Capital/Bolsa Capital/ Balcão. Mesmas informações para os 2 últimos exercícios

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1 Identificação das pessoas responsáveis pelo formulário Capital/Bolsa Capital/ Balcão Declaração do Presidente e do Diretor de Relação com Investidores Dívida / Investimento Coletivo IAN Apenas informações cadastrais Auditores Dados dos auditores independentes dos 3 últimos sociais Total de remuneração no último exercício Idem Para os 3 últimos : patrimônio líquido, ativo total, receita líquida, resultado bruto, resultado líquido, número de ações, VPA e lucro líquido por ação Mesmas informações para os 2 últimos Mesmas informações para os 2 últimos Informações Financeiras Comentar qualquer evento subseqüente à última demonstração financeira Medições contábeis não auditadas, fazer conciliações entre valores apresentados e os valores das demonstrações financeiras Política de destinação dos resultados dos 3 últimos

2 Para os 3 últimos : lucro líquido ajustado, detalhes do pagamento de dividendos, taxa de retorno(patrimônio líquido do emissor) e detalhes do lucro líquido retido. Informações sobre dividendos adicionais relacionados a lucros de anteriores aos 3 últimos Contratos de Financiamento e Empréstimos Nível de endividamento Fatores de risco que possam influenciar a decisão de investidor Fatores de Risco Medidas para mitigar tais riscos e expectativas na exposição do emissor a tais riscos

3 Processos Judiciais e Administrativos Descrição dos procedimentos judiciais, administrativos ou arbitrais em que o emissor ou suas controladas sejam parte Descrição dos procedimentos administrativos ou arbitrais cuja parte contrária seja formada por administradores ou ex-administradores, controladores ou ex-controladores ou investidores Análise de impacto em caso de perda em procedimentos sigilosos Descrição de procedimentos repetitivos ou conexos Há a exclusão das controladas. Apenas informações numéricas Outras contingências relevantes Informações sobre Problemas ambientais Riscos de Mercado Restrições impostas aos valores mobiliários de emissores estrangeiros e suas hipóteses de cancelamento de registro Política de utilização de instrumentos financeiros, seus objetivos e estratégias de gerenciamento de riscos

4 Histórico do Emissor Constituição do emissor Prazo de duração Data de registro na CVM Principais eventos societários Se houve pedido de falência Apenas breve histórico Descrição do Objeto Social Atividades do Emissor Segmentos de negócio nos últimos 3 : Produtos e serviços comercializados Participação de cada segmento na receita e no lucro do emissor Características de produção, distribuição, mercado e insumos dos produtos e serviços que correspondam a mais de 10% da receita líquida consolidada Correspondentes a 20% Não é necessário descrever a participação de cada segmento na receita e no lucro do emissor Correspondentes a 20%, informar as características do mercado de atuação Não é necessário descrever a participação de cada segmento na receita e no lucro do emissor Não há indicação de percentual Efeitos relevantes da regulação estatal sobre suas atividades Países em que o emissor atua

5 Relações de longo prazo relevantes Somente aquelas que possam comprometer sua capacidade de adimplir obrigações financeiras Outras informações relevantes Idem Desde que comprometam a capacidade do emissor de adimplir suas obrigações financeiras Conglomerado Econômico Organograma, descrição do conglomerado econômico em que se insere e das operações de reestruturação ocorridas nos últimos 3 sociais Idem, para os últimos 2 Idem, para os últimos 2 Dados sobre controladores e coligadas Ativos Relevantes Bens do ativo não-circulante, incluindo: ativos imobilizados, patentes, marcas, licenças etc, as sociedades em que tenha participação e a respectiva valorização e dividendos recebidos nos últimos 3 Idem, para os últimos 2 Idem, para os últimos 2 Principais patentes, marcas, franquias e propriedades relevantes Comentários dos Administradores Atestar a revisão, discussão e concordâncias com as demonstrações financeiras e com a opinião dos auditores independentes Comentar detalhes das demonstrações financeiras dos últimos 3 Comentar sua liquidez e fontes de financiamento Idem, para os últimos 2 Idem, para os últimos 2

6 Comentários dos Administradores Comentar o efeito de eventuais alienações de segmento de negócio ou eventos extraordinários Comentar detalhes dos controles internos adotados para assegurar a elaboração de demonstrações financeiras confiáveis Comentar detalhes da aplicação de recursos oriundos de ofertas públicas realizadas nos últimos 3 sociais Comentar detalhes da política de divulgação de informações Comentar perspectivas que condicionam a evolução das atividades e dos mercados em que atua Comentar fatos, fatores internos e externos, tendências e condições de mercado relevantes Indicar e comentar principais elementos do seu plano de negócios, como investimentos, aquisições de plantas, equipamentos, patentes e novos produtos e serviços Comentar políticas contábeis adotadas

7 Projeções Descrição detalhada das projeções atuais e as projeções realizadas nos últimos 3 sociais Idem, não há indicação de período. Estrutura administrativa, identificando: atribuições de órgãos e comitês; os respectivos mecanismos de avaliação de desempenho; atribuições dos membros da diretoria; mecanismo de avaliação dos mesmos; e data de instalação do conselho fiscal Não há necessidade de descrever mecanismo de avaliação dos órgãos e comitês e dos membros da diretoria. Não há necessidade de descrever mecanismo de avaliação dos órgãos e comitês e dos membros da diretoria. Assembléia Geral e Administração Descrever as regras, políticas e práticas relativas às assembléias gerais Informar as datas e jornais de publicação informando a disponibilização de demonstrações financeiras, a convocação de AGO que apreciou as demonstrações e sua ata e as demonstrações

8 Descrever as regras, políticas e práticas relativas ao conselho de administração Idem Descrever cláusula compromissória para resolução de conflitos entre acionistas e o emissor por arbitragem, se for o caso Assembléia Geral e Administração Dados pessoais e profissionais de cada um dos administradores, incluindo informações sobre condenações criminais e judiciais Idem Apenas dados pessoais e currículo dos administradores

9 Parentesco ou afinidade entre administradores do emissor e controlada; administradores do emissor ou controladas e controladores diretos ou indiretos; ou administradores do emissor e administradores das sociedades controladoras diretas e indiretas do emissor Relações de emprego, administração ou prestação de serviço entre administradores do emissor/controladas e seus controladores diretos ou indiretos Assembléia Geral e Administração Hipóteses de cancelamento de registro de emissor no país estrangeiro onde as ações, que lastreiam os BDR, são negociadas

10 Acordos que prevejam pagamento ou reembolso de despesas suportadas pelos administradores. Política de remuneração da Diretoria Remuneração dos Administradores Remuneração detalhada conferida pelo emissor a cada um dos diretores, membros do conselho de administração, do conselho fiscal e de comitês administrativos, estatutários ou não, nos últimos 3 sociais Remuneração detalhada conferida pelas sociedades controladoras, diretas ou indiretas, controladas, coligadas ou sob controle comum, a cada um dos diretores, membros do conselho de administração, do conselho fiscal e de comitês administrativos, estatutários ou não, nos últimos 3 sociais Idem, nos 2 últimos sociais Idem, nos 2 últimos sociais

11 Valor total da despesa com remuneração da administração pelo emissor e outras sociedades do grupo econômico do emissor Remuneração dos Administradores Ações no Brasil ou no exterior detidas por cada um dos diretores, membros do conselho de administração, do conselho fiscal e de comitês administrativos, estatutários ou não, do emissor ou sociedades pertencentes ao mesmo grupo econômico Plano de remuneração baseado em ações de cada diretor e membro do conselho de administração

12 Remuneração baseada em opções de compra de ações aos diretores e membros do conselho de administração nos últimos 3 sociais Não indica nome, cargo e tempo em que está no cargo Método de precificação das ações e opções Idem Remuneração dos administradores Informações sobre planos de previdência conferidos aos diretores e membros do conselho de administração Não indica nome, nome do plano, anos de serviço do administrador, tempo restante de contribuição, condições para se aposentar, valor das contribuições Indicação do montante gasto em contribuições a Fundo de Previdência.

13 Comentar a remuneração conferida com relação a cada órgão Instrumentos que estruturem mecanismos de remuneração em caso de destituição do cargo ou aposentadoria Recursos Humanos Descrever os recursos humanos do emissor Não indica índice de rotatividade de funcionários Não indica índice de rotatividade de funcionários e características de planos de opção de compra de ações por empregados não administradores Relações entre o emissor e sindicatos

14 Comentar alterações relevantes no número de empregados nos últimos 3 sociais Identificar acionistas e grupo de acionistas Idem Lista detalhada de acionistas ou grupo com participação superior a 5% Detalhes da distribuição do capital social Controle Organograma dos acionistas indicando controlador e acionistas com participações superiores a 5% Acordos de acionistas em que o controlador é parte que regulem exercício do direito de voto ou transferência de ações do emissor Idem Transação com partes relacionadas Alterações relevantes nas participações dos membros do grupo de controle e administradores, nos últimos 3 Práticas quanto à execução e divulgação de transações com parte relacionadas

15 Política de Negociação de Valores Mobiliários Detalhes dos Contratos relevantes com partes relacionadas Indicar se foram adotadas políticas de negociação pelos controladores, diretores, membros do conselho de administração, fiscal e outros órgãos Características de plano de recompra de ações em vigor Valores mobiliários em tesouraria e planos de recompra de ações Política de divulgação de informações Planos aprovados nos últimos 3 e os em vigor Descrição dos valores mobiliários mantidos em tesouraria e sua movimentação nos últimos 3 Descrição de normas, regimentos, procedimentos internos, política de divulgação de ato ou fato relevante e responsabilização de administradores por implantação, manutenção, avaliação e fiscalização Capital Social Informações atuais e dos últimos 3 Idem, não há indicação de período. Idem, não há indicação de período. Não há necessidade de indicar: aumentos ou reduções, bonificações, desdobramentos e grupamento. Idem, não há indicação de período. Valores Mobiliários Direitos de cada classe de ação

16 Volume de negociações e maior e menor cotação em cada um dos trimestres dos 3 últimos Idem, somente para o último exercício Regras estatutárias que limitam direito de voto Descrição de outros valores mobiliários emitidos Descrição de todos os valores mobiliários emitidos Mercados brasileiros e estrangeiros em que são negociados Valores Mobiliários Ofertas públicas de distribuição e de aquisição de ações de terceiros efetuadas nos últimos 3 sociais Idem, para os últimos 2 Somente ofertas de distribuição, nos últimos 2 Negócios extraordinários Aquisição ou alienação de ativos relevantes que não se enquadrem como operação normal em seus negócios Alterações significativas na forma de condução dos negócios Contratos relevantes celebrados pelo emissor e suas controladas não diretamente relacionados com suas atividades operacionais Fonte: Levy & Salomão Advogados