DOCUMENTAÇÃO PMAT/PNAFM INSTITUIÇÃO FINANCEIRA: DATA DA ANÁLISE: / /2007 MUTUÁRIO: VALOR DA OPERAÇÃO:

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1 DOCUMENTAÇÃO PMAT/PNAFM PROCESSO: ANALISTA: INSTITUIÇÃO FINANCEIRA: DATA DA ANÁLISE: / /2007 MUTUÁRIO: VALOR DA OPERAÇÃO: PORTARIA STN Nº 04/ MIP - ABRIL/ ANEXO V - PEDIDO DE AUTORIZAÇÃO PARA REALIZAÇÃO DA OPERAÇÃO / PROPOSTA FIRME (art. 1º) Pedido original ou cópia autenticada em cartório Local e data Identificação da Instituição Financeira, incluindo CNPJ Identificação do mutuário, incluindo CNPJ Valor do crédito conforme autorização legislativa Finalidade / destinação dos recursos conforme autorização legislativa Encargos de inadimplência conforme autorização legislativa Fonte / origem dos recursos conforme autorização legislativa Atualização monetária conforme autorização legislativa Taxa de Juros efetiva conforme autorização legislativa Prazo total conforme autorização legislativa Prazo de liberação conforme autorização legislativa Prazo de carência conforme autorização legislativa Prazo de amortização conforme autorização legislativa Outra condições da operação conforme autorização legislativa Garantias Nº do Termo de Habilitação (quando for operação de Saneamento, Provias, PRO-MOB, etc...) Nº Correio Eletrônico (quando for operação autorizada pela antiga fila do BACEN) devidamente identificado Assinado pelo representante legal da Instituição Financeira devidamente identificado 2. CRONOGRAMAS DE DESEMBOLSO E DE REEMBOLSO (art. 1º, Anexo V) Cronogramas originais ou cópias autenticadas em cartório Principal a liberar conforme proposta firme Principal a pagar conforme proposta firme Juros a pagar conforme proposta firme Demais encargos a pagar conforme proposta firme Assinado pelo representante legal da Instituição Financeira devidamente identificado 3. AUTORIZAÇÃO ESPECÍFICA DO ÓRGÃO LEGISLATIVO (art. 1º, inc. II) Original da publicação ou cópia da publicação autenticada em cartório; ou ainda, original da lei ou cópia da lei autenticada em cartório Instituição Financeira Valor Destinação dos recursos 4. PARECER DO ORGÃO TÉCNICO (art. 1º, inc. I) Relação custo-benefício Interesse econômico e social da operação Assinado pelo representante do orgão técnico devidamente identificado Assinado pelo chefe do Poder Executivo 5. PARECER DO ORGÃO JURÍDICO (art. 1º, inc. I) Lei Autorizativa Detalhamento das despesas com pessoal por poder e órgão (LRF, art. 23) Caso o investimento ultrapasse um exercício financeiro, atesta que o programa /projeto a ser financiado consta do plano plurianual (PPA) Inclusão na LDO Inclusão na LOA Observância dos limites e condições estabelecidos nas Resoluções SF 40/01 e 43/01 Observância dos limites e condições estabelecidos na Lei Complementar 101/2000 Assinado pelo representante do orgão jurídico devidamente identificado Assinado pelo chefe do Poder Executivo 6. LEI DE DIRETRIZES ORÇAMENTÁRIAS DO EXERCÍCIO EM CURSO (art. 1º, inc. III) Original da publicação ou cópia da publicação autenticada em cartório; ou ainda, original da lei ou cópia da lei autenticada em cartório + declaração do Chefe do Poder Legislativo certificando, na própria lei ou fotocópia, sua autenticidade (Não é necessário os anexos)

2 7. LEI ORÇAMENTÁRIA DO EXERCÍCIO EM CURSO (art. 1º, inc. IV) Original da publicação ou cópia da publicação autenticada em cartório; ou ainda, original da lei ou cópia da lei autenticada em cartório + declaração do Chefe do Poder Legislativo certificando, na própria lei ou fotocópia, sua autenticidade 8. ANEXO 1 DA LEI ORÇAMENTÁRIA DO EXERCÍCIO EM CURSO (art. 1º, inc. IV) Anexo 1 da Lei 4.320/64 assinado pelo Chefe do Poder Executivo, demonstrando a Despesa de Capital inicialmente orçada 9. COMPROVAÇÃO DE INCLUSÃO NO ORÇAMENTO OU EM CRÉDITOS ADICIONAIS DOS RECURSOS PROVENIENTES DAS OPERAÇÕES (Lei Compl. nº 101, art. 32, 1º, inc. II) Original da publicação ou cópia da publicação autenticada em cartório; ou ainda, original da lei ou cópia da lei autenticada em cartório + declaração do Chefe do Poder Legislativo certificando, na própria lei ou fotocópia, sua autenticidade Valor incluso maior ou igual à liberação de recursos prevista para o exercício Fonte dos recursos proveniente da realização da operação de crédito (a fonte tem que ser os recursos da operação de crédito e não pode ser por anulação de outras fontes) 10. ANEXO VI - DECLARAÇÃO ENTREGUE AO TRIBUNAL DE CONTAS (art. 1º, inc. VII) 2ª via, ou cópia autenticada em cartório Expediente protocolizado no Tribunal de Contas Valor do empréstimo Banco/Agência de Formento/Credor Não praticou nenhuma das ações vetadas pelo art. 5º da Resolução SF 43/01 Não está inadimplente com instituições intregrantes do Sistema Financeiro Nacional - art. 16 da Res. SF 43/2001 art. 33 da Lei Complementar 101/00 art. 37 da Lei Complementar 101/00 Detalhamento das despesas com pessoal por poder e órgão (art. 23) Detalhamento do art. 33 Declaração sobre Fundomaq ou Sanemat(somente operações de MG e MT, respectivamente) Caso o investimento ultrapasse um exercício financeiro, atesta que o programa /projeto a ser financiado consta do plano plurianual (PPA) Inclusão na LDO Inclusão na LOA Não há despesa de capital a serem deduzidas do cálculo do montante de Despesa de Capital, caso contrário, listar as Despesas de Capital a serem deduzidas Não contratou RELUZ (se contratou, atestar o cumprimento da RSF 19/2003) Relação exaustiva de CNPJs do Ente (conforme art. 1º, 3º, inciso I, alíneas a e b da LRF) Assinado Pelo Chefe do Poder Executivo Assinado pelo responsável pelo Controle Interno CERTIDÃO TRIBUNAL DE CONTAS / LRF 11. DO ÚLTIMO EXERCÍCIO ANALISADO (art. 1º, inc. VI) - PODER EXECUTIVO art. 23 da Lei Complementar 101/01 - PODER LEGISLATIVO art. 33 da Lei Complementar 101/00 art. 37 da Lei Complementar 101/00 - PODER EXECUTIVO 2º do art. 55 da Lei Complementar 101/01 - PODER EXECUTIVO - PODER LEGISLATIVO 12. DOS EXERCÍCIOS AINDA NÃO ANALISADOS (art. 1º, inc. VII) - PODER EXECUTIVO art. 23 da Lei Complementar 101/01 - PODER LEGISLATIVO - PODER EXECUTIVO 2º do art. 55 da Lei Complementar 101/01 - PODER EXECUTIVO - PODER LEGISLATIVO 13. QUANDO PERTINENTE, DO EXERCÍCIO EM CURSO (art. 1º, inc. VII) - PODER EXECUTIVO art. 23 da Lei Complementar 101/01 - PODER LEGISLATIVO - PODER EXECUTIVO 2º do art. 55 da Lei Complementar 101/01 - PODER EXECUTIVO - PODER LEGISLATIVO 16. ANEXO III DA PORTARIA STN 04/02 (art. 1º, inc. XVII) Data base: / / 18. CAUC INSS INSS (Até 31/12/2007 olhar apenas o 201.1) CRP FGTS FGTS (Até 31/12/2007 olhar apenas o 203.1) SRF SRF (Até 31/12/2007 olhar apenas o 205.1) COAFI/STN

3 501 - LRF, ART NO CASO DA OPERAÇÃO SER GARANTIDA PELO ESTADO, CERTIDÃO DA SECRETARIA RESPONSÁVEL PELA ADMINISTRAÇÃO FINANCEIRA DO GARANTIDOR (art. 1º, inc. IX) Atesta a adimplência do Município junto ao Estado e às entidades por ele controladas Inexistência de débito decorrente de garantia de operação de crédito que tenha sido, eventualmente, honrada Assinada por quem de direito devidamente identificado 20. NO CASO DE MUNICÍPIOS, COMPROVAÇÃO DE ENCAMINHAMENTO DE SUAS CONTAS AO PODER EXECUTIVO DO ESTADO (art. 21, inc. XII) Comprovação de que o Município encaminhou cópia de suas contas ao Poder Executivo do respectivo Estado, conforme inciso 1º do art. 51 da Lei Complementar nº 101/ STN/MF (art. 21, incs. VI e XII) RESOLUÇÃO SF Nº 43/2001 Está adimplente junto à União - relativo aos financiamentos e refinanciamentos por ela concedidos (inciso VI) Está adimplente junto à União - relativo às garantias a operações de crédito que tenham sido, eventualmente, honradas (inciso VI) 22. ADIMPLÊNCIA COM O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL (art. 16) Está adimplente com as instituições integrantes do Sistema Financeiro Nacional (SISBACEN) 23. PORTARIA STN 109/ SITIO DA CAIXA ECONÔMICA FEDERAL SISTN ANTIGO (ATÉ O ANO DE 2005) SISTN NOVO (DESDE 2006)

4 DOCUMENTAÇÃO DÍVIDA FUNDADA PROCESSO: INSTITUIÇÃO FINANCEIRA: MUTUÁRIO: PORTARIA STN Nº 04/ MIP - JAN/ AUTORIZAÇÃO ESPECÍFICA DO ÓRGÃO LEGISLATIVO (art. 1º, inc. II) Original da publicação ou cópia da publicação autenticada em cartório; ou ainda, original da lei ou cópia da lei autenticada em cartório + declaração do Chefe do Poder Legislativo certificando, na própria lei ou fotocópia, sua autenticidade Instituição Financeira Valor Destinação dos recursos 2. PEDIDO DE AUTORIZAÇÃO PARA REALIZAÇÃO DA OPERAÇÃO / PROPOSTA FIRME (art. 1º, anexo V) Pedido original ou cópia autenticada em cartório Local e data Identificação da Instituição Financeira, incluindo CNPJ Identificação do mutuário, incluindo CNPJ Assinado pelo representante legal da Instituição Financeira devidamente identificado devidamente identificado Valor do crédito conforme autorização legislativa Finalidade / destinação dos recursos conforme autorização legislativa Encargos de inadimplência conforme autorização legislativa Fonte / origem dos recursos conforme autorização legislativa Atualização monetária conforme autorização legislativa Taxa de Juros efetiva conforme autorização legislativa Prazo total conforme autorização legislativa Prazo de liberação conforme autorização legislativa Prazo de carência conforme autorização legislativa Prazo de amortização conforme autorização legislativa Outra condições da operação conforme autorização legislativa Garantias Nº Protocolo de Intenções Nº Correio Eletrônico 3. CRONOGRAMAS DE DESEMBOLSO E DE REEMBOLSO (art. 1º, Anexo V) Cronogramas originais ou cópias autenticadas em cartório Principal a liberar conforme proposta firme Principal a pagar conforme proposta firme Juros a pagar conforme proposta firme Demais encargos a pagar conforme proposta firme Assinado pelo representante legal da Instituição Financeira devidamente identificado 4. PARECERES DOS ORGÃOS TÉCNICO E JURÍDICO (art. 1º, inc. I) Lei Autorizativa Relação custo-benefício Interesse econômico e social da operação Observância dos limites e condiçõe estabelecidos nas Resoluções SF 40/01 e 43/01 Observância dos limites e condiçõe estabelecidos na Lei Complementar 101/2000 Rubrica orçamentária da receita, com valores consignados, na qual está incluída a operação de crédito Rubrica orçamentária da despesa, com valores consignados, na qual está incluída a operação de crédito Caso o investimento ultrapasse um exercício financeiro, atesta que o programa /projeto a ser financiado consta do plano plurianual

5 Assinado pelo representante do orgão técnico devidamente identificado Assinado pelo representante do orgão jurídico devidamente identificado 5. LEI DE DIRETRIZES ORÇAMENTÁRIAS DO EXERCÍCIO EM CURSO (art. 1º, inc. III) Original da publicação ou cópia da publicação autenticada em cartório; ou ainda, original da lei ou cópia da lei autenticada em cartório + declaração do Chefe do Poder Legislativo certificando, na própria lei ou fotocópia, sua autenticidade 6. LEI ORÇAMENTÁRIA DO EXERCÍCIO EM CURSO (art. 1º, inc. IV) Original da publicação ou cópia da publicação autenticada em cartório; ou ainda, original da lei ou cópia da lei autenticada em cartório + declaração do Chefe do Poder Legislativo certificando, na própria lei ou fotocópia, sua autenticidade Anexo 1 da Lei 4.320/64 assinado pelo Chefe do Poder Executivo, demonstrando a Despesa de Capital inicialmente orçada 9. ANEXO I DA PORTARIA STN 04/02 (art. 1º, inc. XV) Data base / / Modelo Mip / Relatório Resumido da Execução Orçamentária Está de acordo com os demonstrativos apresentados 10. ANEXO II DA PORTARIA STN 04/02 (art. 1º, inc. XVI) Data base / / Modelo Mip / Relatório Gestão Fiscal Está de acordo com os demonstrativos apresentados 11. ANEXO III DA PORTARIA STN 04/02 (art. 1º, inc. XVII) Data base / / Está de acordo com os demonstrativos apresentados 12. ANEXO IV DA PORTARIA STN 04/02 (art. 1º, inc. XVIII) Data base / / Está de acordo com os demonstrativos apresentados Cronograma de pagamento das operações contratadas Cronograma de pagamento das operações a contratar 13. RELAT. GESTÃO FISCAL DO ÚLTIMO QUADRIMESTRE DE 2001 (art. 1º, inc. XII) Original, ou cópia autenticada em cartório, da publicação do Relatório de Gestão Fiscal do último quadrimestre do exercício de 2001 Permite verificar relação DCL/RCL no marco inicial

6 14. RELATÓRIO RESUMIDO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA DO ÚLTIMO BIMESTRE DO EXERCÍCIO ANTERIOR (art. 1º, inc. XIII) Original, ou cópia autenticada em cartório, da publicação do Relatório Resumido da Execução Orçamentária do último bimestre do exercício anterior Permite comparar a Receita de Operações de Crédito realizada com a Despesa de Capital realizada 15. ÚLTIMO RELATÓRIO DE GESTÃO FISCAL (art. 1º, inc. XI) Original, ou cópia autenticada em cartório, da publicação do último Relatório de Gestão Fiscal 16. ÚLTIMO RELATÓRIO RESUMIDO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA (art. 1º, inc. XII) Original, ou cópia autenticada em cartório, da publicação do último Relatório Resumido da Execução Orçamentária 17. CERTIDÃO NEGATIVA DE DÉBITO INSS (art. 1º, inc. VIII) 18. CASO A INSTITUIÇÃO FINANCEIRA FOR FEDERAL, CERTIDÃO DO MPAS COMPROVANDO O DISPOSTO NA LEI 9.717/98 (art. 1º, inc. VIII) 19. CERTIFICADO DE REGULARIDADE DE SITUAÇÃO DO FGTS (art. 1º, inc. VIII) 20. CERTIDÃO DE QUITAÇÃO DE TRIBUTOS E CONTRIBUIÇÕES FEDERAIS (art. 1º, inc. VIII) 21. CERTIDÃO NEGATIVA DE DÍVIDA ATIVA DA UNIÃO (art. 1º, inc. VIII) 22 NO CASO DA OPERAÇÃO SER GARANTIDA PELO ESTADO, CERTIDÃO DA SECRETARIA RESPONSÁVEL PELA ADMINISTRAÇÃO FINANCEIRA DO GARANTIDOR (art. 1º, inc. IX) Atesta a adimplência do Município junto ao Estado e às entidades por ele controladas Inexistência de débito decorrente de garantia de operação de crédito que tenha sido, eventualmente, honrada Assinada por quem de direito devidamente identificado 23. RELAÇÃO DE FUNDOS, AUTARQUIAS, FUNDAÇÕES E EMPRESAS ESTATAIS DEPENDENTES (art. 1º, inc. XIII) Com os respectivos CNPJ Assinada pelo Chefe do Poder Executivo Assinada pelo Secretário de Governo responsável pela Administração Financeira 24. NO CASO DE MUNICÍPIOS, COMPROVAÇÃO DE ENCAMINHAMENTO DE SUAS CONTAS AO PODER EXECUTIVO DO ESTADO (art. 21, inc. XII) Comprovação de que o Município encaminhou cópia de suas contas ao Poder Executivo do respectivo Estado, conforme inciso 1º do art. 51 da Lei Complementar nº 101/2000

7 25. DECLARAÇÃO ENTREGUE AO TRIBUNAL DE CONTAS / ANEXO VI (art. 1º, inc. VII) 2ª via, ou cópia autenticada em cartório, do expediente protocolizado no Tribunal de Contas Valor do empréstimo Banco/Agência de Formento/Credor Não praticou nenhuma das ações vetadas pelo art. 5º da Resolução SF 43/01 Não está inadimplente com instituições intregrantes do Sistema Financeiro Nacional - art. 16 da Res. SF 43/2001 art. 33 da Lei Complementar 101/00 art. 37 da Lei Complementar 101/00 art. 70 da Lei Complementar 101/00 Rubrica orçamentária da receita, com valores consignados, na qual está incluída a operação de crédito Rubrica orçamentária da despesa, com valores consignados, na qual está incluída a operação de crédito Não há despesa de capital a serem deduzidas do cálculo do montante de Despesa de Capital, caso contrário, listar as Despesas de Capital a serem deduzidas Assinado Pelo Chefe do Poder Executivo CERTIDÃO TRIBUNAL DE CONTAS / LRF 26. DO ÚLTIMO EXERCÍCIO ANALISADO (art. 1º, inc. VI) art. 33 da Lei Complementar 101/00 art. 37 da Lei Complementar 101/00 art. 70 da Lei Complementar 101/ DOS EXERCÍCIOS AINDA NÃO ANALISADOS (art. 1º, inc. VII) art. 70 da Lei Complementar 101/ QUANDO PERTINENTE, DO EXERCÍCIO EM CURSO (art. 1º, inc. VII) art. 70 da Lei Complementar 101/00 RESOLUÇÃO SF Nº 43/ STN/MF (art. 21, incs. VI e XII) Está adimplente junto à União - relativo aos financiamentos e refinanciamentos por ela concedidos (inciso VI)

8 Está adimplente junto à União - relativo às garantias a operações de crédito que tenham sido, eventualmente, honradas (inciso VI) 30. ADIMPLÊNCIA COM O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL (art. 16) Está adimplente com as instituições integrantes do Sistema Financeiro Nacional (SISBACEN) PORTARIA STN 109/2002 MUNICÍPIO COM MAIS DE HAB. OU COM MENOS DE HAB. NÃO OPTANTE POR SEMESTRALIDADE 31. BALANÇO HOMOLOGADO CADASTRO DE OPERAÇÕES DE CRÉDITO (COC) HOMOLOGADO RELATÓRIO DE GESTÃO FISCAL (RGF) HOMOLOGADO 3º quadrimestre de º quadrimestre de º quadrimestre de º quadrimestre de º quadrimestre de º quadrimestre de º quadrimestre de º quadrimestre de º quadrimestre de º quadrimestre de RELATÓRIO RESUMIDO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA (RREO) HOMOLOGADO 6º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de º bimestre de 2005