ANEXOS carta de asseguração

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1 relatório ANUAL 2012 p.113 ANEXOS carta de asseguração Relatório de asseguração limitada dos auditores independentes Ao Conselho de Administração, aos Acionistas e aos Administradores do Banco do Brasil S.A. Brasília DF Introdução Fomos contratados pelo Banco do Brasil S.A. para apresentar nosso relatório de asseguração limitada sobre a compilação das Informações relacionadas com Sustentabilidade (Relatório Anual) do Banco do Brasil S.A. e suas controladas (Banco do Brasil), relativas ao exercício findo em 31 de dezembro de Responsabilidades da administração do Banco do Brasil A administração do Banco do Brasil é responsável pela elaboração e apresentação de forma adequada das Informações constantes do Relatório Anual de acordo com os critérios Global Reporting Initiative - GRI (G3) e com o suplemento setorial Financial Services Sector Supplement RG Version 3.0/FSSS Final Version e pelos controles internos que ela determinou como necessários para permitir a elaboração dessas informações livres de distorção relevante, independentemente se causada por fraude ou erro. Responsabilidade dos auditores independentes Nossa responsabilidade é expressar conclusão sobre as informações constantes do Relatório Anual, com base no trabalho de asseguração limitada conduzido de acordo com o Comunicado Técnico (CT) 07/2012, aprovado pelo Conselho Federal de Contabilidade e elaborado tomando por base a NBC TO 3000 (Trabalhos de Asseguração Diferente de Auditoria e Revisão), emitida pelo Conselho Federal de Contabilidade CFC, que é equivalente à norma internacional ISAE 3000, emitida pela Federação Internacional de Contadores, aplicáveis às informações não históricas. Essas normas requerem o cumprimento de exigências éticas, incluindo requisitos de independência e que o trabalho seja executado com o objetivo de obter segurança limitada de que as informações constantes do Relatório Anual, tomadas em conjunto, estão livres de distorções relevantes. Um trabalho de asseguração limitada conduzido de acordo com a NBC TO 3000 (ISAE 3000) consiste principalmente de indagações à administração da Companhia e outros profissionais da Companhia que estão envolvidos na elaboração das informações constantes do Relatório Anual, assim como pela aplicação de procedimentos analíticos para obter evidência que nos possibilite concluir na forma de asseguração limitada sobre as informações tomadas em conjunto. Um trabalho de asseguração limitada requer, também, a execução de procedimentos adicionais, quando o auditor independente toma conhecimento de assuntos que o leve a acreditar que as informações constantes do Relatório Anual, tomadas em conjunto, podem apresentar distorções relevantes. Os procedimentos selecionados basearam-se na nossa compreensão dos aspectos relativos à compilação e apresentação das informações constantes do Relatório Anual e de outras circunstâncias do trabalho e da nossa consideração sobre áreas onde distorções relevantes poderiam existir. Os procedimentos compreenderam: a. O planejamento dos trabalhos, considerando a relevância, o volume de informações quantitativas e qualitativas e os sistemas operacionais e de controles internos que serviram de base para a elaboração das informações constantes do Relatório Anual;

2 relatório ANUAL 2012 p.114 ANEXOS carta de asseguração b. O entendimento da metodologia de cálculos e dos procedimentos para a compilação dos indicadores através de entrevistas com os gestores responsáveis pela elaboração das informações; c. Aplicação de procedimentos substantivos sobre as informações quantitativas e indagações sobre as informações qualitativas e sua correlação com os indicadores divulgados nas informações constantes do Relatório Anual; e d. Confronto dos indicadores de natureza financeira com as demonstrações financeiras e/ou registros contábeis. Os trabalhos de asseguração limitada compreenderam, também, a aderência às diretrizes e critérios da estrutura de elaboração do Global Reporting Inititative - GRI aplicável na elaboração das informações constantes do Relatório Anual. Os dados não financeiros estão sujeitos a mais limitações inerentes do que os dados financeiros, dada a natureza e a diversidade dos métodos utilizados para determinar, calcular ou estimar esses dados. Interpretações qualitativas de materialidade, relevância e precisão dos dados estão sujeitos a pressupostos individuais e a julgamentos. mente, não realizamos qualquer trabalho em dados informados em relação a projeções futuras e metas. Nosso trabalho teve como objetivo a aplicação de procedimentos de asseguração limitada sobre as informações de sustentabilidade divulgadas no Relatório Anual do Banco do Brasil, não incluindo os dados referentes às emissões de gases de efeito estufa, nem a avaliação da adequação das suas políticas, práticas e desempenho em sustentabilidade. Acreditamos que a evidência obtida em nosso trabalho é suficiente e apropriada para fundamentar nossa conclusão na forma limitada. Alcance e limitações Os procedimentos aplicados em um trabalho de asseguração limitada são substancialmente menos extensos do que aqueles aplicados em um trabalho de asseguração que tem por objetivo emitir uma opinião sobre as informações constantes do Relatório Anual. Consequentemente, não nos possibilitam obter segurança de que tomamos conhecimento de todos os assuntos que seriam identificados em um trabalho de asseguração que tem por objetivo emitir uma opinião. Caso tivéssemos executado um trabalho com objetivo de emitir uma opinião, poderíamos ter identificados outros assuntos e eventuais distorções que podem existir nas informações constantes do Relatório Anual. Dessa forma, não expressamos uma opinião sobre essas informações. Conclusão Com base nos procedimentos realizados, descritos neste relatório, nada chegou ao nosso conhecimento que nos leve a acreditar que as informações constantes do Relatório Anual não foram compiladas, em todos os aspectos relevantes, de acordo com as diretrizes do Global Reporting Initiative - GRI (G3), com o suplemento setorial Financial Services Sector Supplement RG Version 3.0/FSSS Final Version e com os registros e arquivos que serviram de base para a sua preparação. Brasília, 17 de maio de 2013 KPMG Auditores Independentes CRC SP /O-6 F-DF Giuseppe Masi Contador CRC 1SP176273/O-7

3 relatório ANUAL 2012 p.115 ANEXOS carta gri O nível de aplicação deste relatório está em processo de exame pela Global Reporting Initiative (GRI).

4 relatório ANUAL 2012 p.116 GRI 3.12 Indicadores de Perfil 1. Estratégia e Análise Págs. RA Págs. DCs Pacto Global 1.1 Declaração do detentor do cargo com maior poder de decisão na organização sobre a relevância da sustentabilidade para a organização e sua estratégia. 7 a Descrição dos principais impactos, riscos e oportunidades. 7 a 9 e 25 a 29 Nota 29 Gerenciamento de Riscos e Capital Regulatório 2. Perfil Organizacional Págs. RA Págs. DCs Pacto Global 2.1 Nome da organização. 2 Nota 1 O Banco e suas Operações Nota 5 Informações por Segmento 2.2 Principais marcas, produtos e/ou serviços. 2 Nota 1 O Banco e suas Operações Nota 5 Informações por Segmento 2.3 Estrutura operacional da organização, incluindo principais divisões, unidades operacionais, subsidiárias e joint ventures. 2 Nota 1 O Banco e suas Operações Nota 5 Informações por Segmento 2.4 Localização da sede da organização Número de países em que a organização opera e nome dos países em que suas principais operações estão localizadas ou são especialmente relevantes para as questões de sustentabilidade cobertas pelo relatório. 2 Nota 1 O Banco e suas Operações Nota 5 Informações por Segmento 2.6 Tipo e natureza jurídica da propriedade. 2 Nota 1 O Banco e suas Operações Nota 5 Informações por Segmento 2.7 Mercados atendidos (incluindo discriminação geográfica, setores atendidos e tipos de clientes/beneficiários). 2 Nota 1 O Banco e suas Operações Nota 5 Informações por Segmento 2.8 Porte da organização. 2 Nota 1 O Banco e suas Operações Nota 5 Informações por Segmento Principais mudanças durante o período coberto pelo relatório referentes a porte, estrutura ou participação acionária. Prêmios recebidos no período coberto pelo relatório a 107

5 relatório ANUAL 2012 p Parâmetros para o Relatório Págs. RA Págs. DCs Pacto Global 3.1 Período coberto pelo relatório (como ano contábil/civil) para as informações apresentadas Data do relatório anterior mais recente (se houver) Ciclo de emissão de relatórios (anual, bienal etc.) Dados para contato em caso de perguntas relativas ao relatório ou ao seu conteúdo Processo para a definição do conteúdo do relatório, incluindo: a) determinação da materialidade, b) priorização de temas no relatório e c) identificação de quais stakeholders a organização espera que usem o relatório. 13 a Limite do relatório (como países, divisões, subsidiárias, instalações arrendadas, joint ventures e fornecedores) Declaração sobre quaisquer limitações específicas quanto ao escopo ou ao limite do relatório Base para a elaboração do relatório no que se refere a joint ventures, subsidiárias, instalações arrendadas, operações terceirizadas e outras organizações que possam afetar significativamente a comparabilidade entre períodos e/ou entre organizações Técnicas de medição de dados e bases de cálculos, incluindo hipóteses e técnicas que sustentam as estimativas aplicadas à compilação dos indicadores e outras informações do relatório. 13 Nota 3 Apresentação das Demonstrações Contábeis Nota 4 Resumo das Principais Práticas Contábeis 3.10 Explicação das consequências de quaisquer reformulações de informações fornecidas em relatórios anteriores e as razões para tais reformulações (como fusões ou aquisições, mudança no período ou ano-base, na natureza do negócio e em métodos de medição). 13 Nota 2 Reestruturações Societárias 3.11 Mudanças significativas em comparação com anos anteriores no que se refere a escopo, limite ou métodos de medição aplicados no relatório Tabela que identifica a localização das informações no relatório. 116 a Política e prática atual relativa à busca de verificação externa para o relatório. 13 Relatório dos Auditores Independentes

6 relatório ANUAL 2012 p Governança, Compromissos e Engajamento Págs. RA Págs. DCs Pacto Global 4.1 Estrutura de governança da organização, incluindo comitês sob o mais alto órgão de governança responsável por tarefas específicas, como estabelecimento de estratégia ou supervisão da organização. 18 a 24 Membros dos Órgãos da Administração 4.2 Indicação caso o presidente do mais alto órgão de governança também seja um diretor-executivo (e, se for o caso, suas funções na administração da organização e as razões para tal composição) Para organizações com uma estrutura de administração unitária, declaração do número de membros independentes ou não executivos do mais alto órgão de governança Mecanismos para que acionistas e empregados façam recomendações ou deem orientações ao mais alto órgão de governança. 19 Membros dos Órgãos da Administração 4.5 Relação entre remuneração para membros do mais alto órgão de governança, diretoria executiva e demais executivos (incluindo acordos rescisórios) e o desempenho da organização (incluindo desempenhos social e ambiental) Processos em vigor no mais alto órgão de governança para assegurar que conflitos de interesse sejam evitados. 18 e Processo para determinação das qualificações e do conhecimento dos membros do mais alto órgão de governança para definir a estratégia da organização em questões relacionadas a temas econômicos, ambientais e sociais Declarações de missão e valores, códigos de conduta e princípios internos relevantes para os desempenhos econômico, ambiental e social, assim como o estágio de sua implementação Procedimentos do mais alto órgão de governança para supervisionar a identificação e gestão por parte da organização dos desempenhos econômico, ambiental e social, incluindo riscos e oportunidades relevantes, assim como a adesão ou a conformidade com normas acordadas internacionalmente, códigos de conduta e princípios Processos para a autoavaliação do desempenho do mais alto órgão de governança, especialmente com respeito aos desempenhos econômico, ambiental e social Explicação de se e como a organização aplica o princípio da precaução. 25 a 29 7

7 relatório ANUAL 2012 p Cartas, princípios ou outras iniciativas desenvolvidas externamente de caráter econômico, ambiental e social que a organização subscreve ou endossa. Participação em associações (como federações de indústrias) e/ou organismos nacionais/internacionais de defesa em que a organização: a) possui assento em grupos responsáveis pela governança corporativa, b) integra projetos e comitês, c) contribui com recursos de monta além da taxa básica como organização associada e d) considera estratégica sua atuação como associada. Relação de grupos de stakeholders engajados pela organização. Base para a identificação e seleção de stakeholders com os quais se engajar. Abordagens para o engajamento dos stakeholders, incluindo a frequência do engajamento por tipo e grupo de stakeholders. 46 a a a 16 e 78 a a 16 e 78 a Principais temas e preocupações que foram levantados por meio do engajamento dos stakeholders e quais medidas a organização tem adotado para tratá-los. Indicadores de Desempenho Econômico Forma de Gestão: páginas 34 a 43, 46 e 47 a a 105 Aspecto: Desempenho Econômico Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EC1 Valor econômico direto gerado e distribuído, incluindo receitas, custos operacionais, remuneração de empregados, doações e outros investimentos na comunidade, lucros acumulados e pagamentos para provedores de capital e governos. 59 a 61 e 108 a 111 Demonstração do Valor Adicionado EC2 Implicações financeiras e outros riscos e oportunidades para as atividades da organização em razão de mudanças climáticas. 62 a 63 e 66 a 67 EC3 Cobertura das obrigações do plano de pensão de benefício definido que a organização oferece. EC4 Ajuda financeira significativa recebida do governo. Aspecto: Presença no Mercado Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EC5 Variação da proporção do salário mais baixo comparado ao saláriomínimo local em unidades operacionais importantes. EC6 Políticas, práticas e proporção de gastos com fornecedores locais em unidades operacionais importantes. 85

8 relatório ANUAL 2012 p.120 EC7 Procedimentos para contratação local e proporção de membros de alta gerência recrutados na comunidade local em unidades operacionais importantes. Aspecto: Impactos Econômicos Indiretos Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EC8 Desenvolvimento e impacto de investimentos em infraestrutura e serviços oferecidos, principalmente para benefício público, por meio de engajamento comercial, em espécie ou atividades pro bono. 44 a 45, 90 e 92 a 93 EC9 Identificação e descrição de impactos econômicos indiretos significativos, incluindo a extensão dos impactos. Indicadores de Desempenho Ambiental 46 Forma de Gestão: páginas 34 a 43, 46 e 77 a 105 Aspecto: Materiais Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EN1 Materiais usados, por peso ou volume. 101 EN2 Percentual dos materiais usados provenientes de reciclagem e 9 Aspecto: Energia Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EN3 Consumo de energia direta, discriminado por fonte de energia primária. 100 EN4 Consumo de energia indireta, discriminado por fonte primária. 100 EN5 Energia economizada em razão das melhorias em conservação e eficiência e 9 EN6 Iniciativas para fornecer produtos e serviços com baixo consumo de energia ou que usem energia gerada por recursos renováveis e a redução na necessidade de energia resultante dessas iniciativas. 101 e 103 a e 9 EN7 Iniciativas para reduzir o consumo de energia indireta e as reduções obtidas. Aspecto: Água Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EN8 Total de retirada de água, por fonte. 100 EN9 Fontes hídricas significativamente afetadas pela retirada de água. EN10 Percentual e volume total de água reciclada e reutilizada. Não há reutilização de água. Aspecto: Biodversidade Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EN11 Localização e tamanho da área possuída, arrendada ou administrada dentro de áreas protegidas ou adjacente a elas, e áreas de alto índice de biodiversidade fora das áreas protegidas.

9 relatório ANUAL 2012 p.121 EN12 Descrição de impactos significativos na biodiversidade de atividades, produtos e serviços em áreas protegidas e em áreas com alto índice de biodiversidade fora das áreas protegidas. EN13 Hábitats protegidos ou restaurados. EN14 Estratégias, medidas em vigor e planos futuros para a gestão de impactos na biodiversidade. EN15 Número de espécies na Lista Vermelha da IUCN e em listas nacionais de conservação com hábitats em áreas afetadas por operações, discriminadas pelo nível de risco de extinção. Aspecto: Emissões, Efluentes e Resíduos Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EN16 Total de emissões diretas e indiretas de gases de efeito estufa, por peso. 103 a 105 EN17 Outras emissões indiretas relevantes de gases de efeito estufa, por peso. 103 a 105 EN18 Iniciativas para reduzir as emissões de gases de efeito estufa e as reduções obtidas. 99, 101 e 103 a EN19 Emissões de substâncias destruidoras da camada de ozônio, por peso. EN20 NOx, SOx e outras emissões atmosféricas significativas, por tipo e peso. EN21 Descarte total de água, por qualidade e destinação. EN22 Peso total de resíduos, por tipo e método de disposição EN23 Número e volume total de derramamentos significativos. EN24 Peso de resíduos transportados, importados, exportados ou tratados considerados perigosos nos termos da Convenção da Basileia Anexos I, II, III e VIII e percentual de carregamentos de resíduos transportados internacionalmente. EN25 Identificação, tamanho, status de proteção e índice de biodiversidade de corpos d água e hábitats relacionados significativamente afetados por descartes de água e drenagem realizados pela organização relatora. Aspecto: Produtos e Serviços Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EN26 Iniciativas para mitigar os impactos ambientais de produtos e serviços e a extensão da redução desses impactos. 86, 87 e 99 8 EN27 Percentual de produtos e suas embalagens recuperados em relação ao total de produtos vendidos, por categoria de produto.

10 relatório ANUAL 2012 p.122 Aspecto: Conformidade Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EN28 Valor monetário de multas significativas e número total de sanções não monetárias resultantes da não conformidade com leis e regulamentos ambientais. O Banco do Brasil não registrou multas significativas ou sanções monetárias ambientais em Foram recebidas seis multas e sanções não monetárias ambientais. Nota 28 Passivos Contingentes e Obrigações Legais Fiscais e Previdenciárias Aspecto: Transporte Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EN29 Impactos ambientais significativos do transporte de produtos e outros bens e materiais utilizados nas operações da organização, bem como do transporte de trabalhadores. 102 e 103 Aspecto: Geral Págs. RA Págs. DCs Pacto Global EN30 Total de investimentos e gastos em proteção ambiental, por tipo. 108 a Indicadores de Desempenho Social Referentes a Práticas Trabalhistas e Trabalho Decente Forma de Gestão: páginas 31 a 43, 46 e 77 a 105 Aspecto: Emprego Págs. RA Págs. DCs Pacto Global LA1 Total de trabalhadores por tipo de emprego, contrato de trabalho e região. 78 a 85 LA2 Número total e taxa de rotatividade de empregados por faixa etária, gênero e região. 78 a 85 Nota 27 Benefícios a Empregados 6 LA3 Benefícios oferecidos a empregados de tempo integral que não são oferecidos a empregados temporários ou em regime de meio período, discriminados pelas principais operações. 80 Aspecto: Relações entre os Trabalhadores e a Governança Págs. RA Págs. DCs Pacto Global LA4 Percentual de empregados abrangidos por acordos de negociação coletiva LA5 Prazo mínimo para notificação com antecedência referente a mudanças operacionais, incluindo se esse procedimento está especificado em acordos de negociação coletiva. Aspecto: Saúde e Segurança no Trabalho Págs. RA Págs. DCs Pacto Global LA6 Percentual dos empregados representados em comitês formais de segurança e saúde, compostos por gestores e por trabalhadores, que ajudam no monitoramento e aconselhamento sobre programas de segurança e saúde ocupacional. 83 LA7 Taxas de lesões, doenças ocupacionais, dias perdidos, absenteísmo e óbitos relacionados ao trabalho, por região. 83 LA8 Programas de educação, treinamento, aconselhamento, prevenção e controle de risco em andamento para dar assistência a empregados, seus familiares ou membros da comunidade com relação a doenças graves.

11 relatório ANUAL 2012 p.123 LA9 Temas relativos a segurança e saúde cobertos por acordos formais com sindicatos. 83 Aspecto: Treinamento e Educação Págs. RA Págs. DCs Pacto Global LA10 Média de horas de treinamento por ano e funcionário discriminada por categoria funcional. 84 LA11 Programas para gestão de competências e aprendizagem contínua que apoiam a continuidade da empregabilidade dos funcionários e para gerenciar o fim da carreira. 84 LA12 Percentual de empregados que recebem regularmente análises de desempenho e de desenvolvimento de carreira. 85 Aspecto: Diversidade e Igualdade de Oportunidades Págs. RA Págs. DCs Pacto Global LA13 Composição dos grupos responsáveis pela governança corporativa e discriminação de empregados por categoria de acordo com gênero, faixa etária, minorias e outros indicadores de diversidade. 81 a 82 6 LA14 Proporção de salário-base e remuneração entre homens e mulheres, por categoria funcional. Indicadores de Desempenho Social Referentes a Direitos Humanos 81 a 82 6 Forma de Gestão: páginas 31 a 43, 46 e 77 a 105 Aspecto: Práticas de Investimento e de Processos de Compra Págs. RA Págs. DCs Pacto Global HR1 Percentual e número total de contratos de investimentos significativos que incluam cláusulas referentes a direitos humanos ou que foram submetidos a avaliações referentes a direitos humanos. 2 Todos os contratos de investimento significativos possuem cláusulas referentes a direitos humanos. O Banco Postal, que passou a integrar a rede Mais BB de correspondentes em 2012, encontra-se detalhado na página 2 deste relatório. HR2 Percentual de empresas contratadas e fornecedores críticos que foram submetidos a avaliações referentes a direitos humanos e as medidas que foram tomadas HR3 Total de horas de treinamento para empregados em políticas e procedimentos relativos a aspectos de direitos humanos relevantes para as operações, incluindo o percentual de empregados que recebeu treinamento. O Banco não oferece treinamentos em direitos humanos. Aspecto: Não Discriminação Págs. RA Págs. DCs Pacto Global HR4 Número total de casos de discriminação e as medidas que foram tomadas. Não houve número de casos (ações judicias, reclamações registradas junto à organização ou às autoridades competentes por meio de um processo formal) de discriminação de raça, cor, sexo, religião, opinião política, nacionalidade ou origem social envolvendo stakeholders internos ou externos. Aspecto: Liberdade de Associação e Negociação Coletiva Págs. RA Págs. DCs Pacto Global HR5 Operações identificadas em que o direito de exercer a liberdade de associação e a negociação coletiva pode estar correndo risco significativo e as medidas tomadas para apoiar esse direito. 82 3

12 relatório ANUAL 2012 p.124 Aspecto: Trabalho Infantil Págs. RA Págs. DCs Pacto Global HR6 Operações identificadas como de risco significativo de ocorrência de trabalho infantil e as medidas tomadas para contribuir para a abolição do trabalho infantil. 85 a 86 5 Aspecto: Trabalho Forçado ou Análogo ao Escravo Págs. RA Págs. DCs Pacto Global HR7 Operações identificadas como de risco significativo de ocorrência de trabalho forçado ou análogo ao escravo e as medidas tomadas para contribuir para a erradicação do trabalho forçado ou análogo ao escravo. 66, 70 e 85 a 86 2 e 4 Aspecto: Práticas de Segurança Págs. RA Págs. DCs Pacto Global HR8 Percentual do pessoal de segurança submetido a treinamento nas políticas ou nos procedimentos da organização relativos a aspectos de direitos humanos que sejam relevantes às operações Aspecto: Direitos Indígenas Págs. RA Págs. DCs Pacto Global HR9 Número total de casos de violação de direitos dos povos indígenas e medidas tomadas. Indicadores de Desempenho Social Referentes à Sociedade Forma de Gestão: páginas 31 a 43, 46 e 77 a 105 Aspecto: Comunidade Págs. RA Págs. DCs Pacto Global SO1 Natureza, escopo e eficácia de quaisquer programas e práticas para avaliar e gerir os impactos das operações nas comunidades, incluindo entrada, operação e saída. 90 Aspecto: Corrupção Págs. RA Págs. DCs Pacto Global SO2 Percentual e número total de unidades de negócios submetidas a avaliações de riscos relacionados à corrupção SO3 Percentual de empregados treinados nas políticas e nos procedimentos anticorrupção da organização. 28 a SO4 Medidas tomadas em resposta a casos de corrupção Aspecto: Políticas Públicas Págs. RA Págs. DCs Pacto Global SO5 Posições quanto a políticas públicas e participação na elaboração de políticas públicas e lobbies. 94 a 95 SO6 Valor total de contribuições financeiras e em espécie para partidos políticos, políticos ou instituições relacionadas, discriminadas por país. Aspecto: Concorrência Desleal Págs. RA Págs. DCs Pacto Global SO7 Número total de ações judiciais por concorrência desleal, práticas de truste e monopólio e seus resultados. Aspecto: Conformidade Págs. RA Págs. DCs Pacto Global SO8 Valor monetário de multas significativas e número total de sanções não monetárias resultantes da não conformidade com leis e regulamentos. 28 a 30 Nota 28 Passivos Contingentes e Obrigações Legais Fiscais e Previdenciárias

13 relatório ANUAL 2012 p.125 Indicadores de Desempenho Social Referentes à Responsabilidade pelo Produto Forma de Gestão: páginas 31 a 43, 46, 47 a 76 e 77 a 105 Aspecto: Saúde e Segurança do Cliente Págs. RA Págs. DCs Pacto Global PR1 Fases do ciclo de vida de produtos e serviços em que os impactos na saúde e segurança são avaliados visando à melhoria e o percentual de produtos e serviços sujeitos a esses procedimentos. PR2 Número total de casos de não conformidade com regulamentos e códigos voluntários relacionados aos impactos causados por produtos e serviços na saúde e segurança durante o ciclo de vida, discriminados por tipo de resultado. Aspecto: Rotulagem de Produtos e Serviços Págs. RA Págs. DCs Pacto Global PR3 Tipo de informação sobre produtos e serviços exigida por procedimentos de rotulagem e o percentual de produtos e serviços sujeitos a tais exigências. PR4 Número total de casos de não conformidade com regulamentos e códigos voluntários relacionados a informações e rotulagem de produtos e serviços, discriminados por tipo de resultado. Não foram localizadas ações de não conformidades com regulamentos e códigos voluntários relacionados a informações e rotulagem de produtos e serviços. PR5 Práticas relacionadas à satisfação do cliente, incluindo resultados de pesquisas que medem essa satisfação. 87 Aspecto: Comunicação de Marketing Págs. RA Págs. DCs Pacto Global PR6 Programas de adesão a leis, normas e códigos voluntários relacionados a comunicações de marketing, incluindo publicidade, promoção e patrocínio. PR7 Número total de casos de não conformidade com regulamentos e códigos voluntários relativos a comunicações de marketing, incluindo publicidade, promoção e patrocínio, discriminados por tipo de resultado. Em 2012, o BB apresentou dois casos de não conformidade com regulamentos e códigos voluntários relativos a comunicações de marketing, incluindo publicidade, promoção e patrocínio. Aspecto: Conformidade Págs. RA Págs. DCs Pacto Global PR8 Número total de reclamações comprovadas relativas à violação de privacidade e à perda de dados de clientes. Aspecto: Compliance Págs. RA Págs. DCs Pacto Global PR9 Valor monetário de multas significativas por não conformidade com leis e regulamentos relativos ao fornecimento e uso de produtos e serviços. Indicadores de Desempenho Suplemento Setorial Financeiro Forma de Gestão: páginas 31 a 43, 46, 47 a 76 e 77 a Nota 28 Passivos Contingentes e Obrigações Legais Fiscais e Previdenciárias FS1 Descrição das políticas com componentes sociais e ambientais específicos aplicados às linhas de negócio. Págs. RA Págs. DCs Pacto Global 66

14 relatório ANUAL 2012 p.126 FS2 FS3 FS4 FS5 FS6 FS7 FS8 FS9 FS10 FS11 FS12 FS13 FS14 FS15 FS16 Descrição dos procedimentos para acessar e analisar riscos ambientais e sociais nas linhas de negócio em relação a cada política. Descrição dos processos de monitoramento do cliente com respeito à implementação e a conformidade às exigências ambientais e sociais inclusas nos acordos ou operações. Descrição do(s) processo(s) para melhoria de competência do pessoal para implementação de políticas e procedimentos ambientais e sociais aplicados as linhas de negócio. Descrição das interações com clientes e outros stakeholders com respeito a riscos e oportunidades ambientais e sociais. Percentual do portfólio para linhas de negócio por regiões específicas, tamanho (ex. micro, média, grande) e por setor. Valor monetário de produtos e serviços projetados para trazer um benefício social específico para cada linha de negócio discriminado por propósito. Valor monetário total de produtos e serviços ambientais específicos discriminado por linha de negócio. Extensão e frequência das auditorias para avaliar a implementação de políticas ambientais e sociais e de procedimentos de avaliação de risco. Percentual e número de empresas na carteira da instituição com as quais a organização informante interagiu em questões ambientais ou sociais. Percentual de ativos sujeitos à triagem ambiental ou social positiva ou negativa. Política(s) de voto aplicada(s) a questões ambientais ou sociais para ações sobre as quais a organização informante tem direito a ações com voto ou aconselhamento na votação. Acesso a serviços financeiros em áreas pouco populosas ou em desvantagem econômica por tipo de acesso. Iniciativas para melhorar o acesso de serviços financeiros a pessoas desfavorecidas. Políticas para o correto desenvolvimento e venda de produtos e serviços financeiros. Iniciativas para melhorar a educação financeira por tipo de beneficiário. 46 a a a a a 76 Mais informações em: page3,136,3595,0,0,1,8.bb?codigomenu=204&codigonoticia=11380&codig oret=1251&bread=5. 61 a a a a a 76 Apesar de não possuir política própria que orienta o voto, o BB segue os princípios do Pacto Global e contribui para as políticas ambientais ao exercer o direito de voto em vários ministérios referente às questões ambientais e sociais, como o Ministério do Meio Ambiente MMA, Ministério da Agricultura, Pecuária e Abastecimento MAPA e outros. 86 a a 30 84

15 Créditos relatório ANUAL 2012 p.127 Coordenação do Conteúdo Unidade Relações com Investidores (URI) Unidade Desenvolvimento Sustentável (UDS) Coordenação da Criação Diretoria de Marketing e Comunicação (DIMAC) Divisão de Propaganda Institucional Consultoria de Conteúdo e Projeto Gráfico TheMediaGroup Ilustração TheMediaGroup Fotos Iara Venanzi e Acervo Banco do Brasil