DOCUMENTOS A SEREM ENVIADOS AO BACEN EM ATÉ 15 DIAS A CONTAR DA ASSEMBLÉIA

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1 DOCUMENTOS A SEREM ENVIADOS AO BACEN EM ATÉ 15 DIAS A CONTAR DA ASSEMBLÉIA I. 1 (uma) via do requerimento assinado (ANEXO III ou VII, conforme o tipo de Assembléia); II. 1 (uma) folha completa do jornal contendo a publicação do edital; III. 1 (uma) via da folha contendo a íntegra do edital datilografado/digitado (assinada pelo Diretor Presidente) (ANEXO I ou II); IV. 2 (duas) vias da ata (originais nítidas - não será admitido xerox, cópia carbonada ou IMPRESSÃO FRACA - assinadas e rubricadas pelos diretores); V. 1 (uma) via dos formulários cadastrais, assinados pelos eleitos (ANEXO XIII) somente para Assembléia com eleição de Conselheiros; VI. 1 (uma) via da Declaração (Circular BACEN nº 3.201, de ), de cada eleito (ANEXO IV) - somente para Assembléia com eleição de Conselheiros; VII. 1 (uma) vias de cada Autorização (Circular BACEN nº 3.201, de ) por eleito (ANEXOS V e VI) - somente para Assembléia com eleição de Conselheiros; VIII. 1 (uma) via de Declaração da Diretoria (ANEXO X); IX. 1 (uma) via do curriculum dos membros do Conselho de Administração eleitos (ANEXO XI) (somente para eleição de conselheiro administrativo); X. 1 (uma) via da declaração de Capacitação Técnica dos membros do Conselho de Administração eleitos (ANEXO XII) (somente para eleição de conselheiro administrativo); XI. 1 (uma) via autenticada do documento de identidade de cada eleito (pode ser Cédula de Identidade, ou Certificado de Reservista, ou Carteira de Identidade Profissional, ou Carteira de Identidade de Estrangeiro) - somente para Assembléia com eleição de Conselheiros; XII. 3 (três) vias originais do Estatuto Social (se for o caso de AGE para reforma estatutária). 1

2 ANEXO I MODELO I COOPERATIVA DE CRÉDITO... (denominação social completa) ASSEMBLÉIA GERAL ORDINÁRIA EDITAL DE CONVOCAÇÃO O... (cargo do subscritor, conforme previsto no estatuto) da Cooperativa de Crédito... (denominação social completa), no uso das atribuições que lhe confere o Estatuto Social, convoca os associados, que nesta data são em número de... (quantidade de associados em condições de votar), em condições de votar, para se reunirem em Assembléia Geral Ordinária, a realizar-se na(o)..., à... (endereço completo da sede social ou outro local no município da sede), no dia / /, às... (hora prevista para a primeira convocação) horas, com a presença de 2/3 (dois terços) dos associados, em primeira convocação; às... (hora prevista para a segunda convocação) horas, com a presença de metade mais um dos associados, em segunda convocação; ou às... (hora prevista para a terceira convocação) horas, com a presença de no mínimo 10 (dez) associados, em terceira convocação, para deliberar sobre os seguintes assuntos: ORDEM DO DIA: 1. prestação das contas do exercício de... (ano do exercício social findo); compreendendo: a) Relatório da Gestão; b) Balanço dos dois semestres do exercício; c) Demonstrativo das sobras (ou perdas) apuradas; d) Parecer do Conselho Fiscal e da Auditoria. 2. destinação das sobras apuradas (ou rateio das perdas); 3. eleição dos componentes da... (órgão de administração, conforme estatuto) e do Conselho Fiscal; 4. fixação do valor dos honorários, das gratificações e da cédula de presença dos membros da... (órgão de administração, conforme estatuto) e do Conselho Fiscal; 5. outros assuntos de interesse social.... (local e data)... (nome, cargo e assinatura do convocante, conforme previsto no estatuto) OBS.: A Assembléia não se realizará na sede social da Cooperativa por falta de acomodações. (se for o caso) 2

3 ANEXO II MODELO II COOPERATIVA DE CRÉDITO... (denominação social completa) ASSEMBLÉIA GERAL EXTRAORDINÁRIA EDITAL DE CONVOCAÇÃO O... (cargo do subscritor, conforme previsto no estatuto) da Cooperativa de Crédito... (denominação social completa), no uso das atribuições que lhe confere o Estatuto Social, convoca os associados, que nesta data são em número de... (quantidade de associados em condições de votar), em condições de votar, para se reunirem em Assembléia Geral extraordinária, a realizar-se na(o)..., à... (endereço completo da sede social ou outro local no município da sede), no dia / /, às... (hora prevista para a primeira convocação) horas, com a presença de 2/3 (dois terços) dos associados, em primeira convocação; às... (hora prevista para a segunda convocação) horas, com a presença de metade mais um dos associados, em segunda convocação; ou às... (hora prevista para a terceira convocação) horas, com a presença de no mínimo 10 (dez) associados, em terceira convocação, para deliberar sobre os seguintes assuntos: ORDEM DO DIA: 1. Reforma do Estatuto Social, envolvendo os artigos... (citar artigos a serem reformados e sua natureza, quando relevante) (assunto privativo de Assembléia Geral Extraordinária); 2. outros assuntos de interesse social.... (local e data)... (nome, cargo e assinatura do convocante, conforme previsto no estatuto) OBS.: A Assembléia não se realizará na sede social da Cooperativa por falta de acomodações. (se for o caso) 3

4 ANEXO III "Anexo VII à Circular 3.201, de 20 de agosto de 2003 REQUERIMENTO DE APROVAÇÃO DE ELEIÇÃO EM COOPERATIVA DE CRÉDITO 1 - IDENTIFICAÇÃO Denominação social: Endereço completo: (logradouro, número e complemento - bairro - cidade / UF - CEP) CNPJ: ID Bacen: Pessoa para contato: nome, telefone, fax e FORMALIZAÇÃO DO PLEITO A cooperativa acima qualificada vem requerer ao Banco Central do Brasil - Departamento de Organização do Sistema Financeiro - Deorf a aprovação de eleição, deliberada conforme especificação abaixo: Ato societário: assembléia geral ordinária, assembléia geral extraordinária, assembléia geral ordinária e extraordinária, reunião do conselho de administração ou outro (especificar). Órgão estatutário: diretoria, conselho de administração, conselho fiscal, conselho consultivo ou outro (especificar). Data do ato: dd/mm/aaaa. 3 - INSTRUÇÃO DO PROCESSO (preencher de acordo com a documentação pertinente) Anexa os documentos abaixo assinalados: a) folhas completas de exemplar dos jornais contendo a declaração de propósito dos eleitos (no caso de cooperativas de crédito de livre admissão, cooperativas de empresários ou cooperativas de pequenos empresários, microempresários e micro-empreendedores, conforme disposto nos arts. 12, inciso IV, e 13, inciso II, do Regulamento anexo à Resolução 3.321, de 30 de setembro de 2005, e no art. 5º da Resolução 3.041, de 28 de novembro de 2002); b) folha completa de exemplar do jornal em que foi publicado o edital de convocação da assembléia geral (dispensável caso seja assinalada a alínea "c" do item 3.2); c) duas vias autênticas da ata relativa à eleição (inclusive do estatuto social quando for parte integrante da ata); d) declaração firmada pelos eleitos, na forma do modelo constante do Anexo I à Circular 3.201, de 20 de agosto de 2003; e) autorização à Secretaria da Receita Federal, firmada pelos eleitos na forma do modelo constante do Anexo II à Circular 3.201, de 2003; f) autorização ao Banco Central do Brasil, firmada pelos eleitos na forma do modelo constante do Anexo III à Circular 3.201, de 2003; 4

5 g) declaração justificada e firmada por dirigentes da cooperativa, na forma do art. 4º, 1º, da Resolução 3.041, de 2002, relativamente a cada um dos eleitos para a diretoria ou para o conselho de administração, exceto dos que estão com mandato em vigor, quanto à capacitação técnica para o exercício do cargo, com base na formação acadêmica, na experiência profissional ou em outros quesitos julgados relevantes; h) currículo dos eleitos para a diretoria ou para o conselho de administração (exceto dos que estão com mandato em vigor) Informa que: a) em (data: formato dd/mm/aaaa), foi transmitido o inteiro teor do texto da declaração de propósito para o endereço eletrônico copec.deorf@bcb.gov.br, com a indicação dos jornais e das datas de publicação; b) a assembléia foi convocada com antecedência mínima de dez dias, de forma tríplice e cumulativa, mediante: editais afixados em locais apropriados das dependências comumente mais freqüentadas pelos associados; publicação de edital em jornal de circulação regular na área de atuação da cooperativa; e comunicação por meio de circulares a todos os associados; c) deixamos de encaminhar folha completa de exemplar dos jornais em que foi publicado o edital de convocação, uma vez que a data, o número da folha ou da página do órgão de divulgação oficial ou do jornal particular, bem como o teor do referido edital encontram-se transcritos na ata anexa; d) foram registradas no Unicad as informações referentes aos assuntos deliberados, de acordo com o contido no art. 3º da Circular 3.180, de 26 de fevereiro de 2003, e na Carta-Circular 3.089, de 28 de fevereiro de 2003 (obs.: manual do usuário do Unicad disponível no endereço eletrônico: e) estão devidamente registrados no Unicad os nomes dos diretores responsáveis pelas áreas técnicas regulamentadas pelo Banco Central do Brasil, aplicáveis a esta cooperativa; f) foi atendida a renovação obrigatória de no mínimo 1/3 dos membros do conselho de administração; g) foi atendida a regra de reeleição, como efetivo ou suplente, de no máximo dois membros do conselho fiscal; h) conforme consulta realizada em (data: formato dd/mm/aaaa), nenhum dos eleitos encontra-se inscrito no Cadastro de Emitentes de Cheques sem Fundos - CCF Outras informações/observações: Assinaturas: Local e data nome completo e cargo nome completo e cargo (Obs.: o requerimento deve ser firmado por administradores cuja representatividade seja reconhecida pelo estatuto)." (NR) 5

6 ANEXO IV DECLARAÇÃO O abaixo subscritor, tendo sido eleito para compor o (a) (citar o órgão estatutário) da (nome da Cooperativa de Crédito), declara perante o Banco Central do Brasil que: I preenche as condições estabelecidas no art. 2º da Resolução 3.041, de 28 de novembro de 2002, para o exercício do cargo para o qual foi eleito; II é associado da instituição para a qual foi eleito e preenche os requisitos estatutários de associação; (somente para eleitos para Cooperativas de Crédito singulares) III - não participa da administração, nem detém 5% ou mais do capital, de outras instituições financeiras de natureza não cooperativa; IV assume integral responsabilidade pela fidelidade das declarações ora prestadas, ficando o Banco Central do Brasil desde já autorizado a delas fazer, nos limites legais e em juízo ou fora dele, o uso que lhe aprouver. (Nome, CPF e assinatura do eleito) (Local e data) 6

7 ANEXO V AUTORIZAÇÃO O abaixo subscritor, tendo sido eleito para compor o (a) (citar o órgão estatutário) da (nome da Cooperativa de Crédito), conforme a Assembléia Geral (de constituição/ordinária/extraordinária/conjunta), de (citar a data da assembléia), autoriza, nos termos do art. 3º., inciso I, da Resolução 3.041, de 28 de novembro de 2002, a Secretaria da Receita Federal a fornecer ao Banco Central do Brasil cópia de suas declarações de Ajuste Anual do Imposto de Renda Pessoa Física, relativas aos três últimos exercícios, para uso exclusivo no exame do respectivo processo de homologação. (Local e data) (Nome, CPF e assinatura do eleito) 7

8 ANEXO VI AUTORIZAÇÃO O abaixo subscritor, tendo sido eleito para compor o (a) (citar o órgão estatutário) da (nome da Cooperativa de Crédito), conforme a Assembléia Geral (de constituição/ordinária/extraordinária/conjunta), de (citar a data da assembléia), autoriza, nos termos do art. 3º., inciso II, da Resolução 3.041, de 28 de novembro de 2002, o Banco Central do Brasil a ter acesso a informações a seu respeito, constantes de qualquer sistema público ou privado de cadastro e informações. (Local e data) (Nome, CPF e assinatura do eleito) 8

9 ANEXO VII REQUERIMENTO DE APROVAÇÃO DE REFORMA DE ESTATUTO Ao BANCO CENTRAL DO BRASIL Departamento de Organização do Sistema Financeiro Gerência Técnica de Org. do Sistema Financeiro e Cadastro do Rio de Janeiro Rio de Janeiro RJ A Cooperativa..., com sede (endereço completo)..., inscrita no CNPJ/MF sob nº..., vem requerer, com fundamento no Manual de Normas e Instruções do BACEN, a aprovação da reforma do Estatuto Social deliberada pelos associados na Assembléia Geral Extraordinária de... (data da assembléia). Para os devidos fins declara que: I A Assembléia Geral foi convocada com antecedência mínima de 10 (dez) dias, de forma tríplice e cumulativa, através de: a) Editais afixados em locais apropriados das dependências comumente mais freqüentadas pelos associados; b) Publicação em Jornal de circulação regular e geral; e c) Comunicação aos associados por intermédio de Circulares. II III IV e, A Ata da Assembléia foi transcrita integralmente no livro próprio e está assinada pelo Diretor presidente, Diretor Vice-Presidente (ou outro estipulado no Estatuto Social) e pela comissão designada pela Assembléia. Foram fielmente observadas as disposições legais e regulamentares atinentes ao Quorum de instalação e ao de deliberação da Assembléia realizada; Consta da Ata da Assembléia os artigos estatutários que foram alterados; V O Estatuto Social aprovado na Assembléia Geral Extraordinária, de de de 200_, ora submetido à apreciação do Banco Central do Brasil, confere, em seu inteiro teor, com o documento encaminhado nos termos do art. 1º da Circular 3.215, de 12 de dezembro de 2003, via Internet, conforme protocolo nº. Junta os seguintes documentos: I II III Folha completa do exemplar do jornal que publicou o edital de convocação. Duas vias autenticadas da Ata da Assembléia Geral, assinadas pelos ocupantes dos Cargos Executivos. Duas vias originais do Estatuto Social, assinadas pelos ocupantes dos Cargos Executivos. Nestes termos, Pede deferimento (Local e Data) (Nomes e Assinaturas dos ocupantes dos Cargos Executivos) 9

10 ANEXO VIII COOPERATIVA... CNPJ/MF:... NIRE nº: ENDEREÇO:... CEP.:... TELEFONE:... ======================================================= ============ ATA SUMÁRIA DE ASSEMBLÉIA GERAL ORDINÁRIA ======================================================= ============ I. DATA, HORA, LOCAL:..., às... horas, na sede da Cooperativa (ou outro local), localizada na Rua (Av.)... nº..., na cidade de..., ES. II PRESENÇAS: Estiveram presentes (Numero de associados presentes) associados, conforme assinaturas constantes no Livro de Presença às Assembléias Gerais, realizando-se a Assembléia em _ª convocação, esclarecido que nesta data é de... (mesma quantidade do edital) o número de associados em condições de votar. III. CONVOCAÇÃO: A Assembléia foi convocada na forma do que dispõem os artigos 38, parágrafos 1º e 2º, da Lei nº 5.764/71, e art., do Estatuto Social. Edital de convocação publicado no jornal... (nome do jornal de circulação regular no local da sede), edição de... (data). IV. COMPOSIÇÃO DA MESA: Diretor-Presidente, Sr. ; Diretor-Vice-Presidente, Sr. ; Membros dos Conselhos de Administração, Srs....; Membros do Conselho Fiscal, Srs...; Secretário dos Trabalhos, Sr. ; (NOTA: O Diretor-Vice- Presidente, conforme Estatuto Social) Outros: Obs.: Durante as deliberações sobre a prestação de contas do exercício findo, presidiu a Assembléia o Sr. (nome do associado), sendo secretariado pelo Sr. (nome do associado). V. DELIBERAÇÕES: 1. PRESTAÇÃO DE CONTAS RELATIVAS AO EXERCÍCIO ENCERRADO EM 31 DE DEZEMBRO DE 200_. Lido os pareceres do Conselho Fiscal e da auditoria, relatórios e demais peças contábeis, prestados os devidos esclarecimentos, foi a matéria aprovada por unanimidade dos votos (ou por votos), tendo os diretores e os demais legalmente impedidos deixado de votar. 2. DESTINAÇÃO DAS SOBRAS (OU RATEIO DAS PERDAS). Reassumiu os trabalhos o Sr. (nome do Diretor Presidente)informando que conforme previsão estatutária, foram destinadas as sobras apuradas no exercício conforme a seguir: (observar o disposto no Estatuto Social) Do total de R$..., foram destinados (percentual) %, perfazendo R$... para o fundo de 10

11 reserva;... (percentual) %, perfazendo R$... para o Fundo de Assistência Técnica, Educacional e Social (FATES). Das sobras remanescentes a assembléia aprovou por unanimidade dos votos (ou por votos) a distribuição aos associados de... (percentual) %, perfazendo R$..., na proporção direta das operações que cada um realizou no exercício findo. Em caso de perdas (artigo do Estatuto Social): Foi aprovado, por unanimidade dos votos (ou por votos), o rateio entre os associados proporcionalmente às operações por eles realizadas no exercício, no valor de R$ (por extenso), em - - (data). (Se não tiver perdas, este parágrafo será excluído) 3. ELEIÇÃO DOS MEMBROS COMPONENTES DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO/DIRETORIA EXECUTIVA E DO CONSELHO FISCAL. Em votação a descoberto (ou em votação secreta, conforme o caso), foram eleitos, por unanimidade dos votos (ou por votos): Diretor Presidente: Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio); Diretor : Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio) verificar no Estatuto a composição da Diretoria. Conselheiros Administrativos: Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio); Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio); Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio);sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio); Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio) verificar no Estatuto o número de conselheiros. Conselheiros Fiscais Efetivos: Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio); Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio); e Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio). Conselheiros Fiscais Suplentes: 1º Suplente: Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio); 2º Suplente: Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio); e 3º Suplente: Sr. (qualificação completa: nacionalidade, data de nascimento, profissão, estado civil, CPF/MF nº..., Carteira de Identidade nº..., órgão expedidor, residência e domicílio). 3.1.POSSE: O Presidente da Assembléia declarou eleitos os novos componentes do Conselho de Administração/Diretoria Executiva e do Conselho Fiscal e informou à Assembléia que a posse depende da homologação dos nomes pelo Banco Central do Brasil, na forma da Resolução CMN-BACEN nº 3.041, art. 1º. 11

12 3.2.MANDATO: Os membros eleitos para a composição do Conselho de Administração/Diretoria Executiva e do Conselho Fiscal exercerão seus cargos até a Assembléia Geral Ordinária de 200_ e 200_, respectivamente, podendo o exercício, a juízo do Banco Central, estender-se até a posse dos substitutos. 3.3.DECLARAÇÕES: O Sr. Presidente, em nome próprio e pela Cooperativa, declarou que os eleitos não têm antecedentes criminais e que desconhece fatos desabonadores a sua conduta. sendo que os mesmos preenchem as condições previstas na Resolução CMN- BACEN nº 3.041, de 28/11/ DIRETOR RESPONSÁVEL: O Diretor responsável pelo cumprimento das Resoluções/BACEN 3198/2004 (Área Contábil/Auditoria); pelas Resoluções/BACEN 2.025/93, 2.078/94 e Circular 2.452/94 (Contas de Depósito); pela Circular 2.852/98 (Lavagem de Dinheiro Lei 9613/98); pela Resolução/BACEN 2.804/2000 (Controle do Risco de Liquidez); pela Circular 3.165/2002 (Cadastro Informações ao Unicad); pela Circular 2.977/2000 (Central de Risco); pelas informações que trata a Circular/BACEN 3.248/2004 (Contas Investimento) e pela Resolução/BACEN 3197/2004 (troca e Empréstimos de Títulos) é o Sr., Diretor, inscrito no CPF/MF sob o n, podendo ser contactado no telefone (DDD ). (somente para Assembléias com eleição de Diretoria) 4. FIXAÇÃO DO VALOR DOS HONORÁRIOS E GRATIFICAÇÕES DA DIRETORIA EXECUTIVA E DAS CÉDULAS DE PRESENÇA DOS MEMBROS DOS CONSELHOS DE ADMINISTRAÇÃO E FISCAL. Foi aprovada, pela unanimidade dos votos (ou por votos), a seguinte proposta, abstendo-se os legalmente impedidos: 1. Honorários mensais de Diretoria - Ao Diretor Presidente e ao Diretor Vice-Presidente ( ou outros existentes e desde que cumpra expediente efetivo na cooperativa) serão pagos, mensalmente, honorários constituídos de Cédulas de Presença dos Conselheiros - Aos Conselheiros de Administração, excluído o Presidente e o Vice-Presidente, (caso o Vice-Presidente receba parcela fixa, conforme acima previsto) e aos Conselheiros Fiscais serão pagas cédulas de presença por reunião ordinária constituídas de APRESENTAÇÃO DO ORÇAMENTO PROGRAMA PARA 200_. O Diretor Presidente citou como metas prioritárias: 6. OUTROS ASSUNTOS DE INTERESSE DO QUADRO SOCIAL. (descrever os assuntos resumidamente, citando-os por itens: a)...; b)...; c)...). Não houve. Nada mais. (caso não haja "outros assuntos") VI. ASSINATURAS NO LIVRO DE ATAS: Foi designado uma comissão composta por... associados (associados que não exerçam nenhum cargo estatutário na cooperativa ver no estatuto social o número de associados) para assinarem a presente ata em conjunto com o Diretor Presidente e Diretor Vice-Presidente, sendo eles:... 12

13 VII. ENCERRAMENTO: Não havendo mais o que tratar, o Diretor Presidente, Sr.... agradeceu a todos e encerrou a Assembléia e eu,..., secretariando, lavrei esta ata que lida, e achada conforme, foi aprovada, sendo assinada na forma estatutária. DECLARAMOS PARA OS DEVIDOS FINS QUE A PRESENTE ATA É CÓPIA FIEL E AUTÊNTICA DA QUE SE ENCONTRA LAVRADA NO LIVRO DE ATAS DE ASSEMBLÉIAS GERAIS DA COOPERATIVA DE CRÉDITO - SICOOB Local e data. (nome) Diretor Presidente (nome) Diretor Vice-Presidente 13

14 ANEXO IX COOPERATIVA... CGC/MF:... NIRE nº: ENDEREÇO:... CEP.:... TELEFONE:... ======================================================= ========== ATA SUMÁRIA DE ASSEMBLÉIA GERAL EXTRAORDINÁRIA I. DATA, HORA, LOCAL:..., às... horas, na sede da Cooperativa (ou outro local), localizada na Rua (Av.)... nº..., na cidade de..., ES. II PRESENÇAS: Estiveram presentes (Número de associados presentes) associados, conforme assinaturas constantes no Livro de Presença às Assembléias Gerais, realizando-se a Assembléia em _ª convocação, esclarecido que nesta data é de... (quantidade) o número de associados em condições de votar. III. CONVOCAÇÃO: A Assembléia foi convocada na forma do que dispõem os artigos 38, parágrafos 1º e 2º, da Lei nº 5.764/71, e art., do Estatuto Social. Edital de convocação publicado no jornal... (nome do jornal de circulação regular no local da sede), edição de... (data). IV. COMPOSIÇÃO DA MESA: Diretor-Presidente, Sr. ; Diretor-Vice-Presidente, Sr. ; Membros dos Conselhos de Administração, Srs....; Membros do Conselho Fiscal, Srs...; Secretário dos Trabalhos, Sr. ; (NOTA: O Diretor-Vice- Presidente, conforme Estatuto Social) Outros: V. DELIBERAÇÕES: 1. REFORMA E CONSOLIDAÇÃO DO ESTATUTO SOCIAL, COMPREENDENDO OS SEGUINTES DISPOSITIVOS: O Diretor Presidente, Sr., efetuou detalhada explicação de cada Artigo a ser alterado, esclarecendo, após amplo debate pelo Plenário, as dúvidas, levando, por fim, o assunto à votação, item por item, restando aprovada por unanimidade dos votos (ou por votos), a reforma (ou inclusão) dos artigos... (citar números), do Estatuto Social, que passam a vigorar com a seguinte redação: Art.... (número de cada artigo incluído ou reformado e seu novo teor) 2. OUTROS ASSUNTOS DE INTERESSE DO QUADRO SOCIAL. (descrever os assuntos resumidamente, citando-os por itens: a)...; b)...; c)...). Não houve. Nada mais. (caso não haja "outros assuntos") 14

15 VI. ASSINATURAS NO LIVRO DE ATAS: Foi designado uma comissão composta por... associados (associados que não exerçam nenhum cargo estatutário na cooperativa ver no estatuto social o número de associados) para assinarem a presente ata em conjunto com o Diretor Presidente e Diretor Vice-Presidente, sendo eles:... VII. ENCERRAMENTO: Não havendo mais o que tratar, o Diretor Presidente, Sr.... agradeceu a todos e encerrou a Assembléia e eu,..., secretariando, lavrei esta ata que lida, discutida e votada, foi aprovada, sendo assinada na forma estatutária. DECLARAMOS PARA OS DEVIDOS FINS QUE A PRESENTE ATA É CÓPIA FIEL E AUTÊNTICA DA QUE SE ENCONTRA LAVRADA NO LIVRO DE ATAS DE ASSEMBLÉIAS GERAIS DA COOPERATIVA DE CRÉDITO - SICOOB Local e data. (nome) Diretor Presidente (nome) Diretor Vice-Presidente 15

16 ANEXO X DECLARAÇÃO *********************************************************************** **** DECLARAMOS, sob as penas da lei, para fins de aprovação dos atos deliberados na Assembléia Geral Ordinária realizada em de de 20, que: I) a assembléia foi convocada com antecedência mínima de 10 (dez dias), de forma tríplice e cumulativa, através de: a) editais afixados em locais apropriados das dependências comumente mais freqüentadas pelos associados; b) publicação em local de grande circulação regular e geral; c) comunicação aos associados por intermédio de circulares. II) a ata da assembléia foi transcrita integralmente no livro próprio e está assinada pela mesa e pela comissão designada pela assembléia; III) foram fielmente observadas as disposições legais e regulamentares atinentes ao quorum de instalação e ao de deliberação da assembléia realizada; IV) não existe parentesco até o segundo grau, em linha reta ou colateral, entre os integrantes do grupo compreendido pelos eleitos e pelos membros já componentes dos órgãos estatutários (somente para Assembléia com eleição); V) os cônjuges dos eleitos não participam de quaisquer órgãos estatutários da cooperativa (somente para Assembléia com eleição); VI) os eleitos para o Conselho Fiscal não mantêm vínculo empregatício com os próprios administradores (somente para Assembléia com eleição); VII) os eleitos preenchem os requisitos estabelecidos na Resolução nº 3.041, de 28/11/2002 (somente para Assembléia com eleição). Finalmente, assumimos integral responsabilidade pela fidelidade das declarações ora prestadas, ficando o Banco Central do Brasil desde já autorizado a delas fazer, nos limites legais e em juízo ou fora dele, o uso que lhe aprouver. Vitória ES, de de 20. outros) Diretor Presidente Diretor Vice-Presidente (ou 16

17 ANEXO XI CURRICULUM VITAE I- DADOS PESSOAIS: Nome Nacionalidade Naturalidade Data de nascimento Profissão Estado civil Nome do cônjuge Filiação (Pai) Filiação (Mãe) Endereço Residencial Endereço Profissional II- DOCUMENTOS: Carteira de Identidade (SSP) Carteira do Trabalho Título de Eleitor CPF/MF III- FORMAÇÃO CURRICULAR: 3.1- Primário: 3.2-1º Grau: 3.3-2º Grau: 3.4- Superior: IV- FORMAÇÃO PROFISSIONAL EXTRA-CURRICULAR: 4.1- V- ATUAÇÃO PROFISSIONAL: 5.1- Local e data. Assinatura. De Acordo: Comitê Eleitoral da Coop. De Crédito... 17

18 ANEXO XII DECLARAÇÃO DE CAPACITAÇÃO TÉCNICA DECLARAMOS, que na eleição do Sr., para compor o Conselho de Administração do Sicoob, consideramos como critérios para sua eleição o fato de ser, desde até a presente data. Além de sua trajetória profissional, que segue:. Declaramos ainda que o eleito possui a seguinte formação acadêmica: Primário...; 1º grau...; 2º grau...; Superior.... Tendo ainda sua formação profissional extra-curricular em:...; Seminário...; Curso de...; Curso MBA...; Pós-Graduação.... Finalmente, assumimos integral responsabilidade pela fidelidade das declarações ora prestadas, ficando o Banco Central do Brasil desde já autorizado a delas fazer, nos limites legais e em juízo ou fora dele, o uso que lhe aprouver. (Local), de de 200. (Nome) Diretor Presidente (Nome) Diretor Vice-Presidente 18

19 AO BANCO CENTRAL DO BRASIL ANEXO XIII CÓDIGO CADOC FORMULÁRIO CADASTRAL FINALIDADE DE PREENCHIMENTO ( x ) ELEIÇÃO ( ) NOMEAÇÃO ( ) TRANSFERÊNCIA DE CONTROLE ( ) ALTERAÇÃO DE DADOS. IDENTIFICAÇÃO DA INSTITUIÇÃO DENOMINAÇÃO ÓRGÃO ESTATUÁRIO/CONTRATUAL E CARGO ( Não preencher no caso de transferência de controle). IDENTIFICAÇÃO DO DECLARANTE NOME COMPLETO FILIAÇÃO NACIONALIDADE LOCAL E DATA DE NASCIMENTO SEXO PROFISSÃO ESTADO CIVIL E REGIME DE CASAMENTO NOME DO CÔNJUGE OU COMPANHEIRO ( A) CARTEIRA DE IDENTIDADE (Nº/DATA DE EMISSÃO/ÓRGÃO EXPEDIDOR) CPF (Nº BASE/CONTROLE) ENDEREÇO RESIDENCIAL COMPLETO BAIRRO OU DISTRITO CEP MUNICÍPIO UF ES DDD/TELEFONE 19

20 DECLARAÇÕES DECLARO PREENCHER AS CONDIÇÕES E REQUISITOS ESTABELECIDOS NA REGULAMENTAÇÃO EM VIGOR PARA EXERCÍCIO DO CARGO PARA O QUAL FUI ELEITO/NOMEADO. DECLARO ASSUMIR INTEGRAL RESPONSABILIDADE PELA FIDELIDADE DAS DECLARAÇÕES ORA PRESTADAS, FICANDO O BANCO CENTRAL DO BRASIL DESDE JÁ AUTORIZADO A DELAS FAZER, NOS LIMITES LEGAIS E EM JUÍZO OU FORA DELE, O USO QUE LHE APROUVER. LOCAL E DATA ASSINATURA 20