de Coordenação-Geral de Órgãos Extintos no Rio de Controladoria-Geral da União Coordenação-Geral de Gestão de Pessoas Coordenação-Geral de Planejamento Comitê de Planejamento Cartão de Pagamento do Governo Federal Diário Oficial da União Departamento de Polícia Federal Delegacia Regional de Julgamento Escola Nacional de Administração Pública Escritório de Corregedoria Escritório de Pesquisa e Investigação Fundação Getúlio Vargas Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística Instituto Nacional da Propriedade Industrial Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada Instituto do Patrimônio Histórico e Artístico Nacional Imposto de Renda Lei Orçamentária Anual Ministério da Fazenda Medida Provisória Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão Órgão de Controle Interno Plano Especial de Cargos do Ministério da Fazenda Polícia Militar do Estado do Rio de Plano Plurianual Programa Nacional de Conservação de Energia Elétrica Procuradoria Regional da Fazenda Nacional Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de PSFN RFB RP SAIN SEAE SECEX SERPRO SIADS SIAFI SIAPE SIASG SIASS SICAJ SICONV SINDIFISCO SINDRECEITA SIORG SIPEC SPOA SPU-RJ SRRF-7ª RF SUPLAN SUS SUSEP TCU UC UJ UG UGO UNAFISCO UNIFESP UO UPAG Procuradoria Seccional da Fazenda Nacional Receita Federal do Brasil Restos a Pagar Secretaria de Assuntos Internacionais Secretaria de Acompanhamento Econômico Secretaria de Controle Externo Serviço Federal de Processamento de Dados Sistema de Administração e Serviços Sistema de Administração Financeira Sistema de Administração de Pessoal Sistema de Administração de Serviços Gerais Sistema Integrado de Atenção a Saúde do Servidor Sistema de Controle de Ações Judiciais Sistema de Gestão de Convênios e Contratos Sindicato Nacional dos Auditores Fiscais da Receita Federal do Brasil Sindicato Nacional dos Analistas Tributários da Receita Federal do Brasil Sistema de Informações Organizacionais do Governo Federal Sistema de Pessoal Civil da Administração Federal Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração Superintendência do Patrimônio da União no Estado do Rio de Superintendência Regional da Receita Federal 7ª Região Fiscal Subcomitê de Planejamento Sistema Único de Saúde Superintendência de Seguros Privados Tribunal de Contas da União Unidade Central Unidade Jurisdicionada Unidade Gestora Unidade Gestora Orçamentária Associação dos Auditores Fiscais da Receita Federal do Brasil Universidade Federal de São Paulo Unidade Orçamentária Unidade Pagadora Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 LISTA DE QUADROS página Quadro I - A.1.1 - Identificação da UJ Relatório de Gestão Individual 12 QUADRO 2- Fundamentos Estratégicos SPOA 2012-2015 20 QUADRO 3- Indicadores Estratégicos da SPOA 2012 22 QUADRO 4_Indicadores Estratégicos Resultados 2012 31 QUADRO 5-A.3.1Avaliação do Sistema de Controle Interno 36 QUADRO 6-Ações Disciplinares Instaladas na SAMF em 2012 39 QUADRO 7 - A.4.11 Movimentação Orçamentária por grupo de Despesa 41 QUADRO 8 - A.4.14 Despesa por Modalidade de Contratação Créditos de Movimentação 44 QUADRO 9 _ A4.15- Despesa por Grupo e Elemento de Despesa Créditos de Movimentação 45 QUADRO 10 - A.5.2 - Situação dos Restos a Pagar de Exercícios Anteriores 47 QUADRO 11 - A.5.8 Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos (SF) 48 QUADRO 12 - A.5.10- Despesa com Cartão de Crédito Corporativo por UG e por Portador 49 QUADRO 11 _ A.5.11- Despesas Realizadas por meio da Conta Tipo B e por meio do Cartão de 50 Crédito Corporativo (Série Histórica) QUADRO 14 _A.5.12 Prestações de Contas de Suprimento de Fundos (Conta Tipo B e CPGF) 51 QUADRO 15 - A.6.1 Força de Trabalho da UJ Situação apurada em 31/12 53 QUADRO 16 -A.6.2 Situações que reduzem a força de trabalho da UJ Situação em 31/12 53 QUADRO 17- A.6.3 Detalhamento da Estrutura de Cargos em Comissão e Funções gratificadas da 55 UJ (Situação em 31 de dezembro) QUADRO 18 - A.6.4 Quantidade de servidores da UJ por Faixa Etária Situação apurada em 55 31/12 QUADRO 19 - A.6.5 Quantidade de Servidores da UJ por Nível de Escolaridade - Situação apurada 56 em 31/12 QUADRO 20 - A.6.6 - Quadro de Custos de Pessoal no Exercício de Referência e nos Dois Anos 58 Anteriores QUADRO 21 - A.6.7 - Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31 de 60 dezembro QUADRO 22- A.6.8 - Instituidores de Pensão - Situação apurada em 31/12 60 QUADRO 23- A.6.9 Atos Sujeitos ao Registro do TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) 61 QUADRO 24 A.6.10 Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (art. 3º da IN TCU 55/2007) 62 QUADRO 25 - A.6.11 Regularidade do Cadastro dos Atos no SISAC 62 QUADRO 26 - A.6.13 Atuação do OCI Sobre os Atos Submetidos a Registro 63 QUADRO 27- A.6.17 - Contratos de prestação de Serviços de Limpeza e Higiene e Vigilância 66 Ostensiva QUADRO 28 A.6.18 -Contratos de Prestação de Serviços com Locação de Mão de Obra 67 QUADRO 29- A.6.19 - Composição do Quadro de Estagiários 68 QUADRO 30 - Composição da Frota 70 QUADRO 31 - Desempenho da frota 72 QUADRO 32 -A.7.1 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da 73 União QUADRO 33 -A.7.2 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros 73 QUADRO 34- A.7.3 Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob 74 Responsabilidade da UJ QUADRO 35 - A.9.1 Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis 74 QUADRO 36 - A.9.2 Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água 77 QUADRO 37 - A.10.1 Cumprimento das deliberações do TCU Atendidas no Exercício 77 QUADRO 38 A.10.3 Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI-CGU Regional- OCI 85 170130 QUADRO 39 A.10.4 Situação das Recomendações do OCI que Permanecem Pendentes de 90 Atendimento no Exercício QUADRO 40 A.10.5 Demonstrativo do Cumprimento por Autoridades e 95 Servidores da UJ, da Obrigação de Entregar a DBR QUADRO 41 - A.10.6 - Declaração de Inserção e Atualização de Dados no SIASG e SICONV 96

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de QUADRO 42 -A.11.1 Declaração de que as Demonstrações Contábeis do Exercício Refletem Corretamente a Situação Orçamentária, Financeira e Patrimonial da Unidade Jurisdicionada 99 LISTA DE GRÁFICOS página GRÁFICO 1 - Satisfação das Unidades Usuárias 32 GRÁFICO 2 - Avaliação Pós Serviço Prestado - Avaliações Favoráveis - % Acumulado 33 GRÁFICO 3 - Avaliação Pós Serviço Prestado 2012 - Avaliação por Conceito 34 GRÁFICO 4 - Cumprimento do Tempo Médio de Atendimento - % Acumulado 34 GRÁFICO 5 Desenvolvimento de Competências Horas de Treinamento por Servidor Treinado 35 GRÁFICO 6- Desempenho da Execução Orçamentária (Orçamento Liquidado/Orçamento Liberado) 37 GRÁFICO 7 Percentual de Servidores Treinados 65 GRÁFICO 8 - Modalidade dos Eventos 65 GRÁFICO 9 - Competências Desenvolvidas 65 GRÁFICO 10 Distribuição de Custos da Frota 72 LISTA DE DECLARAÇÕES Declaração de Inserção e Atualização de Dados no SIASG e SICONV 96 Declaração de que as Demonstrações Contábeis do Exercício Refletem Corretamente a Situação Orçamentária, Financeira e Patrimonial da Unidade Jurisdicionada 99 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de SUMÁRIO Página 1-- IDENTIFICAÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA 13 1.2- Finalidade e Competências Institucionais 14 1.3. Organograma Funcional 17 1.4. Macroprocessos Finalísticos 20 1.5 Macroprocessos de Apoio 20 1.6 Principais Parceiros 20 2.- PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO, PLANO DE METAS E DE AÇÕES 2.1- Planejamento das Ações da Unidade Jurisdicionada 21 2.2- Estratégias de Auação Frente aos Objetivos Estratégicos 23 2.3 Execução do Plano de Metas/Ações 24 2.4- Indicadores 32 3- ESTRUTURA DE GOVERNANÇA E DE AUTOCONTROLE DA GESTÃO 3.1 Estrutura de Governança 37 3.2 - Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos 37 3.3 Remuneração paga a Administradores 39 3.4 - Sistema de Correição 39 3.5 Cumprimento pela Instância de Correição da Portaria nº 1. 043/2007 da CGU 40 4- PROGRAMAÇÃO E EXECUÇÃO DA DESPESA ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA 4.1- Informações Sobre Programas do PPA de Responsabilidade da UJ 40 4.2- Informações Sobre a Execução Orçamentária e Financeira da Despesa. 41 4.2.3- Movimentação de Créditos Internas e Externa 42 4.2.4-Execução Orçamentária da Despesa 45 4.2.4.1- Execução da Despesa com Créditos Originários da UJ 45 4.2.4.2-Execução Orçamentária de Créditos Recebidos pela UJ por Movimentação 45 5- TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA 5.1 Reconhecimento de Passivos 48 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 7

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de Página 5.2 - Pagamentos e Cancelamentos de Restos à pagar de Exercícios Anteriores 48 5.3 - Transferências de Recursos 48 5.4 Suprimento de Fundos 49 5.5 Renúncias Tributárias Sob a Gestão da UJ 53 6. GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS 6.1 Composição do Quadro de Servidores Ativos 54 6.2 - Terceirização de Mão de Obra Empregada e Contratação de Estagiários 67 7. GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO 7.1- Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros 69 7.2 - Gestão do Patrimônio Imobiliário 74 8 - GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E GESTÃO DO CONHECIMENTO 8.1 - Gestão da Tecnologia da Informação (TI) da UJ 75 9 - GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL 9.1 - Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis 9.2 - Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água 77 10 CONFORMIDADES E TRATAMENTO DE DISPOSIÇÕES LEGAIS E NORMATIVAS 10.1- Deliberações do TCU e do OCI atendidas no exercício 10.2 Informações sobre a Atuação da Unidade de Auditoria Interna 96 10.3 Declaração de Bens e Rendas Estabelecida pela lei 8.730/93 96 10.4 Declaração de Atualização de dados no SIASG e SICONV 97 11 INFORMAÇÕES CONTÁBEIS 11.1 Informações sobre a Adoção de Critérios e Procedimentos Estabelecidos pelas Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor Público 11.2 Declaração do Contador Atestando a Conformidade das Demonstrações Contábeis 100 75 78 97 12 OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO 12.1 Outras Informações Consideradas pela UJ 101 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 8

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de INTRODUÇÃO Este Relatório de Gestão tem o objetivo de apresentar os resultados da Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de durante o exercício de 2012, a fim de fornecer uma visão da gestão da organização aos órgãos de controle e à sociedade em geral. O documento foi elaborado de acordo com a Decisão Normativa TCU nº 119, de 18 de janeiro de 2012 e Portaria TCU nº 150, de 03 de julho de 2012. Dentre as ações realizadas no exercício de 2012 destacamos: a contratação de empresa para a fabricação e instalação de elevadores e equipamentos para a modernização tecnológica do sistema de transporte vertical de passageiros do Edifício Sede; a contratação de empresa para a elaboração de projeto básico para a restauração/reforma do Edifício Sede; e a contratação de empresa especializada em análise técnica de estruturas de concreto armado para a realização de serviços de avaliação técnica e elaboração de laudo estrutural. Essas ações fazem parte da Obra de Recuperação do Edifício Sede do Ministério da Fazenda no Rio de. No cenário da SAMF/RJ, a gestão de pessoas é um dos principais desafios ao alcance dos resultados organizacionais. Fatores como: envelhecimento da força de trabalho, impossibilidade de renovação do quadro de pessoal, dificuldade de reduzir a lacuna entre as competências existentes e as requeridas nos níveis gerencial e funcional, ao longo do tempo, uma cultura cujos paradigmas são de difícil modificação face aos novos desafios exigidos com a missão/responsabilidade institucional. A seguir estão indicados os itens requeridos pelo Anexo II da Decisão Normativa nº 119/2012 que não constam do presente documento, assim como a correspondente justificativa: i) Parte A Conteúdo Geral: Item Justificativa: 1.4 A SAMF/RJ Macroprocessos não possui finalísticos macroprocessos da unidade finalísticos jurisdicionada, porque está com vinculada a indicação à SPOA dos que constitui área principais meio da estrutura produtos do e serviços Ministério que da tais Fazenda. processos Os devem seus processos oferecer são aos de cidadãosusuários Apoio, Item 1.6 em consonância com Principais a sua ou Parceiros Missão clientes. Institucional: Prover soluções administrativas ao Ministério da Justificativa: Fazenda, contribuindo Não se aplica para a por melhoria tratar-se contínua de do parceiros serviço público, relacionados de forma aos sustentável. Macroprocessos Finalísticos, conforme item1. 4. Subitem 3.1 Informações sobre a estrutura orgânica de controle no âmbito da Unidade jurisdicionada ou do órgão a que se vincula, tais como unidade de auditoria ou de controle interno, conselhos fiscais, comitês de avaliações, etc. descrevendo de maneira sucinta a base normativa, as atribuições e a forma de atuação de cada instância de controle. Justificativa: Não se aplica a Natureza Jurídica da Unidade, conforme Quadro A1, do Anexo II da DN TCU nº 119/2012. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 9

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de Subitem 3.3 Informações sobre a remuneração paga aos administradores, membros da diretoria estatutária, do conselho de administração e do conselho fiscal. Justificativa: Não se aplica a Natureza Jurídica da Unidade, conforme Quadro A1, do Anexo II da DN TCU nº 119/2012. Item 4.1 Relação dos Programas do Plano Plurianual vigente que estiverem integral ou parcialmente na responsabilidade da unidade jurisdicionada ou de unidade consolidada no relatório de gestão. Justificativa: A Unidade Jurisdicionada não é responsável por programa de governo, objetivo ou ação. Item 4.2 Demonstração e análise do desempenho da unidade na execução orçamentária e financeira Justificativa: A Unidade Jurisdicionada não é UO e não tem UGO consolidada ou agregada na qual tenham sido registrados contabilmente os créditos atribuídos originariamente pela LOA. Item 5.1 Informações sobre o reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos. Justificativa: Não há conteúdo a ser declarado para o exercício em referência. Item 5.3 Informações sobre as transferências mediante convênio, contrato de repasse, termo de parceria, termo de cooperação, termo de compromisso ou outros acordos, ajustes ou instrumentos congêneres, vigentes no exercício de referência. Justificativa: Não há conteúdo a ser declarado para o exercício em referência Item 5.5 Informações sobre Renúncia Tributária, contendo declaração do gestor de que os beneficiários diretos da renúncia, bem como da contrapartida, comprovaram, no exercício, que estavam em situação regular em relação aos pagamentos dos tributos junto à Secretaria da Receita Federal do Brasil SRFB, ao Fundo de Garantia do Tempo de Serviço FGTS e à Seguridade Social. Justificativa: Não se aplica a Natureza Jurídica da Unidade. Subitem 5.6 Informações sobre a gestão de precatórios. Justificativa: Não se aplica a Natureza Jurídica da Unidade, conforme Quadro A1, do Anexo II da DN TCU nº 119/2012. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 10

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de Subitem 10.2 Informações sobre o tratamento das recomendações realizadas pela unidade de controle interno, caso exista na estrutura do órgão, apresentando as justificativas para os casos de não acatamento. Justificativa: Não se aplica a Natureza Jurídica da Unidade, conforme Quadro A1, do Anexo II da DN TCU nº 119/2012. Item 11.3 Demonstrações Contábeis previstas pela Lei nº 4.320/64 e pela NBC 16.6 aprovada pela Resolução CFC nº 1.133/2008, incluindo as notas explicativas, no caso das unidades que não executaram sua contabilidade no Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal SIAFI. Justificativa: Não se aplica a Natureza Jurídica da Unidade, conforme Quadro A1, do Anexo II da DN TCU nº 119/2012. Item 11.4 Demonstrações contábeis previstas na Lei nº 6.404/76 ou em lei específica, incluindo as notas explicativas. Justificativa: Não se aplica a Natureza Jurídica da Unidade, conforme Quadro A1, do Anexo II da DN TCU nº 119/2012. Item 11.5 Informações sobre a composição acionária do capital social, indicando os principais acionistas e respectivos percentuais de participação, assim como a posição da entidade como detentora de investimento permanente em outras sociedades (investidora). Justificativa: Não se aplica a Natureza Jurídica da Unidade, conforme Quadro A1, do Anexo II da DN TCU nº 119/2012. Item 11.6 Parecer da auditoria independente sobre as demonstrações contábeis, quando a legislação dispuser a respeito. Justificativa: Não se aplica a Natureza Jurídica da Unidade, conforme Quadro A1, do Anexo II da DN TCU nº 119/2012. Antonio Renato Cezar de Andrade Superintendente de Administração Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 11

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de CONTEÚDO DO RELATÓRIO DE GESTÃO (Anexo II da DN TCU n o 119/2012) PARTE A CONTEÚDO GERAL IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES CUJAS GESTÕES COMPÕEM O RELATÓRIO (Parte A, Item 1 do Anexo II da DN TCU n o 119/2012) 1.1. Identificação da Unidade Jurisdicionada 1.1.1. Relatório de Gestão Individual QUADRO 1 - A.1.1 IDENTIFICAÇÃO DA UJ RELATÓRIO DE GESTÃO INDIVIDUAL Poder e Órgão de vinculação Poder: Executivo Órgão de Vinculação: Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração Código SIORG: 8814 Identificação da Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de Denominação abreviada: SAMF/RJ Código SIORG: 2952 Código LOA: Não se Aplica Código SIAFI: 170114 Situação: Ativa Natureza Jurídica: Órgão da Administração Direta do Poder Executivo Principal Atividade: Administração Pública em geral Código CNAE: 75.11-6 Telefones/Fax de contato: (21) 3805-4100 3805-4102 FAX: 3805-4104/4134 Endereço eletrônico: samf.rj.samf@fazenda.gov.br Página da Internet: www.fazenda.gov.br Endereço Postal: Av. Presidente Antônio Carlos, 375, sala 1114 Castelo Rio de ; CEP 20020-010 Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada Normas relacionadas à Unidade Jurisdicionada Até 26 de março de 2012 Regimento Interno da Secretaria Executiva do Ministério da Fazenda aprovado por meio da Portaria GMF nº 207 de 4 de março de 2010, publicada na Seção 1 do Diário Oficial da União de 5 de março de 2010. A partir de 27 de março de 2012 Regimento Interno da Secretaria Executiva do Ministério da Fazenda, aprovado pela Portaria GMF nº 81 de 27 de março de 2012, publicada na Seção 1 do Diário Oficial da União nº 63 de 30/12/2012. Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada De 24 de dezembro de 2009 a 14 de setembro de 2010 Estrutura Regimental e Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas do Ministério da Fazenda aprovada por meio do Decreto nº 7.050 de 23 de dezembro de 2009, publicado no Diário Oficial da União de 24 de dezembro de 2009, com efeito, a partir de 5 de janeiro de 2010. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 12

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de De 15 de setembro de 2010 a 14 de dezembro de 2010 Estrutura Regimental e Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão e Funções Gratificadas do Ministério da Fazenda aprovada por meio do Decreto nº 7.301, de 14 de setembro de 2010, publicado no Diário Oficial da União de 15 de setembro de 2010, com efeito, a partir de 27 de setembro de 2010 e alterado pelos Decretos nº 7.386 de 8 de dezembro de 2010, publicado no Diário Oficial da União de 14 de dezembro de 2010; e A partir de 15 de dezembro de 2010 Estrutura Regimental e Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão e Funções Gratificadas do Ministério da Fazenda aprovada por meio do Decreto nº 7.386, de 8 de dezembro de 2010, publicado no Diário Oficial da União de 9 de dezembro de 2010, com efeitos a partir de 15 de dezembro de 2010, conforme alteração contida no Decreto nº 7.391, de 13 de dezembro de 2010, publicado no Diário Oficial da União de dezembro de 2010 A partir de 17 de maio de 2011- Estrutura Regimental e Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão e Funções Gratificadas do Ministério da Fazenda, aprovada por meio do Decreto nº 7. 482 de 16 de maio de 2011, publicado no Diário Oficial da União de 17 de maio de 2011. Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Unidades Gestoras relacionadas à Unidade Jurisdicionada Nome Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome - Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão 1.2. Finalidade e Competências Institucionais da Unidade Conforme artigo 66 e parágrafo 2º do mesmo artigo, da Portaria GMF nº 81 de 27 de março de 2012, publicada no DOU nº 63 de 30 de Março de 2012, que aprovou o Regimento Interno da Secretaria Executiva do Ministério da Fazenda, as competências institucionais da Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de - SAMF/RJ, são: I - prestar apoio logístico aos órgãos do Ministério da Fazenda, sediados na área de suas jurisdições, planejando, coordenando, acompanhando e executando, de acordo com as normas e os procedimentos padrões estabelecidos, as atividades inerentes aos Sistemas de Pessoal Civil da Administração Federal - SIPEC, de Administração dos Recursos de Informação e Informática - SISP, de Serviços Gerais - SISG, Nacional de Arquivos - SINAR, de Planejamento e de Orçamento Federal, de Administração Financeira Federal e de Contabilidade Federal; II - disseminar as informações aos órgãos do Ministério da Fazenda em sua jurisdição, quanto ao cumprimento das normas emanadas do órgão setorial dos sistemas citados no inciso I; Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 13

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de III - assessorar, junto às unidades jurisdicionadas, a fiscalização de contratos, abrangendo os de âmbito Nacional, cuja contratação esteja dentro do escopo de atuação da Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração; IV - subsidiar a Subsecretaria na prestação de informações necessárias à elaboração da proposta orçamentária das áreas de logística, de gestão de pessoas e de tecnologia da informação e do conhecimento; V - realizar a tomada de contas anual do ordenador de despesa e demais responsáveis; VI - promover a análise das contas, balancetes, balanços e demonstrativos contábeis da Unidade; VII - prestar apoio técnico e orientação contábil às áreas de execução orçamentária, financeira e patrimonial da Superintendência de Administração; VIII - instaurar, quando couber, tomada de contas especial de todo àquele que der causa a perda, extravio ou irregularidade que resulte em dano ao erário, no âmbito da Superintendência de Administração; IX - promover a conformidade dos registros de gestão no âmbito da Unidade; X - dar posse em cargos em comissão; XI - conceder salário-família, auxílio, vantagens e licença e demais benefícios previstos em lei; XII - conceder aposentadoria, reversão de servidor aposentado por invalidez, expedir títulos de inatividade e proceder apostilamentos; XIII - conceder pensão, de acordo com a legislação; e XIV - reconhecer dívida relativa a pagamentos de exercícios anteriores. 2º Às Superintendências de Administração do Ministério da Fazenda nos Estados do Acre, Alagoas, Amapá, Amazonas, Bahia, Ceará, Espírito Santo, Goiás, Maranhão, Minas Gerais, Mato Grosso, Mato Grosso do Sul, Pará, Paraíba, Paraná, Pernambuco, Piauí, Rio de, Rio Grande do Norte, Rio Grande do Sul, Rondônia, Roraima, Santa Catarina, São Paulo e Sergipe compete ainda: I - realizar as atividades de comunicação social, no âmbito da Superintendência de Administração; II - executar as atividades de ouvidoria, no âmbito da Superintendência de Administração; III - coordenar o processo de formalização da tomada de contas anual do ordenador de despesa e demais responsáveis da Superintendência de Administração; IV - acompanhar a execução de todos os serviços abrangidos em contratos determinados pela Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração; V - coordenar e supervisionar a elaboração e a consolidação dos planos e programas das atividades finalísticas no âmbito da Superintendência de Administração; VI - assessorar as unidades centrais na promoção da articulação, da cooperação técnica e do intercâmbio de experiências e informações; VII - promover as contratações de bens e serviços no âmbito de sua jurisdição; VIII - exercer as atividades de administração de bens móveis inclusive os adjudicados pela Dívida Ativa da União; IX - coordenar e supervisionar o Serviço de atendimento e autoatendimento ao Cidadão; X - coordenar e supervisionar o registro dos atos e fatos da gestão orçamentária, financeira e patrimonial da Superintendência de Administração; XI- avaliar e consolidar a programação anual de treinamento da Superintendência de Administração, observadas as diretrizes do Plano Nacional de Desenvolvimento de Pessoas (PNDP); Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 14

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de XII - supervisionar a execução das atividades relacionadas ao programa de assistência à saúde dos servidores e de seus dependentes no âmbito de sua jurisdição; XIII - supervisionar as ações necessárias ao cumprimento de decisões judiciais; XIV - prestar informações ao Poder Judiciário, à Procuradoria da Fazenda Nacional e à Procuradoria da União, necessárias à defesa da União; XV - implementar as políticas de tecnologia da informação emanadas da Unidade Central; XVI - coordenar, no âmbito de sua jurisdição, as atividades relacionadas aos sistemas corporativos, consoante orientações da Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração; XVII - planejar, coordenar, orientar e promover as atividades desenvolvidas na função de informática, na jurisdição da Superintendência; XVIII - aplicar programa de conscientização dos usuários quanto à segurança de dados e informações; XIX - administrar os recursos tecnológicos disponíveis no âmbito da Unidade; XX - acompanhar a instalação e a manutenção de aplicativos e componentes de informática, bem como, a distribuição, remanejamento e desativação; XXI - manter o controle de acesso aos sistemas corporativos sob a gestão da Unidade, cadastrando e desabilitando os usuários; e XXII - prestar suporte aos usuários de equipamentos e de sistemas informatizados no âmbito da Unidade. A SAMF/RJ é uma Unidade Gestora, subordinada à Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 15

1.3. Organograma Funcional SUPERINTENDÊNCIA GABINETE OUVIDORIA ASSESSORIA DE COMUNICAÇÃO SOCIAL ASSISTENTES SERVIÇO DE ORÇAMENTO E FINANÇAS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO ASSESSORIA ESPECIAL DE PREVENÇÃO, CORREIÇÃO E CONTROLE INTERNO GERÊNCIA DE GESTÃO DE PESSOAS GERÊNCIA DE PLANEJAMENTO E CONTABILIDADE GERÊNCIA DE RECURSOS LOGÍSTICOS ARQUIVO DE PASTA FUNCIONAL FOLHA DE PAGAMENTO EQUIPE DE TREINAMENTO SERVIÇO MÉDICO SERVIÇO DE ATIVOS SERVIÇO DE INATIVOS E PENSIONISTAS PLANEJAMENTO SETORIAL CONTÁBIL ADMINISTRAÇÃO PREDIAL SERVIÇO DE SUPRIMENTOS ALMOXARIFADO COMPRAS CONTRATOS CAIP ARQUIVO PATRIMÔNIO BIBLIOTECA ENGENHARIA CADASTRO DE FORNECEDORES MANUTENÇÃO PREDIAL EXPEDIÇÃO MUSEU PROTOCOLO TRANSPORTE TELECOMUNICACÃO GRÁFICA Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 16

Descrição das Atribuições das Áreas ACS- Assessoria de Comunicação Social responsável pela comunicação corporativa da SAMF; presta suporte à realização de eventos promovidos pela SAMF/RJ, por Unidades Usuárias e organizações diversas que utilizam o Auditório e Plenário, localizados no Edifício Sede do MF/RJ; promove campanhas socioambientais. ATI Assistente de Tecnologia da Informação responsável pela administração do parque de informática da SAMF e pelo suporte em tecnologia da informação referente à manutenção de equipamentos de informática, contrato de aluguel de impressoras, Rede Linux e Rede SERPRO. Oferece central para atendimentos às demandas emergenciais e sala de treinamento equipada com 21 computadores em rede, Posto de Atendimento ao Cidadão PAC onde é possível acessar aos sites da Fazenda, de Rede de Governo e de Bancos Oficiais, e administra as senhas dos sistemas departamentais e do correio expresso. Ouvidoria - canal de relacionamento com o público interno e externo, principalmente pensionistas, inativos e servidores ativos. CPL Comissão Permanente de Licitação responsável pelas elaborações de editais e realização das licitações Assessoria Especial de Prevenção, Correição e Controle Interno examina denúncias e representações sobre irregularidades funcionais, bem como propõe a apuração mediante sindicância e/ou processo administrativo disciplinar. SIOFI - Serviço de Orçamento e Finanças. Executa as atividades regimentais relacionadas à programação orçamentária e execução financeira das despesas administrativas da SAMF. GESPE Gerência de Gestão de Pessoas executa atividades para processamento da Folha de Pagamento dos Servidores Ativos da SAMF/RJ e órgãos do MF, Servidores Inativos e Pensionistas Civis e Militares Reformados da PMERJ e CBMERJ do antigo Distrito Federal, Cadastro, Concessão de Benefícios, Perícias Médicas de Servidores Ativos, Inativos e Pensionistas da SAMF, dos órgãos do MF no Rio de e de outros órgãos federais conveniados, funcionando como uma unidade do SIASS; Arquivo de Assentamentos Funcionais, Movimentação e Readaptação Funcional, Capacitação e Desenvolvimento da força de trabalho da SAMF/RJ, atendimento das Demandas Judiciais, Avaliação de Desempenho dos Servidores Ativos e Gestão do Clima Organizacional. O processamento das atividades é realizado pelas seguintes unidades: SEATI Serviço de Ativos, responsável pelo processamento das demandas dos servidores ativos da SAMF e órgãos do MF, relativas à Cadastro, Folha de Pagamento, Benefícios, Estágios. SINPE Serviço de Inativos e Pensionistas- responsável pelo atendimento ao público, através da Central de Atendimento à Inativos e Pensionistas CAIP, pelo processamento das demandas de concessão/revisão de pensões e aposentadorias. CAIP Central de Atendimento a Inativos e Pensionistas subordinada ao SINP é responsável pelo atendimento e encaminhamento das demandas de inativos e pensionistas civis e militares (PMERJ e CBMERJ do antigo DF) e pelo recadastramento dos inativos e pensionistas. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 17

Equipe de Capacitação Unidade subordinada à Gerência de Gestão de Pessoas - administra as ações de Capacitação e Desenvolvimento dos servidores da SAMF/RJ e fiscaliza os contratos de estagiários. Serviço Médico - realiza atendimentos emergenciais, médico ambulatorial, odontológico, psicológico e social aos servidores da SAMF/RJ, Órgãos do MF e seus dependentes. Atua como Unidade SIASS- realiza Perícias Médicas de servidores da SAMF, dos órgãos do MF e de outros órgãos federais conveniados. Arquivo de Assentamentos Funcionais consiste em arquivo específico contendo os assentamentos funcionais dos servidores da SAMF e dos órgãos fazendários; GPC Gerência de Planejamento e Contabilidade - executa atividades relativas ao Planejamento Estratégico da SPOA. Presta assessoramento aos gestores/chefes e servidores na elaboração, execução e avaliação dos planos de trabalho e elaboração de projetos. Realiza supervisão sistemática à gestão dos indicadores institucionais estratégicos e operacionais, atendendo às demandas de assessoramento na elaboração de planos de ação, relatórios, utilização de sistemas e outros instrumentos de coleta de dados, análise e interpretação dos dados coletados e dos indicadores. Também é responsável, administrativamente, pela Setorial Contábil da SAMF, que executa as atividades de Análise Processual, Análise de Balancete, Análise de Balanço, Controle de Patrimônio, Controle de Almoxarifado, Controle das Garantias Contratuais, Gerenciamento Contábil, Tomada de Contas, Rol de Responsáveis, Planejamento Contábil, Análise de Normas e Sistemas. Exerce o controle, acompanhamento, monitoramento e orientação das Unidades Internas da SAMF-RJ, referentes aos registros da execução orçamentária, financeira e contábil dos recursos administrados pela Superintendência, bem como elaboração e orientação dos seus processos de Prestação de Contas Anual. GRL Gerência de Recursos Logísticos- responsável pelo suporte logístico aos órgãos do MF localizados no Estado do Rio de. Os processos sob sua responsabilidade são: SISUP - Serviço de Suprimento - responsável pelo processamento das atividades de Compras, Contratos, Patrimônio, e Almoxarifado, para atendimento às demandas de suprimento de bens e serviços das Unidades Usuárias Fazendárias e demais órgãos sediados no Edifício Sede e pela administração de contratos. Arquivo Geral - responsável pelo arquivo de Processos e Documentos da SAMF e dos Órgãos Fazendários. Executa as atividades relacionadas com o recebimento, a conferência, a classificação, o registro, o arquivamento e preservação de documentos; acompanha e avalia as atividades de restauração, transferência, recolhimento, guarda e eliminação de documentos e presta orientações e informações no atendimento às demandas dos usuários. Protocolo - executa, controla e acompanha as atividades relativas ao recebimento, protocolo e movimentação de processos e documentos demandados às unidades da SAMF/RJ, cadastra e habilita usuários no Sistema de Comunicação Administrativa COMPROT e unidade responsável pelo recebimento dos pedidos de acesso à informação decorrente da Lei nº 12.527/2011. Telecomunicação - responsável pela gestão do Sistema de Telecomunicações da SAMF/RJ - central telefônica CPCT-PABX do Edifício Sede do MF/RJ e troncos digitais contratados com as operadoras prestadoras de serviços de telefonia fixa e móvel; executa a manutenção preventiva e corretiva do sistema de rede de telefonia instalado no Edifício Sede, realiza, ainda, o gerenciamento e a programação da central PABX. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 18

Expedição - realiza as atividades de recebimento e expedição de correspondências, documentos e cargas, através de serviço de malote, franquia e de remessa de carga aérea. Administração Predial executa as atividades relativas a controle de entrada e saída de pessoas e materiais, administração de edifícios, serviços de limpeza e conservação, vigilância, segurança, recepção, copeiragem da SAMF e órgão do MF; administra o estacionamento de veículos nas áreas contíguas ao Edifício Sede e do parqueamento utilizado pelos servidores na Av. Presidente Antônio Carlos; controla o cadastro de vigilantes e pessoal terceirizado, confecciona crachás para servidores e prestadores de serviços. Manutenção Predial responsável pela conservação e manutenção das condições de habitabilidade do Edifício Sede, das Unidades descentralizadas da PGFN e demais bens imóveis sob a responsabilidade da SAMF. Transporte - executa as atividades relativas à administração de veículos oficiais e logística de transportes, compreendendo controle e otimização do tráfego, abastecimento e manutenção; legalização, licenciamento e transferência de propriedade junto aos órgãos competentes; identifica e avalia os veículos oficiais considerados antieconômicos ou inservíveis para fins de alienação; elabora escala de serviço dos motoristas oficiais e terceirizados. Engenharia - elabora desenhos e laudos técnicos, projetos básicos e termos de referência necessários à contratação de obras e serviços de engenharia; realiza levantamento físico de áreas, organiza e mantém atualizados os arquivos de plantas, gráficos, orçamentos e outros dados técnicos dos imóveis e fiscaliza os contratos de obras e serviços de engenharia dos bens imóveis sob a responsabilidade SAMF-RJ Biblioteca - Possui acervo bibliográfico da memória econômica do País. Atende demandas de informações dos usuários internos e externos do MF, através do processamento e tratamento dos recursos de informações existentes, transformando-os em instrumento de pesquisa, disseminação e democratização das informações fazendárias. É um legado da época em que o Rio de foi a Capital Federal. O atendimento ao público é presencial, por e-mail ou telefônico. Museu - responsável pela administração, conservação e exposição do acervo do Museu da Fazenda Federal, que mantém peças e documentos históricos importantes do Palácio da Fazenda no Rio de e da memória econômica do país. SICAF A UJ atua como Unidade Castradora do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores que constitui o registro cadastral do Poder Executivo. 1.4. Macroprocessos Finalísticos A SAMF/RJ não possui macroprocessos finalísticos porque está vinculada à SPOA que constitui área meio na estrutura do Ministério da Fazenda. Os seus macroprocessos são de Apoio, em consonância com sua Missão Institucional: Prover soluções administrativas ao Ministério da Fazenda, contribuindo para a melhoria contínua do serviço público, de forma sustentável.. 1.5 Macroprocessos de Apoio No exercício de suas competências e finalidades institucionais, os macroprocessos de apoio da SAMF/RJ são: Gestão de Serviços Logísticos, Gestão de Pessoas, Gestão de Tecnologia da Informação, Planejamento, Contabilidade, Orçamento e Finanças, e Comunicação Social. 1.6. Principais Parceiros Não se aplica por tratar-se de parceiros relacionados aos Macroprocessos Finalísticos, conforme item 1.4. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 19

PARTE A, ITEM 2, DO ANEXO II DA DN TCU Nº 119, DE 18/1/2012 2. Planejamento Estratégico, Plano de Metas e de Ações 2.1- Planejamento das Ações da Unidade Jurisdicionada A partir de 2009 a SPOA adotou em seu Planejamento Estratégico a metodologia do BALANCEDSCORECARD (BSC). Ao término do Ciclo 2009-2011 realizou a revisão e análise do Planejamento Estratégico, com vistas a definir novas diretrizes para o órgão, com a participação das SAMF. As 5 perspectivas: Unidades Usuárias, Processos, Aquisições, Pessoas e Finanças foram modificadas, passando para: Cidadão e Sociedade, Processos Internos, Aprendizagem e Crescimento e Orçamento e Finanças. Os fundamentos estratégicos, homologados pela SPOA para o quadriênio 2012-2015 são: QUADRO 2 FUNDAMENTOS ESTRATÉGICOS DA SPOA 2012-2015 MISSÃO Prover Soluções Administrativas do Ministério da Fazenda, contribuindo para a melhoria do Serviço Público, de forma sustentável. VISÃO Ser a Provedora de Soluções Administrativas do Ministério da Fazenda até 2015 VALORES Fonte: SPOA/MF Sustentabilidade, Inovação, Atuação Ética, Valorização das Pessoas, Espírito de Equipe, Otimização, Comprometimento, Visão Holística A Portaria MF-SPOA Nº152 de 23 de fevereiro de 2012, publicada na Seção 1 do Diário Oficial da União nº39, de 27 de fevereiro de 2012 formalizou o conjunto de componentes para o Planejamento Estratégico da SPOA, quadriênio 2012-2015, conforme Mapa Estratégico, Indicadores e Metas, que são os instrumentos utilizados para acompanhar o Planejamento Institucional. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 20

Mapa Estratégico da SPOA 2012-2015 Fonte SPOA/MF Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 21

QUADRO 3- INDICADORES ESTRATÉGICOS DA SPOA 2012 Perspectivas Cidadão e Sociedade Processos Internos Aprendizagem e Conhecimento Orçamento Finanças e Indicadores Estratégicos Satisfação das Unidades Usuárias Avaliação Pós- Serviço Prestado Cumprimento do Tempo Médio de Atendimento Desenvolvimento de Competências Desempenho Execução Orçamentária Unidades da das 2.2- Estratégias de Atuação frente aos Objetivos Estratégicos Para o cumprimento de suas competências institucionais e alcance dos objetivos estratégicos, a SAMF/RJ executou ações e atividades voltadas para atingir as metas estabelecidas no Planejamento Estratégico da SPOA, atender as demandas das Unidades Usuárias e implementou medidas para melhoria do desempenho institucional, dentre as quais destacam-se: 2.2.1 - Força de Trabalho Realizado levantamento a fim de identificação do quantitativo de servidores aptos para aposentadoria nos próximos 5 anos e encaminhamento de Relatório à SPOA-UC sinalizando a necessidade de reposição da força de trabalho da SAMF, face ao impacto decorrente de futuras aposentadorias e desligamentos. Complementação da força de trabalho por meio do aproveitamento da oferta de pessoal anistiado e transferência de servidores da SEAE, cuja representação no Rio de foi extinta em 2012. 2.2.2 Plano de Desenvolvimento de Competências O processo de planejamento e execução da capacitação dos servidores tomou por base o mapeamento das necessidades de capacitação para a força de trabalho da SAMF/RJ e foi consolidado e encaminhado à COGEP em planilha específica. A oferta de cursos contemplou as modalidades de educação a distância, presencial e semipresencial, priorizando as ações de capacitação das escolas de governo ESAF e ENAP. Foram realizados 72 eventos de capacitação, perfazendo um total de 11.066 horas de treinamento, com temas adequados ao desenvolvimento de competências gerenciais, transversais e específicas, necessárias à melhoria da gestão e do processamento das atividades para atendimento às demandas das Unidades Usuárias. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 22

2. 2.3 3ª Pesquisa de Satisfação da SPOA/SAMF/RJ Foi realizada a divulgação e acompanhamento da aplicação e dos resultados da 3ª Pesquisa de Avaliação da SPOA, realizada por meio de questionário eletrônico, disponibilizado a todos os servidores das Unidades Usuárias Fazendárias, no Portal de Sistemas, no período de 6 a 31 de agosto de 2012. O resultado da avaliação desta SAMF/RJ registrou o percentual de satisfação de 73%, superando a meta de 72%, conforme detalhado no item 2.4 Indicadores de Desempenho. 2.2.4 Pesquisa de Clima Organizacional A 3ª Pesquisa de Clima Organizacional foi disponibilizada pela SPOA-UC para todos os servidores através da Intranet entre os meses de setembro e outubro de 2011, e o relatório com os resultados foi divulgado pela Intranet da SPOA em abril de 2012. No mês de maio foi realizada uma Videoconferência, com o objetivo de informar os resultados atingidos e orientar a elaboração do plano de ação para a Gestão do Clima Organizacional. Com base nos resultados apurados a SAMF/RJ implementou em 2012 ações voltadas para suprir lacunas de competências gerenciais, promovendo ações de capacitação objetivando promover melhorias na atuação das chefias quanto ao Feedback chefia/servidor e no monitoramento sistemático do trabalho da equipe, conforme item 6.1.8 Indicadores Gerenciais de Recursos Humanos. 2.3 Execução do Plano de Metas ou de Ações A operacionalização das ações e atividades da SAMF/RJ é realizada pelas Gerências de Recursos Logísticos e Gestão de Pessoas, com suporte da Gerência de Planejamento e Contabilidade e das áreas Orçamentária e Financeira, Tecnologia da Informação e Comunicação Social. O processamento das atividades e atendimento das demandas é realizado pelas respectivas unidades setoriais responsáveis pela execução dos serviços de: Administração e Manutenção Predial, Aquisição de Bens e Serviços, Arquivo Geral, Cadastramento de Fornecedores no SICAF, Protocolo, Recepção e Expedição de Correspondências, Documentos e Cargas, Telecomunicações, Gestão de Contratos, Gestão da Frota e Transporte em Veículos Oficiais, Gestão de Almoxarifado/Fornecimentos, Gestão Patrimonial de Bens Móveis e Imóveis, Gestão de Informações Bibliográficas e Legislativas Federais, Gestão do Acervo do Museu da Fazenda Federal, Administração da Folha de Pagamento de Ativos, Inativos e Pensionistas, Concessão de Direitos e Benefícios aos servidores Ativos,Inativos e Dependentes, Perícias Médicas, Gestão do Arquivo de Assentamentos Funcionais e Atendimento a Inativos e Pensionistas. A seguir relacionamos ações realizadas em 2012: 2.3.1 Reuniões Administrativas O monitoramento dos resultados no decorrer do exercício foi realizado nas reuniões mensais do SUPLAN,nas reuniões gerenciais semanais e reuniões das gerências setoriais redirecionando e adequando ações, procedimentos, organização e força de trabalho e insumos necessários ao alcance da Missão e Objetivos Institucionais. Os serviços de suporte logístico processados e disponibilizados em 2012 para atendimento às principais demandas das Unidades Usuárias foram: Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 23

2.3.2 Arquivo Geral Elaborado e encaminhado à SPOA diagnóstico sobre a situação do Arquivo Geral da SAMF/RJ e Projeto, propondo medidas necessárias à melhoria das instalações físicas, organização e condições. Foram arquivados 84.689 processos administrativos dos órgãos fazendários. Destes, 75.071 são de Unidades Usuárias (88,64%) e 9.618 são da SAMF (11,36%). Foram desarquivados 5.434 processos, dos quais, 3.189 são de unidades usuárias (58,69%) e 2.245 processos são da SAMF (41,31%). Houve, ainda, a devolução de 317 processos, dos quais 315 pertencentes a Unidades Usuárias (99,37%). 2.3.3 Biblioteca Centralização do acervo das 10 (dez) Bibliotecas do Ministério da Fazenda na unidade instalada na SAMF/RJ, localizada no Edifício Sede, conforme Portaria SPOA nº 752 de 12 de setembro de 2012, implementando a Reestruturação das Bibliotecas Regionais do Ministério da Fazenda localizadas em outros Estados da Federação. Foi realizado levantamento e seleção do acervo bibliográfico (37.249 títulos) do qual foram selecionados 3.920 títulos que serão incorporados ao acervo da Biblioteca da SAMF/RJ. Continuidade do Projeto Memória Estatística do Brasil na Biblioteca do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de desenvolvido em parceria com o Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada (IPEA) por meio do Convênio IPEA-MF/GRA/MF/RJ, firmado em 2006 com o objetivo de digitalizar e disponibilizar na internet as publicações de história econômica e financeira. Encontram-se disponíveis no site www.memoria.org.br 1.041 arquivos. Visando a melhoria na qualidade das publicações disponibilizadas no site www.memoria.org.br, foi instalada na Biblioteca, o sistema de digitalização Scribe da Internet Archive, organizacão sem fins lucrativos dedicada a manter um arquivo multimídia.através de parceria SAMF/RJ e IPEA disponibilizou o referido sistema equipado com câmeras fotográficas Canon EOS 5D Mark II, com as tecnologias de digitalização, indexação, tratamento de imagens para disponibilização na internet. Atualmente 433 obras do acervo da Biblioteca do Ministério da Fazenda no Estado do Rio de encontram-se disponíveis no site do Internet Archive. http://archive.org/details/memoriaestatisticadobrasil. Visita guiada na Biblioteca com alunos e professores do Colégio de Aplicação Emmanuel Leontsinis CAEL de Campo Grande/ RJ. Elaboração das biografias dos dirigentes de Administração do Ministério da Fazenda no estado do Rio de para elaboração do "Painel dos Administradores do MF-RJ", que está exposto no Gabinete da SAMF/RJ. Fiscalização dos contratos de distribuição da publicidade legal impressa e eletrônica da SAMF/RJ com a Empresa Brasil de Comunicação S.A. EBC e de serviços de publicação de Atos Oficiais da SAMF/RJ e da PRFN no Diário Oficial da União. O atendimento às demandas de informações dos usuários internos e externos é realizado nas formas presencial, por e-mail ou via telefone. Foram atendidas 18.007 demandas, distribuídas da seguinte forma: SAMF/RJ, 7. 911 demandas (43.90%; Outros Órgãos Fazendários, 4. 699 demandas (26,10%); Órgãos não fazendários, 1.075 (6,00%); Cidadãos Usuários, 2. 605 demandas (14.50%) e Pessoas Jurídicas, 1.717 demandas (9,50%). 2.3.4 Ouvidoria Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 24

A Ouvidoria da SAM/RJ recebeu 155 mensagens das quais 151 foram concluídas; 98% dentro do prazo estabelecido pelo Sistema Ouvidor. A grande maioria dos usuários da Ouvidoria é Pensionista. O Programa Converse com a Ouvidora - que consiste em ouvir os anseios dos funcionários buscando a melhoria das condições do ambiente de trabalho e do trabalho em equipe, de forma a tornar o desempenho mais satisfatório prosseguiu em 2012. No primeiro semestre as visitas foram reiniciadas com a intenção de se verificar as medidas adotadas pelas respectivas chefias em relação às pendências apontadas no relatório de visita. Foram realizadas visitas ao Arquivo Geral, Vigilância e CAIP- Recadastramento, e entrevistas com equipe de Engenharia e Manutenção Predial. 2.3.5 - Administração Predial Terceirização de mão de obra Foram disponibilizados 224 trabalhadores terceirizados para atividades não abrangidas pelo Plano de Cargos do Órgão, distribuídos da seguinte forma: 58 de Copeiragem (25,89%), 43 em Mensageria (19,20%), 18 de Motorista (8,04%), 66 Recepcionistas (29,46%), 30 Ascensoristas (13,39%) e 9 Telefonistas (4,02%). Nos órgãos fazendários estão alocados 201 trabalhadores, dos quais 81 na SAMF e 120 nas demais Unidades Usuárias, o que corresponde a 40,30% e 59,70%, respectivamente. Para os órgãos não fazendários foram disponibilizados 23 trabalhadores, equivalente a 10,27% do total geral. Serviço de Limpeza O Serviço de Limpeza disponibilizou 205 serventes e 7 encarregados para execução desses serviços em 147.824 m 2, sendo 115.013 m 2 de área interna, 11.432 m 2 de área externa, 13.363 m 2 de esquadrias e 8.016 m 2 de fachada envidraçada. Os órgãos fazendários utilizaram em torno de 85% desses serviços, sendo os 15% restantes utilizados pelos órgãos não fazendários. Serviços de Vigilância e Segurança Foram disponibilizados 84 postos de vigilância, 5 de supervisão e 2 de coordenação, perfazendo um total de 125 homens. Os órgãos fazendários utilizaram 91,21% desses serviços e os órgãos não fazendários, 8,79%. 2.3.6 - Manutenção Predial Foram atendidas 87,56% das 3.908 demandas de serviços de Manutenção Predial, representando 3.422 atendimentos. Desse total, 3.019 (87,63%) das demandas atendidas foram referentes às Unidades Usuárias Fazendárias, das quais 31,90% da SAMF. Os demais serviços prestados (403) foram para Unidades Usuárias não fazendárias (CGERJ, SPU, CGU e TCU), com índice de atendimento de 87,04%. 2.3.7 Engenharia Em 2012 foram elaborados 8 Projetos Básicos de Engenharia, com vistas à contratação dos serviços de: Modernização Complementar dos Elevadores do Edifício Sede do MF/RJ. Projeto elaborado em 2011 foi revisado e finalizado em 2012. Adequação do Sistema de Incêndio e Pânico do Edifício-Sede do MF/RJ que foi substituído pelo Projeto de Prestação de Serviços de Elaboração do Projeto Básico para Restauração/Reforma do Edifício Sede do MF/RJ. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 25

Substituição da Antiga Canalização de Combate a Incêndios localizada no 15º andar do Edifício Sede do Ministério da Fazenda/RJ. Serviços de Reforma e Adaptação de espaço para realização de atividades do Programa Bem Viver no 14º andar do Edifício Sede. Reforma das Fachadas do Edifício Sede do MF/RJ na Rua Debret. Serviços de Reformas e Adaptações no Grupo 538 da PRFN/2ª Região Edifício- Sede do MF/RJ. Serviços de Instalação de 20 aparelhos do tipo Split na PSFN/Niterói. Serviços de Reformas e Adequações da Sede da PSFN/Macaé/RJ. Foi realizada vistoria técnica das instalações de ar condicionado central da PSFN Niterói. e adotadas providências para minimizar problemas de refrigeração. Posteriormente foram iniciados os estudos para elaboração de Projeto Básico, objetivando a contratação para instalação de novos equipamentos climatizadores (5º andar/fundos do prédio da DRF/Niterói). A equipe de engenharia também realizou a fiscalização dos seguintes Contratos: Contrato de Recuperação e Reforço Estrutural do Edifício-Sede do MF/RJ, cuja obra foi concluída em 2012. Contrato de Recomposição das Fachadas do Edifício-Sede do MF/RJ na Rua Debret. Contrato de Reparos e Adaptações nas salas 603 a 611 e 724 a 734 - PRFN /2ª Região. Obra concluída em 2012. Serviços para a instalação de divisórias nas PSFN/Petrópolis, PSFN/Duque de Caxias e PSFN/Nova Iguaçu, que foi concluído. 2.3.8 - Expedição de Correspondências, Documentos e Cargas No exercício de 2012 foram transportados 44.624 Kg de Correspondência Agrupada (Malote), dos quais 6.097 Kg (13,66%) foram demandados pela SAMF; 38.210 Kg (85,63%) por outras Unidades Usuárias Fazendárias e (0,71%) órgão não fazendário. A remessa de volumes por Carga Aérea foi de 659 Kg. 2.3.9 Protocolo Em 2012 houve a formalização de 3.307 processos, dos quais 2.861 (86,51%) para a SAMF e 446 (13,49%) para os demais órgãos fazendários; foram cadastrados no Sistema COMPROT 385 usuários e realizados 9.973 atendimentos presenciais para informações de processos e 1.256 informações de processos por telefone. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 26

2.3.10 - Suprimento de Bens e Serviços Para atendimento às demandas das Unidades Usuárias foram autuados 64 processos de aquisições de bens e/ou serviços sendo concretizadas 39 aquisições de materiais ou serviços por Dispensa de Licitação, 16 por Cotação Eletrônica e 9 por Inexigibilidade. Foram celebrados 30 Contratos, 39 Termos Aditivos, 51 Apostilamentos e realizadas 117 publicações no Diário Oficial da União. 2.3.11 Telecomunicações Foram atendidas 1.148 demandas de serviços (em sua maioria, consertos, remanejamentos e instalações), dos quais 226 para a SAMF (19,69%), 677 para os demais órgãos fazendários (58,97%) e 245 solicitações de órgãos não fazendários (21,34%). Foram elaborados Projetos Básicos para: contratação de Serviços de Manutenção das Centrais Telefônicas das Procuradorias Seccionais da Fazenda Nacional de Campos de Goytacazes, Niterói, Nova Iguaçu e do Edifício Sede do MF/RJ; Aquisição de Central Telefônica nova para a Procuradoria Seccional da Fazenda Nacional de Petrópolis e para contratação de um Link IP dedicado para o Sistema Internet Archive instalado na Biblioteca do Ministério da Fazenda/RJ. 2.3.12 - Transporte em Veículo Oficial Em 2012 todas as 4.465 solicitações de transporte em Veículo Oficial foram atendidas. A distribuição ocorreu da seguinte forma: Unidades Fazendárias 34,15%, (PFN, CENTRESAF, Esc. Rep. GAB/MIN/RJ); SAMF/RJ 33,39% e Unidades Não Fazendárias, 32,46%. As demais informações referentes à gestão da Frota de Veículos estão descritas no item 7.1 Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros. 2.3.14 Avaliação de Desempenho Individual e Institucional Execução do 3º Ciclo de Avaliação de Desempenho dos Servidores do Ministério da Fazenda. A Portaria GMF 310, de 12 de setembro de 2012, divulgou as metas de Desempenho Institucional no âmbito do Ministério da Fazenda, para fins de pagamento da Gratificação de Desempenho da Atividade Fazendária/GDAFAZ, correspondente ao período de 1º de novembro de 2011 a 31 de outubro de 2012. 2.3.15 - Administração da Folha de Pagamento A GESPE, possui distribuídas entres suas 3 (três) UPAG s, 2 (duas) militares e 1(uma) para pagamento de servidores civis do Ministério da Fazenda, 262 (duzentos e sessenta e dois) inativos do Corpo de Bombeiros Militar do antigo Distrito Federal e 2.003 (dois mil e três) beneficiários de pensão. A Polícia Militar do antigo Distrito Federal possui 1.552 (hum mil quinhentos e cinquenta e dois) inativos e 13.156 (treze mil cento e cinquenta e seis) beneficiários de pensão e a UPAG do Ministério da Fazenda possui 778 (setecentos e setenta e oito) servidores ativos, 6.170 (seis mil, cento e setenta) servidores inativos, e 7.755 (sete mil, setecentos e cinquenta e cinco) beneficiários de pensão civil, perfazendo um total de 31.676 (trinta e um mil, seiscentos e setenta e seis) servidores e pensionistas sob sua gestão. Estes quantitativos representam uma despesa bruta total da ordem de R$ 200.856.318,88 (duzentos milhões, oitocentos e cinquenta e seis mil, trezentos e dezoito reais e oitenta e oito centavos) por mês. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 27

A despesa com pessoal militar representa aproximadamente 24,21% (vinte e quatro vírgula vinte e um por cento) do total bruto da folha de pagamento processada mensalmente. A administração deste quantitativo de militares do antigo Distrito Federal requer atenção permanente, sobrecarregando a equipe desta GESPE, tendo em vista o grande número de Demandas Judiciais, a análise de requerimentos administrativos diversos, bem como as atualizações cadastrais, um exemplo disso foi o número de concessões de pensões no ano de 2012, conforme acima informado. 2.3.16 - Inativos e Pensionistas Foram analisadas e concedidas pensões civis e militares, atendendo ao propósito de assegurar os benefícios previdenciários dos servidores civis deste Ministério da Fazenda, bem como dos militares do antigo Distrito Federal e seus dependentes. Foram concedidas 495 (quatrocentos e noventa e cinco) pensões militares (Polícia Militar e Corpo de Bombeiros Militar do antigo Distrito Federal), 193 (cento e noventa e três) pensões civis, 269 (duzentos e sessenta e nove) Auxílios Funerais, sendo 167 (cento e sessenta e sete) de servidores civis inativos e 102 (cento e dois) de inativos militares. Com a criação da Receita Federal do Brasil, foi descentralizado para esta SAMF/RJ o pagamento dos Auditores da Previdência Social, hoje Auditores da Receita Federal do Brasil, aposentados, bem como seus beneficiários de pensão. Por conseguinte, foi transferida para esta SAMF/RJ a documentação contendo os Assentamentos Funcionais desses servidores, quais sejam: 1.438 (hum mil, quatrocentos e trinta e oito) Pastas de Inativos e Pensionistas, 9.084 (nove mil e oitenta e quatro) processos de inativos e pensionistas e 320 (trezentos e vinte) Pastas Funcionais de Inativos e Pensionistas já falecidos. A Central de Atendimento a Inativos e Pensionistas - CAIP realizou 18.016 (dezoito mil e dezesseis) atendimentos através da Linha Direta, 19.761 (dezenove mil, setecentos e sessenta e um) atendimentos presenciais, 29.377 (vinte nove mil, trezentos e setenta e sete) recadastramentos presenciais (civil/militar), 524 (quinhentos e vinte quatro) recadastramentos por visita domiciliar (procuração), 28 (vinte oito) recadastramentos em casas geriátricas e 594 (quinhentos e noventa e quatro) recadastramentos em unidades hospitalares. Houve Reposição ao Erário da importância de R$ 1.475.720,88 (hum milhão, quatrocentos e setenta e cinco mil, setecentos e vinte reais e oitenta e oito centavos), referente a pagamentos indevidos a inativo-pensionistas cujo óbito não foi comunicado, demandando levantamento junto aos Cartórios, Santa Casa de Misericórdia, cemitérios, bancos e visitas a endereços fornecidos em recadastramentos anteriores, para obter informações que auxiliem na apuração de responsabilidade e consequente cobrança dos valores devidos. 2.3.17 - Serviço Médico Realizou 5.297 (cinco mil duzentos e noventa e sete) atendimentos ambulatoriais a servidores da SAMF, SERPRO, Receita Federal do Brasil, Procuradoria Regional da Fazenda Nacional e demais servidores e clientes dos diversos Órgãos instalados no Edifício Sede. A Junta Médica Pericial realizou 1.902 (mil, novecentos e duas) Perícias Médicas, abrangendo, além do Ministério da Fazenda, 23 (vinte e três) Órgãos conveniados. Cabe registrar, que o Núcleo de Assistência Médica, participa do Projeto SIASS Subsistema Integrado de Atenção à Saúde do Servidor Público Federal, previsto no artigo 7º do Decreto 6.833, de 29 de abril de 2009, atendendo a 23 (vinte e três) Órgãos conveniados. 2.3.18 - Demandas Judiciais Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 28

Em 2012 foram registrados no Sistema COMPROTDOC 2.659 documentos provenientes de Demandas Judiciais, com pedidos de informação, Mandados de Segurança ou Intimação, nos quais a GESPE atuou para subsidiar a defesa da União nas ações em curso na Justiça Federal ou Estadual, ou cumprir sentenças, o que envolve a COGEP/SPOA e o MPOG. Deste total, estima-se que aproximadamente 50% (cinquenta por cento) sejam referentes a militares. A maioria destas ações envolvem informações e a elaboração de planilhas com valores que muitas vezes o Ministério da Fazenda não possui, e nem teve acesso, uma vez que não recebeu o acervo funcional e da folha de pagamento dos militares e dos servidores oriundos de Órgãos Transferidos (DPF, TJDFT e outros). Este grande quantitativo exige um corpo funcional extremamente treinado, e composto por profissionais de diversas áreas, principalmente da área jurídica, o que não ocorre atualmente. A sobrecarga de trabalho da equipe já foi inclusive alvo de críticas do Tribunal de Contas da União, no Acórdão 714 TCU Plenário, onde a Egrégia Corte de Contas recomenda a SPOA e ao MPOG que retire a sobrecarga de trabalho da Unidade. 2.3.19 - A Gerência de Planejamento e Contabilidade GPC executou suas atividades disseminando o Planejamento Estratégico da SPOA-UC, por meio de reuniões, encontros com o corpo gerencial e funcional e informações institucionais publicadas na INTRANET. Realizou supervisão sistemática à gestão dos indicadores institucionais estratégicos e operacionais, realizando assessoramento na elaboração de planos de ação, relatórios, utilização de sistemas e outros instrumentos de coleta de dados; análise e interpretação dos dados coletados e dos indicadores, Nas reuniões do SUPLAN, foram sinalizadas as oportunidades de melhoria nas ações, rotinas e na capacitação dos servidores e chefias, com vistas ao alcance dos objetivos estratégicos de racionalizar os processos de trabalho, aperfeiçoar o uso dos recursos, efetivar a gestão por competências, repor e manter a força de trabalho e aumentar a satisfação da Unidades Usuárias. 2.3.20 - O suporte de Tecnologia da Informação pelas suas características funcionais atua prestando suporte operacional às demais áreas da SAMF/RJ. A gestão de TI é monitorada por intermédio de dois indicadores e metas de desempenho estabelecidas pela SPOA : Tempo Médio de Atendimento e Avaliação pós Serviço Prestado. Os resultados obtidos em 2012 superaram os 80% estabelecidos, conforme Item 2.4 - Indicadores de Desempenho. O foco da sua atuação se concentra nos processos: Qualidade do Atendimento; Gestão de Demandas; Segurança da Informação e Relação com Fornecedores. Opera sob orientação da SPOA/COGTI, apontando as suas necessidades por intermédio da elaboração/atualização do seu PDTI- Plano Diretor de TI. Visando atender aos níveis de eficácia desejados, mantém um laboratório de informática onde são desenvolvidas atividades de recuperação de dados, reinstalação de aplicativos e reparos rápidos de hardware, comuns em equipamentos de TI. Estabeleceu parceria com a RFB Receita Federal do Brasil, que transferiu equipamentos para a SAMF/RJ, em tempo de renovação do seu parque. Disponibiliza um parque de informática composto por 296 equipamentos em rede e Central para atendimentos às demandas emergenciais e sala de treinamento equipada com 21 computadores em rede. O monitoramento permanente da rede de dados é uma preocupação constante, visando a qualidade do atendimento das demandas das Unidades Usuárias dos serviços da SAMF/RJ. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 29

No exercício de 2012 foram implementadas as seguintes ações: Atualização do PDTI consolidado pela SPOA/COGTI. Instalação da suíte BR OFFICE em todo o parque instalado e sob responsabilidade da ATI (aproximadamente 300 equipamentos) Instalação física da rede de dados para atender às alterações de layout (remanejamento de áreas). Melhoria da performance do parque instalado a partir da aquisição de 173 equipamentos novos, posteriormente configurados com o sistema operacional Windows 7. Padronização do ambiente de Correio Eletrônico, a partir da substituição do servidor de correio eletrônico Outlook pelo Correio Expresso Fazenda em atendimento à estratégia definida pela SPOA-UC. Substituição do Servidor de Rede Novell pela rede Linux. em cumprimento à estratégia estabelecida pela SPOA- UC. Utilização eficiente do Sistema de Demandas (sistema de gestão do atendimento), a partir do monitoramento dos serviços demandados pelo sistema e do gerenciamento de senhas de acesso ao sistema. Estabelecimento de relacionamento com o gestor da Rede SERPRO, objetivando a manutenção de níveis de qualidade definidos como necessários. Suporte operacional para a realização de teleconferências e videoconferências para a SAMF/RJ e outras Unidades jurisdicionadas como a PRFN; CGU, TCU e CENTRESAF. Manutenção da INTRANET SAMF/RJ e a gestão do seu conteúdo. Desenvolvido segundo os padrões da SPOA/MF, o portal SAMF/RJ. No Portal são publicados entre outros conteúdos, as Atas do SUPLAN, gráficos demonstrativos do desempenho da SAMF/RJ relativos aos indicadores e metas do Planejamento Estratégico da SPOA-UC. Repasse de equipamentos para atender as necessidades operacionais da SAMF/PA; SAMF/AC; SAMF/RR; SAMF/SE e SPOA/COGTI. A melhoria na qualidade da infraestrutura de TI disponibilizada contribuiu para facilitar e agilizar o processamento das demandas das Unidades Usuárias. O resultado da Pesquisa de Satisfação das Unidades Usuárias da SAMF/RJ realizada em 2012, demonstrou o índice de satisfação positivo (73% -conforme item 2.3- Indicadores de Desempenho). 2.3.21 - A Assessoria de Comunicação Social realizou atividades de comunicação corporativa voltadas para o endomarketing, melhoria do relacionamento com as Unidades Usuárias e de Suporte aos eventos realizados no Auditório e no Plenário da SAMF/RJ. Para atendimento às demandas das Unidades Usuárias em 2012, foram realizados os seguintes serviços: Produzidos 13.958 trabalhos de Programação Visual (comunicados e informativos da SAMF, cartazes, folders, placas de sinalização, convites, cartões, etiquetas, marcadores de livro, porta copos, prismas) e 586 de Comunicação Visual Avisos e Informes afixados nos e elevadores e murais do Edifício Sede e do estacionamento, sinalizações de setores/serviços da SAMF e Unidades Usuárias. Suporte à realização de eventos de Unidades Usuárias, inclusive à SAMF, no auditório e no plenário, que contempla instalações adequadas, sonorização, e também filmagem, fotografia e serviço de copa em alguns eventos. Foram realizados 47 eventos no auditório e 75 no plenário. As Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 30

Unidades Usuárias foram: auditório - sindicatos (SINDIFISCO, SINDIRECEITA, UNAFISCO) 43% de utilização; Unidades Fazendárias, 17% ; Outros órgãos, 40%. Comunicação Institucional, através de informes eletrônicos, cartazes, folders, placas de sinalização, cartões, organização e cerimonial em eventos da SAMF, etc. Campanhas educativas voltadas para o combate ao tabagismo, prevenção de incêndio, sustentabilidade (reciclagem de lixo, redução do consumo de energia, água, papel, plástico ) e vacinação. Planejamento para aquisição/confecção e expedição de diplomas, bottons, convites, cartazes e embalagens para suprir a Premiação do Desempenho Funcional da SAMF/RJ, da SPOA- UC e de outras SAMFs. Foram impressos 4.379 Diplomas, adquiridos 3.824 Bottons, confeccionados 4. 029 convites e 805 cartazes. Organização e realização do evento anual de Premiação do Desempenho Funcional em comemoração ao Dia do Servidor Público no Auditório da SAMF/RJ, do qual participam os Órgãos Fazendários e Outros Órgãos Federais localizados no Edifício Sede. 2.4- Indicadores O conjunto de indicadores abaixo, estabelecidos pela Unidade Central - SPOA em seu Planejamento Estratégico para o exercício de 2012, cujos fatores críticos de sucesso e objetivos estratégicos compõem o Mapa Estratégico- conforme página 14 foram publicados na Portaria Nº 152, de 23.02.2012. Os indicadores foram classificados quanto ao tipo de indicador (eficiência, eficácia ou efetividade), considerando os conceitos abordados pelo Tribunal de Contas da União, Controladoria Geral da União e Programa GESPÚBLICA. A seguir, são apresentados os resultados e as análises dos indicadores em 2012. QUADRO Nº 4 - Indicadores Estratégicos Resultados 2012 Nº PERSPECTIVA INDICADOR DE DESEMPENHO 1 Cidadão e Satisfação das Unidades Sociedade (2) Usuárias 2 Cidadão e Avaliação Pós-Serviço Sociedade Prestado 3 4 5 Processos Internos Aprendizagem e Crescimento Orçamento Finanças e Cumprimento do Tempo Médio de Atendimento Desenvolvimento de Competências Desempenho da Execução Orçamentária das Unidades FONTE Definida META Resultado Pesquisa de Satisfação 72% 73,00% Sistema de Demandas 80% 85,14% Sistema de Demandas 80% 82,97% Sistema Gestão por Competências e Plano de Desenvolvimento de Competências SIAFI Operacional ou Gerencial 16 h/p 31,03 h/s 90% 91,33% Indicador: Satisfação das Unidades Usuárias Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 31

Objetivo: Aferir o percentual de satisfação das Unidades Fazendárias, usuárias dos serviços prestados pela SPOA/SAMF RJ. Fórmula Matemática: ( atendimentos x peso / atendimentos x peso máximo) x100 Unidade Responsável: GPC Tipo de Indicador: Efetividade A iniciativa estratégica associada a esse indicador em 2012 foi a da 3º Pesquisa de Satisfação da SPOA, com aplicação de um questionário estruturado, desenvolvido pela Unidade Central, possibilitando a coleta de dados quantitativos e qualitativos. A divulgação da Pesquisa foi realizada por meio de informativos aos servidores, publicação dos referidos instrumentos na Intranet SPOA e Fazenda Net e fixação de banner e de cartaz no Edifício Sede do Ministério da Fazenda no Rio de. O Questionário foi disponibilizado a todos os servidores das Unidades Usuárias Fazendárias, no Portal de Sistemas, no período compreendido entre 6 de agosto e 14 de setembro de 2012. O relatório final da Pesquisa foi elaborado pela Unidade Central e divulgado via Intranet SPOA às SAMF. A SAMF/RJ alcançou um índice de 73% de satisfação, superando a meta. Observou-se um decréscimo significativo no quantitativo de respondentes da 3ª Pesquisa em relação às pesquisas anteriores, principalmente pelo desconhecimento dos serviços prestados pela SPOA/SAMF. Identificou-se a necessidade de disseminar os serviços prestados, realizando marketing de relacionamento com os dirigentes e servidores das Unidades Usuárias, objetivando o fortalecimento institucional da SPOA/SAMF. A SPOA/COGPL pretende reformular os moldes da Pesquisa, revendo o questionário, público-alvo, forma de aplicação e plano de comunicação, dentre outros. O objetivo é que a Pesquisa de Satisfação forneça dados confiáveis, tornando-se um grande instrumento de gestão da SPOA. GRÁFICO I - SATISFAÇÃO DAS UNIDADES USUÁRIAS 2010-1012 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 32

Indicador: Avaliação Pós-Serviço Prestado Objetivo - Medir, em percentual, a satisfação das Unidades Usuárias em relação aos serviços prestados pela SPOA/SAMF RJ nas áreas de logística, pessoas e tecnologia da informação, com vistas à Aumentar a Satisfação das Unidades Usuárias. Fórmula Matemática: ( atendimentos x peso / atendimentos x peso máximo) x 100. Unidades Responsáveis: Gerência de Recursos Logísticos, Gerência de Gestão de Pessoas e Área de Tecnologia da Informação. Tipo de Indicador: Efetividade O resultado alcançado superou a meta em 5,14 pontos percentuais, conforme demonstrado no gráfico a seguir: GRÁFICO 2 - AVALIAÇÃO PÓS- SERVIÇO PRESTADO - AVALIAÇÕES FAVORÁVEIS - % ACUMULADO O total de demandas concluídas foi de 7.364, das quais, 75% correspondem aos serviços de logística, 14% aos de tecnologia da Informação e 11% aos serviços relacionados à Gestão de Pessoas. Os dados referentes a cada área são analisados separadamente, visando o aperfeiçoamento dos processos de trabalho, em termos de qualidade e tempo e resposta. O percentual de demandas avaliadas correspondeu a 73% das demandas concluídas. A distribuição dos conceitos recebidos está expressa no gráfico a seguir: Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 33

GRÁFICO 3 - AVALIAÇÃO PÓS-SERVIÇO PRESTADO 2012 - AVALIAÇÃO POR CONCEITO Indicador: Cumprimento do Tempo Médio de Atendimento Objetivo: Medir, em percentual, os atendimentos dos serviços de Logística, Pessoas e Tecnologia da Informação realizados dentro do tempo médio de atendimento, definido como parâmetro no Sistema de Demandas. Formula Matemática: ( Atendimentos no TMA/ Atendimentos) x 100 Unidades Responsáveis: Gerência de Recursos Logísticos, Gerência de Gestão de Pessoas e Assessoria de Tecnologia da Informação. Tipo de Indicador: Eficiência Os dados referentes a cada área são analisados separadamente, visando o aperfeiçoamento dos processos de trabalho, em termos de qualidade e tempo e resposta. Em 2012 a SAMF empreendeu ações proativas a fim de dar celeridade aos processos realizando monitoramento constante do tempo despendido no processamento das demandas objetivando o alcance da meta e, por conseguinte, elevando a satisfação do usuário. GRÁFICO 4 - CUMPRIMENTO DO TEMPO MÉDIO DE ATENDIMENTO - % ACUMULADO Indicador: Desenvolvimento de Competências Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 34

Objetivo: Apurar a carga horária total dos treinamentos realizados pelo número de servidores capacitados. Fórmula Matemática: (Carga Horária Total Aplicada a Treinamentos / Nº de Servidores Capacitados) Unidade Responsável: Gerência de Gestão de Pessoas Tipo de Indicador: Eficácia Este indicador tem como objetivo mensurar o alcance do Objetivo Estratégico Efetivar a Gestão por Competências, porém, a SPOA está reavaliando a fórmula do indicador para possível alteração no ano de 2013, com intuito de que seu resultado possa ser mais fidedigno com a realidade de desenvolvimento de competências no âmbito da SPOA, uma vez que, não representa a redução da lacuna existente entre as competências que cada servidor possui e as que necessitam para melhorar seu desempenho por ser um indicador de controle e não de alcance da estratégia definida. GRÁFICO 5 DESENVOLVIMENTO DE COMPETÊNCIAS HORAS DE TREINAMENTO POR SERVIDOR TREINADO Indicador: Desempenho da Execução Orçamentária Objetivo: Acompanhar e monitorar a execução orçamentária dos créditos destinados às despesas de custeio da SAMF. Formula Matemática: ( Orçamento Liquidado / Orçamento Liberado) x 100 Unidade Responsável: Serviço de Orçamento e Finanças Tipo de Indicador: Eficiência Em 2012, o resultado do indicador superou a meta estabelecida, demonstrando que as ações tempestivas da SAMF/RJ, com vistas à adequação da programação orçamentária ao longo do exercício obtiveram êxito. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 35

GRÁFICO 6 - DESEMPENHO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA (ORÇAMENTO LIQUIDADO/ORÇAMENTO LIBERADO) 3. ESTRUTURAS DE GOVERNANÇA E DE AUTOCONTROLE DA GESTÃO (Parte A, Item 3 do Anexo II da DN TCU no 119/2012) 3.1. Estrutura de Governança Não se aplica a Natureza Jurídica da UJ 3.2. Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos QUADRO 5 - A.3.1. AVALIAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS A SEREM AVALIADOS VALORES Ambiente de Controle 1 2 3 4 5 1. A alta administração percebe os controles internos como essenciais à consecução dos objetivos da unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento. x 2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os servidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade. x 3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. x 4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. x 5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em documentos formais. x 6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou código de ética ou conduta. x 7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das responsabilidades. x 8. Existe adequada segregação de funções nos processos e atividades da competência da UJ. x 9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados planejados pela UJ. x Avaliação de Risco 1 2 3 4 5 10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. x Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 36

11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas da unidade. 12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses riscos e a consequente adoção de medidas para mitigá-los. 13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão. 14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil de risco da UJ ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo. 15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão. 16. Não há ocorrência de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos processos internos da unidade. 17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos. 18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e valores de responsabilidade da unidade. Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5 19. Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os riscos e alcançar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas. x 20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente de acordo com um plano de longo prazo. x 21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios que possam derivar de sua aplicação. x 22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente relacionadas com os objetivos de controle. x Informação e Comunicação 1 2 3 4 5 23. A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e comunicada tempestivamente às pessoas adequadas. x 24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para permitir ao gestor tomar as decisões apropriadas. x 25. A informação disponível para as unidades internas e pessoas da UJ é apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessível. x 26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e indivíduos da UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma eficaz. x 27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todas as direções, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura. x Monitoramento 1 2 3 4 5 28. O sistema de controle interno da UJ é constantemente monitorado para avaliar sua validade e qualidade ao longo do tempo. x 29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas avaliações sofridas. x 30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seu desempenho. x x x x x x x x x Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 37

Análise Crítica: O controle administrativo da SAMF/RJ é subsidiado por diversos sistemas informatizados (Demandas, SIADS, Recadastramento, Exercícios Anteriores, Edifica, SIAPE, SISCONTRATOS dentre outros). O acesso é facultado a todos os empregados que possuam senha. Outro instrumental do sistema de controle interno é o Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal-SIAFI, que engloba todas as movimentações de recursos realizadas no âmbito da Superintendência, além da realização das Conformidades de Gestão e Contábil. No tocante à comunicação institucional as ferramentas usuais são o correio eletrônico, o Jornal da SAMF e os cartazes SAMF INFORMA, bem como videoconferências. Baseado nas orientações do Planejamento Estratégico 2012-2015 os marcos referenciais geraram um Mapa Estratégico que possibilita aos tomadores de decisão meios para identificar, avaliar e selecionar alternativas/ações estratégicas para o alcance de metas e objetivos. A SAMF/RJ conta com o Subcomitê de Planejamento SUPLAN, composto por seus principais gestores, que realiza mensalmente reuniões de acompanhamento das ações traçadas/alinhadas aos objetivos estratégicos para o atingimento das metas. As recomendações dos órgãos de controle interno e externo (CGU e TCU) são acompanhadas pelos assistentes do Superintendente por meio do Plano de Providências Permanente. Objetivando minimizar os riscos de sanções legais e regulamentares, e perdas financeiras decorrentes do não cumprimento de disposições legais e regulamentares, foi instituído em 2012 o Escritório de Prevenção, Correição e Controle Interno. 3.3. Remuneração Paga a Administradores Não se aplica a Natureza Jurídica da UJ 3.3.1. Política de Remuneração dos Membros da Diretoria Estatutária e dos Conselhos de Administração Fiscal Não se aplica a Natureza Jurídica da UJ 3.3.2. Demonstrativo da Remuneração Mensal de Membros de Conselhos Não se aplica a Natureza Jurídica da UJ 3.3.3. Demonstrativo Sintético da Remuneração de Membros de Diretoria e de Conselhos Não se aplica a Natureza Jurídica da UJ 3.3.4. Demonstrativo da Remuneração Variável dos Administradores Não se aplica a Natureza Jurídica da UJ 3.4. Sistema de Correição A Assessoria Especial de Prevenção, Correição e Controle Interno é uma estrutura informal, de assessoria ao Gabinete da SAMF/RJ, no que tange aos trabalhos de correição, com lotação de cinco servidores de nível superior, que atuaram em seis ações disciplinares instaurados em 2012, de acordo com a legislação em vigor. Foi criado como um setor espelho da Corregedoria da SPOA/UC, tendo em vista o que dispõem os Decretos 5.480, de 30/06/2005; 5.683, de 24/01/2006; Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 38

Lei 8.112, de 11/12/1990; e a Portaria CGU nº 335, de 30/05/06; e já integrante do sistema CGU- PAD, de acordo com a Portaria CGU Nº. 1.043, de 24/7/2007. Ressaltamos a importância dos serviços prestados pela Corregedoria, frisando outra estratégia considerada relevante para o atingimento dos objetivos estratégicos, especialmente o projeto para implementação das atividades de Prevenção, Correição e Controle Interno da SAMF/RJ, possibilitando a participação no Sistema de Correição do Poder Executivo (SISCOR), como também desenvolver a dinâmica de prevenção, através de palestras sobre direitos e deveres do servidor e manter o foco no aprimoramento da gestão de processos. Para melhorar as atividades, a Corregedoria promoveu, em 2012, estreitamento com a Corregedoria da RFB/SRRF07, participando de palestras, para aperfeiçoamento das atividades correcionais e do acompanhamento dos trabalhos das comissões de processos disciplinares. 3.5. Cumprimento Pela Instância de Correição da Portaria n o 1.043/2007 da CGU Conforme item 3.4 a SAMF/RJ está em consonância com os preceitos contidos nos artigos. 4º e 5º da Portaria nº 1.043, de 24 de julho de 2007, da CGU. QUADRO 6- AÇÕES DISCIPLINARES INSTAURADAS NA SAMF/RJ EM 2012. Quantidades relativas aos órgãos e entidades supervisionadas (?) Quantitativo PAD instaurados 1 PAD julgados 1 Sindicâncias Punitivas instauradas 0 Sindicâncias Investigativas instauradas 6 Sindicâncias Julgadas 6 Quantidade de suspensões aplicadas a estatutários 1 Quantidade de advertências aplicadas a estatutários 0 4. PROGRAMAÇÃO E EXECUÇÃO DA DESPESA ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA (Parte A, Item 4 do Anexo II da DN TCU n o 119/2012) 4.1. Informações Sobre Programas do PPA de Responsabilidade da UJ 4.1.1. Informações Sobre Programas Temáticos de Responsabilidade da UJ A SAMF/RJ não é responsável por Programa de Governo, Objetivo ou Ação. Desta forma não serão preenchidos os quadros: A.4.1 Informações Sobre os Programas Temáticos; A.4.2- Informações Sobre os Objetivos Vinculados a Programas Temáticos; A.4.3- Informações Sobre Iniciativas Vinculadas a Programas Temáticos; A.4.4- Informações Sobre Ações Vinculadas a Programas Temáticos; Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 39

A.4.5- Informações Sobre Programas de Gestão, Manutenção e Serviço ao Estado; A.4.6- Informações Sobre Ações Vinculadas a Programas de Gestão, Manutenção e Serviço ao Estado. 4.2. Informações Sobre a Execução Orçamentária e Financeira da Despesa Não será informado uma vez que a SAMF/RJ não é UO e não tem UGO consolidada ou agregada na qual tenham sido registrados contabilmente os créditos atribuídos originariamente pela LOA, assim como os créditos adicionais recebidos ou concedidos no exercício. Por conseguinte não serão preenchidos os quadros: Quadro A.4.7 Identificação das Unidades Orçamentárias da UJ; Quadro A.4.8 Programação de Despesas Correntes; Quadro A.4.9 - Programação de Despesas de Capital; Quadro A.4.10 Quadro Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de contingência. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 40

4.2.3. Movimentação de Créditos Interna e Externa QUADRO 7 - A.4.11 MOVIMENTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA POR GRUPO DE DESPESA Natureza da Movimentação de Crédito Movimentação Interna Concedente UG Recebedora Classificação da ação 1 Pessoal e Encargos Sociais Despesas Correntes 2 Juros e Encargos da Dívida Valores em R$1,00 3 Outras Despesas Correntes Recebidos 170013 170114 03101 0103205504018 - - 668.675,16 Recebidos 170013 170114 25101 0412221102000 - - 16.506.249,94 Recebidos 170013 170114 25101 0412221102000 - - 1.249.024,05 Recebidos 170013 170114 25101 0412221104479 - - 275.636,73 Recebidos 170008 170114 25104 0409221102244 - - 84.922,57 Recebidos 170008 170114 25104 0412221102000 - - 3.979.390,41 Recebidos 170008 170114 25104 0412621102249 - - 68.239,00 Recebidos 170008 170114 25104 0412821104572 - - 18.400,34 Recebidos 170009 170114 25913 0412221102000 - - 67.030,47 Recebidos 170009 170114 25913 0412820386227 - - 48.079,37 Recebidos 170010 170114 25103 0412221102000 - - 2.344.665,10 Recebidos 170004 170114 25101 0412221102000 - - 268.673,51 Recebidos 170006 170114 25101 0412821104572 - - 24.757,93 Recebidos 170013 170114 47101 0412221252000 - - 73.119,30 Recebidos 170013 170114 24205 1957220567F40 309,12 - - Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 41

Movimentação Externa Natureza da Movimentação de Crédito Recebidos 170013 170114 25101 0927200890181 2.735.592,75 - - Recebidos 110174 170114 20125 041222101110C - - 237.196,74 Recebidos 110174 170114 20125 0412221012000 - - 514.655,43 Recebidos 110174 170114 20125 0412421012B13 - - 2.235,68 Recebidos 110174 170114 20125 0412421012D58 - - 10.186,12 Recebidos 170030 170114 25203 0412821104572 - - 3.920,00 Recebidos 173039 170114 25208 0412821104572 - - 20.361,25 Recebidos 170011 170114 47101 04122212520RD - - 1.313.318,87 Recebidos 201045 170114 47101 0412221252000 - - 231.525,81 Recebidos 170011 170114 47101 0412720384852 - - 136.380,40 Recebidos 170011 170114 47101 0412720388688 - - 790,00 UG Despesas de Capital Classificação da ação Concedente Recebedora 4 Investimentos 5 Inversões Financeiras 6 Amortização da Dívida Movimentação Interna Movimentação Externa Recebidos 170008 170114 25104 04122211014IE 3.713.524,00 - - Recebidos 170008 170114 25104 0412221102000 57.008,03 - - Recebidos 170008 170114 25104 0412621102249 141.000,00 - - Recebidos 170010 170114 25103 04122211014IE 9.266.289,77 - - Recebidos 170013 170114 25101 0412221102000 424.179,85 - - Recebidos 170013 170114 25101 0412221104479 369.999,75 - - Recebidos 110174 170114 20125 041222101110C 790,44 - - Recebidos 110174 170114 20125 0412221012000 2.828,80 - - Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 42

Recebidos 170011 170114 47101 04122212520RD 45.733,60 - - Recebidos 201045 170114 47101 0412221252000 25.400,00 - - Fonte: SIAFI - CONRAZAO 192210101-192220100 - CONPTRES Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 43

4.2.4. Execução Orçamentária da Despesa 4.2.4.1- Execução da Despesa com Créditos Originários da UJ. O item 4.2.4.1- não será informado uma vez que a SAMF/RJ não é UO e não tem UGO consolidada ou agregada na qual tenham sido registrados contabilmente os créditos atribuídos originariamente pela LOA, assim como os créditos adicionais recebidos ou concedidos no exercício. Por conseguinte não serão preenchidos os quadros: Quadro A.4.12- Despesas por Modalidade de Contratação Créditos Originários Quadro A.4.13- Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários 4.2.4.2. Execução Orçamentária de Créditos Recebidos pela UJ por Movimentação 4.2.4.2.1. Despesas Totais por Modalidade de Contratação Créditos de Movimentação QUADRO 8 - A.4.14. DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATRAÇÃO CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO Modalidade de Contratação Despesa Liquidada Valores em R$ 1,00 Despesa paga 2012 2011 2012 2011 1. Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f) 33.438.159,99 16.651.538,70 16.259.690,27 13.908.240,05 a) Convite - - - - b) Tomada de Preços 1.112.722,74 - - - c) Concorrência 4.199.098,06 703.173,01 380.591,29 - d) Pregão 28.126.339,19 15.948.365,69 15.879.098,98 13.908.240,05 e) Concurso - - - - f) Consulta - - - - 2. Contratações Diretas (g+h) 7.964.738,66 7.131.893,25 7.349.347,22 6.697.585,97 g) Dispensa 6.607.226,25 2.049.905,55 6.083.387,24 1.764.170,41 h) Inexigibilidade 1.357.512,41 5.081.987,70 1.265.959,98 4.933.415,56 3. Regime de Execução 45.235,68 46.539,84 45.235,68 46.539,84 Especial i) Suprimento de Fundos 45.235,68 46.539,84 45.235,68 46.539,84 4. Pagamento de Pessoal (j+k) 2.770.089,56 3.260.904,18 2.770.089,56 3.260.904,18 j) Pagamento em Folha 2.711.339,75 3.199.395,64 2.711.339,75 3.199.395,64 k) Diárias 339014/339036 58.749,81 61.508,54 58.749,81 61.508,54 5. Outros (reconhecimento de dívidas) 584.080,20 265.490,15 584.080,20 265.490,15 6. Total (1+2+3+4+5) 44.802.304,09 27.356.366,12 27.008.442,93 24.178.760,19 Fonte: SIAFI / BALANCETE - 19 241 0200-29 241 0300 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 44

4.2.4.2.2. Despesas Totais Por Grupo e Elemento de Despesa Créditos de Movimentação QUADRO 9 _ A.4.15 DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO DESPESAS CORRENTES Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos Valores em R$ 1,00 1 Despesas de Pessoal 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 319008 2.270.125,74 2.498.228,05 2.270.125,74 2.498.228,05 - - 2.270.125,74 2.498.228,05 319092 441.214,01 701.167,59 441.214,01 701.167,59 - - 441.214,01 701.167,59 2 Juros e Encargos da Dívida - - - - - - - - 3 Outras Despesas Correntes - - - - - - - - 339014 53.639,21 60.977,54 53.639,21 60.977,54 - - 53.639,21 60.977,54 339030 598.180,89 643.584,71 544.919,99 519.108,91 53.260,90 124.475,80 544.919,99-339031 6.459,50 7.969,50 6.459,50 7.969,50 - - 6.459,50 7.969,50 339033 46.618,39 52.426,31 45.126,42 43.204,85 1.491,97 9.221,46 45.126,42 43.204,85 339036 219.728,05 253.775,43 214.831,77 215.394,27 4.896,28 38.381,16 214.105,90 215.394,27 339039 27.015.882,80 22.393.466,92 22.463.241,07 19.907.759,62 4.552.641,73 2.485.707,30 22.417.517,08 19.907.759,62 339047 2.264,29 11.191,56 1.093,29 11.191,56 1.171,00 137,16 1.093,29 11.054,40 339092 12.903,24 26.322,67 12.903,24 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 45

26.347,67 25,00-26.322,67 12.903,24 339093 44.402,97 4.837,39 44.402,97 4.837,39 - - 44.402,97 4.837,39 339139 32.162,80 47.578,05 21.651,80 23.358,03 10.511,00 24.220,02 21.651,80 23.358,03 DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos 4 Investimentos 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 449051 13.025.313,77 - - - 13.025.313,77 - - - 449052 1.019.964,00 668.259,83 19.126,87 172.408,14 1.000.837,13 495.851,69 19.126,87 172.408,14 5 Inversões Financeiras - - - - - - - - 6 Amortização da Dívida - - - - - - - - 4.2.4.2.3. Análise Crítica Alterações significativas no exercício: No grupo de despesa investimento houve aporte significativo de recursos devido ao início das obras de estrutura no Ed. Sede. Contingenciamento no exercício: Não houve Eventos negativos: Algumas solicitações de Unidades Usuárias não Fazendárias não foram atendidas devido à insuficiência de ingresso de recursos externos. Eventos positivos : Tempestividade das Unidades Usuárias Fazendárias na movimentação de créditos orçamentários para atendimento às necessidades. Concedido aumento de limite orçamentário à SAMF/RJ após exposição de motivos junto à SPOA. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 46

5 Tópicos Especiais de Execução Orçamentária e Financeira 5.1. Reconhecimento de Passivos 5.1.1. Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos Não houve no exercício Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos. 5.2. Pagamentos e Cancelamentos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores 5.2.1. Pagamentos e Cancelamentos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores QUADRO 10 - A.5.2 - SITUAÇÃO DOS RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES Valores em R$ 1,00 Ano de Inscrição Montante Inscrito Restos a Pagar Processados Cancelamentos Acumulados Pagamentos Acumulados Saldo a Pagar em 31/12/2012 2011 - - - - 2010 R$ 56.103,22 - R$ 56.103,22 - Ano de Inscrição Montante Inscrito Restos a Pagar não Processados Cancelamentos Acumulados Pagamentos Acumulados Saldo a Pagar em 31/12/2012 2011 R$ 5.928.535,95 R$ 1.267.577,00 R$ 4.660.958,95 R$ 0,00 2010 R$ 9.082.457,45 R$ 519.794,91 R$ 5.812.121,18 R$ 2.750.541,82 Fonte: SIAFI 2012/BALANCETE/ a partir da conta 195000000 5.2.2. Análise Crítica Do montante inscrito (inscritos + reinscritos) em 2011 temos a seguir Das Reinscrições: referentes a serviços de obras no valor R$ 2.750.541,36, tendo em vista execução da fase inicial, foi paga à importância de R$ 1.759.454,80, havendo também cancelamento do saldo de R$ 991.086,57, referente a empresa ORCE, punida por rompimento ao contrato de restauração da fachada do Ed.Sede -RJ Reinscrições: referentes a serviços de obras no valor R$ 2.750.541,36, tendo em vista execução da fase inicial, foi paga à importância de R$ 1.759.454,80, havendo também cancelamento do saldo de R$ 991.086,57, referente a empresa ORCE, punida por rompimento ao contrato de restauração da fachada do Ed.Sede RJ 5.3. Transferência de Recursos 5.3.1 - Relação dos Instrumentos de Transferência Vigentes no Exercício 5.3.2 Quantidade de instrumentos de Transferências Celebrados e Valores Repassados nos Três últimos Exercícios Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 47

5.3.3 Informações sobre o Conjunto de Instrumentos de Transferências que permanecerão vigentes no Exercício de 2013 e seguintes 5.3.4 Informações sobre a Prestação de Contas Relativas aos Convênios, Termos de Cooperação e Contratos de Repasse 5.3.5 Informações sobre a Análise das Prestações de Contas de Convênios e de Contratos de Repasse 5.3.6 Análise Crítica Não houve no exercício de referência, transferências realizadas pela UJ, mediante convênios, contratos de repasse, termo de cooperação, termo de compromisso, bem como transferências a título de subvenções, auxílios ou contribuições. Portanto, não serão preenchidos os quadros: Quadro A.5.3- Caracterização dos Instrumentos de Transferências Vigentes no Exercício de Referência; Quadro A.5.4- Resumo dos Instrumentos Celebrados pela UJ nos Três Últimos Exercícios; Quadro A.5.5- Resumo dos Instrumentos de Transferência que Vigerão em 2013 e Exercícios Seguintes; Quadro A.5.6-Resumo da Prestação de Contas Sobre Transferências Concedidas pela UJ na Modalidade de Convênio, Termo de Cooperação e de Contratos de Repasse. Quadro A.5.7- Visão Geral da Análise das Prestações de Contas de Convênios e Contratos de Repasse 5.4. Suprimento de Fundos 5.4.1. Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos 5.4.1.1. Suprimento de Fundos Visão Geral QUADRO 11 - A.5.8. DESPESAS REALIZADAS POR MEIO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS (SF) Código da UG Nome da UG Suprimento de Fundos Conta Tipo B Valores Saque CPGF Fatura Valores em R$ 1,00 Total Geral 170114 SAMF-RJ - 40,00 8.380,70 8.420,70 170008 PRFN-RJ - 1.650,00 32.638,60 34.288,60 170130 CGU-RJ - - 2.533,00 2.533,00 Total Utilizado pela UJ por Tipo de SF - 1.690,00 43.552,30 45.242,30 Fonte : SIAFI- Balancete Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 48

5.4.1.2. Suprimento de Fundos Conta Tipo B A SAMF/RJ não concede Suprimento de Fundos por Conta Tipo B. Não será preenchido o Quadro A.5.9 5.4.1.3. Suprimento de Fundos Cartão de Crédito Corporativo (CPGF) QUADRO 12 - A.5.10. DESPESA COM CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO POR UG E POR PORTADOR 170114 SAMF-RJ Limite de Utilização da UG 55.000,00 Valores em R$ 1,00 Portador CPF Valor do Limite Individual Saque Valor Fatura Total Cesar Ferreira da Silva 238.786.577-49 2.000,00 20,00 941,96 961,96 Douglas de Lima Esteves 763.720.737-49 2.000,00 20,00 2.919,40 2.939,40 Jorge Rosa Vieira 232.928.657-00 2.000,00-528,99 528,99 Jorge da Rosa Silva 264.513.107-78 2.000,00 - -- - João dos Santos C. Filho 332.008.907-20 2.000,00-302,01 302,01 Cleber Marinho da Silva 393.309.907-20 2.000,00-400,00 400,00 Dirceu dos Santos 419.863.777-68 2.000,00-977,43 977,43 Vanderlei Vargas 477.267.767-49 2.000,00-1.101,70 1.101,70 Ronaldo Garcia da Costa 548.075.657-53 2.000,00-376,24 376,24 Otoniel Pedro Soares 566.288.117-00 2.000,00-619,07 619,07 Júlio César Reis Paiva 875.692.727-49 2.000,00-213,90 213,90 Total Utilizado pela UG 40,00 8.380,70 8.420,70 170008 PRFN-RJ Limite de Utilização da UG 150.000,00 Melissa de S. Borges 078.793.157-80 2.000,00 300,00 900,00 1.200,00 Julio C. Morgan P. P. Oliveira 098.471.397-25 Sonia Regina Santos Sanches 112.832.547-00 2.000,00 2.000,00 600,00 400,00 1.000,00 750,00-750,00 Denise Mosso de A. Caldas 570.521.667-04 6.000,00-5.572,29 5.572,29 Kátia Gonçalves S. 645.896.927-91 2.000,00-1.157,13 1.157,13 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 49

Oliveira Maria do Carmo Martins 747.532.667-53 5.000,00-3.229,79 3.229,79 Silvio José Fernandes 761.168.407-87 5.000,00-4.426,97 4.426,97 Eliane R Moraes Barrera 838.935.127-72 500,00-305,00 305,00 Marileide Paiva 857.800.227-04 5.000,00-3.405,40 3.405,40 Carlos Fernando A. D. Souza 055.123.277-39 5.000,00-4.235,23 4.235,23 Marcelo Nogueira Sobroza 244.857.217-87 5.000,00-4.459,21 4.459,21 Maria Aurélia S. M. da Silva 263.119.097-15 5.000,00-4.547,58 4.547,58 Total Utilizado pela UG 1.650,00 32.638,60 34.288,60 170130 CGU-RJ Limite de Utilização da UG 20.000,00 Giovana V. dos Prazeres 073.441.217-78 1.600,00-1.527,25 1.527,25 Ana Paula de Barros Mawad 594.698.034-34 500,00-456,15 456,15 Adriana Cláudia R. Santos 962.361.837-91 600,00-549,60 549,60 Total Utilizado pela UG 0,00 2.533,00 2.533,00 Total Utilizado pela UJ -- 1.690,00 43.552,30 45.242,30 5.4.1.4. Utilização da Conta Tipo B e do Cartão de Crédito Corporativo pela UJ QUADRO 13 - A.5.11. DESPESAS REALIZADAS POR MEIO DA CONTA TIPO B E POR MEIO DO CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO (SÉRIE HISTÓRICA) Valores em R$ 1,00 Suprimento de fundos Conta Tipo B Saque Fatura Total (R$) Exercícios Quantidade (a) Valor Quantidade (b) Valor Quantidade (c) Valor (a+b+c) 2012 0-5 1.690,00 166 43.552,30 45.242,30 2011 0-13 3.850,00 116 44.148,53 47.998,53 2010 0-25 3.470,00 195 41.395,64 44.865,64 Fonte: 1 - SIAFI - BALANCETE - Contas 199962401, 199962402, 199962404, 199962405 e 199962499 2 - Dados extraídos diretamente dos processos, desde a solicitação até a aprovação da Prestação de Contas 5.4.1.5. Prestação de Contas de Suprimento de Fundos Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 50

QUADRO 14 _A.5.12 Prestações de Contas de Suprimento de Fundos (Conta Tipo B e CPGF) Suprimento de Fundos Conta Tipo B CPGF 2012 2011 2010 2012 2011 2010 Situação Qtd Valor Qtd Valor Qtd Valor Qtd. Valor Qtd Valor Qtd Valor PC não Apresentadas 0-0 - 0-0 - 0-0 - PC Aguardando Análise 0-0 - 0-0 - 0-0 - PC em Análise 0-0 - 0-0 - 0-0 - PC não Aprovadas 0-0 - 0-0 - 0-0 - PC Aprovadas 0-0 - 0-103 45.242,30 131 54.024,11 141 47.826,62 Fonte:1 - Dados extraídos diretamente dos processos, desde a solicitação até a aprovação da Prestação de Contas (PC); 2 - SIAFI / BALANCETE - contas 199962400 até 99. 5.4.1.6. Análise Crítica Consulta Almoxarifado Arquivo exclusivo de suprimentos autorizados separados por órgãos Planilhas de controle Das razões de optar pelo uso de Suprimentos de fundos: 1 - Ausência de contratos para abastecimento de combustíveis das viaturas pertencentes as Unidades Fazendárias localizadas nas cidades fora da Capital, não há interesse dos postos em firmar contratos para abastecimentos de uma ou duas viaturas. Já tentamos a contratação de empresa de administração de combustível (cartão combustível), mas é negada pela PRFN, assim como fornecimento de água mineral, devido ao desinteresse de pequenos comerciantes em firmar contratos de venda ou prestação de serviço de pequeno valor face às exigências legais 2 - Atender pequenas despesas das unidades da PRFN, da SAMF e da CGU; 3 - Atender aquisições de materiais não estocáveis nos almoxarifados das unidades jurisdicionadas; 4 - Atender viagens de motoristas a serviços a serem prestados fora da Capital, com abastecimento e/ou reparos que se tornem necessários à viatura. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 51

5.5 - Renúncias Tributárias sob a Gestão da UJ 5.5.1 Renúncias Tributárias sob Gestão da UJ 5.5.2 Valores Renunciados e Respectiva Contrapartida 5.5.3 Contribuintes Beneficiados pela Renúncia Pessoa Jurídica e Física 5.5.4 Beneficiários da Contrapartida da Renúncia Tributária Pessoas Físicas e Jurídicas 5.5.5 Programas Orçamentários Financiados com Contrapartida de Renúncia de Receita Tributária 5.5.6 Prestações de Contas de Renúncia de Receitas 5.5.7 Comunicações à RFB 5.5.8. Indicadores de Gestão de Renúncia de Receitas 5.5.9 - Declaração de Situação de Beneficiários de Renúncia Fiscal 5.5.10 Fiscalizações Realizadas pela RFB Este item não se aplica a SAMF/RJ. Não existe Renúncia de Receita sob a Gestão da UJ. Portanto não serão preenchidos os quadros: Quadro A.5.13- Renúncias Tributárias sob Gestão da UJ Quadro A.5.14- Valores Renunciados e Respectiva Contrapartida Quadro A.5.15-Contribuintes Beneficiados pela Renúncia- Pessoas Físicas Quadro A.5.16- Contribuintes Beneficiados pela Renúncia Pessoas Jurídicas Quadro A.5.17- Beneficiários da Contrapartida da Renúncia-Pessoas Físicas Quadro A.5.18- Beneficiários da Contrapartida da Renúncia- Pessoas Jurídicas Quadro A.5.19- Aplicação de Recursos da Renúncia de Receita pela Própria UJ Quadro A.5.20-Prestações de Contos de Renúncias de Receitas Quadro A.5.21- Comunicações à RFB Quadro A.5.22- Indicadores de Gestão da Renúncia de Receitas Quadro A.5.23-Ações da RFB Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 52

6. GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS 6.1. Composição do Quadro de Servidores Ativos 6.1.1. Demonstração da Força de Trabalho à Disposição da Unidade Jurisdicionada QUADRO 15 - A.6.1. FORÇA DE TRABALHO DA UJ SITUAÇÃO APURADA EM 31/12 Tipologias dos Cargos Autorizada Lotação Efetiva Ingressos no Exercício Egressos no Exercício 1. Servidores em Cargos Efetivos (1.1 + 1.2) 288 5 0 1.1. Membros de poder e agentes políticos 0 0 0 1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 288 5 0 1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao órgão 282 0, 0 1.2.2. Servidores de carreira em exercício descentralizado 5 4 0 1.2.3. Servidores de carreira em exercício provisório 0 0 0 1.2.4. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas 1 1 0 2. Servidores com Contratos Temporários 0 0 0 3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública 2 0 0 4. Servidores Anistiados de outros órgãos ou esferas 93 4.1.CLT- 43 40 4.2.CLT- 44 16 1 0 4.3.CLT- SERPRO 37 5. Empregados do SERPRO 30 Total de Servidores (1+2+3+4+5) 413 Fonte: SIAPE/SIAPECAD 6.1.1.1. SITUAÇÕES QUE REDUZEM A FORÇA DE TRABALHO EFETIVA DA UNIDADE JURISDICIONADA QUADRO 16 - A.6.2. SITUAÇÕES QUE REDUZEM A FORÇA DE TRABALHO DA UJ SITUAÇÃO APURADA EM 31/12 Tipologias dos afastamentos Quantidade de Pessoas na Situação em 31 de Dezembro 1. Cedidos (1.1+1.2+1.3) 10 1.1. Exercício de Cargo em Comissão 0 1.2. Exercício de Função de Confiança 3 1.3. Outras Situações Previstas em Leis Específicas ( Lei 8.112/90 art.93 inciso II) 4 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 53

1.4. Sem Função Cadastrada no SIPAE 3 2. Afastamentos (2.1+2.2+2.3+2.4) 0 2.1. Para Exercício de Mandato Eletivo 0 2.2. Para Estudo ou Missão no Exterior 0 2.3. Para Serviço em Organismo Internacional 0 2.4. Para Participação em Programa de Pós - Graduação Stricto Sensu no País 0 3. Removidos (3.1+3.2+3.3+3.4+3.5) 0 3.1. De Oficio, no Interesse da Administração 0 3.2. A Pedido, a Critério da Administração 0 3.3. A pedido, independentemente do interesse da Administração para acompanhar cônjuge/companheiro 0 3.4. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por Motivo de saúde 0 3.5. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por Processo Seletivo 0 4. Licença Remunerada (4.1+4.2) 1 4.1. Doença em Pessoa da Família 1 4.2. Capacitação 0 4.3. Tratamento de Doença Especificada em Lei 1 5. Licença não Remunerada (5.1+5.2+5.3+5.4+5.5) 0 5.1. Afastamento do Cônjuge ou Companheiro 0 5.2. Serviço Militar 0 5.3. Atividade Política 0 5.4. Interesses Particulares 0 5.5. Mandato Classista 0 6. Outras Situações (Especificar o ato normativo) 30 6.1. Suspensão Temporária Administrativa 1 6.2. Exercício Lei 8.112 artigo 93 parágrafo 7º ( Anistiados CLT 43) 29 7. Total de Servidores Afastados em 31 de Dezembro (1+2+3+4+5+6) 41 Fonte: SIAPE/SIAPECAD Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 54

6.1.2. Qualificação da Força de Trabalho QUADRO 17 - A.6.3. DETALHAMENTO DA ESTRUTURA DE CARGOS EM COMISSÃO E FUNÇÕES GRATIFICADAS DA UJ (SITUAÇÃO APURADA EM 31 DE DEZEMBRO) Tipologias dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas Autorizada Lotação Efetiva Ingressos no Exercício Egressos no Exercício 1. Cargos em Comissão 11 11 3 3 1.1. Cargos Natureza Especial - - - - 1.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior 11 11 3 3 1.2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão 9 9 2 3 1.2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado - - - - 1.2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas - - - - 1.2.4. Sem Vínculo 2 2 1-1.2.5. Aposentados - - - - 2. Funções Gratificadas 8 9 1 3 2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão 8 9 1 3 2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado - - 1 0 2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas - - - - 3. Função Comissionada Técnica (FCT) - 7 - - 3.1 Servidores de Carreira Vinculados ao Órgão - 7 - - 4. Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2+3) 19 27 4 6 Fonte: SIAPE/SIAPECAD 6.1.2.1. Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Idade QUADRO 18 - A.6.4. QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR FAIXA ETÁRIA SITUAÇÃO APURADA EM 31/12 Tipologias do Cargo Até 30 anos Quantidade de Servidores por Faixa Etária De 31 a 40 anos De 41 a 50 anos De 51 a 60 anos Acima de 60 anos 1. Provimento de Cargo Efetivo 0 2 28 149 84 1.1. Membros de Poder e Agentes Políticos 0 0 0 0 0 1.2. Servidores de Carreira 0 2 24 149 84 1.3. Servidores com Contratos Temporários 0 0 0 0 0 1.4. Servidores de carreira em exercício 0 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 55

descentralizado 0 4 0 0 2. Provimento de Cargo em Comissão 0 1 9 15 2 2.1. Cargos de Natureza Especial 0 0 0 0 0 2.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior 0 0 2 9 0 2.3. Funções Gratificadas 0 1 4 3 1 2.4. Função Comissionada Técnica 0 0 3 3 1 3. Servidores Anistiados de outros órgãos ou esferas 0 0 8 60 25 3.1.CLT- 43 0 0 4 28 8 3.2.CLT- 44 0 0 0 8 8 3.3.CLT- SERPRO 0 0 4 24 9 4. Empregados do SERPRO 0 0 2 16 12 5-Total (1+2+3+4) 0 3 47 240 123 Fonte: SIAPE 6.1.2.2. Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Escolaridade QUADRO 19 - A.6.5. QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR NÍVEL DE ESCOLARIDADE SITUAÇÃO APURADA EM 31/12 Tipologias do Cargo Quantidade de Pessoas por Nível de Escolaridade 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Provimento de Cargo Efetivo 0 13 8 36 94 107 0 5 0 1.1. Membros de Poder e Agentes Políticos - - - - - - - - - 1.2. Servidores de Carreira 0 13 8 36 94 107 0 1 0 1.3. Servidores com Contratos Temporários - - - - - - - - - 1.4. Servidores de carreira em exercício descentralizado 4 2. Provimento de Cargo em Comissão 0 0 0 2 13 12 0 0 0 2.1. Cargos de Natureza Especial - - - - - - - - - 2.2. Grupo Direção e Assessoramento 0 0 1 5 5 0 0 0 Superior 0 2.3. Funções Gratificadas 0 0 0 1 4 4 0 0 0 2.4. Função Comissionada Técnica 0 0 0 0 4 3 0 0 0 3.Servidores Anistiados de outros órgãos ou esferas 0 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 56

0 1 7 59 26 0 0 0 3.1.CLT- 43 3 28 9 3.2.CLT- 44 2 7 7 3.3.CLT- SERPRO 1 2 24 10 4.Empregados do SERPRO 1 2 13 14 5-Total (1+2+3+4) 0 13 10 47 179 159 0 5 0 LEGENDA: Nível de Escolaridade 1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou técnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeiçoamento / Especialização / Pós-Graduação; 8 Mestrado; 9 Doutorado/Pós Doutorado/PhD/Livre Docência Fonte: SIAPE Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 57

6.1.3. Demonstração dos Custos de Pessoal da Unidade Jurisdicionada. QUADRO 20 A.6.6 QUADRO DE CUSTOS DE PESSOAL NO EXERCÍCIO DE REFERÊNCIA E NOS DOIS ANOS ANTERIORES Tipologias/ Exercícios Vencimentos e Vantagens Fixas Retribuições Gratificações Despesas Variáveis Adicionais Indenizações Benefícios Assistenciais e Previdenciários Demais Despesas Variáveis Despesas de Exercícios Anteriores Decisões Judiciais Valores em R$ 1,00 Total Membros de Poder e Agentes Políticos 2012 - - - - - - Exercícios 2011 - - - - - - 2010 - - - - - - Servidores de Carreira que não Ocupam Cargo de Provimento em Comissão - - - - - - - - - - - - Exercícios 2012 15.568.792,29 5.477,49 1.328.634,82 512.315,67 1.600.081,41 1.205.608,41 - - 2011 16.411.611,03 31.750,99 1.273.375,12 553.894,34 1.666.012,49 1.198.541,39-16.411.611,03 2010 17.138.339,44 39.137,74 1.454.815,92 548.672,17 1.708.585,13 962.790,42 - Servidores com Contratos Temporários 7.458,45 36.089,18 20.264.457,72-84.473,98 21.219.659,34 4.000,00-84.473,98 21.219.659,34 120.661,13 21.977.002,05 -- Exercícios 2012-2011 - 2010 Servidores Cedidos com Ônus ou em Licença - - - - - - - Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 58 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

2012 1.026.436,46-89.925,41 33.261,69 140.279,80 75.279,68 - - 12.941,40 1.378.164,44 2011 1.223.637,22-80.662,68 35.574,45 108.683,28 71.621,52 2010 1.076.044,01-74.265,44 32.249,60 116.030,93 50.350,69 Servidores Ocupantes de Cargos de Natureza Especial - - - - 12.941,40 1.533.120,55 14.082,15 1.363.022,82 Exercícios 2012 - - - - - - - - - - 2011 - - - - - - - - - - 2010 - - - - - - - - - - Servidores Ocupantes de Cargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior Exercícios 2012 576.418,13 292.361,19 69.981,44 21.429,56 50.235,02 44.657,40-3.515,85-1.058.598,59 2011 568.392,14 246.061,15 71.735,43 26.451,09 46.716,34 32.810,51 - - - 992.166,66 2010 520.778,13 238.283,93 66.948,43 14.719,46 46.514,47 14.512,42 - - - 901.756,84 Servidores Ocupantes de Funções Gratificadas 2012 753.974,71 113.285,51 70.255,37 28.497,74 R$ 83.376,24 25.155,37 - - 1.789,06 538.019,45 Exercícios 2011 753.974,71 113.285,51 70.255,37 28.497,74 83.376,24 49.088,12 - - 319,82 1.098.797,51 34.240,01 - - 1.104,72 1.126.429,91 2010 798.158,70 112.860,80 70.322,71 27.886,80 81.856,17 Fonte: Fita Espelho e Extração SIAPE Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 59

6.1.4. Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas 6.1.4.1. Classificação do Quadro de Servidores Inativos da Unidade Jurisdicionada Segundo o Regime de Proventos e de Aposentadoria QUADRO 21 - A.6.7. COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS SITUAÇÃO APURADA EM 31 DE DEZEMBRO Quantidade Regime de Proventos / Regime de Aposentadoria De Servidores Aposentados De Aposentadorias Iniciadas até 31/12 no Exercício de Referência Integral 5.423 152 Voluntária 5.007 138 (Art. 3º) 08 (Art. 6º) = 146 Compulsória 50 - Invalidez Permanente 365 06 Outras 1 - Proporcional 144 11 Voluntária 961 01 (Art. 40) + 01 (Art. 2º) = 02 Compulsória 77 01 Invalidez Permanente 106 08 Outras - - Totais (1+2) 6.567 163 Fonte: SISAC e CONTROLE INTERNO SEATI-APOSENTADORIA 6.1.4.2. Demonstração das Origens de Pensões Pagas pela Unidade Jurisdicionada QUADRO 22 - A.6.8. INSTITUIDORES DE PENSÃO SITUAÇÃO APURADA EM 31/12 Regime de Proventos do Servidor Instituidor Quantidade de Beneficiários de Pensão Acumulada até 31/12 1. Aposentado 8.934 Iniciada no Exercício de Referência 1.1. Integral 3253 129 1.2. Proporcional 238 13 1.3. Outros 5.443 211 2. Em Atividade 2.270 11 3. Total (1+2) 11.204 364 Fonte: Extrator de Dados do SIAPE + Fita Espelho Dezembro/201 Na extração não consta a informação fundamento legal da aposentadoria. Nota: Os quantitativos incluem Instituidores de pensão de todos os Órgãos Fazendários. 142 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 60

6.1.5. Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos O controle é feito pelo próprio Sistema SIAPE que não permite a inclusão de servidor que já ocupa ou ocupou (caso de servidor inativo) cargos na esfera federal. O sistema também impede qualquer modificação na situação funcional do servidor nos casos em ele permaneça na condição de ocupante de dois cargos inacumuláveis na esfera federal. Se o servidor for ocupante de cargo em outras esferas de governo (estadual ou municipal) o controle é feito por cruzamento anual de informações entre o Ministério do Planejamento e os governos estaduais e municipais, gerando relatórios que são encaminhados aos órgãos de administração pública para verificação e providências cabíveis. 6.1.6. Providências Adotadas nos Casos de Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos. Após análise e verificação dos casos identificados, como acumulação ilegal é formalizado processo administrativo e convocado o servidor para fazer opção no prazo de 10 dias sob risco de aplicação da penalidade disposta no art. 133 da Lei 8.112/90. 6.1.7. Informações Sobre os Atos de Pessoal Sujeitos a Registros e Comunicação 6.1.7.1. Atos Sujeitos à Comunicação ao Tribunal por intermédio do SISAC QUADRO 23 - A.6.9. ATOS SUJEITOS AO REGISTRO DO TCU (ART. 3 o DA IN TCU 55/2007) Tipos de Atos Quantidade de atos sujeitos ao registro no TCU Exercícios Quantidade de atos cadastrados no SISAC Exercícios 2012 2011 2012 2011 Admissão - - - - Concessão de aposentadoria - - 133 108 Concessão de pensão civil 276 232 276 235 Concessão de pensão especial a ex-combatente - - - - Concessão de reforma - - - - Concessão de pensão militar 777 704 777 715 Alteração do fundamento legal de ato concessório - - 08 - Total 1.053 936 1.194 1.058 Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 61

QUADRO 24 - A.6.10. ATOS SUJEITOS À COMUNICAÇÃO AO TCU (ART. 3 o DA IN TCU 55/2007) Tipos de Atos Quantidade de atos sujeitos à comunicação ao TCU Exercícios Quantidade de atos cadastrados no SISAC Exercícios 2012 2011 2012 2011 Desligamento - - - - Cancelamento de concessão - - - 1 Cancelamento de desligamento - - - - Total - - - - QUADRO 25 - A.6.11. REGULARIDADE DO CADASTRO DOS ATOS NO SISAC Tipos de Atos Quantidade de atos de acordo com o prazo decorrido entre o fato caracterizador do ato e o cadastro no SISAC Exercício de 2012 Até 30 dias De 31 a 60 dias De 61 a 90 dias Mais de 90 dias Atos Sujeitos ao Registro pelo TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Admissão - - - - Concessão de aposentadoria 03 29 39 62 Concessão de pensão civil 125 18 12 121 Concessão de pensão especial a ex-combatente - - - - Concessão de reforma - - - - Concessão de pensão militar 210 54 36 477 Alteração do fundamento legal de ato concessório - 08 - - Total 338 109 87 660 Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Desligamento - - - - Cancelamento de concessão - - - - Cancelamento de desligamento - - - - Total - - - - Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 62

6.1.7.2. Atos Sujeitos à Remessa ao TCU em meio físico Não conteúdo a ser declarado para o exercício em referência 6.1.7.3. Informações da Atuação do Órgão de Controle Interno (OCI) Sobre os Atos QUADRO 26 - A.6.13 ATUAÇÃO DO OCI SOBRE OS ATOS SUBMETIDOS A REGISTRO Tipos de Atos Quantidade de atos com diligência pelo OCI Exercícios Quantidade de atos com parecer negativo do OCI Exercícios 2012 2011 2012 2011 Admissão - - - - Concessão de aposentadoria 0 0 0 0 Concessão de pensão civil 0 1 0 0 Concessão de pensão especial a ex-combatente - - - - Concessão de reforma - - - - Concessão de pensão militar 0 0 0 0 Alteração do fundamento legal de ato concessório - - - - Total 0 1 0 0 6.1.8. Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos Os indicadores gerenciais sobre recursos humanos utilizados são: Percentual de Satisfação dos Servidores, mensurado através da Pesquisa de Clima Organizacional e os Indicadores de Capacitação Percentual de Servidores Capacitados, Percentual de Cumprimento do Plano de Desenvolvimento de Competências (Nº de Eventos Programados e Realizados), Nº de horas de treinamento e Competências Desenvolvidas. O resultado da 3ª Pesquisa de Clima Organizacional realizada em 2011 pela SPOA-UC, por meio eletrônico, cujo Relatório foi divulgado em maio de 2012, apontou queda no índice de satisfação dos servidores da SAMF/RJ em relação a 2010 nos Segmentos: Satisfação - Motivação para o trabalho/distribuição de tarefas/grau de satisfação dos servidores-desafios no trabalho/clareza de função/desenvolvimento de habilidades e Feedback - forma de comunicação utilizada nas organizações que permite a chefia/ servidor dar e receber o retorno de seu desempenho profissional. O percentual de satisfação melhorou nos Segmentos: Motivação, Processo de Trabalho, Capacitação, Responsabilidade Socioambiental, Qualidade dos Serviços Prestados, e Instalações Físicas no Ambiente de Trabalho. Observa-se que os segmentos que registraram Insatisfação dos servidores estão relacionados à gestão, especialmente no monitoramento/acompanhamento da execução das tarefas/atividades pelos servidores e no feedback/avaliação sistemática do desempenho. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 63

Embora o segmento capacitação, tenha apresentado resultado positivo, no Plano de Desenvolvimento de Competências/2012 desta SAMF/RJ foram planejados e executados eventos para o desenvolvimento de competências gerenciais com o objetivo de suprir lacunas no desempenho das lideranças institucionais identificadas no diagnóstico de necessidades de capacitação desta SAMF/RJ. O mapeamento das necessidades de capacitação para a força de trabalho da SAMF/RJ em 2012 foi elaborado a partir das demandas apresentadas pelos gerentes/chefes das unidades que indicaram servidores para participar dos eventos oferecidos pela Coordenação Geral de Gestão de Pessoas - COGEP no catálogo de cursos de entidades parceiras: ESAF, ENAP, FGV e também apontaram outras necessidades de capacitação, para suprir lacunas de competências específicas, não contempladas no catálogo. As demandas de capacitação foram consolidadas em planilha específica elaborada pela COGEP. A ferramenta para identificação de lacunas de competências, experimentada em 2011, foi aplicada parcialmente em 2012, tendo em vista o desnivelamento de capacitação das chefias para utilização deste recurso na identificação das lacunas de capacitação de sua equipe e a insuficiência de pessoal capacitado para gestão das ações de capacitação. A COGEP consolidou e adequou o Plano de Execução, priorizando inicialmente as capacitações que tiveram expressivas demandas para oferta integrada na modalidade presencial, ensino à distância e em turmas fechadas, voltadas para necessidades afetas aos processos de trabalho. A gestão da realização de outras ações de capacitação, não contempladas no Plano de Execução aprovado pela COGEP, ficou sob a responsabilidade da SAMF. A SPOA/COGEP acompanha e avalia a execução do Plano de Desenvolvimento por meio do Demonstrativo das Ações de Capacitação. A Meta de Capacitação 2012 estabelecida pela SPOA/COGEP foi de 16 h de treinamento por servidor treinado; a meta alcançada foi de 72,80 h/s. No Plano de Desenvolvimento de Competências foi planejada a realização de 60 eventos de capacitação, para suprir lacunas de competências Gerenciais, Transversais e Específicas. Foram realizados 72 eventos de capacitação nas modalidades disponibilizadas pela SPOA-UC e organizações parceiras (ENAP/ESAF), FGV, sendo: 33 presenciais, 5 semipresenciais e 34 Educação a Distância. As competências desenvolvidas foram: Gerenciais - 21; Transversais - 19 e Específicas 21. O percentual de servidores treinados em 2012 foi de apenas 37,00 % (152 servidores). Verificou-se uma redução de 7 pontos percentuais no percentual de servidores treinados em relação a 2011. O envelhecimento da força de trabalho da SAMF, já citado em itens anteriores e as limitações de nível de aprendizado e aptidão para realização de cursos Ead ( maioria das ofertas de cursos) são fatores que impactam negativamente a implementação do modelo de gestão por competências na SAMF/RJ. A seguir apresentamos os gráficos com os resultados dos indicadores de capacitação. Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 64

GRÁFICO 7 PERCENTUAL DE SERVIDORES TREINADOS 100 80 60 40 20 0 Percentual de Servidores Treinados 37,00 44,00 37,00 2010 2011 2012 Servidores Treinados 100 50 0 Desenvolvimento de Competências 59 72 72 2010 2011 2012 Eventos Realizados Meta 100 0 Horas de Treinamento por Servidor Treinado 2010 2011 2012 Horas de Treinamento por GRÁFICO 8 - MODALIDADE DE EVENTOS 7% 2010 2011 10% 2012 7% 52% 41% 44% 46% 47% 46% Presencial Ensino a Distância Semipresencial Presencial Ensino a Distância Semipresencial Presencial Ensino a Distância Semipresencial GRÁFICO 9 COMPETÊNCIAS DESENVOLVIDADES 55% 28% 17% 45% 29% 26% Gerencial Transversal Gerencial Transversal Específica Relatório de Gestão SAMF/RJ-2012 Página 65