MPF Ministério Público Federal Procuradoria da República no Paraná FORÇA-TAREFA

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1 EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 13ª VARA FEDERAL DA SUBSEÇÃO JUDICIÁRIA DE CURITIBA - PARANÁ. Autos nº Classificação no EPROC: Sigiloso (Interno Nível 4) Classificação no ÚNICO: Confidencial I- RELATÓRIO Trata-se de pedido de MEDIDAS CAUTELARES de BUSCA E APREENSÃO CRIMINAL, PRISÃO PREVENTIVA, CONDUÇÃO COERCITIVA e BLOQUEIO DE BENS VIA BACENJUD em face de PEDRO AUGUSTO CORTES XAVIER BASTOS e outras pessoas físicas e jurídicas beneficiárias de transferências da conta ACONA de JOÃO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES. A presente investigação intenta a identificação dos beneficiários da propina de USD 10 milhões proveniente da venda do campo de Benin, África, para a PETROBRAS em Tais valores foram intermediados por JOÃO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES a partir da conta ACONA. Mais recentemente, identificou-se a titularidade da conta da offshore STINGDALE em relação a JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS, também beneficiária de valores da ACONA. As investigações também demonstraramm o envolvimento de JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS em diversos fatos criminosos investigados na Operação Lava Jato, tratando-se de um operador de propina, em princípio vinculado ao PMDB. Vejamos. A) PROJETO BITUBALE. Em 11/05/2017, JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS prestou depoimento ao MPF (ANEXO 25). Na oportunidade, admitiu ter mantido negócios com JOÃO AUGUSTO HENRIQUES e BRUNO LUZ no chamado projeto BITUBALE, que envolvia a PETROBRAS em uma negociação em Houston, Texas. 1 de 18

2 A investigação já havia apreendido com OTHON LUIZ PINHEIRO uma menção a este projeto na tabela assuntos, que foi obtida dentro de um HD apreendido na busca e apreensão na casa de OTHON LUIZ PINHEIRO FILHO, dentro de uma pasta com o nome BL assuntos. Tal evidência teve o compartilhamento autorizado pelo STF nos autos nº : Na planilha, aparece bem clara uma coluna com compromissos em que consta a sigla A2-40%, certamente se referindo ao pagamento de compromissos políticos para aprovação do projeto na PETROBRAS. Embora tenha admitido a participação no negócio, JOSE AUGUSTO negou o pagamento de propina. B) STINGDALE HOLDINGS Em depoimento, JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS admitiu ainda ter feito negócios com HENRIQUES envolvendo a offshore STINGDALE HOLDING, da qual FERREIRA DOS SANTOS era cobeneficiário, juntamente com JOÃO AUGUSTO HENRIQUES e com o empresário administrador da SERVENG e da DELTA ENGENHARIA, ANANIAS VIEIRA DE ANDRADE. JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS negou, todavia, a utilização da empresa para propósitos ilícitos. Contudo, a investigação demonstrou a partir de documentos enviados pela Suíça que a STINGDALE HOLDING recebeu USD 1,1 milhão da conta ACONA de JOÃO AUGUSTO REZENDE HENRIQUES em transferências feitas em 25/5/2012 (ANEXO 26, p. 18): 2 de 18

3 Assim, há suspeitas concretas que a STINGDALE tenha sido utilizada para transacionar valores de propinas provenientes da compra do campo de Benin na PETROBRAS. C) PRESTAÇÕES DE SERVIÇOS SIMULADOS ENVOLVENDO A EMPRESA IBATIBA ASSESSORIA, CONSULTORIA E INTERMEDIAÇÃO DE NEGÓCIOS. Conforme foi objeto dos autos de nº , a partir de investigações envolvendo a empreiteira MENDES JUNIOR, identificou-se uma série de empresas que teriam simulado a prestação de serviços para tal empreiteira e para outras empresas envolvidas em desvios da PETROBRAS, tal expediente serviria apenas para propiciar o pagamento de vantagem indevida a agentes públicos. Dentre as investigadas, consta a IBATIBA ASSESSORIA, CONSULTORIA e INTERMEDIAÇÃO DE NEGÓCIOS LTDA. Em síntese, conforme dados fiscais (ANEXO 23), a empresa IBATIBA, que tem como objeto social a atividade de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral, faturou R$ ,14 nos anos de 2010 a 2012, em grande parte de empreiteiras envolvidas no esquema apurado na Operação Lava Jato, a exemplo da MENDES JUNIOR, ANDRADE GUTIERREZ e OAS. 3 de 18

4 O quadro abaixo ilustra os principais tomadores de serviços da IBATIBA constante na DIRF: Ocorre que, não obstante os vultuosos recebimentos, a IBATIBA, no período de 2010 e 2012, não declarou possuir qualquer funcionário e não efetuou qualquer pagamento a contribuintes individuais, sejam pró-labore ou autônomos, conforme se verifica a partir do exame de suas Guias de Recolhimento do Fundo de Garantia do Tempo de Serviço - FGTS e Informações à Previdência Social GFIP. Além disso, em todas as Declarações de Informações Econômico-Fiscais da Pessoa Jurídica DIPJ apresentadas, a IBATIBA declarou não possuir funcionários ou custos referentes a despesas com pessoal. Não há também qualquer informação de que a empresa tenha contratado outra pessoa jurídica para fornecer mão de obra temporária ou terceirizada. Ora, levando em consideração que a empresa não dispõe de qualquer funcionário ou mesmo prestadores de serviços autônomos, e que não houve a contratação de Pessoa Jurídica prestadora de serviços, é manifestamente improvável que a IBATIBA efetivamente tenha prestado os serviços pelos quais foi contratada pelas empreiteiras MENDES JUNIOR, ANDRADE GUTIERREZ e OAS, que motivaram transferências de milhões de reais. Some-se a isso o fato de que os endereços cadastrados pela empresa são incompatíveis com endereços empresariais. O primeiro deles, referente ao período de 2010 a 2012, apresenta-se modesto se comparado ao faturamento relativo a esse período. 4 de 18

5 Já o novo endereço apresenta características de um endereço residencial e, portanto, também incompatível com o funcionamento da empresa: 5 de 18

6 Finalmente, importante ressaltar que, no período de 2010 e 2011, consta na DIPJ como sócio majoritário da IBATIBA o investigado JOSÉ AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS, e como sócios minoritários seus filhos FÁBIO AUGUSTO GUIMARÃES FERREIRA DOS SANTOS e FELIPE GUIMARÃES FERREIRA DOS SANTOS. Já no período compreendido entre 2012 e 2013, consta como sócio majoritário da IBATIBA a sociedade FA2F PARTICIPAÇÕES LTDA, a qual possui como sócio administrador FABIO AUGUSTO GUIMARÃES FERREIRA DOS SANTOS. Conforme quadro apresentado pela Receita Federal, o grande beneficiário dos rendimentos distribuídos a título de Lucros e Dividendos da IBATIBA é JOSÉ AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS, e, em segundo plano, seus filhos, FÁBIO AUGUSTO e FELIPE: Ano Nome CPF Remuneração do Trabalho José A. Ferreira dos Santos , Felipe G. Ferreira dos Santos Total Remuneração Receita Bruta Percentual , , ,20 30,84 Fábio A. Ferreira dos Santos ,00 José A. Ferreira dos Santos , Felipe G. Ferreira dos Santos , , ,2 8 Fábio A. Ferreira dos Santos ,69 José A. Ferreira dos Santos , Felipe G. Ferreira dos Santos 26, , , ,32 186,55 Fábio A. Ferreira dos Santos ,00 Por fim, ressalta-se a incompatibilidade entre a movimentação financeira da IBATIBA e a receita bruta declarada nas DIPJ apresentadas: Descrição Receita Bruta - DIPJ , , ,32 0,00 Mov. Financeira , , , ,11 Restou, assim, demonstrado que a IBATIBA ASSESSORIA, CONSULTORIA E INTERMEDIAÇÃO DE NEGÓCIOS LTDA (CNPJ / ) não possuía mínimas condições de prestar os serviços pelos quais foi contratada, sendo possivelmente apenas uma empresa interposta utilizada pelas empreiteiras investigadas no âmbito da operação Lava Jato (MENDES JUNIOR, OAS, ANDRADE GUTIERREZ) para receber valores ilícitos, repassá-los a agentes corruptos do esquema criminoso. 6 de 18

7 Então, naqueles autos foi determinado o afastamento dos sigilos bancários e fiscal de: 1) Ibatiba Assessoria, Consultoria e Intermediação de Negócios, CNPJ / ; 2) José Augusto Ferreira dos Santos, CPF ; 3) FA2F Participações Ltda., CNPJ / ; 4) Fábio Augusto Ferreira dos Santos, CPF ; 5) Felipe Guimarães Ferreira dos Santos, CPF D) UTILIZAÇÃO FRAUDULENTA DO BANCO BVA O investigado JOSÉ AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS é ex-administrador do Banco BVA, que apareceu nas investigações relacionadas a JOSE CARLOS BUMLAI. No pedido de prisão de JOSE CARLOS BUMLAI nos autos nº , o MPF assinalou que: (...) chama atenção o crédito em favor de JOSE CARLOS BUMLAI depositado pelo Banco BVA em 2012 de R$ ,22. No mesmo ano, em 19 outubro de 2012, o Banco BVA sofreu intervenção pelo Banco Central, sendo decretada sua liquidação extrajudicial em 19 de junho de 2013, culminando com a decretação da falência da instituição financeira em 17 de setembro de 2014 por decisão no processo nº da 1ª Vara de Falências e Recuperações Judiciais de São Paulo 1 : 1 BC decreta liquidação extrajudicial de instituição financeira - 19/06/ :34 O Banco Central do Brasil (BC) decretou, nesta data, liquidação extrajudicial no Banco BVA S.A., o qual se encontrava em regime de intervenção desde 19 de outubro de Informações do interventor revelam que a situação de insolvência da instituição mantém-se inalterada e indicam a impossibilidade de normalização dos negócios da instituição por seus próprios meios. Até o momento não foram apresentadas quaisquer propostas de solução de mercado, fato esse que embasou a anterior decisão de prorrogar o regime. O Banco BVA, com sede na cidade do Rio de Janeiro, detinha 0,17% dos ativos do sistema financeiro e 0,24% dos depósitos, com 7 (sete) agências localizadas nos estados do Rio de Janeiro, Minas Gerais e São Paulo. O BC está adotando as medidas cabíveis para apuração de responsabilidade, nos termos de suas competências legais de 7 de 18

8 supervisão do sistema financeiro. O resultado das apurações poderá levar à aplicação de medidas punitivas de caráter administrativo e ao encaminhamento de comunicação às autoridades competentes, observadas as disposições legais aplicáveis. Nos termos da lei, permanecem indisponíveis os bens dos controladores e dos exadministradores da instituição. Clique para acessar o Ato Presi Brasília, 19 de junho de 2013 Banco Central do Brasil Assessoria de Imprensa imprensa@bcb.gov.br No mesmo ano de 2012, coincidentemente, o investigado JOSE CARLOS BUMLAI declarou ter saldado o empréstimo de R$ 18 milhões que havia contraído da TRANSPORTES SÃO FERNANDO. O investigado não declarou nenhuma operação de crédito com o Banco BVA no ano de 2012, declarando tão somente um saldo de R$ 38,06 (trinta e oito reais e seis centavos) em conta-corrente nesta instituição financeira. Em princípio, há suspeitas concretas que esses créditos feitos pelo BVA na conta de JOSE CARLOS BUMLAI se tratem de empréstimos fraudulentos concedidos pela instituição financeira, que se encontrava à beira da intervenção do Banco Central. Além disso, o BVA e JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS também são investigados na Operação Greenfield, que apura fraudes em fundos de pensão 2 : A Greenfield apura gestão temerária e fraudulenta nos maiores fundos de pensão ligados a estatais cujos investimentos sob suspeita somam R$ 8 bilhões. Apesar da influência de políticos nos fundos, a operação, no entanto, não apontou a participação de agentes públicos no esquema. (...) O Petros foi um dos fundos que mais aplicou dinheiro na empresa de administração de recursos do BVA. Em 2013, segundo balanço, a Vitória Asset geria R$ 722 milhões que estavam aplicados em fundos de crédito repletos de operações originadas pelo próprio BVA. Na 2 Sobre o tema, a notícia do Estadão do dia 11/9/2016: Operação investiga se BVA fez repasses a políticos disponível em acesso em 16/5/ de 18

9 prática, o Petros comprava a carteira de crédito do BVA, permitindo que o banco continuasse a operar. Outros R$ 500 milhões foram aplicados em dois fundos que investem em participações de empresas: o FIP Florestal, um dos sócios da Eldorado Celulose, do grupo J&F, e do FIP Multiner, empresa de energia que na época pertencia a Santos. As suspeitas levantadas pela Greenfield que envolvem o BVA dão conta justamente desses dois FIPs. Os procuradores afirmam que foram feitas superavaliações das empresas para prejuízo dos fundos. Segundo fontes ligadas às fundações, essa era uma forma de desviar dinheiro para financiar campanhas eleitorais. (...) Procurado, Santos não atendeu às ligações da reportagem. O criminalista Antônio Carlos de Almeida Castro, o Kakay, que representa Jucá e Lobão, disse que as afirmações dos delatores são falsas. Afirmou que Jucá jamais teve intimidade com Santos e Lobão não tinha amizade com o empresário. Em suma, na Operação Greenfield constatou-se a existência de aplicações mal sucedida do fundo PETROS em fundos administrados pelo BVA. Em 2009, a PETROS investiu R$ 250 milhões no BVA, seguindo com altos investimentos nos anos seguintes até formar uma carteira de R$ 1 bilhão em investimentos extramente problemáticos. Ao final, o BVA faliu com patrimônio líquido de R$ 600 milhões, enquanto só a PETROS aportou mais de R$ 1 bilhão na instituição financeira. E) OUTROS FATOS ENVOLVENDO A LAVA JATO No seu depoimento, JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS citou diversos negócios envolvendo investigados ou condenados da Operação Lava Jato: i. EDUARDO CUNHA: intermediou uma reunião entre JOSE FERREIRA DOS SANTOS e o então Presidente do Banco Central, Alexandre Tombini, a fim de solicitar ajuda para salvação do BVA; ii. RICARDO PERNAMBUCO: afirmou que manteve relação comercial com o empreiteiro na década de 90 e que sabe que RICARDO PERNAMBUCO mencionou o 9 de 18

10 depoente em colaboração premiada como a pessoa responsável pela devolução de valores para um parlamentar do Rio de Janeiro; QUE se trata de mentira; Como se verá no próximo tópico, o investigado JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS não mencionou que recebeu valores de RICARDO PERNAMBUCO em uma conta oculta na Suíça. iii. MYLTON LYRA: JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS admitiu ter conhecido MYLTON LYRA quando esteve no aeroporto de Brasília em busca de possíveis pessoas dispostas a ajudar o Banco BVA a escapar da falência. JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS não mencionou nenhuma relação ilícita com MYLTON LYRA. Contudo, o operador FLAVIO CALAZANS firmou acordo de colaboração premiada com o MPF e admitiu que usava as transferências do seu escritório de advocacia para lavagem de dinheiro a MYLTON LYRA e JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS. Em regra, as empresas simulavam a contratação de serviços jurídicos do escritório e, em troca, recebiam dinheiro em espécie. De acordo com o colaborador, MYLTON LYRA e JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS estiveram envolvidos em dois fatos criminosos envolvendo o fluxo de recursos em espécie do escritório CALAZANS DE FREITAS: - TC nº11 FLAVIO CALAZANS DE FREITAS (ANEXO 29) afirmou: que tem a esclarecer que: BVA SEGUROS ARUANÃ SEGUROS são duas empresas seguradoras. Foi empresa indicada por MILTON LYRA, que tinha ligações com o dono da BVA, JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS. O colaborador teve, inclusive, dois encontros com JOSE AUGUSTO em São Paulo, para realizar acertos. A BVA era empresa que atuava muito forte junto ao DPVAT. As operações e liquidações no caso em comento foram coordenadas e efetuadas por RODRIGO SEVERINO BRITO e VICTOR SÉRGIO COLAVITTI. O Escritório Calazans de Freitas & Advogados Associados recebeu da BVA Seguros uma TED, em 20/12/2013, no valor de R$ ,00. O escritório de Rodrigo Brito e Victor Colavitti mantinha uma conta corrente com o escritório CALAZANS DE FREITAS e mantinha, também, uma conta corrente com MILTON LYRA, que indicava para quem deveria ser enviado o dinheiro. - TC nº 14: FLAVIO CALAZANS DE FREITAS (ANEXO 28) afirmou que Nunca teve nenhuma contato com essa empresa[gregório SZPAK]. Tratou-se de pagamento complementar das operações (acerto de contas) perpetradas por MILTON LYRA e JOSÉ AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS, presidente do BANCO BVA. GREGÓRIO SZPAK emitiu um cheque que foi depositado na conta da CALAZANS DE FREITAS ADVOGADOS ASSOCIADOS. O cheque cuja cópia foi entregue, no valor de 350 mil reais, foi entregue pessoalmente ao colaborador por JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS. O cheque foi compensando e o dinheiro foi entregue para VICTOR COLAVITTI, no sistema de conta corrente que o colaborador tinha com o escritório de VICTOR COLAVITTI e RODRIGO BRITO O Escritório emitiu recibo de honorário no valor do cheque recebido. 10 de 18

11 iv. JOSE CARLOS BUMLAI: além do empréstimo acima referido, o investigado JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS afirmou ter sido sócio de BUMLAI numa Usina de Álcool. Alegou ainda que o BVA emprestou algo em torno de R$ 80 milhões a Usina São Fernando de Bumlai e que o valor também não foi pago. v. RONAN MARIA PINTO: alegou que RONAN MARIA PINTO foi cliente do BVA. Acrescentou ainda que respondeu uma ação penal perante a Justiça Estadual de São Paulo com RONAN MARIA PINTO em que ambos eram acusados de tráfico de influência. Segundo afirmou, ao final, acabou absolvido do processo a pedido do MP SP; vi. OTAVIO AZEVEDO (ANDRADE GUTIERREZ): manteve contato com AZEVEDO para tratar de um negócio na área de energia que acabou não prosperando; vi. JOSE SERGIO MACHADO: afirmou que uma de suas empresas vendeu uma ilha na baía de Guanabara para a TRANSPETRO fazer entreposto de combustível. É certo afirmar que o mero envolvimento com outros réus, investigados ou condenados na Operação Lava Jato não constitui por si só ato ilícito. Contudo, no presente caso, há indícios concretos do envolvimento de JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS em crimes com RICARDO PERNAMBUCO, JOÃO AUGUSTO HENRIQUES, BRUNO LUZ, MYLTON LYRA e JOSE CARLOS BUMLAI. F) TRANSFERÊNCIA DA INVESTIGAÇÃO ENVOLVENDO RICARDO BACKHEUSER O investigado RICARDO BACKHEUSER, também conhecimento como RICARDO PERNAMBUCO, executivo da CARIOCA CHRISTIANI NIELSEN ENGENHARIA, celebrou acordo de colaboração premiada com a Procuradoria-Geral da República (ANEXO 2). A partir de suas informações, foram comprovadas diversas práticas ilícitas envolvendo a PETROBRAS e outras companhias estatais federais. A título de exemplo, em relação a PETROBRAS, PERNAMBUCO mencionou atuação ilícita da AKYZO e LIDERROLL na intermediação de propina a agentes públicos da área de Gás e Energia. Parte dos pagamentos de propina ocorriam por intermédio da utilização de contas em nome de empresas offshores na Suíça que tinham RICARDO PERNAMBUCO como beneficiário final. Recentemente, a Suíça transferiu a investigação em relação a PERNAMBUCO para o Brasil (ANEXOS 30-31). 11 de 18

12 Os documentos vieram em alemão, sendo que a tradução oficial já foi solicitada pelo MPF (ANEXO 31). Contudo, foi a tradução livre da parte relacionada à JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS que segue abaixo transcrita (ANEXO 31, p. 14): Outros pagamentos de contas diferentes, das quais BACKHEUSER (ou seja Ricardo Pernambuco) é economicamente responsável (por ser o responsável da TOTAL CONTINENTAL S.A; ENTREMALL OVERSEAS S.A. e DELTA 220) foram detectados. Estes pagamentos beneficiaram JOSÉ AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS, o responsável econômico pela conta da empresa PENBUR HOLDING S.A, com conta no (antigo Banca della Svizzera Italiana, vendido para André Esteves em 2014). Os pagamentos foram estes: DATA VALOR ORIGINADOR BENEFICIÁRIO 01/02/2012 CHF ,00 Total Continental S.A. UBS A.G. (antigo Union de Banques Suisses) Conta /03/2012 CHF ,00 Kindai Financial UBS AG Conta CH AG 24/04/2012 CHF ,00 Total Continental S.A. UBS AG Conta /08/2012 CHF ,00 Delta 220 LODH (Lombard Odier) Conta /08/2012 CHF ,00 Entremall Overseas S.A. UBP GENF (Union Bancaire Privée) Conta CH PENBUR HOLDING S.A. Conta PENBUR HOLDING S.A. Conta PENBUR HOLDING S.A. Conta PENBUR HOLDING S.A. Conta PENBUR HOLDING S.A. Conta Segundo fontes abertas de informação, DOS SANTOS já foi "controlador" do Banco BVA em Brasília. Os pagamentos da Total Continental S.A. à Penbur Holding S.A. podem ser vistos ordenadamente na tabela acima. Há razões para se pensar que Eduardo Cunha seria o beneficiário final destes repasses, levando em consideração a publicação de um artigo no jornal eletrônico UOL Notícias, de que a conta da PENBUR no é atribuível a este agente e 12 de 18

13 Da conta da PENBUR, pôde-se verificar o escoamento de valores a diversas outras contas na Suíça e em outros países, envolvendo ao menos parcialmente pessoas culpadas no escândalo da Petrobras Particularmente duas destas movimentações, que somam USD 1,6 milhões, foram destinadas a outra conta do, vinculada à empresa STINGDALE HOLDINGS INC. Esta conta também é relacionada ao Esquema da Petrobras (PETROBRAS-Komplex), identificada pelas autoridades suiças nos Procedimento SV LEN. A conta foi movimentada por JOÃO HENRIQUES 4 e tem como responsáveis econômicos DOS SANTOS e HENRIQUES 5. As transferências da PENBUR: DATA VALOR ORIGINADOR BENEFICIÁRIO 07/12/2011 USD ,00 PENBUR HOLDING S.A. Conta /12/2011 USD ,00 PENBUR HOLDING S.A. Conta USD ,00 6 PENBUR HOLDING S.A. Conta STINGDALE HOLDINGS INC. Conta TANKHILL INTERNATIONAL LTD. Conta H AA STINGDALE HOLDINGS INC. Conta Assim, dentre outras informações, os suíços informaram que JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS é beneficiário econômico de duas offshores com contas na Suíça: 1) a STINGDALE HOLDING INC. Conta nº no ; 2)a PENBUR HOLDING S. A. Conta nº ; Como já salientado, a STINGDALE recebeu recurso provenientes da ACONA, de JOÃO AUGUSTO HENRIQUES. 4. Aqui não tenho certeza se significa que houve efetiva movimentação da conta por Henriques ou se ele tinha poderes de movimentar a conta. 5 De novo, o tempo verbal utilizado aqui não da certeza se os dois eram responsáveis econômicos pela conta. 6. No tabela do ofício esse valor está corrompido (aparece n'ooo.ooo.oo), mas pelo texto presumo que trate-se de USD ,00 13 de 18

14 Já a PENBUR HOLDING S. A. foi a conta indicada por EDUARDO CUNHA a RICARDO PERNAMBUCO para o recebimento de propinas da obra do Porto Maravilha, no Rio de Janeiro. Segundo as autoridades suíças, após receber valores das contas de RICARDO PERNAMBUCO, pôde-se verificar o escoamento de valores a diversas outras contas na Suíça e em outros países, envolvendo ao menos parcialmente pessoas culpadas no escândalo da Petrobras (tradução livre). Ouvido, JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS afirmou que RICARDO PERNAMBUCO não manteve negócios com o depoente (ANEXO 25). A PENBUR e a STINGDALE não constam nas declarações de JOSE AUGUSTO à Receita Federal (ANEXO 3). III- MEDIDAS CAUTELARES A) BUSCA E APREENSÃO CRIMINAL A busca e apreensão é necessária para a colheita de outros elementos de convicção que auxiliem a elucidar os fatos ora apurados, com fundamento do artigo 240 do Código de Processo Penal. A finalidade da diligência é que sejam apreendidos: telefones celulares, computadores pessoais, documentos e objetos necessários à comprovação dos delitos por eles praticados, como contratos, documentos de abertura de contas no exterior, extratos bancários de eventuais contas no exterior etc.; objetos de valor e numerários obtidos por meios criminosos; objetos de luxo utilizados para a prática do crime de lavagem de dinheiro, como joias e obras de arte; além de outros elementos de convicção para o completo esclarecimento de quem foram todos os coautores e partícipes dos delitos por ele praticados. Desse modo, pretende obter autorização judicial para a realização de busca e apreensão nas residências de JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS, seus filhos FABIO AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS e FELIPE GUIMARÃES FERREIRAS DOS SANTOS e pessoas jurídicas relacionadas ao investigado. Em relação às buscas nas pessoas jurídicas dos investigados, a fim de evitar o agigantamento indevido da operação, deverá ficar a cargo da Polícia Federal a análise do juízo de conveniência para diligência. B) DA PRISÃO PREVENTIVA Dos fatos apresentados, verifica-se que há indícios fortes do envolvimento habitual de JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS com a intermediação de propinas a agentes públicos e políticos em fatos relacionados a PETROBRAS e outros esquemas de grande corrupção. No caso dele, a situação é muito mais grave, pois é provável que tenha ocorrido a utilização de instituição financeira brasileira para compensação de valores pagos no exterior, o que lesionou fortemente o Sistema Financeiro Nacional, com a falência do BVA. As investigações da Operação Lava Jato já demonstraram que o recebimento de propina não era algo esporádico e sim habitual na PETROBRAS. Ex-diretores receberam 14 de 18

15 valores milionários de propinas de inúmeros contratos, indicando que os gerentes também participavam da distribuição de valores. No caso analisado JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS recebeu recursos de propina no exterior, possivelmente para repassar possivelmente a EDUARDO CUNHA e outros beneficiários finais não identificados. Já foram identificadas duas offshores ocultas utilizadas pelo investigado para recebimento de valores criminoso, embora se saiba que possui diversas outras contas no exterior, com disponibilidade de valores. Além disso, as evidências demonstraram que ele mantinha uma empresa de fachada no Brasil que tinha como única finalidade a emissão de notas fiscais para empreiteiras envolvidas na Operação Lava Jato. Caso continue em liberdade, JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS pode continuar a manejar os recursos que estão ocultos no exterior, reiterando a prática de crimes. Desse modo, em primeiro lugar, deve ser decretada a segregação cautelar para a garantia da ordem pública em razão da gravidade concreta dos fatos e da situação pessoal dos investigados que indicam um risco enorme de reiteração delitiva. Pelas mesmas razões a prisão preventiva deve ser decretada como garantia da ordem econômica. Também afigura-se inegável o risco à instrução criminal e aplicação da lei penal, caso o representado permaneça em liberdade, pois JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS possui disponibilidades de recursos ocultos no exterior não declarados que estão em nome de empresas offshores. Na Operação Lava Jato, este douto juízo entendeu que a manutenção de depósitos secretos milionários no exterior era fundamento suficiente para a prisão preventiva por risco à ordem pública e para assegurar aplicação à lei penal no caso do ex-diretor JORGE LUIZ ZELADA: Sem a preventiva, há risco concreto da prática de novos atos de lavagem por parte de Jorge Luiz Zelada em relação aos ativos secretos ainda não bloqueados, com o que as chances de recuperação dos ativos pela Justiça brasileira serão frustrados. Enquanto a recuperação de cerca de 97 milhões de dólares de Pedro Barusco, assim como dos valores acordados para devolução com Paulo Roberto Costa no exterior e no Brasil, representam, em princípio, um grande trunfo institucional, fruto do trabalho da Polícia Federal, do Ministério Publico Federal e do DRCI/MJ, a recuperação integral dos valores mantidos no exterior em contas secretas por Jorge Luiz Selada será frustrada caso se admita que ele permaneça em liberdade quando se verificou que, já no curso das investigações, praticou novos atos de lavagem de dinheiro buscando ocultar ainda mais o produto de sua atividade criminosa. Essa decisão foi mantida pelo TRF da 4ª Região ao analisar o habeas corpus impetrado pelo ex-diretor da área internacional da PETROBRAS: OPERAÇÃO LAVA-JATO'. HABEAS CORPUS. CÓDIGO DE PROCESSO PENAL. PRISÃO PREVENTIVA. MATERIALIDADE E INDÍCIOS DE AUTORIA. PRESENÇA DOS REQUISITOS. CRIMES CONTRA A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA. COMPLEXO ENVOLVIMENTO DO CRIMINOSO. NOVOS PARADIGMAS. 1. A prisão provisória é medida rigorosa que, no entanto, se justifica nas hipóteses em que presente a necessidade, real e concreta, para tanto. 2. Para a decretação da prisão preventiva é imprescindível a 15 de 18

16 presença do fumus commissi delicti, ou seja, prova da existência do crime e indícios suficientes de autoria, bem como do periculum libertatis, risco à ordem pública, à instrução ou à aplicação da lei penal.3. A complexidade e as dimensões das investigações relacionadas com a denominada 'Operação Lava-Jato', os reflexos extremamente nocivos decorrentes da infiltração de grande grupo criminoso em sociedade de economia mista federal, bem como o desvio de quantias nunca antes percebidas, revela a necessidade de releitura da jurisprudência até então intocada, de modo a estabelecer novos parâmetros interpretativos para a prisão preventiva, adequados às circunstâncias do caso e ao meio social contemporâneo aos fatos. 4. Em grupo criminoso complexo e de grandes dimensões, a prisão cautelar deve ser reservada aos investigados que, pelos indícios colhidos, possuem o domínio do fato, como os representantes das empresas envolvidas no esquema de cartelização, ou que exercem papel importante na engrenagem criminosa. 5. Materialidade e indícios suficientes de autoria caracterizados pela transferência de significativo numerário entre contas situadas no exterior, em nome de offshores das quais o paciente figura como controlador e beneficiário, inclusive no curso da investigação e após a sua notoriedade. 5. Havendo fortes indícios da participação do paciente em 'organização criminosa', em crimes de 'lavagem de capitais' e 'contra o sistema financeiro nacional', todos relacionados com fraudes em contratos públicos dos quais resultaram vultosos prejuízos a sociedade de economia mista e, na mesma proporção, em seu enriquecimento ilícito e de terceiros, justifica-se a decretação da prisão preventiva, para a garantia da ordem pública (STJ/HC nº /RP, Rel. Ministro NEWTON TRISOTTO, QUINTA TURMA, julg. 24/11/2014). 6. A teor do art. 282, 6º, do Código de Processo Penal, é indevida a aplicação de medidas cautelares diversas, quando a segregação encontra-se justificada na periculosidade social do denunciado, dada a probabilidade efetiva de continuidade no cometimento da grave infração denunciada (RHC /SP, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA, DJe 23/10/2014). 7. Ordem de habeas corpus denegada." (Grifo nosso) (HC n /PR, Relator João Pedro Gebran) Por esses fundamentos, com base no artigo 312 do Código de Processo, a prisão cautelar do investigado deve ser decretada. C) CONSTRIÇÃO DE BENS A fim de obter a reparação do dano decorrente dos crimes investigados, faz-se necessário também o bloqueio dos ativos financeiros por meio do sistema BacenJud 2.0, já que por serem dotados de maior liquidez servem de maneira adequada e menos custosa ao objeto do presente requerimento. Nesse momento, requer-se que a medida recaia no limite do valor da vantagem que cada um obteve com os crimes investigados até o limite de R$ 3 milhões: 1) JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS ; 2) FABIO AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS; 3) FELIPE GUIMARÃES FERREIRAS DOS SANTOS ; 4) IBATIBA CONSULTORIA A indisponibilidade deve abranger as contas pessoas físicas e das empresas dos investigados. No caso em voga, numa análise modesta, somente considerando o montante declarado como serviços prestados a IBATIBA que corresponde a R$ 31 milhões, somados aos depósitos identificados na Suíça na PENBUR (USD 4,6 milhões) e na STINGDALE 16 de 18

17 (USD 1,1 milhão), que totalizam USD 4,7 milhões, numa análise conservadora, o prejuízo causados pelos crimes representa R$ 45 milhões. A indisponibilidade agora pretendida deverá recair sobre quaisquer outros bens ou valores sob guarda, depósito ou administração da instituição financeira, tais como ações, participações em fundos de ações, letras hipotecárias ou quaisquer outros fundos de investimento, assim como PGBL Plano Gerador de Benefício Livre, VGBL Vida Gerador de Benefício Livre e Fundos de Previdência Fechado, não se limitando àquelas albergadas no sistema BacenJud 2.0, tais como instituições financeiras que administrem fundos de investimento, inclusive das que detenha a administração, participação ou controle, as cooperativas de crédito, corretoras de câmbio, as corretoras e distribuidoras de títulos imobiliários. IV REQUERIMENTOS Por todo o exposto, o MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL requer: A) autorização judicial para a realização de BUSCA E APREENSÃO pela Polícia Federal, com acompanhamento pela Receita Federal do Brasil, mediante prévia confirmação de endereços pela autoridade policial; B) a prisão preventiva de JOSE AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS; C) a constrição de valores em nome dos investigados até o limite de R$ 45 milhões, montante aproximado já identificado como transações criminosas operadas pelo investigado. Curitiba, 15 de maio de Deltan Martinazzo Dallagnol Procurador da República Orlando Martello Procurador Regional da República Diogo Castor de Mattos Procurador República Carlos Fernando dos Santos Lima Procurador Regional da República Laura Tessler Procuradora da República 17 de 18

18 Julio Noronha Procurador da República Roberson Henrique Pozzobon Procurador da República Athayde Ribeiro Costa Procurador da República Paulo Roberto Galvão de Carvalho Procurador da República Jerusa Burmann Vieceli Procuradora da República Isabel Cristina Groba Vieira Procuradora Regional da República Antonio Carlos Welter Procurador Regional da República Januário Paludo Procurador Regional da República 18 de 18