Política de Investimentos Pessoais

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1 Política de Investimentos Pessoais Skopos Investimentos Ltda.

2 Ficha Técnica: Título: Política de Investimentos Pessoais. Área responsável: Compliance. Descrição do documento: A presente Política traz as regras para realização de investimentos pessoais por parte dos Colaboradores da Skopos. Aplicação: Todos os Colaboradores. Tipo: Política Criado por: Compliance Aprovado por: Diretor de Compliance Aprovado em: 20 de Setembro de 2015

3 ÍNDICE 1. OBJETIVO: APLICABILIDADE INVESTIMENTOS PESSOAIS: Regras Gerais Declaração Inicial e Semestral: Pré-aprovação do Compliance: Restrições Total ou Parcial à Negociação: Investimentos por Colaborados em Fundos: DESCUMPRIMENTO:... 8 ANEXO I... 9

4 1. OBJETIVO: A Política de Investimentos Pessoais da Skopos Investimentos Ltda. ( Skopos ) tem por objetivo estabelecer diretrizes para a negociação de valores mobiliários por parte dos Colaboradores e seus respectivos cônjuges e dependentes, a fim de evitar: (i) (ii) (iii) a utilização indevida de recursos físicos e intelectuais de propriedade da Gestora; conflito de interesses de qualquer natureza, e o vazamento de informações de natureza confidencial. 2. APLICABILIDADE Com base nesse princípio, a presente Política estabelece as restrições e procedimentos aplicáveis a negociação, direta ou indireta, de valores mobiliários por parte dos Colaboradores, seus respectivos cônjuges e/ou companheiros, bem como os dependentes destes regularmente incluídos como tais em sua declaração de imposto de renda, além de outros dependentes que residam no mesmo domicílio, e as pessoas jurídicas e/ou fundos de investimento com gestão discricionária de Colaboradores ( Pessoas Vinculadas ). Os Colaboradores devem aderir a esta Política mediante assinatura do Termo de Adesão e Compromisso (Anexo I), no qual declararão que conhecem o seu conteúdo, todos os termos da Política e que se obrigam a observá-los. 3. INVESTIMENTOS PESSOAIS: A compra e venda de títulos e de valores mobiliários, em interesse próprio, por parte de Colaboradores e Pessoas Vinculadas é permitida desde que não caracterize (i) a

5 utilização de Informações Privilegiadas 1 ; (ii) conflito de interesse; ou (iii) interferência negativa no desempenho das atividades profissionais. Os investimentos realizados nos mercados financeiro e de capitais, por parte de Colaboradores e Pessoas Vinculadas, realizadas em benefício próprio ou de outrem, deverão seguir as regras e procedimentos contidos nesta Política, conforme abaixo: 3.1 Regras Gerais. Adicionalmente ao disposto no Manual de Conduta da Skopos e na Política de Prevenção à Prática de Insider Trading, o Colaborador deve assegurar que as operações, com títulos e valores mobiliários, em benefício próprio ou dos Fundos foram realizadas: com base em análises e verificações, sem acesso ou possível acesso a Informação Privilegiada, garantindo o tratamento de confidencialidade das informações alcançadas na execução de suas atividades; no caso de operações pessoais de Colaboradores, totalmente separadas das operações realizadas em nome das carteira dos Fundos geridos pela Skopos ( Fundos ) ou da carteira própria da Skopos, evitando situações que possam configurar conflito de interesses; fora do período de restrição à negociação, conforme definido na Política de Prevenção à Prática de Insider Trading ( Restrição à Negociação ); todas as operações relativas a clientes da Skopos terão prioridade sobre operações pessoais; deve-se evitar, nos investimentos pessoais, a assunção de riscos excessivos ou de difícil mensuração, que possam comprometer o equilíbrio financeiro do Colaborador e, assim, lesar seu desempenho no trabalho. 1 Conforme definido na Política de Prevenção à Prática de Insider Trading.

6 3.2. Declaração Inicial e Semestral: O Colaborador, ao iniciar suas atividades na Skopos, deve declarar seus investimentos pessoais em fundos de ações, ações, certificados de depósito de ações (units) e recibos de depósitos de ações (ADRs ou BDRs) de emissão de companhias abertas ( Ações ), e apresentar extrato demonstrativo destes investimentos, seus e das Pessoas Vinculadas. O Colaborador deverá cumprir e fazer cumprir, pelas pessoas vinculadas, as regras trazidas por esta Política. Esta declaração deve ser atualizada semestralmente ou por solicitação do Compliance, que pode requerer a apresentação de extratos juntamente com a declaração Pré-aprovação do Compliance:. Tendo em vista a atividade preponderante da Skopos, o Compliance deve aprovar previamente a negociação por Colaboradores e por Pessoas Vinculadas, direta ou indiretamente, em mercados regulamentados no Brasil ou no exterior, quaisquer: (i) ações, (ii) certificados de depósito de ações (units) ou (iii) recibos de depósitos de ações (ADRs ou BDRs) de emissão de companhias abertas ( Ações ), bem como com quaisquer valores mobiliários que sejam derivativos de Ações ou instrumentos financeiros conversíveis, permutáveis, lastreados ou referenciados em Ações, incluindo também, mas não restringindo, fundos de investimento em ações exclusivos, independente da natureza da capacidade discricionária.

7 3.4. Restrições Total ou Parcial à Negociação: O Compliance não aprovará a aquisição de Ações integrantes das carteiras dos Fundos por Colaboradores e Pessoas Vinculadas em períodos de Restrição Total à Negociação, nos termos da Política de Prevenção à Prática de Insider Trading. Com relação a períodos de Restrição Parcial à Negociação, o Diretor de Compliance poderá aprovar ou não a seu exclusivo critério, levando em consideração os fatores previstos na Política de Prevenção à Prática de Insider Trading, sempre justificando formalmente sua decisão ao Colaborador que solicitar aprovação para operação Investimentos por Colaborados em Fundos: Os Colaboradores e as Pessoas Vinculadas poderão investir nos Fundos, desde que observadas as seguintes condições: a) É vedado o investimento ou resgate no Fundo caso o Colaborador esteja em posse de Informação Privilegiada, relativa a qualquer das companhias investidas pelos Fundos. b) É vedado o investimento ou resgate de Fundo caso o Colaborador esteja em posse de Informação Privilegiada relativa ao Fundo, que trate sobre possível aumento ou diminuição do valor do Fundo e de suas cotas. c) Os Colaboradores não poderão efetuar resgates de Fundo caso tenham conhecimento não público, de que um investidor ou grupo de investidores com posição significativa tenham a intenção de efetuar resgate passível de afetar a liquidez do Fundo. d) Os Colaboradores não poderão efetuar aplicações ou resgates em Fundo caso tenham conhecimento de situações relativas ao pricing ou valuation, passíveis de resultar em aumento ou diminuição material do valor do Fundo e suas cotas, que não sejam de conhecimento dos demais cotistas.

8 e) Os Colaboradores poderão efetuar resgate de Fundo que esteja com restrições temporárias de liquidez, desde que esta solicitação seja tratada pari-passu com todos os demais resgates. Em casos excepcionais em que um colaborador tenha necessidade de caixa e o único dinheiro que ele possui está aplicado em um fundo/ ativo restrito, ele poderá desde que com aprovação do diretor de compliance negociar o ativo/fundo restrito, desde que todo o processo seja devidamente registrado internamente, incluindo documentos que comprovem a situação fática (boleto pagamento, declaração de inexistência de outros recursos, etc) e utilizando o Anexo IV da Politica de Insider da Skopos Investimentos Ltda. 4. DESCUMPRIMENTO: O descumprimento, por parte dos Colaboradores, da necessidade de pré-aprovação do Compliance e apresentação de extratos ora estabelecida será considerado infração contratual e ensejará a imposição das penalidades cabíveis conforme o caso.

9 ANEXO I TERMO DE ADESÃO E COMPROMISSO Através deste instrumento eu,, inscrito no CPF sob o n., declaro para os devidos fins que: Recebi por meio eletrônico uma versão atualizada da Política de Investimentos Pessoais ( Política ) da Skopos, datada de Agosto de 2015, cujas regras me foram previamente explicadas e em relação às quais tive oportunidade de esclarecer minhas dúvidas. Li e compreendi as regras estabelecidas na Política e comprometo-me a observá-las no desempenho de minhas funções. Estou ciente de que meus investimentos pessoais passarão a estar sujeitos às disposições, previstas nesta Política. Tais regras fazem parte dos meus deveres como Colaborador, incorporando-se às demais regras de conduta adotadas pela Skopos. Além de conhecer o conteúdo desta Política, comprometo-me a observar integralmente os termos aqui previstos, especialmente, mas não se limitando a autorização da quebra do meu sigilo pessoal em favor da Skopos, com a entrega periódica de extratos e declarações de meus investimentos, descritas na Política. Comprometo-me, ainda, a informar imediatamente ao Compliance da Skopos qualquer fato que eu venha a ter conhecimento que possa gerar algum risco para a Skopos, ou cuja divulgação seja determinada pela Política. Estou ciente de que a não observância da Política poderá caracterizar falta grave, passível de punição com as penalidades cabíveis. Local, Data: Assinatura do Colaborador: