Banco Central do Brasil, 2011 Página 1

Transcrição

1 Documento Demonstrativo diário de acompanhamento das parcelas de requerimento de capital e dos limites operacionais - DDR. Mensagens de erro de Processamento Banco Central do Brasil, 2011 Página 1

2 Histórico de Revisão Data Versão Descrição Autor 31/10/ Versão inicial DEINF/DINE4 19/11/ Revisão das críticas 575 e 576 e inclusão da crítica 577 DESIG/DISEG Rodrigo Lara 20/12/ Novas criticas incluídas (578 a 596) DEINF/DINE4 27/12/ Exclusão das críticas 501, 502, 511, 512, 533, 534, 549, 577 e 579. Ajustes nas criticas semânticas DEINF/DINE4 500 a 520, 576, 578, 580 e 581 e inclusão das novas críticas 597 a 600, bem como nova critica 31/01/ sintática, em função das alterações. provenientes Inclusão crítica da 601 Circular 3568 de 21/12/2011. DEINF/DINE4 31/08/ Alteração em data na critica 578 DEINF/DINE4 07/08/ Inclusão da crítica 618 DEINF/DINE4 02/01/ Alteração da crítica 596 DEINF/DINE4 01/07/ Inclusão da critica 619 DEINF/DINE4 18/08/ Alteração na critica 590 DEINF/DISUC Banco Central do Brasil, 2011 Página 2

3 1. Descrição Este documento apresenta as possíveis mensagens de erro no processamento de documento DDR. 2. Mensagens do Sistema STA ( ) - Validações sintáticas. Mensagem DOC. RECUSADO. POSICAO 1 DO HEADER DIFERE DE (ASCII 23 OU EBCDIC 7B) DOC. RECUSADO. DATA DO MOVIMENTO COM FORMATO INVALIDO DOC. RECUSADO. SEQUENCIAL NAO NUMERICO Pré-condição Na validação do arquivo, a primeira posição do registro inicializador do arquivo (Header) era diferente do caractere #. A data informada não se encontra no formato AAAAMMDD. Existe algum seqüencial dos registros do arquivo está com caractere não numérico. DOC. RECUSADO. SEQUENCIAL DO HEADER DIFERENTE DE 1 O seqüencial do primeiro registro difere de 0001 DOC. RECUSADO. TIPO DA ATUALIZACAO INVALIDO. DEVE SER 'I' OU 'A'. DOC. RECUSADO. INCLUSAO PARA DOC JAH PROCESSADO. DOC. RECUSADO. ALTERACAO PARA DOC NAO PROCESSADO AINDA. DOC. RECUSADO. NOME DO CONTATO EM BRANCO DOC. RECUSADO. FORMATO DO DDD INVALIDO. DOC. RECUSADO. FORMATO DO TELEFONE INVALIDO. DATA DE REFERENCIA NAO E DIA UTIL DOCUMENTO DIA UTIL ANTERIOR NAO ENVIADO DOC. RECUSADO. IF NAO DEVE INFORMAR PARA ESTA DATA. DOC. RECUSADO. CODIGO DO DOCUMENTO INVALIDO DOC. RECUSADO. DOCUMENTO NAO ESPERADO PARA A IF O campo para indicação do tipo de atualização estava diferente de I inclusão ou A alteração, conforme estabelece no leiaute. Foi indicado o tipo de atualização de inclusão ( I ) para uma data-base já informada. Foi indicado o tipo de atualização de alteração ( A ) para uma data-base ainda não informada. O nome da pessoa de contato informado no aquivo estava em branco. O formato para o numero do DDD do telefone de contato estava incorreto. Pode ter sido informado em branco ou conter caracteres alfabéticos. O formato para o numero do telefone de contato estava incorreto. Pode ter sido informado em branco ou conter caracteres alfabéticos. A data-base informada não é um dia útil. O documento relativo ao dia útil anterior não foi localizado no sistema. O documento não estava esperado para a Instituição Financeira na data-base informada. O código do documento difere de 2011, conforme estabelece o leiaute. O documento não estava esperado para a Instituição Financeira na data-base Banco Central do Brasil, 2011 Página 3

4 informada. DOC. RECUSADO. INSTITUICAO NAO EH LIDER DO CONGLOMERADO DOC. RECUSADO. ANO/MES MAIOR OU IGUAL AO ANO/MES CORRENTE DOC. RECUSADO. IF NÃO CADASTRADA NO UNICAD DOC. RECUSADO. DT DEVE SER IGUAL INÍCIO DO SISTEMA OU NA AUTORIZAÇÃO DA IF DOC. RECUSADO. NAO EXISTE REGISTRO DE DADOS DOC. RECUSADO. CODIGO EXPOSIÇÃO COM CONTEÚDO INVÁLIDO. DOC. RECUSADO. CODIGO EXPOSIÇÃO INEXISTENTE DOC. RECUSADO. ALGUM CODIGO DE EXPOSICAO DEIXOU DE SER INFORMADO. A instituição é participante de conglomerado financeiro, mas não é o Líder. A data-base informada é uma data futura. O CNPJ da instituição financeira não foi encontrado no UNICAD. A data-base informada é anterior ao inicio de remessa do documento ou anterior a autorização de funcionamento da Instituição. O arquivo não continha nenhum registro de dados. Foi informado pelo menos um código de exposição com formato numérico inválido. Foi informado pelo menos um código de exposição que não consta da tabela. Algum código de exposição deixou de ser informado. Conforme estabelece o leiaute, o arquivo deve possuir todos os códigos de exposição definidos para a data-base, mesmo quando o valor da exposição for zero. DOC. RECUSADO. CODIGO DE EXPOSICAO INFORMADO MAIS DE UMA Algum código de exposição foi informado mais de uma vez no arquivo. VEZ. DOC. RECUSADO. ARQUIVO POSSUI VALOR DE EXPOSIÇÃO NÃO O valor informado para a exposição contém caracteres não numéricos. NUMÉRICO. DOC. RECUSADO. SEQUENCIAL DO REGISTRO DE DADOS INVALIDO. Algum seqüencial do arquivo foi informado fora de ordem ou é diferente do anterior + 1. DOC. RECUSADO. POSICAO 1 DO TRAILER DIFERE DE (ASCII 40 OU EBCDIC 7C) DOC. RECUSADO. COD. DOC. DO TRAILER DIFERENTE DO HEADER CGC DO TRAILLER DIFERENTE DO INFORMADO NO HEADER DOC. RECUSADO. DIVERGENCIA NO TOTAL DE REGISTRO GRAVADOS ARQUIVO SENDO CONFERIDO - CONSULTE TRANSACAO PESP600 Na validação do arquivo, a primeira posição do registro finalizador (Trailer) era diferente do O código do documento informado no registro finalizador do arquivo não era o mesmo informado no registro inicializador. O CNPJ informado no registro finalizador do arquivo não era o mesmo informado no registro inicializador. O valor informado para a quantidade de registros do arquivo difere do numero de registros recebidos. O arquivo foi pré-validado e encaminhado para o processamento semântico. O resultado poderá ser consultado na transação PESP600, opção 21. Banco Central do Brasil, 2011 Página 4

5 DOC.RECUSADO. FATOR F'' FORA DOS VALORES POSSIVEIS (40, 60, 80 e O valor informado na conta é diferente de 40, 60, 80 ou ). 3. Mensagens da transação PESP600 (validações semânticas). Cód. Mensagem Pré-condição 500 SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA PAIS/ATIVO-PC/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOT DA CESTA PAIS/PASSIVO-PV/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOT CESTA PAIS/DEMAIS POS-PC/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOT CESTA PAIS/DEMAIS POS-PV/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA PAIS PLC/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA PAIS PLV/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA PAIS PLIVE/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA PAIS = = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) Banco Central do Brasil, 2011 Página 5

6 IE/ ( ) 510 SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA EXT./ATIVO-PC/ = ( ) 513 SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOT DA CESTA EXT./PASSIVO-PV/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOT DA CESTA EXT./PASSIVO-E/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOT CESTA EXT./DEMAIS POS-PC/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOT CESTA EXT./DEMAIS POS-PV/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA EXT. PLC/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA EXT. PLV/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA EXT. PLIVE/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA EXT. IE/ SOMA MOEDAS NAO BATE COM TOTAL DA CESTA EXT. OH/ = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) = ( ) Banco Central do Brasil, 2011 Página 6

7 522 SOMA EXPOSICOES VTEC NAO BATE COM VL. TOTAL VTEC/ TOT POS PAIS DIF SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/ATIVO- PC/ TOT POS PAIS DIF SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PASS- PV/ TOT POS PAIS DIF SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/D.POS- PC/ TOT POS PAIS DIF SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/D.POS- PV/ TOT POS PAIS DIF. SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PLC/ TOT POS PAIS DIF. SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PLV/ TOT POS PAIS DIF. SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PLIVE/ TOT POS PAIS DIF. SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/IE/ TOT POS EXT. DIF SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PASS- PC/ TOT POS EXT. DIF SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PASS- PV/ TOT POS EXT. DIF SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PASS- E/ TOT POS EXT. DIF SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/D.POS- PC/ TOT POS EXT. DIF SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/D.POS- PV/ TOT POS EXT. DIF. SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PLC/ =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) Banco Central do Brasil, 2011 Página 7

8 541 TOT POS EXT. DIF. SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PLV/ TOT POS EXT. DIF. SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/PLIVE/ TOT POS EXT. DIF. SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/IE/ TOT POS EXT. DIF. SOMA TOT CESTA + DEM. MOEDAS/OH/ SOMA EXPOSICOES VPJUR(2) NAO BATE COM TOTAL VPJUR(2)/ SOMA EXPOSICOES VPJUR(3) NAO BATE COM TOTAL VPJUR(3)/ SOMA EXPOSICOES VPJUR(4) NAO BATE COM TOTAL VPJUR(4)/ SOMA EXPOSICOES VPCOM NAO BATE COM TOTAL VPCOM/ POS.LIQ.COMPR. NO PAIS EM DOLAR DOS EUA N BATE COM O RESUL.LIQ. DAS POS. COMPR. E VEND. 551 POS.LIQ.COMPR. NO PAIS EM EUROS N BATE COM O RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR.E VEND 552 POS.LIQ.COMPR. NO PAIS EM LIBRAS ESTERL N BATE COM O RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR.E VEND. 553 POS.LIQ.COMPR.NO PAIS EM IENES N BATE COM O RESUL.LIQ.DAS POS. COMPRADAS E VENDIDAS 554 POS.LIQ.COMPRADA EM FRANCO SUICO N BATE COM O RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR.E VEND 555 POS.LIQ.COMPRADA NO PAIS EM OURO N BATE COM O RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR.E VEND. 556 POS.LIQ.VEND. NO PAIS EM DOLAR DOS EUA N BATE COM O RESUL.LIQ. DAS POS.COMPR. E VEND. 557 POS.LIQ.VEND. NO PAIS EM EUROS N BATE COM O RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR. E VEND.' 558 POS.LIQ.VEND.NO PAIS EM LIBRAS ESTERL.N BATE COM O RESUL.LIQ.DAS COMPR. E VEND 559 POS.LIQ.VEND.NO PAIS EM IENES N BATE COM O RESUL.LIQ.DAS POS. COMPR. E VEND =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =( ) =MAXIMO( ;0) =MAXIMO( ;0) =MAXIMO( ;0) =MAXIMO( ;0) =MAXIMO( ;0) =MAXIMO( ;0) =MAXIMO( ;0) =MAXIMO( ;0) =MAXIMO( ;0) =MAXIMO( ;0) Banco Central do Brasil, 2011 Página 8

9 560 POS.LIQ.VEND.NO PAIS EM IENES N BATE COM O =MAXIMO( ;0) RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR. E VEND. 561 POS.LIQ.VEND.NO PAIS EM OURO N BATE COM O =MAXIMO( ;0) RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR. E VEND. 562 POS.LIQ.COMP NO EXT. EM DOLAR EUA N BATE C/O =MAXIMO( ;0) RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR. E VEND. 563 POS.LIQ.COMP NO EXT. EM EURO N BATE C/O RESUL.LIQ.DAS =MAXIMO( ;0) POS.COMPR. E VEND 564 POS.LIQ.COMP NO EXT. EM LIBRAS ESTER.N BATE C/O =MAXIMO( ;0) RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR. E VEND 565 POS.LIQ.COMP NO EXT. EM IENES N BATE C/O RESUL.LIQ.DAS =MAXIMO( ;0) POS.COMPR. E VEND 566 POS.LIQ.COMP NO EXT. FRANCO S.N BATE C/O =MAXIMO( ;0) RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR. E VEND 567 POS.LIQ.COMP NO EXT.EM OURO N BATE C/O RESUL.LIQ.DAS =MAXIMO( ;0) POS.COMPR. E VEND 568 POS.LIQ.VEND NO EXT.EM DOLAR EUA N BATE C/O =MAXIMO( ;0) RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR. E VEND 569 POS.LIQ.COMP NO EXT.EM EUROS N BATE C/O RESUL.LIQ.DAS =MAXIMO( ;0) POS.COMPR. E VEND 570 POS.LIQ.VEND NO EXT.EM LIBRA EST.N BATE C/O =MAXIMO( ;0) RESUL.LIQ.DA POS.COMPR. E VEND 571 POS.LIQ.VEND NO EXT.EM IENES EST.N BATE C/O =MAXIMO( ;0) RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR. E VEND 572 POS.LIQ.VEND NO EXT.EM FRANCO S. N BATE C/O =MAXIMO( ;0) RESUL.LIQ.DAS POS.COMPR. E VEND 573 POS.LIQ.VEND NO EXT.EM OURO N BATE C/O RESUL.LIQ.DAS =MAXIMO( ;0) POS.COMPR. E VEND 574 O VLR. DO PATRIM.LIQ. NO EXT. DEVE SER MAIOR OU <= IGUAL A SOMA DOS INVEST.REALIZ P INST 575 PARC.DO EXP1 REFER AS MOEDAS DA CESTA DADA P RESUL LIQ DAS POS COMP.E VEND =ABS( ( ) ) 576 VALOR FORA DE INTERVALO DA PARCELA MIN E MAX DOLLIQ= ( ) EURLIQ= ( ) LIBLIQ = ( ) Banco Central do Brasil, 2011 Página 9

10 IENLIQ = ( ) FRALIQ= ( ) OURLIQ= ( ) CANLIQ= ( ) = MINIMO(SOMASE(DOLLIQ;EURLIQ;LIBLIQ;IENLIQ;FRALIQ;OURLIQ; CANLIQ;>0); ABS(SOMASE(DOLLIQ;EURLIQ;LIBLIQ;IENLIQ;FRALIQ;OURLIQ; CANLIQ;<0)))*0,7 Será admitida uma diferença entre o valor informado para a conta e o valor calculado a partir das exposições individuais nas moedas da cesta de R$10 mil em virtude de arredondamento. 578 VLR PCAM( ) DIFERENTE 0 OU SOMA ( )* / =( )* /100 ou Zero nos casos em que a exposição total não alcance respectivamente 5%, 4% e 2% do PR, para os períodos: até , até e até Após corresponderá a ( )* / DPCESTAPPCMI( )DIF SOM( ) = ( ) 581 DPCESTAPPVMI( ) DIF SOM( ) = ( ) 582 VLR TDPPPCMI( ) DIF SOMA = ( ) ) 583 TOT TDPPPVMI( ) DIF SOMA = ( ) 584 VPRMPAD( )DIF( )+(SOMA ATE ) = ( ) 585 VLR VPRMMI( ) DIF = ( /100* ) Banco Central do Brasil, 2011 Página 10

11 ( /100* ) 586 VARTMI( ) DIF (( ) = ( ) ) 587 VARJUR( ) DIF (( ) = ( ) ) 588 SVARMI( ) DIF (( ) = ( ) ) 589 SVARJUR( ) DIF (( ) = ( ) ) 590 VALOR VPRM( ) INCORRETO - VERIFICAR CALCULO =Máximo (( );(( /100)* ))) 591 VALOR TVAR( ) DIF SOMA = ( ) 592 VALOR TVARMED( ) DIF SOMA = ( ) 593 VLR NPJUR[1] ( ) DIF =Máximo( ; * /100) MAX( /FTM* / VALOR SPJUR[1]( ) DIF MAX( /302) = Máximo( ; ) 595 VLR VEC/PJUR[1] ( ) DIF = ( /100)* (( /100*402)) 596 VLR PARC. PACS PRE ( ) DIF SOMA /904/907/908/909/ = ( ) 597 POS.LIQ.COMP.NO PAIS EM DOLAR CANAD N BATE =MAXIMO( ;0) C/RES.LIQ.POS.COMP/VEN 598 POS.LIQ.VEND.NO PAIS EM DOLAR CANAD N BATE =MAXIMO( ;0) C/RES.LIQ.POS.COMP/VEN 599 POS.LIQ.COMP.NO EXT. EM DOLAR CANAD N BATE =MAXIMO( ;0) C/RES.LIQ.POS.COMP/VEN 600 POS.LIQ.VEND.NO EXT. EM DOLAR CANAD N BATE =MAXIMO( ;0) C/RES.LIQ.POS.COMP/VEN ESPERADO VALOR DIFERENTE DE ZERO VALOR INFORMADO NA CONTA DEVE SER DIFERENTE DE ZERO QUANDO A CONTA POSSUIR VALOR DIFERENTE DE ZERO ESPERADO VALOR ENTRE 100 E 300 VALOR INFORMADO NA CONTA DEVE ESTAR COMPREENDIDO ENTRE VALORES MAIORES OU IGUAIS A 100 E MENORES OU IGUAIS A ESPERADO VALOR 100 A PARTIR DE VALOR INFORMADO NA CONTA DEVE SER IGUAL A 100 (A PARTIR DA DATA-BASE ) = 100 Banco Central do Brasil, 2011 Página 11