i Revista de Direito, Estado e Recursos Naturais (The Law, State and Natural Resources Review) Apresentação Direito, Estado e Recursos Naturais: proposta e perspectivas da publicação Artigos Segurança Jurídica na Mineração: uma revisão conceitual e sua relação com aspectos sociais Estudos Regulação para o futuro: reflexões sobre o marco regulatório da mineração e a efetivação de direitos e garantias constitucionalmente assegurados A Regulação do Pós-Lavra no Direito Minerário Brasileiro Descaracterização mineralógica e o ponto de incidência da Compensação Financeira pela Exploração de Recursos Minerais (CFEM) Águas Minerais e Recursos Hídricos: uma perspectiva de gestão integrada Aspectos Jurídicos da Apresentação do Relatório Anual de Lavra Resenha Direito Econômico do Petróleo e dos Recursos Naturais Arcabouço normativo Normas e julgados do setor de mineração em 2010 Introduction The Law, State and Natural Resources: the Journal proposal Articles Security of Tenure: a conceptual review and its relation with social aspects Studies Regulation for the future: reflections on the mining regulatory framework and the accomplishment of rights constitutionally guaranteed The Post-Mining Regulation in Brazil s Mining Law Mineralogical decharacterization and the incidence of the Financial Compesation on the Mineral Resources Exploration (CFEM) Mineral Water and Water Resources: an integrated perspective Legal Aspects of the Annual Mining Report Presentation Book Notes Oil and Natural Resources Economic Law Normative framework 2010 statutes and administrative regulations on mining
ii Universidade de Brasília Faculdade de Direito Núcleo de Direito Setorial e Regulatório Grupo de Estudos em Direito de Recursos Naturais Copyright 2011 Grupo de Estudos em Direito de Recursos Naturais Capa: Núcleo de Multimídia e Internet da UnB Revisão: Daniela de Souto Inocêncio Ficha catalográfica elaborada pela Biblioteca Central da UnB R Revista de Direito, Estado e Recursos Naturais = The Law, State and Natural Resources Review / Grupo de Estudos em Direito de Recursos Naturais. v.1, n.1 (2011) Brasília: Universidade de Brasília, 2011. v. 1 ISSN - (Versão impressa) ISSN - (Versão eletrônica) 1. Direito - Periódicos. 2.. I. Grupo de Estudos em Direito de Recursos Minerais. II. Título: Law, State and Mining. CDU A Revista de Direito, Estado e Recursos Naturais do Grupo de Estudos em Direito de Recursos Naturais da Universidade de Brasília é licenciada sob uma Licença Creative Commons Attribution-NonCommercial-NoDerivs 3.0 Unported
iii Conselho Editorial Prof. Dr. Luiz Gustavo Kaercher Loureiro (Presidente) Prof. Dr. Alexandre Santos de Aragão Prof. Dr. Carlos Ari Sundfeld Profª. Drª. Elisabeth Bastida Prof. Dr. Hildebrando Herrmann Prof. Dr. Márcio Iorio Aranha Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) Fundação Getúlio Vargas (FGV Law) University of Dundee (CEPMLP) Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP) University of Southern California (USC) Comitê Executivo Cássio Lourenço Ribeiro (Presidente) Caio Lacerda de Castro
iv Sumário Resumido Abridged Table of Contents Apresentação / Introduction Direito, Estado e Recursos Naturais: proposta e perspectivas da publicação (Conselho Editorial) 1 Artigos / Articles Segurança Jurídica na Mineração: uma revisão conceitual e sua relação com aspectos sociais (Adriano Drummond Cançado Trindade) 7 Estudos / Studies Regulação para o futuro: reflexões sobre o marco regulatório da mineração e a efetivação de direitos e garantias constitucionalmente assegurados (Caio Lacerda de Castro) 31 A Regulação do Pós-Lavra no Direito Minerário Brasileiro (Ricardo Barretto de Andrade) 79 Descaracterização mineralógica e o ponto de incidência da Compensação Financeira pela Exploração de Recursos Minerais (CFEM) (Leopoldo Gomes Muraro) 107 Águas Minerais e Recursos Hídricos: uma perspectiva de gestão integrada (Marina Gutierrez Brandão Scalon) 131 Aspectos Jurídicos da Apresentação do Relatório Anual de Lavra (Francesca Munia Machado) 161 Resenha / Book Notes Direito Econômico do Petróleo e dos Recursos Naturais (Itiberê de Oliveira Castellano Rodrigues) 179 Pesquisa Regulatória em Recursos Naturais / Regulatory Research on Natural Resources 183 Relatório de Atividades do GERN/UnB (2010-2011) / Activities Report of GERN/UnB (2010-2011) 185 Arcabouço normativo / Normative framework Normas e julgados do setor de mineração 2010 193
v Sumário Table of Contents Apresentação / Introduction Direito, Estado e Mineração: proposta e perspectivas da publicação (Conselho Editorial) 1 Apresentação 1 Artigos / Articles Segurança Jurídica na Mineração: uma revisão conceitual e sua relação com aspectos sociais (Adriano Drummond Cançado Trindade) 7 Introdução 8 Segurança jurídica aplicada à atividade mineral e a evolução de seu conteúdo 10 A visão do setor privado: mínima intervenção estatal 13 A visão estatal: interesse nacional 15 O conteúdo da segurança jurídica no setor mineral e sua relação com questões envolvendo comunidades locais 18 Considerações Finais 23 Referências Bibliográficas 25 Estudos / Studies Regulação para o futuro: reflexões sobre o marco regulatório da mineração e a efetivação de direitos e garantias constitucionalmente assegurados (Caio Lacerda de Castro) 31 Introdução: O princípio da eficiência na efetivação dos direitos fundamentais: uma análise de Direito e Economia 32 Parte 1: Cenário atual do desenvolvimento da atividade mineira 34 Parte 2: Um breve parêntese: atuação do Estado segundo o Direito e a Economia 43 Parte 3: A regulação do setor mineral hoje 48 Parte 4: Outros mecanismos para além da dicotomia crescimento x tributação: abertura constitucional para a jurisdicização da pesquisa e da lavra de recursos minerais 55 Parte 5: Inovações na regulação: abertura constitucional para a regulação do póslavra. 64 Referências Bibliográficas 75 A Regulação do Pós-Lavra no Direito Minerário Brasileiro (Ricardo Barretto de Andrade) 79 Introdução 80 Antecedentes legislativos no direito minerário brasileiro 81 As bases da legislação minerária em vigor 89 O Código de Minas de 1967 89
vi A mineração na Constituição Federal de 1988 93 O conceito de Soberania Permanente sobre os Recursos Naturais aplicado ao direito minerário brasileiro 96 As necessidades e possibilidades da regulação pós-lavra 98 Considerações finais 103 Referências bibliográficas 105 Descaracterização Mineralógica e o ponto de incidência da Compensação Financeira pela Exploração de Recursos Minerais (CFEM) (Leopoldo Gomes Muraro) 107 Introdução 108 Histórico 109 Ponto de incidência da CFEM na legislação atual 112 Diferenciações essenciais: recurso mineral X produto mineral e processo de beneficiamento X transformação industrial 116 Da normatividade do decreto regulamentar sem o devido amparo legislativo. Vício de legalidade e insegurança jurídica. 119 Inaplicabilidade da descaracterização mineralógica enquanto não houver norma complementar. Norma de eficácia limitada. 122 Considerações finais 126 Referências bibliográficas 127 Águas minerais e recursos hídricos: uma perspectiva de gestão integrada (Marina Gutierrez Brandão Scalon) 131 Introdução 131 Questões preliminares sobre águas minerais 133 Aspectos constitucionais e legais 137 A mineração na Constituição de 1988 137 Os recursos hídricos na Constituição de 1988 139 O Código de Águas Minerais e o Código de Mineração 141 A pesquisa mineral 143 A lavra mineral 145 Licenciamento ambiental 146 Águas minerais e recursos hídricos: uma perspectiva de gestão integrada 148 Considerações finais 158 Referências bibliográficas 159 Aspectos jurídicos da apresentação do Relatório Anual de Lavra (Francesca Munia Machado) 161 Introdução 161 Os regimes legais de exploração e aproveitamento de recursos minerais 163 Do sujeito passivo da obrigação legal de apresentar o RAL 166 Da inclusão de informações equivocadas no RAL 173 Considerações finais 175 Referências bibliográficas 177
vii Resenhas / Book Notes Direito Econômico do Petróleo e dos Recursos Naturais (Itiberê de Oliveira Castellano Rodrigues) 179 Resenha do livro homônimo, de autoria de Gilberto Bercovici 179 Pesquisa Regulatória em Recursos Naturais / Regulatory Research on Natural Research Pesquisas acadêmicas selecionadas, dentre as aprovadas no período de 2009-2010, em nível de graduação e pós-graduação, na Universidade de Brasília, pertinentes aos setores de energia elétrica, mineração e petróleo & gás 183 Relatório de Atividades do GERN-UnB (2010-2011) / Activities Report of GERN-UnB (2010-2011) Relatórios de atividades realizadas pelo Grupo de Estudos em Direito de Recursos Naturais da Universidade de Brasília no período 2010-2011 185 Projetos oficiais de pesquisa 185 Disciplinas ministradas na Universidade de Brasília 187 Organização e participação em eventos 188 Temas e produções das linhas de pesquisa 189 Arcabouço Normativo / Normative Framework Normas e julgados do setor de mineração 2010 193 Lista de Abreviaturas e Siglas 195 Normas, Julgados e Atos de 2010 197 Normas Referenciadas 199 Atos Referenciados 204 Índice Alfabético e Remissivo 205
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