ANA CAROLINNE DANTAS SPILLARI

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1 Centro Universitário de Brasília UniCEUB Faculdade de Ciências Jurídicas e Sociais FAJS ANA CAROLINNE DANTAS SPILLARI PRECEDENTES VINCULANTES: O ART. 927 DO CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL E SEUS IMPACTOS NA TRADIÇÃO JURÍDICA BRASILEIRA DE CIVIL LAW BRASÍLIA 2017

2 ANA CAROLINNE DANTAS SPILLARI PRECEDENTES VINCULANTES: O ART. 927 DO CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL E SEUS IMPACTOS NA TRADIÇÃO JURÍDICA BRASILEIRA DE CIVIL LAW Monografia apresentada como requisito parcial para conclusão do curso de Bacharel em Direito da Faculdade de Ciências Jurídicas e Sociais do UniCEUB. Orientadora: Prof.ª MSc. Débora Soares Guimarães BRASÍLIA 2017

3 ANA CAROLINNE DANTAS SPILLARI PRECEDENTES VINCULANTES: O ART. 927 DO CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL E SEUS IMPACTOS NA TRADIÇÃO JURÍDICA BRASILEIRA DE CIVIL LAW Monografia apresentada como requisito parcial para conclusão do curso de Bacharel em Direito da Faculdade de Ciências Jurídicas e Sociais do UniCEUB. Orientadora: Prof.ª MSc. Débora Soares Guimarães Brasília, de de BANCA EXAMINADORA Prof.ª MSc. Débora Soares Guimarães Orientadora Prof. Dr. Daniel Silva Boson Examinador Prof. Dr. Paulo Cesar Villela Souto Lopes Rodrigues Examinador

4 RESUMO A presente monografia abordará o sistema de precedentes vinculantes incluído pelo novo Código de Processo Civil e analisará de que forma essa tendência do stare decisis tem influenciado a tradição jurídica brasileira, comumente ligada à tradição romano-germânica de civil law. O processo civil brasileiro compreende institutos das mais variadas origens, que vêm tanto de países de civil law, como França, Itália e Alemanha, quanto de common law, como Estados Unidos e Inglaterra, o que evidencia a aproximação entre as duas grandes famílias do direito na atualidade. O novo Código de Processo Civil tem como uma de suas principais características a valorização dos precedentes, o que fica evidenciado na criação do Incidente de Resolução de Demandas Repetitivas (IRDR), na reestruturação do Incidente de Assunção de Competência (IAC) e na maior força concedida ao instituto da Reclamação. Dessa forma, os precedentes judiciais, importante forma de concretização da celeridade processual e da segurança jurídica, se aproximam cada vez mais das fontes do direito brasileiro, como ocorre nos países que adotam o common law, com os juízes atuando de forma bem similar. Por meio da análise de diversos aspectos relacionados ao tema, este trabalho trará os impactos que essa tendência dos precedentes vinculantes traz à nossa tradição em um momento de aproximação jurídica, principalmente no que diz respeito ao status dos precedentes no direito brasileiro e à cultura interpretativa brasileira, uma vez que os juízes e os demais operadores do direito, de formação romano-germânica, ainda não possuem familiaridade com os mecanismos e as técnicas de operação com os precedentes. Ao final, será exposta a discussão sobre o enquadramento do sistema jurídico brasileiro no civil law, acerca do hibridismo e da convergência entre as tradições. Palavras-chave: Civil law. Common law. Stare Decisis. Novo Código de Processo Civil. Convergência.

5 SUMÁRIO 1 INTRODUÇÃO O SISTEMA JURÍDICO DE PRECEDENTES As diferenças entre as tradições de civil law e common law Tradição de civil law: a família romano-germânica Tradição de common law: o desenvolvimento do sistema inglês e do sistema estadunidense A tradição do common law e o sistema de precedentes A doutrina do stare decisis estadunidense Definição e técnicas para identificação da ratio decidendi (ou holding) Distinguishing técnica de confronto, aplicação e interpretação do precedente Técnicas de superação dos precedentes: overruling e overriding Campo de vinculação dos precedentes Efeitos dos precedentes OS PRECEDENTES VINCULANTES PREVISTOS NO ART. 927 DO CPC Decisões do Supremo Tribunal Federal em controle concentrado de constitucionalidade Súmulas Vinculantes do Supremo Tribunal Federal Incidente de Assunção de Competência Incidente de Resolução de Demandas Repetitivas (IRDR) Recursos Repetitivos em Recurso Extraordinário (STF) e Recurso Especial (STJ) Enunciados de Súmulas do STF em matéria constitucional e do STJ em matéria infraconstitucional Orientação do Respectivo Plenário ou Órgão Especial IMPACTOS DOS PRECEDENTES VINCULANTES NO DIREITO BRASILEIRO O instituto da Reclamação e a inobservância dos precedentes O status do precedente no direito brasileiro A independência funcional dos juízes diante dos precedentes vinculantes O CNJ e a análise prática do precedente no direito brasileiro O Brasil e a convergência entre as tradições jurídicas CONCLUSÃO REFERÊNCIAS... 79

6 5 1 INTRODUÇÃO A presente monografia abordará o estudo dos precedentes vinculantes no Brasil e a repercussão de sua instituição por meio do art. 927 do novo Código de Processo Civil na tradição jurídica atualmente adotada. Os precedentes judiciais, objeto deste trabalho, podem ser definidos tanto como as decisões que servem de diretrizes para os julgamentos posteriores de casos semelhantes, em seu sentido amplo, quanto como a própria ratio decidendi, os fundamentos jurídicos em que a decisão se apoia, em seu sentido estrito. 1 Os precedentes judiciais podem ser dotados tanto de eficácia persuasiva, que é a força mínima e de caráter meramente convincente, como de eficácia vinculante ou obrigatória, quando vinculam os casos análogos supervenientes. No primeiro caso, os precedentes judiciais representam indícios de que aquela é a solução mais racional e adequada para a questão, de forma que os órgãos jurisdicionais não ficam obrigados a segui-los, enquanto no caso da eficácia vinculante os órgãos jurisdicionais estão obrigados a adotarem a tese jurídica ou ratio decidendi estabelecida na fundamentação das suas decisões, independente de provocação, consistindo no efeito mais intenso de todos, a ponto de ter aptidão para produzir todos os outros. 2 O sistema de precedentes tem sua origem na tradição de common law, em países nos quais a jurisprudência exerce um papel fundamental na determinação e construção do Direito, como Inglaterra e Estados Unidos. Apesar de o Brasil ser geralmente vinculado à tradição romano-germânica de civil law, está ocorrendo nos últimos anos um processo de incorporação ao ordenamento jurídico pátrio da teoria dos precedentes judiciais do common law, especialmente a doutrina do stare decisis estadunidense, resultado das mútuas interações das tradições jurídicas em todo o mundo. O civil law romano-germânico e sul-americano encontra na lei a principal fonte para as decisões judiciais, por meio da interpretação das normas positivadas que se supõem oriundas de um legislador. Segundo a doutrina clássica, a jurisprudência só tem importância para a aplicação e interpretação do direito, não consistindo em fonte do direito. Dessa forma, os precedentes geralmente não possuem efeito vinculante nesses países, como é comum nos países 1 DIDIER JR., Fredie; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael Alexandria de. Curso de direito processual civil. 10. ed. Salvador: Juspodivm, vol. 2. p Ibidem, p

7 6 do common law, mas possuem um papel relevante no exercício da jurisdição, sendo frequentemente referenciados nas peças processuais e nas decisões judiciais. 3 A vinculação dos sistemas jurídicos a determinadas tradições ou famílias encontrase inadequada para o cenário jurídico atual, em que os países recorrem aos institutos de outros países para aperfeiçoarem seus sistemas, independente da tradição a que didaticamente pertencem. Dessa forma, partindo da análise das tradições jurídicas e do sistema jurídico de precedentes, o presente trabalho tem como objetivo demonstrar os reflexos dessa nova tendência no sistema jurídico brasileiro e seus institutos nesse processo de convergência entre as tradições. O Poder Judiciário brasileiro enfrenta vários problemas que obstam a efetividade da prestação jurisdicional, tais como a morosidade, a excessiva quantidade de processos tramitando nos seus diversos órgãos e a dificuldade de garantir isonomia e segurança jurídica nas decisões proferidas pelos magistrados, os quais o sistema jurídico pátrio ainda não foi capaz de solucionar, mesmo diante do esforço representado por meio de alguns institutos já incorporados. Com a aprovação do novo Código de Processo Civil é possível perceber a intenção do legislador de melhorar essa situação e dar maior estabilidade e previsibilidade às decisões judiciais, principalmente em razão da maior importância conferida aos precedentes judiciais. O art. 927 deste Código ampliou consideravelmente o rol de precedentes vinculantes do direito brasileiro, dando ênfase à proteção da segurança jurídica e à racionalidade do direito e do processo, diferentemente do estabelecido na vigência CPC de 1973, o que traz impactos importantes ao sistema jurídico brasileiro. 4 Para atingir o escopo deste trabalho, o primeiro capítulo trará uma análise das tradições jurídicas de common law e civil law, por meio de uma contextualização histórica do surgimento dessas tradições, além da exposição de suas principais características e diferenças. Em seguida, haverá um estudo do sistema jurídico de precedentes, originário dos sistemas anglo-saxônicos, por meio da análise de conceitos básicos, como ratio decidendi, distinguishing e overruling. O segundo capítulo abordará inicialmente a discussão acerca do caráter vinculante dos precedentes do processo civil brasileiro que estão elencados no art. 927, incisos I a V, do 3 ROSITO, Francisco. Teoria dos precedentes judiciais: racionalidade da tutela jurisdicional. Curitiba: Juruá, p MACÊDO, Lucas Buril de. Precedentes judiciais e o direito processual civil. Salvador. Juspodivm, p. 322.

8 7 novo Código de Processo Civil. Uma vez fixado o entendimento pelo caráter vinculante desses precedentes, será realizada uma breve análise de formação e constitucionalidade de cada um desses institutos, além da exposição de suas características fundamentais, a fim de demonstrar as influências que outros sistemas jurídicos, especialmente os pertencentes ao common law, exerceram sobre a configuração desses precedentes no direito processual pátrio. Por fim, no terceiro capítulo será feita uma análise dos impactos que os precedentes vinculantes têm no direito brasileiro. Em primeiro lugar será estudado o instituto da Reclamação, como forma de assegurar o cumprimento de precedentes vinculantes. Em seguida será discutido o status do precedente no Direito brasileiro e de que forma essa tendência influencia a utilização dos precedentes como fonte do direito e como mecanismo de interpretação. A discussão quanto à independência funcional dos juízes após a ampliação do rol de precedentes vinculantes será outro tema abordado no terceiro capítulo, em função das críticas recebidas pelo instituto sobre esse aspecto. Também haverá uma exposição da análise prática do precedente no Direito brasileiro baseada na pesquisa do Conselho Nacional de Justiça A força normativa do direito judicial 5, que procurou mostrar, ainda na vigência do Código de Processo Civil de 1973, os desafios que serão enfrentados na vigência do CPC de 2015 na área dos precedentes vinculantes. Este trabalho terminará com a discussão sobre o enquadramento do sistema brasileiro de jurisdição, com a apresentação das correntes que defendem a manutenção da tradição do civil law, da convergência entre as tradições e do hibridismo. Além disso, será analisada a necessidade de mudança de postura do ensino jurídico e dos operadores do Direito para que seja extraído o melhor de ambas as tradições. 5 BUSTAMANTE, Thomas da Rosa de. et al. (Coords.). A força normativa do direito judicial: uma análise da aplicação prática do precedente no direito brasileiro e dos seus desafios para a legitimação da autoridade do Poder Judiciário. Brasília: Conselho Nacional de Justiça, 2015.

9 8 2 O SISTEMA JURÍDICO DE PRECEDENTES O Direito se apresenta no mundo contemporâneo por múltiplas acepções, o que nos permite falar em diversos direitos aplicados a cada Estado, marcados por suas técnicas, costumes, crenças e estruturas sociais típicas. No intuito de facilitar o estudo desse cenário jurídico, René David classifica esses vários direitos em famílias, agrupando-os de acordo com determinadas características gerais que os identificam tradicionalmente. A partir das características essenciais, o autor destaca três grupos de direitos que estão em evidência: a família romano-germânica, a família da common law e a família dos direitos socialistas, 6 consistindo as duas primeiras nas principais e mais influentes. Os precedentes judiciais constituem institutos típicos da família do common law, mas que estão conquistando espaço na tradição do civil law. No Brasil, diante da dificuldade enfrentada pelo Poder Judiciário de concretizar a celeridade processual garantida constitucionalmente aos jurisdicionados, o novo Código de Processo Civil foi importante instrumento fortalecedor dos precedentes, que podem representar um avanço na prestação jurisdicional. 7 Para abordar os precedentes, é necessária uma análise inicial do direito comparado, principalmente de sistemas jurídicos pertencentes ao common law, onde nasceu a teoria dos precedentes, e da tradição de civil law, na qual tradicionalmente é incluído o sistema jurídico brasileiro. A análise da família do common law é essencial para a experiência brasileira com os precedentes, uma vez que ocorreu no âmbito dos seus países a criação dos termos e conceitos básicos para a discussão e estudo dos precedentes. 8 A experiência inglesa e a norte-americana com o common law diferenciam-se em grande parte. Enquanto a Inglaterra adotou um modelo de precedentes mais rígido e vinculante, os Estados Unidos conceberam os precedentes de forma mais flexível e menos formal, hoje possuindo autoridade inferior às normas legais advindas de statutes, que nos últimos anos são cada vez mais frequentes. 9 6 DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p MARINONI, Luiz Guilherme. Precedentes obrigatórios. 4. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, p ROSITO, Francisco. Teoria dos precedentes judiciais: racionalidade da tutela jurisdicional. Curitiba: Juruá, p Ibidem, p

10 9 Após a explicação do panorama jurídico geral que envolve essas tradições, pode-se partir para o estudo do sistema jurídico de precedentes, com análise de seus principais institutos, conceitos e funcionamento, o que será desenvolvido ainda neste capítulo. 2.1 As diferenças entre as tradições de civil law e common law As circunstâncias de origem das tradições do civil law e do common law são razoavelmente distintas, tanto culturalmente quanto politicamente, o que resultou na existência de institutos e conceitos específicos a cada uma das famílias. Enquanto o common law teve seu desenvolvimento direcionado para o progresso do poder real, por meio de tribunais profundamente centralizados, 10 o civil law esteve intimamente ligado aos preceitos da Revolução Francesa, responsável por introduzir a teoria da tripartição dos poderes e a percepção da lei como única representação possível da vontade do povo, o que gerou um longo período de restrição da atividade do Poder Judiciário à reprodução e aplicação dos comandos legais. 11 Apesar das diferenças iniciais, hoje há uma tendência de forte interação e diálogo entre essas duas tradições, fruto da nova realidade social e da crescente demanda populacional por efetividade, isonomia, celeridade e segurança jurídica. As influências são recíprocas, de forma que muitos países de tradição de civil law estão utilizando o sistema de precedentes em seus sistemas jurídicos e vários países de common law estão ampliando o sistema de legislação escrita e adotando Códigos. 12 Esse intercâmbio serve para demonstrar que é muito difícil existir uma tradição que seja completamente suficiente e eficiente na tarefa de regular as necessidades e as relações sociais contemporâneas, até porque o Poder Judiciário se tornou mais acessível para todos. 13 É nesse sentido que Bustamante tenta desmistificar uma severa dicotomia, que ainda persiste nos dias atuais, de que há um direito inteiramente codificado e um direito inteiramente jurisprudencial : [...] (esse) é um dos resíduos da forma de pensar positivista, que [...] considerava o direito apenas como um objeto estático a ser analisado e previa para a teoria jurídica apenas uma dimensão analítica e descritiva, cujo método fundamental era um certo 10 DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p MARINONI, Luiz Guilherme. Aproximação crítica entre as jurisdições de civil law e de common law e a necessidade de respeito aos precedentes no Brasil. Revista da Faculdade de Direito UFPR, Curitiba, n. 49, p , p Idem. Precedentes obrigatórios. 4. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, p ; CRAMER, Ronaldo. Precedentes judiciais: teoria e dinâmica. 1. ed. Rio de Janeiro: Forense, p WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Estabilidade e adaptabilidade como objetivos do direito: civil law e common law. Revista de Processo, São Paulo, ano 34, n. 172, pp , jun p. 128.

11 10 conceptualismo e um apelo a classificações e dicotomias tais como Direito positivo/direito natural; norma válida/inválida; ser/dever-ser; norma/proposição jurídica; Direito subjetivo/obrigação jurídica; ciência do Direito expositória/censorial etc. 14 Da mesma forma que a identificação de um país como pertencente ao civil law ou ao common law não é definida pelo uso de códigos, mas sua utilização ou não como ponto de partida para o estudo jurídico, 15 muitas são as variáveis encontradas no direito de cada país. Cada sistema jurídico possui seu contexto histórico, suas ideologias, suas prioridades sociais e jurídicas, o que dificilmente terá como resultado um conjunto jurídico ligado a uma única tradição jurídica, até porque essas tradições também passaram por transformações ao longo dos séculos Tradição de civil law: a família romano-germânica A tradição de civil law é amplamente adotada no continente europeu, onde se destacam França, Itália, Alemanha, Espanha e Portugal, além de países pertencentes à América do Sul, África e Ásia, incorporada tanto em decorrência da influência da colonização quanto da recepção voluntária. Por ser a mais disseminada tradição jurídica, não é possível exigir uma uniformidade total nessa tradição, pois cada país se apropriou dos seus postulados de uma forma e em um determinado contexto histórico. 16 A família romano-germânica teve sua origem na Europa dos séculos XII e XIII, resultado do trabalho de Universidades latinas e germânicas que foram impulsionadas pelo anseio de regular a convivência entre os cidadãos e manter a ordem social. Os direitos pertencentes a essa tradição podem ser chamados de continuadores do direito romano, pois foram responsáveis por sua evolução e conclusão, e não por sua mera reprodução, como muitos pensam. 17 Após tentativas frustradas de definir as regras aplicáveis em um único corpo jurídico na Itália (Édito de Teodorico, em 500) e na Espanha (Fuero Juzgo, entre ), as autoridades públicas europeias passaram a limitar sua intervenção a matérias e questões pontuais, geralmente ligadas ao direito público. O direito romano só veio a afirmar-se em um 14 BUSTAMANTE, Thomas da Rosa de. Teoria do precedente judicial: a justificação e a aplicação de regras jurisprudenciais. São Paulo: Noeses, p MACÊDO, Lucas Buril de. Precedentes judiciais e o direito processual civil. Salvador. Juspodivm, p Ibidem, p DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p. 33.

12 11 cenário de aparente impossibilidade de reconstituição da unidade Império Romano, ou seja, surgiu e continuou a existir sem qualquer intenção política, mas sim cultural. 18 A Europa continental acolheu de forma ampla o direito imperial romano por meio do estudo do Corpus Iuris Civilis nas Universidades. Durante o período de recepção ou renascimento do direito romano, ocorrido no século XII, as suas bases jurídicas foram largamente incorporadas, entre as quais se destacam a eficácia do direito como forma de exercício do poder, a burocracia e organização estatal, e a concepção do direito como ciência especializada e singular. 19 Países como Itália, França, Espanha e Portugal ainda não possuíam um direito pátrio na Idade Média, época em que o regime feudal ainda era predominante. No intuito de superar o direito local ocorreu esse renascimento do direito romano, que se apresentava como de fácil compreensão e era disposto em latim, idioma das chancelarias e dos sábios. Apenas em 1679 foi criada na Universidade de Sorbonne, em Paris, uma disciplina de direito francês, enquanto na maioria dos países europeus só houve implementação do estudo do direito nacional no século XVIII, o que foi melhorando com o passar dos anos. 20 Nesse cenário de pouca identidade nacional, o Poder Judiciário francês prérevolucionário, por exemplo, era formado por membros da classe aristocrática, que não possuíam nenhum compromisso com os três valores revolucionários (liberdade, igualdade e fraternidade) e ainda mantinham laços com classes privilegiadas, como a aristocracia feudal, fazendo oposição à centralização do poder. Dessa forma, explica Marinoni, os cargos judiciais eram vistos como uma possibilidade de satisfação dos seus interesses, sendo comprados ou herdados. Assim, não havia qualquer isenção nos julgamentos, uma vez que os juízes só tinham interesse em manter o status quo e favorecer seus protegidos. 21 Da preocupação em mudar o panorama da sociedade francesa e desenvolver um novo direito houve a aceitação da ideia montesquiana da separação dos poderes. Com a distinção das funções do Legislativo e do Judiciário, limitava-se a atividade deste, subordinando-o ao Parlamento, único com poder de criar o direito, uma vez que representava a vontade do povo. A lei aparecia como elemento fundamental para a concretização dos 18 DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p MACÊDO, Lucas Buril de. Precedentes judiciais e o direito processual civil. Salvador. Juspodivm, p DAVID, op. cit., p MARINONI, Luiz Guilherme. Precedentes obrigatórios. 4. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, p

13 12 princípios revolucionários e nesse momento a atividade jurisdicional foi reduzida à simples declaração da lei, sendo proibida qualquer interpretação. Exatamente para limitar os poderes dos juízes é que surgiram os Códigos, legislação feita para ser clara, coerente e completa. 22 O direito almejado pela Revolução Francesa eliminaria os laços com o passado e as tradições herdadas, por meio do esquecimento do direito francês antigo e da negação da autoridade do jus commune, que seria substituído por um direito nacional. Para garantir isso foi criada uma Corte de Cassação, órgão especial e autônomo, responsável pela garantia da separação dos poderes e pela cassação de decisões que dessem à lei sentido indesejado. Hoje, esse tribunal é o responsável pela garantia da uniformidade da lei francesa, atribuição diversa da originalmente estabelecida. 23 É possível dizer que a principal característica do sistema de civil law consiste na primazia da legislação como fonte do direito. Os enunciados emanados pelos órgãos do Poder Legislativo colocam as outras fontes em uma posição que é, de certa forma, secundária. Em razão das concepções oriundas da Revolução Francesa, inspiradas em Montesquieu e Rousseau, a teoria da separação dos poderes se tornou uma característica básica dos países do civil law, outorgando-se ao Poder Legislativo a criação do Direito. Nesse cenário, o juiz não passaria de mero bouche de la loi (boca da lei), simples transmissor e aplicador da vontade concreta da lei ou do legislador. 24 A codificação representou um marco na tradição romano-germânica, pois permitiu a exposição metódica do direito que era adequado à sociedade moderna e que devia ser aplicado pelos tribunais, 25 além de ter sido a responsável pela expansão da tradição por todo o mundo. Aquilo que era tratado antigamente por meio do Corpus Iuris Civilis, hoje é consolidado por meio dos Códigos. A codificação do direito iniciada com o Código Napoleônico trouxe uma racionalidade que rompeu com a fragmentação e multiplicidade de regras jurídicas que dificultavam sua aplicação, 26 evidenciando o esforço em facilitar a compreensão do Direito para todos os cidadãos. A jurisprudência e os precedentes, a despeito de gozarem de autoridade em alguns momentos, ainda enfrentam muita resistência para serem vistos como fontes primárias do 22 MARINONI, Luiz Guilherme. Precedentes obrigatórios. 4. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, p Ibidem, p MACÊDO, Lucas Buril de. Precedentes judiciais e o direito processual civil. Salvador. Juspodivm, p DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p MACÊDO, op. cit., p

14 13 direito na maior parte dos países de tradição romano-germânica. Apesar dos esforços, eles geralmente não são estudados como fontes primárias, adquirindo força vinculante somente em caso de reiteração de julgamentos em um mesmo sentido. 27 Em razão da amplitude do sistema recursal da maioria dos países de civil law, as decisões proferidas pelos juízes de primeiro grau adquirem um aspecto frágil e são tidas como de menor valor, uma vez que podem ser facilmente reformadas pelos tribunais, que analisam novamente o mérito da causa, o que acaba servindo para protelar ainda mais a solução definitiva do processo. As decisões judiciais proferidas, como regra geral, são vinculadas ao estabelecido em lei, reservando a discricionariedade e a equidade para casos específicos e determinados pelo próprio legislador. 28 Tendo em vista as adaptações realizadas para satisfazer alguns interesses, Bustamante afirma que vários doutrinadores identificam o direito romano clássico muito mais com o common law inglês do que com os sistemas que por ele se influenciaram diretamente, como os da França, da Itália e da Alemanha. Isso pode ser confirmado quando se observa que tanto o direito romano clássico quanto o common law inglês não possuem um corpo de normas jurídicas gerais e abstratas, mas contam com um mecanismo de desenvolvimento gradual, lento e casuístico do Direito, reservando a construção jurisdicional para intérpretes autorizados, na figura dos jurisconsultos romanos e dos juízes ingleses. 29 Por fim, fica claro que originalmente o civil law tinha como escopo específico proporcionar estabilidade e previsibilidade, assim como o common law, como será visto adiante. O problema é que essas finalidades dificilmente são alcançadas, tendo em vista que as decisões dos magistrados se baseiam em parâmetros que são menos seguros e mais flexíveis do que os existentes no período da Revolução Francesa, com muitos juízes decidindo de acordo com suas próprias convicções GRECO, Leonardo. Instituições de processo civil. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense, vol. 1. p Ibidem, p BUSTAMANTE, Thomas da Rosa de. Teoria do precedente judicial: a justificação e a aplicação de regras jurisprudenciais. São Paulo: Noeses, p WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Estabilidade e adaptabilidade como objetivos do direito: civil law e common law. Revista de Processo, São Paulo, ano 34, n. 172, pp , jun p. 137.

15 Tradição de common law: o desenvolvimento do sistema inglês e do sistema estadunidense A Inglaterra e os Estados Unidos são os dois países que exerceram mais influência na família do common law, sendo os maiores responsáveis por sua difusão pelo mundo. O direito inglês costuma ter sua história dividida em quatro períodos principais. O primeiro período é designado como direito anglo-saxônico e é anterior à conquista normanda de 1066, época em que a sociedade se organizava politicamente de forma predominantemente tribal, formada pelos povos que repartiram o território após o fim do domínio romano. Por essa razão, as leis regulavam aspectos limitados das relações sociais e não existia um direito comum a toda a Inglaterra, que era estritamente local. 31 De acordo com René David, a formação da família do common law tem início apenas no segundo período, que se inicia em 1.066, com a conquista da Inglaterra pelos normandos. Esse acontecimento foi crucial para o direito inglês, uma vez que instituiu na Inglaterra um poder centralizado, forte e rico em experiência administrativa colocado à prova no ducado da Normandia. Os senhores normandos que acompanharam Guilherme, o Conquistador, diante das diferenças com que se depararam, pautaram-se pela organização e disciplina do feudalismo, o que permitiu o desenvolvimento da common law, que representava a oposição aos costumes locais dos nativos. 32 Esse direito comum do segundo período (1066 a 1485) foi obra dos Tribunais Reais, que passaram a expandir sua jurisdição sobre a desenvolvida pelas cortes senhoriais e construir o ordenamento jurídico inglês, fundado em normas processuais formalistas que originaram a ideia do remedies precede rights (as garantias precedem os direitos). Essa substituição foi significativa ao avanço do direito inglês, pois os Tribunais Reais eram cortes superiores e independentes dos senhores feudais que definiam as normas aplicáveis em caráter impositivo, consistindo nos únicos administradores da justiça. 33 Tendo em vista que a história inglesa se desenvolveu na luta pela contenção do absolutismo monárquico, a expansão da jurisdição dos Tribunais Reais não foi pacífica. O Estatuto de Westminster II, de 1285, estabeleceu que esses Tribunais só concederiam writs caso já houvesse demandas semelhantes decididas, precedentes no mesmo sentido, pois eram 31 DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p Ibidem, p MELLO, Patrícia Perrone Campos. Precedentes. Rio de Janeiro: Renovar, p

16 15 tribunais de exceção. Diante das insuficiências e dos obstáculos criados, as partes voltaram a recorrer ao Rei para obter uma decisão, já que haviam novas demandas por justiça ali não abrangidas. 34 Nesse cenário tem início o terceiro período do direito inglês ( ), marcado pela criação de um ramo paralelo ao common law, a equity, por meio da qual os Chanceleres do monarca flexibilizavam a rigidez do sistema e produziam decisões de equidade. 35 A equity utilizava princípios oriundos predominantemente dos direitos romano e canônico, que satisfaziam o interesse social de justiça. Diante da decadência do common law e da eficiência da equity, o direito inglês quase se uniu à família do civil law, o que não se confirmou posteriormente. 36 Em 1616 foi celebrado um compromisso tácito entre a common law e a equity para que subsistissem lado a lado. Todavia, os Chanceleres deveriam preceituar de acordo com os precedentes estabelecidos pelo common law, não se intrometendo nas suas decisões. Da mesma forma, foi vedada ao rei a criação de novas jurisdições por meio da prerrogativa de justiça, independentes dos tribunais de common law. 37 O período moderno consiste no quarto período do direito inglês, tendo seu início em 1832, com uma série de reformas para a modernização e organização desse direito. A partir de 1875, com o Judicature Acts, todas as jurisdições passaram a poder dar soluções tanto de common law quanto de equity, acabando com a necessidade de levar cada questão a um tribunal específico. Atualmente a common law abrange o direito criminal, o direito dos contratos e a responsabilidade civil, por exemplo, enquanto a equity abrange temas como o direito da real property, os trusts, sociedades comerciais e falência. 38 A histórica complexidade e tecnicidade dos processos do direito inglês ocasionaram a sua apreensão eminentemente por meio da prática, razão pela qual a formação universitária inglesa é diversa da existente nos países da tradição romano-germânica. 39 Esse veio a ser o sistema adotado por quase todos os países de língua inglesa, muito em razão da influência que 34 MELLO, Patrícia Perrone Campos. Precedentes. Rio de Janeiro: Renovar, p Ibidem, p DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p Ibidem, p Ibidem, p Ibidem, p. 370.

17 16 a Inglaterra exerceu sobre eles por meio da colonização, apesar de ter passado por modificações substanciais nesses países com o passar dos anos. 40 A ideia de observância obrigatória dos precedentes é muito forte nos países da família do common law. Todavia, a eficácia vinculante dos precedentes judiciais não existia originalmente nessa tradição, pois a doutrina do stare decisis só começou a se desenvolver no início do século XIX, quando começou a ser reconhecida pela House of Lords Inglesa. 41 Nesses países e nas demais antigas colônias britânicas, a maior função da justiça era promover a paz social, de forma a rearmonizar e reconciliar os jurisdicionados, tendo em vista que essa era uma tradição intrinsecamente ligada à vida da comunidade. 42 A distinção clássica do civil law entre Direito Público e Privado não existe na tradição do common law, onde é rejeitada, pois percebem nessa distinção uma ideia de que o Estado e a Administração não precisariam se submeter ao Direito. 43 A distinção essencial é, na verdade, a que separa a common law da equity, que ainda é feita nos dias de hoje, apesar de ter sofrido algumas alterações ao longo do tempo. No common law há o predomínio de juízes leigos ou profissionais de investidura política, que não possuem tantas especializações em razão da matéria. 44 Diferentemente do que ocorre no civil law, os juízes de primeiro grau geralmente possuem mais poder que os tribunais superiores, pois estão mais próximos dos cidadãos e representam a justiça da comunidade, restando para os tribunais apenas as causas excepcionais. 45 Há prevalência nesse sistema de provas orais, que não foram documentadas ou que foram documentadas singelamente, de forma que a cognição fática se dá oralmente diante do julgador e ali se conclui. Também é marcante o enfrentamento da relação processual como um interesse preponderantemente privado dos litigantes em relação às nulidades, tratamento diverso do que ocorre na tradição romano-germânica. 46 Leonardo Greco explica que nos países de common law a jurisprudência é verdadeira fonte formal do direito, o que faz com que ele seja um direito jurisprudencial. Não 40 DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p TRIGUEIRO, Victor Guedes. Eficácia vinculante dos precedentes e técnicas de julgamento de demandas repetitivas no processo civil brasileiro f. Dissertação (Mestrado) Programa de Pós-Graduação em Direito, Faculdade de Direito, Universidade de Brasília, Brasília, p GRECO, Leonardo. Instituições de processo civil. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense, vol. 1. p DAVID, op. cit., p GRECO, op. cit., p Ibidem, p Ibidem, p. 9.

18 17 se trata de um direito consuetudinário, como equivocadamente alguns classificam, uma vez que os costumes precisam ser reconhecidos pelos órgãos competentes, ou seja, devem consistir em precedentes. A jurisprudência é, assim, fonte da mesma hierarquia da legislação, sendo de grande importância. 47 A jurisprudência consolidou-se como a principal fonte irradiadora de normas do direito inglês, que foi formulado pouco a pouco, por meio das decisões proferidas pelos Tribunais Reais. Nesse contexto, naturalmente desenvolveu-se o dever dos juízes de respeitar os precedentes judiciais das cortes superiores em demandas semelhantes, o que foi designado como stare decisis. Assim, o common law desenvolveu-se a partir de precedentes vinculantes, que deveriam ser observados pelas cortes inferiores, embora fossem passíveis de modificação por meio da House of Lords. 48 Por essa razão, Marinoni explica que não se deve confundir o common law com o stare decisis, pois o primeiro existiu por vários séculos sem a presença do stare decisis. A construção de um sistema de precedentes e a determinação de sua autoridade são fenômenos recentes, assim como a ideia de precedentes vinculantes, que se consolidou ainda depois. Assim, o common law funcionou por muito tempo de forma satisfatória sem a teoria dos precedentes e seus conceitos básicos, como o de ratio decidendi. Essa desvinculação entre common law e stare decisis serve para reforçar que é possível a implementação de um sistema de precedentes no direito brasileiro. 49 A Inglaterra adotou o sistema mais rígido de precedentes do common law, o que só foi alterado há pouco mais de cinquenta anos. Contudo, a lei desempenha uma função na Inglaterra de hoje que não é inferior à da jurisprudência, mesmo que esta continue servindo como fonte orientadora de setores importantes. 50 Patrícia Perrone traz alguns fatores históricos para o desenvolvimento da legislação na Inglaterra, como a afirmação da supremacia do Parlamento, a vitória dos valores democráticos, que legitimou o desenvolvimento do direito através da lei, a concepção do welfare state (Estado de bem-estar social) e o seu ingresso na Comunidade Europeia GRECO, Leonardo. Instituições de processo civil. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense, vol. 1. p MELLO, Patrícia Perrone Campos. Precedentes. Rio de Janeiro: Renovar, p MARINONI, Luiz Guilherme. Precedentes obrigatórios. 4. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, p DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p MELLO, op. cit., p

19 18 O common law estadunidense se diferencia do inglês até mesmo por razões políticas e geográficas. Nos Estados Unidos do século XVII o cenário era de escassez de juristas experientes, condições de vida completamente diferentes das encontradas na metrópole e resquícios da insatisfação popular com a justiça social inglesa. Em busca de autonomia, em um primeiro momento houve grande resistência dos colonizadores em adotar o sistema do common law, uma vez que a concessão de poder aos magistrados representava um risco para arbitrariedades. 52 Nesse contexto, a codificação e a lei escrita da tradição romano-germânica apareciam como mecanismos de segurança, mas foram vencidas pela ideia do judge made law. Após longo período de divergências, o common law prevaleceu em função da identidade de idiomas, do povoamento e da identidade cultural ainda vinculada à Inglaterra, além do reconhecimento de que tais normas garantiriam o respeito às liberdades públicas contra o absolutismo real. 53 Em função dessa opção, o desenvolvimento do direito estadunidense teve como base o direito inglês, principalmente após a melhoria das condições de vida, o desenvolvimento das escolas de direito e o acesso a obras importantes do direito britânico. Foram realizadas adaptações desse direito às condições políticas, sociais e econômicas da nova colônia. 54 A despeito da ligação inicial, o direito estadunidense construiu uma originalidade em relação à tradição do common law, o que em muitos momentos o aproximou da tradição romanogermânica, tanto é que algumas regras do common law sequer chegaram a ser aplicadas nos Estados Unidos. 55 Os estadunidenses, ao contrário dos ingleses, possuem a noção de um direito federal, o que proporciona uma descentralização de competências, tanto de ordem legislativa quanto de ordem judicial. Além disso, a eficácia vinculante dos precedentes por meio da adoção do stare decisis possui algumas diferenças decorrentes da existência de uma Constituição escrita que se sobrepõe aos demais atos normativos MELLO, Patrícia Perrone Campos. Precedentes. Rio de Janeiro: Renovar, p Ibidem, p Ibidem, p DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p TRIGUEIRO, Victor Guedes. Eficácia vinculante dos precedentes e técnicas de julgamento de demandas repetitivas no processo civil brasileiro f. Dissertação (Mestrado) Programa de Pós-Graduação em Direito, Faculdade de Direito, Universidade de Brasília, Brasília, p. 26.

20 19 Essa tendência de interação entre civil law e common law não é tão recente nos Estados Unidos como em outros países, uma vez que possui uma Constituição Federal e permite o controle judicial de constitucionalidade das leis, um modelo que o Brasil incorporou ao ordenamento como forma de garantir o respeito aos preceitos fundamentais do Estado e a estabilidade do ordenamento. Apesar da relevância da jurisprudência como fonte do direito, nas últimas décadas a legislação também tem adquirido papel de destaque nos países do common law. Além disso, mesmo em países onde a tradição ainda é muito forte e onde há muita dificuldade para se libertar das suas tradições, o stare decisis vem sendo relativizado por meio de critérios de flexibilização, como o overruling e o distinguishing A tradição do common law e o sistema de precedentes A existência do Direito, por si só, supõe a existência de precedentes nos sistemas jurídicos, variando apenas a forma e a importância que lhes é concedida por cada um. 58 Em sentido lato, o precedente é definido como a decisão judicial tomada à luz de um caso concreto, cujo elemento normativo pode servir como diretriz para o julgamento posterior de casos análogos, cuja reiterada aplicação enseja a formação do que se denomina jurisprudência. Já no sentido estrito, a ideia de precedentes se confunde a própria ratio decidendi, que são os fundamentos jurídicos em que a decisão se apoia. 59 Dessa forma, mesmo em países filiados ao civil law há utilização de precedentes, embora sem a atribuição de eficácia obrigatória, como defende a doutrina tradicional. Nesses países, ao contrário do que ocorre no common law, os precedentes geralmente são meramente persuasivos, servindo de argumento para as decisões, mas sem qualquer força vinculatória. Os precedentes obrigatórios, típicos do common law, geram para os julgadores posteriores o dever de observância da regra neles prevista, sob pena de ocorrer error in judicando ou error in procedendo. 60 Os precedentes estão ganhando força nos últimos anos não só na tradição jurídica brasileira, mas também em outros sistemas jurídicos. Se utilizados corretamente, os precedentes 57 GRECO, Leonardo. Instituições de processo civil. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense, vol. 1. p MACÊDO, Lucas Buril de. Precedentes judiciais e o direito processual civil. Salvador. Juspodivm, p DIDIER JR., Fredie; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael Alexandria de. Curso de direito processual civil. 10. ed. Salvador: Juspodivm, vol. 2. p , MACÊDO, op. cit., p

21 20 tendem a trazer ganhos ao Poder Judiciário em termos de celeridade, estabilidade, previsibilidade, coerência, isonomia e segurança jurídica, além da grande contribuição para a resolução de demandas repetitivas. A ideia de precedentes como forma de engessar o Poder Judiciário ou obstaculizar a atividade jurisdicional e o desenvolvimento do Direito não merece prosperar, pois o stare decisis não é um sistema estático ou imutável. Um precedente ultrapassado ou desgastado impede a realização de justiça e prejudica a segurança jurídica, e é por isso que o sistema não é fechado, permitindo a revogação, a alteração ou até mesmo a modulação dos seus efeitos. O stare decisis estadunidense é a base do nosso sistema de precedentes e possui algumas peculiaridades que o diferem do aplicado no direito inglês, também pertencente à família do common law. Mesmo sendo filiado ao civil law, o direito brasileiro também está em totais condições de compatibilizar e proporcionar a eficiência de um sistema de precedentes, como fez com o novo Código de Processo Civil e com a adesão à doutrina do stare decisis A doutrina do stare decisis estadunidense Os Estados Unidos influenciam a criação de institutos do direito brasileiro há mais de 100 anos e não foi diferente em relação à doutrina de precedentes. O stare decisis, originalmente stare decisis et non quieta movere (mantenha a decisão e não mexa no que está quieto), é típico da tradição do common law, de forma que a utilização do stare decisis pelos Estados Unidos se deu em grande parte pela influência da colonização inglesa. A configuração das regras de eficácia vinculante dos precedentes, o stare decisis, se deu nos Estados Unidos de forma diferente do que ocorreu na Inglaterra. A adoção do efeito vinculante dos precedentes representava para os estadunidenses uma necessidade para que o sistema funcionasse de forma perfeita, já que possuíam um Poder Judiciário descentralizado na forma federativa e as suas decisões judiciais gozavam de grande importância por força do judicial review (controle de constitucionalidade). 61 A existência de uma Constituição escrita dotada de uma Declaração dos Direitos (Bill of Rights) que representa não só a carta política do país, mas também seu próprio ato de fundação, é uma das maiores e mais profundas diferenças do sistema estadunidense para o 61 SORMANI, Alexandre; SANTANDER, Nelson Luis. Súmula vinculante: um estudo à luz da Emenda Constitucional 45, de Curitiba: Juruá, p. 41.

22 21 inglês. 62 A Suprema Corte dos Estados Unidos já declarou que a Constituição não é apenas um acréscimo ao direito estadunidense, mas é a lei fundamental do país, consistindo, inclusive, na origem da força da própria common law. 63 Seguindo a tendência mundial, é crescente o número de leis criadas nos Estados Unidos, que são importantes instrumentos facilitadores e expositores do direito estadunidense. A análise da doutrina do stare decisis estadunidense é importante por este país ser o núcleo da ideia de vinculação do judiciário aos precedentes e também por ter um Poder Judiciário com estrutura estadual e federal, assim como o existente no Brasil. Dentro da estrutura estadunidense, os precedentes só vinculam órgãos pertencentes à mesma hierarquia e, para isso, devem ter sido estabelecidos por uma Corte recursal, tendo em vista que as Cortes de primeira instância tradicionalmente não estabelecem precedentes. 64 René David explica que a Suprema Corte dos Estados Unidos e as Supremas Cortes dos diferentes Estados da Federação não são vinculadas às suas decisões, podendo desviar-se da sua própria jurisprudência. Diante da soberania dos Estados, a regra do stare decisis estadunidense só funciona em relação às matérias de competência deste, no âmbito de sua respectiva jurisdição. 65 A técnica de aplicação do stare decisis consiste na solução de casos futuros com base em decisões que foram aplicadas em casos passados [que] exige do julgador um esforço intelectual para identificar pontos de identidade entre os casos, para que seja possível chegar à conclusão de que ambos merecem o mesmo tratamento. 66 Assim, os órgãos jurisdicionais atuam em duas dimensões: no passado, resolvendo conflitos anteriores entre as partes envolvidas no litígio, e no futuro, criando o direito para um grupo amplo, que inclui a população, os tribunais, a mídia, etc DAVID, René. Os grandes sistemas do direito contemporâneo. 4. ed. São Paulo: Martins Fontes, p Ibidem, p TRIGUEIRO, Victor Guedes. Eficácia vinculante dos precedentes e técnicas de julgamento de demandas repetitivas no processo civil brasileiro f. Dissertação (Mestrado) Programa de Pós-Graduação em Direito, Faculdade de Direito, Universidade de Brasília, Brasília, p DAVID, op. cit., p TRIGUEIRO, op. cit., p WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Estabilidade e adaptabilidade como objetivos do direito: civil law e common law. Revista de Processo, São Paulo, ano 34, n. 172, p , jun p. 130.

23 Definição e técnicas para identificação da ratio decidendi (ou holding) Alguns conceitos foram desenvolvidos no âmbito do stare decisis e são necessários para a compreensão de seu funcionamento. O primeiro deles é trazido por Didier Jr., Braga e Oliveira, que é o sentido lato do precedente, definido como a decisão judicial tomada à luz de um caso concreto, cujo elemento normativo pode servir como diretriz para o julgamento posterior de casos análogos. 68 Para completar, há a divisão feita por Cruz e Tucci dos elementos componentes do precedente, que são: as circunstâncias de fato em que se fundamenta a controvérsia; a tese ou princípio jurídico apontado na motivação (ratio decidendi) do provimento decisório; e a argumentação jurídica. 69 O precedente é definido em sentido estrito como a própria ratio decidendi ou holding, expressão mais usual para os norte-americanos, consistindo nos fundamentos jurídicos em que a decisão se apoia, a opção hermenêutica adotada na sentença, sem a qual a decisão não teria sido proferida como foi. 70 Já a doutrina de Marinoni define a ratio como tudo aquilo que é de necessário enfrentamento para se chegar à decisão, o que não significa que a razão de decidir precisa ser um raciocínio jurídico, além de não se confundir com a fundamentação, mas nela se encontrar. 71 Tendo em vista que grande parte das decisões judiciais diz respeito a questões fáticas, nem toda decisão constitui precedente, mas apenas aquela que possui potencial de se firmar como paradigma para as partes e para o juiz. No common law, a ratio decidendi tem grande importância porque a decisão não fica restrita ao âmbito das partes, pois é vista como precedente e interessa tanto aos juízes, que devem aplicar os precedentes de forma coesa, quanto aos jurisdicionados, que desejam segurança jurídica e previsibilidade. Outro conceito fundamental, que está profundamente atrelado ao de ratio decidendi, é o de obiter dictum, que consiste no argumento jurídico, consideração ou explanação que é exposta apenas de passagem na motivação da decisão, se convolando em juízo normativo acessório, provisório, secundário, impressão ou qualquer outro elemento jurídico- 68 DIDIER JR., Fredie; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael Alexandria de. Curso de direito processual civil. 10. ed. Salvador: Juspodivm, vol. 2. p TUCCI, José Rogério Cruz e. Precedente judicial como fonte do direito. São Paulo: Revista dos Tribunais, p DIDIER JR.; BRAGA; OLIVEIRA, op. cit., p MARINONI, Luiz Guilherme. Precedentes obrigatórios. 3. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, p