FLO-CERT GmbH Lista Pública de Critérios de Conformidade - Certificação Comercial. NSF Checklist TC 8.14 PT-PT 21 Dez 2017

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1 FLO-CERT GmbH Lista Pública s Conformida - Certificação Comercial Os critérios Conformida são estabelecidos pela FLOCERT para traduzir os requisitos dos s Fairtra e da FLOCERT em pontos controlo verificáveis que são avaliados no processo certificação para terminar a conformida com os s Fairtra. A não-conformida com um Conformida constitui uma não-conformida com o respetivo requisito do. Cada Conformida está relacionado com um prazo específico, indicando quando precisa ser cumprido. Existem quatro tipos s Conformida: Core (C) - s básicos: relacionados com os princípios Fairtra. Majore (M) - s classificados como maior: relacionados com os princípios chaves do Fairtra, que representam um gran risco para o sistema em caso incumprimento. Não conformida com um critério conformida maior po levar a sanções certificação. Voluntary Best Practice (VBP) - Boas Práticas Voluntárias: referem-se aos passos adicionais que os atores da caia fornecimento porão realizar para promover condições comerciais ainda mais justas. Estes passos são voluntários e não obrigatórios. Reativo (R): reflete os critérios relacionados à abordagem reativa dos requisitos do capítulo Produção do Comércio Justo Fairtra para s. Estes requisitos aplicam a todos os comerciantes mas, São só controlados proativamente se houver indicações não conformida. As indicações pom ser obtidas, e.g. através alegações ou através observações durante auditorias comerciantes. Em vez uma abordagem verificação baseada em sim/não, existem 5 categorias conformida. Categorias 1 e 2 indicam situações não conformida enquanto categorias 3 a 5 indicam situações conformida com os critérios. A Lista Pública s da FLOCERT - Certificação s - é baseada no para s do Comércio Justo Fairtra (versão 1 março e 2015) e nos s Produto Fairtra, publicados pela Fairtra International. Esta versão dos s Conformida substitui todas as versões anteriores. Os s Conformida são publicados em várias línguas. Em caso disputa na interpretação em qualquer uma das línguas publicadas, prevalece a versão em inglês dos s Conformida. Como usar este documento? Nem todos os critérios têm ser cumpridos em todos os casos: alguns aplicam-se apenas a certos produtos e outros aplicam-se apenas a certos tipos operadores. O escopo aplicação é especificado no inicio do critério entre parêntesis. Para saber quais são os critérios que se aplicam a si, verá intificar primeiro que tipo operador é (pagador, não-pagador, transmissor). Que irá penr do tipo e posição do fornecedor quem se compra o produto Fairtra e do nível no qual o preço está finido, conforme indicado pela Tabela Preço Mínimo e Prémio Fairtra (disponível em O anexo 1 do para s do Comércio Justo Fairtra provincia mais informação sobre este assunto. Contacte a FLOCERT em caso dúvida. Página 1 173

2 0 Perguntas Preparação O cliente é Pagante ou Intermediário Preço e/ou Prêmio? 0 S S É possível verificar a rastreabilida física no local, durante a auditoria? O cliente implementa o Balanço Massa? 0 S O cliente processa/comercializa produtos 0 S compostos? (Aplicável se você é um auditor autorizado para 0 S auditorias produção comerciantes.) Existem evidências violações relacionadas ao capítulo produção do comerciante? O cliente é Pequeno Licenciado? 0 S Requisitos Gerais Direito comercializar produtos Fairtra Você tem uma autorização comercialização Não Sim válida ou um certificado FLOCERT válido para 0 M cada produto comprado e vendido como Fairtra. Página 2 173

3 Você aceita auditorias anunciadas ou não A entrada A Informaçõe Houve uma anunciadas em suas instalações, incluindo nas s e apoio e 0 M entidas adicionais, oferecendo acesso a todos os locais que são relevantes para a auditoria, tornando a equipe responsável disponível para a auditoria e fornecendo toda a informação que é necessária para verificar a conformida. instalações foi negada. acesso ao local foi aquado para completar a auditoria. informação fornecida não foi aquada para concluir a auditoria OU o acesso a terminad os documento s, locais ou entrevistado s necessário s foram negados OU os funcionário s responsáve is não estavam disponíveis para fornecer as informaçõe s necessária s para preparação aquada para auditoria. Todos os documento s necessário s, funcionário s e acesso aos locais foram fornecidos e a auditoria foi facilitada tal modo que o auditor pô fazer uma avaliação conformida / não-confor mida inpenn te, rápida e fácil e Página 3 173

4 verificar conformida. entrevistas confinciai s foram possíveis Pagante (Pagante) (Não aplicável aos pagantes Nenhum Relatórios Relatórios Prémio, cacau.) Você submeteu trimestralmente à FLOCERT, os relatórios preço e prêmio todas as transações para as quais o Preço e/ou Preço Fairtra foi pago._x000d_ Caso não exista transações a serem reportadas para um terminado Trimestre e Categoria Produto, você submete uma "Declaração não compra" por meio do WebFLOTIS. relatório submetido para o período auditoria. parcialment e submetidos, mas: com alguns em falta OU relatórios foram submetidos com um atraso significativo (conforme a informação recebida pela Unida Relatórios da FLOCERT). estão completos E submetidos, (Todos os relatórios estão atualizados). Página 4 173

5 (Não se aplica às entidas que não se Todas as Algumas Todas as enquadram no escopo da certificação) Suas entidas das entidas entidas adicionais on as atividas Fairtra acontecem cumprem com a finição entida adicional e estão registradas com a FLOCERT. adicionais que são usadas para manusear os produtos Fairtra não estão registradas com a FLOCERT OU não cumprem com a finição entidas adicionais que são usadas para manusear os produtos Fairtra não estão registradas com a FLOCERT. adicionais que são usadas para manusear os produtos Fairtra são registradas com a FLOCERT E cumprem com a finição EA. EA (Aplicável a partir marco 2018)(Aplicável Nenhum Nem todas As para os comerciantes cacau até o importador para os transações a partir julho 2017) Pelo menos trimestralmente, você clara as suas compras Fairtra (se aplicável) e vendas na ferramenta rastreabilida Fairtrace e / ou confirma como corretos os relatórios transações seus parceiros comerciais. Você assegura que os relatórios estejam corretos. relatório é feito no Fairtrace. as transações são relatadas / confirmada s OU os relatórios não estão corretos. transações são relatadas / confirmada s a tempo E os relatórios estão corretos. Página 5 173

6 Você comprou produtos Fairtra certificados Não Sim somente produtores ou comerciantes com 0 M uma autorização comercialização ou certificado válidos emitidos pela FLOCERT para a categoria produto relevante (Algodão PFCJ) Você comprou produtos Não Sim Fairtra certificados somente produtores ou comerciantes com uma autorização comercialização ou certificado ou verificação válidos emitidos pela FLOCERT Produtos vendidos como Fairtra que não Não Sim estejam em embalagens prontas para o consumidor são vendidos somente a comerciantes Fairtra com um certificado ou autorização comercialização válidos para a respetiva categoria produto emitidos pela FLOCERT ou pela Organização Nacional Fairtra responsável (Algodão em Caroço) (Aplicável se o Não Sim comerciante opera sob o molo PFCJ) Produtos PFCJ que não estejam em embalagens prontas para o consumidor são vendidos somente para comerciantes Fairtra com um certificado válido. Página 6 173

7 (Primeiro comprador) (Não aplicável se você O O O Rank 3 e o O compra organizações produção por contrato-ma comerciant comerciant contrato) Você comprou produtos certificados organizações produtores e não membros individuais da organização OU você monstrou a impossibilida comprar da organização produtores citando lei(s) nacional/regional que proíbem isso, ou a solicitação escrita da organização produtores mencionando a vantagem les sobre tal arranjo e isso está acompanhado um contrato marco entre você e a organização produtores que regula o seguinte: rastreabilida, volume, preço, termos entrega, termos pagamento e método faturamento. rco necessário acordo com o CC está incompleto nos talhes dados neste CC. e fornece uma atualização periódica aquisição à organização com uma cópia dos documento s compra. e somente compra organizaçõe s produtores. comerciant e compra a partir dos membros individuais sem estabelecer as razões sobre o porquê ele não é capaz comprar da organização produtores, tal como consta no CC. comerciant e compra a partir dos membros individuais, mas é possível estabelecer as razões sobre a sua incapacidad e para comprar a partir da organização produtores, tal como consta neste CC. Página 7 173

8 (Apenas aplicável caso você tenha sido Novos Mais Sim suspenso s a última auditoria e/ou contratos 50% do qualquer seus fornecedores/compradores tenham sido suspensos) Você não assina novos contratos Fairtra se você estiver suspenso OU assina novos contratos com parceiros comerciais suspensos. No caso um parceiro comercial existente com quem você teve pelo menos uma transação comercial nos 12 meses anteriores e com quem você não tem contratos escritos, você comercializou apenas (no período suspensão) até 50% do volume total ( cada produto) negociado nos últimos 12 meses (a contar da data suspensão). Fairtra foram assinados pois que um dos fornecedore s/comprado res foi suspenso. volume total ( cada produto) negociado nos últimos 12 meses (a contar da data suspensão) foi comercializ ado, com um parceiro comercial com quem não havia nenhum contrato comercial existente, mas com quem havia, ao menos, uma transação comercial nos últimos 12 meses. Página 8 173

9 (Apenas aplicável caso você tenha sido O contrato O contrato suspenso s a última auditoria e/ou não foi foi qualquer seus fornecedores/compradores tenham sido suspensos) Você cumpriu os contratos Fairtra existentes durante o período suspensão. cumprido, sem o consentime nto do parceiro comercial. cumprido (Apenas aplicável se você teve seu certificado Não Sim cancelado no passado ou se qualquer um dos seus parceiros comerciais foram/estão com o certificado cancelado) Você parou a negociação todos os produtos Fairtra a partir da data perda do certificado mesmo se houver um contrato Fairtra assinado, mas você aceita os produtos Fairtra que foram comercializados (entregues conforme o INCOTERM acordado) antes da data da perda do certificado. Página 9 173

10 Você signou um contato oficial para os Nenhuma Esta Sim assuntos relacionados ao Fairtra. A pessoa pessoa foi pessoa não contacto mantém a FLOCERT atualizada com talhes contato e quaisquer outras informações relevantes que afetem a certificação FLOCERT (nova estrutura da empresa, alteração do estatuto legal, etc.). signada como a pessoa contato para questões relacionada s ao Fairtra. tem a responsabil ida conformida na empresa OU não tem os meios necessário s para assegurar a conformida OU não mantém a FLOCERT atualizada sobre as informaçõe s relevantes (Aplicável a partir marco 2018)(Aplicável Nenhum Nem todas As para os comerciantes cacau até o importador para os transações a partir julho 2017) Pelo menos trimestralmente, você clara as suas compras Fairtra (se aplicável) e vendas na ferramenta rastreabilida Fairtrace e / ou confirma como corretos os relatórios transações seus parceiros comerciais. Você assegura que os relatórios estejam corretos. relatório é feito no Fairtrace. as transações são relatadas / confirmada s OU os relatórios não estão corretos. transações são relatadas / confirmada s a tempo E os relatórios estão corretos. Página10 173

11 1.2 Uso da marca comercial Fairtra 1.2.1; (Somente aplicável se você utilizou qualquer Nenhum Há um Contrato E Marca FAIRTRADE ou qualquer outra contrato ou contrato arte gráfica referência ao Fairtra, conforme finido nos s Fairtra, em um produto acabado ou inacabado, em qualquer embalagem ou em quaisquer outros meios comunicação.) Você tem um contrato válido por escrito com uma Organização Nacional Fairtra ou com o Fairtra Internacional com talhes sobre o uso da Marca e você tem uma aprovação escrita da arte gráfica (antes do uso) para qualquer uso da Marca FAIRTRADE ou referência ao Fairtra em todos os produtos e arte gráfica promocional. arte gráfica disponível. com a ONF / Fairtra Internacion al mas nenhuma arte gráfica aprovada OU arte gráfica mas não para todos os produtos / materiais promociona is. para todos os usos disponíveis da Marca Fairtra. Página11 173

12 (Somente aplicável se você embala para um Não Sim Rango 3 e licenciado) Você tem uma cópia da aprovação no caso em da arte gráfica. que o comerciant e tenha pedido a outra entida na caia forneciment o para embalar, o comerciant e provincio u uma cópia da aprovação do uso da Marca à entida responsáve l por embalar. Página12 173

13 (Somente aplicável se você fez clarações Não Sim sobre o abastecimento para PFCJ) Todas as clarações sobre o abastecimento mercadorias Fairtra (por exemplo, conforme abrangida pelo molo Programas Fornecimento do Comércio Justo (PFCJ)) são verificadas por uma organização nacional Fairtra ou Fairtra Internacional ou um agente signado antes ssas clarações serem comunicadas ao público. Gold (Ouro) O selo e/ou rótulo no produto final para Não Sim o consumidor indica claramente que o metal precioso é certificado como Ouro, Prata ou Platina Fairtra, conforme finido nas regras rotulagem do Fairtra Internacional para metais preciosos. Gold (Ouro) (Aplicável se você ven produtos para Não Sim o consumidor final) Você somente usa a Marca Fairtra em um produto final para o qual você tenha a autorização pelo Fairtra Internacional ou uma Organização Nacional Fairtra. Gold (Ouro) (Aplicável se você compra Metal Não Sim Precioso Fairtra sob o Programa Fornecimento Ouro) Você se ajusta às políticas rotulagem e comunicações estipuladas em qualquer acordo contratual com o Fairtra Internacional ou uma Organização Nacional Fairtra. 1.3 Requisitos FLOCERT Página13 173

14 FLOCERT requirement FLOCERT requirement Todas as não-conformidas da auditoria Nenhuma Algumas Ações Rank 3 e a 1 M anterior foram corrigidas. ação tomada para cumprir com a última NC, conforme aceite da CM, ou NC semelhante observada na auditoria atual. ações foram tomadas na NC anterior, no entanto, ficam aquém da plena conformida. aquadas para assegurar a conformida com a NC observada na última auditoria. organização fez uma análise da raiz das causas e medidas foram colocadas em prática para evitar a recorrência (Somente aplicável se você está utilizando Não Sim uma exceção) Você aplicou para uma exceção e as condições concessão das exceções são cumpridas. Página14 173

15 FLOCERT requirement FLOCERT Requirement FLOCERT Requirement Pequeno Licenciado (Aplicável somente se você recebeu uma Há Embora Há uma Há um núncia relacionada à conformida com os reclamaçõe haja um documenta procedimen 1 C requisitos dos s Fairtra aplicáveis ou um produto Fairtra) Você manuseia e documenta todas as reclamações e ações acompanhamento relativas à conformida com os requisitos dos s Fairtra aplicáveis. Esses registros são colocados à disposição do auditor. s recebidas, que não foram acompanha das e documenta procedimen to escrito gestão reclamaçõe s, mas a queixa não tem sido ção aquada das ações tomadas sobre as reclamaçõe s e os to escrito gestão reclamaçõe s e as queixas são tratadas acordo com das acompanha acompanha o acordo com da e mentos e procedimen este CC OU documenta são to e essas essas não da OU disponibiliz são foram essas não ados ao documenta colocados à foram auditor. das, disposição colocadas à incluindo os do auditor. disposição acompanha do auditor. mentos e são disponibiliz adas ao auditor (Aplicável se você foi suspenso s a última Não Sim auditoria) Após a suspensão da certificação 1 C Fairtra, você scontinuou o uso todo o material publicida que contém qualquer referência ao seu status certificado (Pequeno Licenciado) Você cumpre com a Não Sim finição pequenos licenciados acordo com a finição Pequenos Licenciados FLOCERT. Página15 173

16 FLOCERT Requirement FLOCERT Requirement Você possui uma cópia assinada da versão Nenhum Contratos Sim mais recente do contrato certificação contrato disponíveis, FLOCERT (versão 45). disponível. mas nem todas as partes assinaram OU não a versão mais recente (Certificação Grupo Comercial) Vocȇ Não Sim cumpre com as condições da Certificação Grupo Comercial segundo o documento explicativo da FLOCERT. 2 Comércio Rastreabilida Requisitos Rastreabilida Documental Página16 173

17 Você intifica claramente todos os produtos Referências Referências Referências Referências certificados Fairtra como Fairtra em toda 0 M a documentação compra e venda (por exemplo: faturas, notas entrega e orns compra), incluindo toda a documentação relevante enviada e recebida da entida adicional. Fairtra (isto é, o termo "Fairtra" ou termos similares) faltam em todos os documento s. Fairtra são intificávei s, mas estão incompleta s. Existem referências Fairtra, mas não em toda a documenta ção compra e venda. (isto é, o termo "Fairtra" ou similar nas faturas MAS não é possível encontrar uma referência em outros documento s). Fairtra são intificávei s e completas em toda a documenta ção compra e venda. (isto é, o termo "Fairtra" ou similar em todas as faturas E é possível encontrar uma referência em outros documento s). Fairtra são registradas e mantidas atualizadas ntro do sistema ERP (sistema - gestão estabelecid o). (isto é, Termo "Fairtra" ou similar consistente mente em todos os contratos, faturas, B/L, notas entrega, listas embalagem, etc). Página17 173

18 Seus documentos relacionados ao produto Todos os Alguns dos Todos os Todos os Os talhes Fairtra permitem rastrear as seguintes informações: o nome e o FLO-ID dos comerciantes envolvidos em uma transação Fairtra (FLO-ID do fornecedor e FLO-ID do comprador) as datas da transação; as quantidas e a forma física do produto quando transacionados (compra e venda); os talhes preço Fairtra e Prêmio Fairtra e do pré-financiamento (quando aplicável) talhes estão faltando. requisitos listados estão faltando em todas ou algumas transações. talhes estão documenta dos e pom ser rastreados. talhes são incluídos em um banco dados diretamente ligado às scrições do artigo Fairtra. estão incluídos no banco dados e diretamente ligados às scrições do artigo Fairtra e estão totalmente atualizados. (Detalhes da caia forneciment o completa são mencionad os na documenta ção compra e venda). Página18 173

19 Gold (Ouro) Você indica, adicionalmente, nos Todos os Alguns dos Os talhes Estes Os talhes documentos comerciais, o seguinte talhes estão faltando. requisitos pom ser talhes estão listados monitorado são incluídos alterações realizadas e os rendimentos relevantes estão faltando em todas ou s durante a auditoria. incluídos em um banco em um banco dados alienações algumas dados diretamente transações. diretamente ligado às ligado às scrições scrições do artigo do artigo Fairtra e Fairtra. estão totalmente atualizados. (Detalhes da caia forneciment o completa são mencionad os na documenta ção compra e venda) Portador (Transmissor) Ao misturar e venr produtos Não Sim Preço, Portador Prémio, mais uma organização produtores, os transmissores indicam claramente a composição percentual do produto cada organização produtores em formato escrito ao comprador. Página19 173

20 2.1.1./ FLOCERT requirement /FLOCE RT requirement Você assegura que os produtos certificados O termo O termo O termo Fairtra vendidos como não-fairtra "Fairtra" "Fairtra" "Fairtra" 0 M claramente indicam que os produtos não são Fairtra pela remoção qualquer referência ao Fairtra no produto, embalagem ou documentos ou, nos casos em que tal não seja possível, indicando claramente ao seu cliente que o produto não é Fairtra. ou similar está associado com vendas não Fairtra ou similar foi removido faturas/emb alagens/pro dutos MAS foi removido em todas as faturas, produto, embalagem E outros em todos é possível documento os encontrar s documento referências compra e s/embalage em outros venda OU m etc. documento on não é s OU o possível, é termo dada clara "Fairtra" indicação foi ao mencionad comprador o em que a algumas venda não é faturas. Fairtra Você não insinua, direta ou indiretamente, que É Não há uma venda não Fairtra está forma alguma forma relacionada com as vendas produtos certificados Fairtra. observado vínculo claro venda não Fairtra com produtos certificados Fairtra. evidência vínculo entre uma venda Fairtra e uma venda não Fairtra. Página20 173

21 Fresh Fruit Portador Preço, Portador Prémio, (Laranjas para suco) (Transmissor) O Faltam Existem Registros Há um processador/comerciante mantém registros registros registros dos volumes laranjas para suco comprados e processados a partir cada organização produtores, a data entrega e a quantida suco laranja vendido. dos volumes laranjas Fairtra dos volumes laranjas Fairtra comprados comprados e e processado processado s a partir s por cada cada organização organização produtores, produtores. mas estão incompleto s. dos volumes laranjas Fairtra comprados e processado s a partir cada organização produtores estão disponíveis. Registros completos processam ento e vendas Fairtra com uma referência a documento s vendas. sistema gestão estabelecid o que permite que os registros estejam sempre atualizados e disponíveis mediante solicitação. Registros completos como parte um banco dados estoque, volumes processado s, compras e vendas e totalmente atualizados. Página21 173

22 Cane Sugar Portador Preço, Portador Prémio, (Açúcar cana) (Aplicável a comerciantes Notas/cupo Notas/cupo Notas/cupo Notas/cupo Há uma exportadores e usinas que compram ns ns ns ns gestão em diretamente agricultores individuais e se nenhum regime nacional existe) Você mantém notas/cupons entrega com o nome do produtor cana individual, a organização produtores do produtor cana individual, o volume e a data entrega. Você solicitou a confirmação do volume cana fornecido por cada produtor (isto é, organização produtores). No caso você intificar que os produtores cana individuais produzem cana para mais uma organização produtores, você leva isso ao conhecimento das respectivas organizações produtores. entrega e confirmaçã o volumes não estão disponíveis ou completam ente ausentes. entrega e confirmaçã o volumes não estão completas ou parcialment e ausentes. entrega e confirmaçã o volumes estão disponíveis. entrega e confirmaçã o volumes estão disponíveis e claramente intificávei s. sistema estabelecid o que garante que a documenta ção e os dados necessário s estão sempre disponíveis, corretos e totalmente atualizados. Página22 173

23 Seed Cotton Seed Cotton (Algodão em caroço) (Aplicável se você opera Informaçõe Informaçõe Informaçõe Informaçõe sob o molo PFCJ) Você reporta informações s sobre s sobre s sobre s sobre sobre as suas compras e vendas volumes equivalentes algodão Fairtra para o sistema rastreamento Fairtra (FairTrace). compras e vendas não são compras e vendas estão compras e vendas são relatadas compras e vendas estão reportadas incompleta no sempre no s no FairTrace, corretament FairTrace, FairTrace, isto é, todas e isto é, isto é, as reportadas nenhuma apenas transações no comunicaçã algumas são FairTrace e o é feita. transações reportadas os prazos foram e estão são sempre relatados relatadas cumpridos. OU os corretament Registros relatórios e. incluem estão todas as incompleto outras s. informaçõe s especificad as no molo fornecido pelo Fairtra (Algodão em caroço) (Aplicável à fiação para Não Sim suas atividas sob o molo PFCJ) Um contrato compra para a fibra algodão Fairtra corresponnte foi assinado com o scaroçador antes que o fio Fairtra equivalente seja enviado para a entrega. Página23 173

24 Seed Cotton (Algodão em caroço) (Aplicável à fiação para Não Sim suas atividas sob o molo PFCJ) A entrega física do algodão em pluma Fairtra ocorre antes ou, no mais tardar 6 meses após, a fio equivalente Fairtra ser enviado para entrega. Página24 173

25 Você mantêm registros todas as entradas, O O O O Há um processamento e vendas produtos Fairtra. Registros permitem que o organismo certificação rastreie, a partir qualquer saída Fairtra, até às entradas Fairtra. comerciant e não mantém registros ou eles não estão disponíveis no momento da auditoria E/OU Há vendas excessivas estimadas em mais 5% OU não existe um sistema que permite cálculos. comerciant e mantém registros, mas eles estão incompleto s ou não totalmente disponíveis no momento da auditoria E/OU Há vendas excessivas estimadas 1-5%. comerciant e mantém registros e os torna disponíveis para o auditor durante a auditoria. Registros estão corretos. Sem vendas excessivas, exceto possíveis erros estimados em até 1% das vendas. comerciant e mantém registros e os torna disponíveis para o auditor durante a auditoria. Registros estão corretos. Sem vendas excessivas, sem erros. sistema gestão estabelecid o que facilmente permite que o organismo certificação rastreie, a partir qualquer saída Fairtra, até às entradas Fairtra, incluindo as alterações realizadas, receitas e rendimento s relevantes. O comerciant e mantém registros e os torna disponíveis Página25 173

26 para o auditor durante a auditoria. Os registros estão sempre corretos. Página26 173

27 (Entida Adicional) Você mantém registros A entida A entida A entida A entida Há um todos os volumes produtos Fairtra recebidos e enviados para o cliente certificado quem você é subcontratado. Em caso rastreabilida física, os registros permitem que o organismo certificação rastreie, a partir qualquer saída Fairtra, até às entradas Fairtra. adicional não mantém registros ou eles não estão disponíveis no momento da auditoria E/OU Há vendas excessivas estimadas em mais 5% OU não existe um sistema que permite cálculos. adicional mantém registros, mas eles estão incompleto s ou não totalmente disponíveis no momento da auditoria E/OU Há vendas excessivas estimadas 1-5%. adicional mantém registros e os torna disponíveis para o auditor durante a auditoria. Registros estão corretos. Sem vendas excessivas, exceto possíveis erros estimados em até 1% das vendas. adicional mantém registros e os torna disponíveis para o auditor durante a auditoria. Registros estão corretos. Sem vendas excessivas sem erros. A entida adicional tem registros produtos recebidos e produtos enviados volta ao produtor. sistema gestão estabelecid o que facilmente permite que o organismo certificação rastreie, a partir qualquer saída Fairtra, até às entradas Fairtra, incluindo as alterações realizadas, receitas relevantes e rendimento s. A entida adicional mantém registros e os torna disponíveis Página27 173

28 para o auditor durante a auditoria. Os registros estão sempre corretos. Nenhuma mistura produto e não há erros e compatível com o sistema registro forneciment o (A partir 01/01/2018) (Cacau, açúcar Nenhuma Uma cana) Você indica na documentação venda se o produto foi segregado (rastreável fisicamente) ou comercializado sob balanço massa. indicação po ser encontrada na documenta ção vendas (contrato ou fatura, ou nota entrega). indicação clara po ser encontrada na documenta ção vendas. Página28 173

29 2.1.2 Requisitos Rastreabilida Física (Aplicável a todos os produtos) (Caso você Produtos Produtos Produtos Rank 3 e há Rank 4 e há comercialize e/ou processe cacau, açúcar Fairtra Fairtra Fairtra "marcas um sistema cana, suco ou chá e, para as atividas realizadas sob o molo algodão PFCJ após o scaroçamento, este requisito somente se aplica se você seja implementar a rastreabilida física) Você segrega fisicamente os produtos Fairtra dos produtos não-fairtra em todas as fases da caia fornecimento. Você não mistura produtos Fairtra com produtos não-fairtra. Produtos Fairtra são transportados, armazenados processados/manufaturados e entregues separadamente dos produtos não-fairtra. não são separados dos produtos não-fairtrad e. Nenhum sistema para separar fisicamente os produtos certificados, misturas acontecem. não são claramente ou são apenas parcialment e segregados dos produtos não-fairtrad e. Misturas durante o processam ento pom facilmente acontecer. são segregados dos produtos não-fairtrad e. Há um sistema estabelecid o para separar os produtos certificados. nos produtos" forma consistente que são claras e facilmente intificávei s. gestão estabelecid o para rastrear produtos certificados. Página29 173

30 2.1.4; (Aplicável a todos os produtos) (Caso você Produtos Produtos Produtos Produtos Produtos comercialize e/ou processe cacau, açúcar cana, suco ou chá e, para as atividas realizadas sob o molo algodão PFCJ após o scaroçamento, este requisito somente se aplica se você seja implementar a rastreabilida física). Você intifica o produto Fairtra como Fairtra em todas os estágios (por exemplo, armazenamento, transporte, processamento, embalagem, rotulagem e manuseio) bem como em todos os registros e documentos relacionados por meio marcas intificação e/ou números lote no produto. Fairtra não estão intificado s como Fairtra em qualquer estágio, bem como em registros ou documento s. Documento s, registros e marcas no produto não mencionam qualquer termo/núme ro referência que possa ser intificado como Fairtra. Fairtra não estão facilmente intificávei s e as marcas intificaçã o não são precisas/cla ras. Marcas no produto são frequentem ente perdidas e alguns registros não pom ser intificado s como Fairtra. Fairtra são intificávei s em todos os estágios, bem como em todos os registros e documento s relacionado s. Marcas intificaçã o são claras e marcadas com o termo "Fairtra" ou similar. Fairtra são intificávei s em todos os estágios, bem como em todos os registros e documento s relacionado s. Marcas intificaçã o são claras, artigos e números lote são únicos e claramente referem-se ao termo "Fairtra" ou similar. Fairtra são intificávei s em todos os estágios, bem como em todos os registros e documento s relacionado s. Marcas intificaçã o são claras, artigos e números lote e são únicos e claramente referem-se ao termo "Fairtra" ou similar e o nome e FLO ID do vendor e do Página30 173

31 comprador. Há um sistema gestão estabelecid o que intifica e rastreia os produtos Fairtra (Cacau, açúcar cana, suco ou chá) Não Os Os (Somente se aplica se você implementa a rastreabilida física). Você compra um comerciante Fairtra certificado com sucesso nos requisitos rastreabilida física. Esses produtos, quando adquiridos, são intificados como um produto Fairtra com rastreabilida física. produtos são intificado s como fisicamente rastreável, pelo menos, por meio dos números lote produtos são intificado s como fisicamente rastreáveis nas faturas e no produto. Página31 173

32 (Não aplicável a PFCJ) Caso você combine Ingrediente Ingrediente Ingrediente Ingrediente Ingrediente ingredientes fisicamente rastreáveis e não rastreáveis em produtos compostos Fairtra, você assegura que os ingredientes fisicamente rastreáveis cumprem com os requisitos rastreabilida física. Se isto não for possível por razões técnicas, você recebeu uma exceção do organismo certificação. s Fairtra fisicamente rastreáveis não cumprem com os requisitos rastreabilid a física. Uma exceção não foi concedida ao comerciant e pelo organismo certificação. Não existe um sistema para separar e mesclas acontecem. s Fairtra fisicamente rastreáveis não cumprem completam ente com os requisitos rastreabilid a física. Uma exceção não foi concedida ao comerciant e pelo organismo certificação. Mesclas durante o processam ento pom facilmente acontecer. s Fairtra fisicamente rastreáveis cumprem com os requisitos rastreabilid a física OU uma exceção foi concedida ao comerciant e pelo organismo certificação. Há um sistema estabelecid o para separar os produtos, pequenos erros pom acontecer. s Fairtra fisicamente rastreáveis cumprem integralmen te com os requisitos rastreabilid a física. Há um sistema estabelecid o para separar os produtos, erros não acontecem. s Fairtra fisicamente rastreáveis cumprem integralmen te com os requisitos rastreabilid a física. Há um sistema estabelecid o para rastrear os produtos sem erros. Existe um plano para usar produtos físicos rastreáveis para todos os ingrediente s. Página32 173

33 (Entida Adicional) (Aplicável a todos os Produtos Produtos Produtos Produtos Produtos produtos) (Caso você processe cacau, açúcar Fairtra Fairtra Fairtra 0 M cana, suco ou chá e, para as atividas realizadas sob o molo algodão PFCJ após o scaroçamento, este requisito somente se aplica se o seu operador implementa a rastreabilida física). Você segrega fisicamente os produtos Fairtra dos produtos não-fairtra em todos os estágio da caia fornecimento. Você não mistura produtos Fairtra com produtos não-fairtra. Produtos Fairtra são transportados, armazenados, processados/manufaturados e entregues separadamente dos produtos não-fairtra. não estão segregados dos produtos não-fairtrad e. Não existe um sistema para separar fisicamente os produtos, mesclas acontecem. não estão claramente ou apenas parcialment e segregados dos produtos não-fairtrad e. mesclas durante o processam ento facilmente acontecem. estão segregados dos produtos não-fairtrad e. Existe um sistema estabelecid o para separar os produtos certificados. Fairtra estão segregados dos produtos não-fairtrad e e scrições em "marcas no produto" pom ser claramente e facilmente intificávei s. Existe um sistema estabelecid o para separar os produtos certificados, mesclas não acontecem. Fairtra estão sempre segregados dos produtos não-fairtrad e. Descrições Fairtra em "marcas no produto" estão claramente e facilmente intificada s. Existe um sistema rastreabilid a física estabelecid o para rastrear os produtos certificados sem erros. Página33 173

34 (Entida Adicional) (Aplicável a todos os Produtos Produtos Produtos Produtos Produtos produtos) (Caso você processe cacau, açúcar cana, suco ou chá e, para as atividas realizadas sob o molo algodão PFCJ após o scaroçamento, este requisito somente se aplica se o seu operador implementa a rastreabilida física). Você intifica os produtos Fairtra como Fairtra em todos os estágios (por exemplo, armazenamento, transporte, processamento, embalagem, rotulagem e manuseio) bem como em todos os registros e documentos relacionados por meio marcas intificação e/ou números lote no produto. Fairtra não estão intificado s como Fairtra em qualquer estágio, bem como em registros ou documento s. Documento s, registros e marcas no produto não mencionam qualquer termo/núme ro referência que possa ser intificado como Fairtra. Fairtra não estão facilmente intificávei s e as marcas intificaçã o não são precisas/cla ras. Marcas no produto são frequentem ente perdidas e alguns registros não pom ser intificado s como Fairtra. Fairtra são intificávei s em todos os estágios, bem como em todos os registros e documento s relacionado s. Marcas intificaçã o são claras e marcadas com o termo "Fairtra" ou similar. Fairtra são intificávei s em todos os estágios, bem como em todos os registros e documento s relacionado s. Marcas intificaçã o são claras, artigos e números lote e são únicos e claramente referem-se ao termo "Fairtra" ou similar. Fairtra são intificávei s em todos os estágios, bem como em todos os registros e documento s relacionado s. Marcas intificaçã o são claras, artigos e números lote e são únicos e claramente referem-se ao termo "Fairtra" ou similar e o nome e FLO ID do vendor e do Página34 173

35 comprador. Há um sistema gestão estabelecid o que permite que qualquer comerciant e (não somente os contatos FLOCERT) intifique m e rastreiem os produtos Fairtra. Página35 173

36 (Entida Adicional) (Aplicável a todos os Produtos Produtos Produtos Produtos Produtos produtos) (Caso você processe cacau, açúcar Fairtra Fairtra Fairtra Fairtra Fairtra cana, suco ou chá e, para as atividas realizadas sob o molo algodão PFCJ após o scaroçamento, este requisito somente se aplica se o seu operador implementa a rastreabilida física). Quando você entrega produtos Fairtra, você claramente intifica o produto como Fairtra (por exemplo, "FLO/Fairtra" na embalagem e documentação). entregues como Fairtra não estão intificado s como "Fairtra" ou termo similar. Referências ao Fairtra estão completam ente ausentes. entregues como Fairtra não estão sempre corretament e intificado s como "Fairtra" ou termo similar. Referências ao Fairtra estão parcialment e ausentes. entregues como Fairtra estão corretament e intificado s como "Fairtra" ou termo similar. entregues como Fairtra estão sempre corretament e intificado s como "Fairtra" ou termo similar. Erros não acontecem. entregues como Fairtra estão sempre corretament e intificado s como "Fairtra" ou termo similar. Há um sistema estabelecid o para rastrear os produtos vendidos sem erros. Página36 173

37 (Entida Adicional) (Não aplicável a PFCJ) Ingrediente Ingrediente Ingrediente Ingrediente Ingrediente Caso você combine ingredientes fisicamente rastreáveis e não rastreáveis em produtos compostos Fairtra, você assegura que os ingredientes fisicamente rastreáveis cumprem com os requisitos rastreabilida física. Se isto não for possível por razões técnicas, você solicitou uma exceção junto ao organismo certificação. s Fairtra fisicamente rastreáveis não cumprem com os requisitos rastreabilid a física. Uma exceção não foi concedida ao comerciant e pelo organismo certificação. Não existe um sistema para separar e mesclas acontecem. s Fairtra fisicamente rastreáveis não cumprem completam ente com os requisitos rastreabilid a física. Uma exceção não foi concedida ao comerciant e pelo organismo certificação. mesclas durante o processam ento pom facilmente acontecer. s Fairtra fisicamente rastreáveis cumprem com os requisitos rastreabilid a física. Uma exceção foi concedida ao comerciant e pelo organismo certificação e a entida adicional mantém uma cópia. Há um sistema estabelecid o para separar os produtos, erros não acontecem. s Fairtra fisicamente rastreáveis cumprem integralmen te com os requisitos rastreabilid a física. Há um sistema estabelecid o para separar os produtos, erros não acontecem. s Fairtra fisicamente rastreáveis cumprem integralmen te com os requisitos rastreabilid a física. Uma exceção foi concedida ao comerciant e pelo organismo certificação para o comerciant e. O comerciant es objetiva finalizar a exceção e estar conforme os requisitos Página37 173

38 rastreabilid a física para tais ingrediente s. Há um sistema rastreabilid a física estabelecid o para rastrear os produtos sem erros (PFCJ) (Açúcar cana, Cacau, e caia Não Sim fornecimento algodão excluindo os scaroçadores) Você faz clarações com base nos volumes fornecidos (se você aplica a rastreabilida física) ou escala fornecimento (se você aplica o balanço massa). Declarações são sempre feitas acordo com os volumes previamente fornecidos. Página38 173

39 Gold 2.1.7, Gold 2.1.8, Gold (Ouro) (Não aplicável aos comerciantes que A Apenas A Há um fornecem sob o Programa Fornecimento rastreabilid alguns rastreabilid sistema Ouro após o estágio refinamento) Para qualquer processo enriquecimento ou manufatura que leve a um produto consumo rotulado, você garante a rastreabilida física por meio da segregação metais preciosos Fairtra dos metais preciosos não-fairtra. a física não está garantida. processos enriquecim ento / manufatura são fisicamente a física é garantida para os processos enriquecim ento / gestão estabelecid o que permite que o organismo rastreáveis. manufatura. certificação facilmente termine a conformida com os requisitos rastreabilid a física e rastreie todas as transações sem erros. Todas as transações são totalmente rastreáveis Requisitos Balanço Massa Página39 173

40 (s cacau, açúcar cana, suco O balanço O balanço O balanço O balanço O balanço e chá (camellia sinensis), para as atividas massa massa massa massa é massa é 0 M comércio ouro refinado sob o Programa Fornecimento Ouro e para as atividas realizadas sob o molo PFCJ algodão após o estágio scaroçamento sem rastreabilida física.) Você ve garantir que -- a quantida saídas vendidas como Fairtra não é maior do que a quantida entrada produtos adquiridos como Fairtra, tendo em conta os rendimentos da transformação e todas as perdas (reduz o peso). -- the Fairtra inputs are purchased before the sale of the Fairtra outputs foi repetidame nte negativo ou não existe um sistema que permite cálculos. Existem vendas excessivas estimadas em mais 5%. foi negativo em ocasiões limitadas. Existem vendas excessivas estimadas em 1-5%. foi positivo ou po ter sido negativo em um certo mês, mas maneira geral continua positivo. sempre positivo e fácil calcular. Sem vendas em excesso e sem erros. sempre positivo e fácil calcular. As planilhas balanço massa são constantem ente atualizadas (sistema gestão estabelecid o), sem mistura produtos e sem erros e conforme com o sistema registro forneciment o. Página40 173

41 2.1.1omerciante (Balanço Massa em Local Único) Não Sim (s cacau, açúcar cana, suco e chá (camellia sinensis), para as atividas comércio ouro refinado sob o Programa Fornecimento Ouro e para as atividas realizadas sob o molo PFCJ algodão após o estágio scaroçamento sem rastreabilida física.) Você garante que as entradas Fairtra são entregues e processadas no mesmo local on as saídas Fairtra são processadas (s cacau, açúcar cana, suco Não Sim e chá (camellia sinensis), para as atividas comércio ouro refinado sob o Programa Fornecimento Ouro e para as atividas realizadas sob o molo PFCJ algodão após o estágio scaroçamento sem rastreabilida física.) Você garante que as entradas Fairtra são do mesmo tipo e qualida que os insumos utilizados para processar as saídas Fairtra (igual por igual) (Açúcar cana) (Aplicável se você ven Não Sim açúcar refinado branco sob o Balanço Massa e mistura ou substitui açúcar cana com açúcar beterraba) Você indica claramente na documentação vendas que o açúcar vendido como Fairtra é feito açúcar beterraba ou é uma mistura beterraba e açúcar cana. Página41 173

42 (Até 31 zembro 2017) (Açúcar Não A Sim cana, Cacau exceto o primeiro comprador no permissão país origem) Você notificou a FLOCERT do foi interesse em ter o Grupo Balanço concedida, Massa antes implementá-lo e você mantém mas as a FLOCERT informada sobre todos os locais condições produção envolvidos nessa prática, bem para o GBM como dos produtos e volumes processados não são nesses locais. (mais) atendidas. (A partir 01/01/2018) Você obteve a permissão da FLOCERT para aplicar o Grupo Balanço Massa antes implementá-lo e para qualquer alteração nos sites envolvidos no Grupo Balanço Massa e você assegura que as condições abaixo são atendidas: - Todos os locais envolvidos na GBM pertencem ao mesmo grupo. - Existe um local administração central on todas as informações relevantes sobre compras e vendas estão disponíveis. - Você possui um sistema que centraliza as informações compra e venda do Fairtra e que permite verificar se a saída Fairtra vendida pelo grupo não exce a entrada Fairtra equivalente adquirida pelo grupo. Página42 173

43 2.1.1omerciante (Entida Adicional) (Balanço Massa em Não Sim Local Único) (s cacau, açúcar cana, suco e chá (camellia sinensis), para as atividas comércio ouro refinado sob o Programa Fornecimento Ouro e para as atividas realizadas sob o molo PFCJ algodão após o estágio scaroçamento sem rastreabilida física.). Você garante que as entradas Fairtra são entregues e processadas no mesmo local on a saída Fairtra é processada (Entida Adicional) (s cacau, Não Sim açúcar cana, suco e chá (camellia sinensis), para as atividas comércio ouro refinado sob o Programa Fornecimento Ouro e para as atividas realizadas sob o molo PFCJ algodão após o estágio scaroçamento sem rastreabilida física.). Você garante que as entradas Fairtra são do mesmo tipo e qualida que os insumos utilizados para processar as saídas Fairtra igual por igual) (Entidas Adicionais) (Açúcar cana) Não Sim (Aplicável se você processa açúcar branco sob o Balanço Massa e mistura ou substitui o açúcar cana com açúcar beterraba) Você indica claramente na sua documentação que o açúcar classificado como Fairtra é feito açúcar beterraba ou é uma mistura beterraba e açúcar cana. Página43 173

44 Cocoa (Cacau) As taxas As taxas As taxas As taxas Você aplica as seguintes taxas conversão conversão conversão conversão conversão para o balanço massa cacau na direção que é fisicamente possível (grão para licor, licor para manteiga e pó): Até o final Grãos para Licor 0,8. Licor para Manteiga apenas 0,37. Licor para Pó apenas 0,42. Licor para Manteiga e Pó (para a proporção 100: 113) 0,8, somente se usado durante um período até 12 meses. A partir MT grãos -> 0,82 MT licor atuais não são aplicadas. atuais ainda não são aplicadas ou totalmente aplicadas mas o comerciant e iniciou uma fase atuais são aplicados ou a transição está sendo finalizada. atuais foram CORRETAM ENTE aplicadas s a data do anúncio. 1 MT licor -> 0,5 MT manteiga e 0,5 MT transição. pó 1 MT grãos -> 0,41 MT manteiga e 0,41 MT pó Sugar Você não usa açúcar beterraba Não Sim geneticamente modificado em um produto Fairtra. Cocoa (A partir 01/01/2018) (Cacau) (Balanço Não Sim massa) Você ven o produto Fairtra equivalente ntro 3 anos após a compra da entrada Fairtra. Página44 173

45 Cocoa (A partir 01/01/2018) (Cacau) (Aplicável se Nenhuma A entrada & você ven as saídas cacau com uma compra equivalente reclamação relativa a uma categoria específica, status ou origem) Você comprou a entrada equivalente cacau com as mesmas especificações ou mais altas (padrão versus refinado; convencional versus orgânico) e/ou da mesma origem (conforme indicado na documentação compra). equivalente cacau Fairtra OU as especificaç ões relativas à categoria, status e/ou origem não coincim. cacau Fairtra foi comprada. Cocoa (A partir 01/01/2018) (Cacau) (Aplicável em Há indícios No CATEGORI caso certificação múltipla) Se você comprar claros indication A 3 E há um um terminado volume cacau ou cacau semi-processado como "duplo" ou "multi-certificado" sob o Fairtra, bem como em esquemas adicionais certificação sustentabilida, e vendê-lo sob um esquema certificação diferente do Fairtra, então você não ven o mesmo volume cacau certificado Fairtra. que o mesmo volume cacau foi vendido como Fairtra. that the same volume has been sold as Fairtra. sistema estabelecid o para garantir que não haja várias vendas produtos certificados. 2.2 Composição do produto Página45 173

46 2.2.1 and (Produtos alimentícios compostos) (Não é Alguns TQPS não é TQPS é aplicável a PFCJ) Você garante que os ingrediente total e corretament ingredientes alimentícios compostos e produtos alimentícios compostos contêm tantos ingredientes Fairtra quanto disponível a menos que você tenha recebido uma exceção. s, para os quais existem s Fairtra, corretament e aplicado, isto é, apenas um ingrediente e aplicado ou uma exceção válida foi concedida têm sido não é pela utilizados Fairtra ou FLOCERT na sua especificaç ou por uma forma ões Organizaçã convencion qualida o Nacional al e especiais Fairtra e nenhuma são formulários exceção foi necessária concedida. s, mas aprovação (TQPS Tudo nenhuma estão que po exceção foi disponíveis ser - concedida. durante a Qualquer auditoria. produto ou ingrediente para os quais existem critérios Fairtra vem ser feitos ou consistem em apenas produtos ou Página46 173

47 ingrediente s certificados Fairtra) (Ingredientes alimentícios compostos) (Não Não Sim aplicável a PFCJ) Produtos alimentícios compostos contêm no mínimo 20% conteúdo Fairtra. Você expressa os percentuais dos ingredientes Fairtra em peso (ou volume) em relação ao peso (ou volume) total todos os ingredientes iniciais antes do processamento. Para produtos com >50% adição água ou leite, você tem permissão para excluir toda a água e/ou leite adicionados dos cálculos percentuais. Isto também se aplica aos sucos concentrados, mas não sucos frescos (Produtos alimentícios compostos acabados) Não Sim (Não aplicável a PFCJ) Você clara o percentual mínimo conteúdo Fairtra na parte trás da embalagem, a menos que isso contradiga a legislação nacional. Página47 173

48 Cotton (Algodão em Caroço) Todo o algodão em Não Sim produtos Algodão Fairtra é proveniente originalmente produtores certificados. On há disponibilida insuficiente fibra algodão Fairtra, é permitido fazer fardos algodão até 20% fornecidos por penteairas algodão não-fairtra, s que o fabricante adquira posteriormente um volume equivalente algodão Fairtra e use-o na fabricação um produto não-fairtra. Tal substituição é claramente relatada no relatório trimestral fluxo bens. FLOCERT (Algodão em Caroço) Todos os produtos Não Sim requirement algodão compostos que são para a certificação contêm ao menos 50% do seu conteúdo Algodão, a menos que uma exceção tenha sido concedida por qualquer uma das Organizações Nacionais Fairtra (Açúcar cana, cacau) (Produtos PFCJ) Não Sim Produtos vendidos sob o Programa Fornecimento Fairtra são produtos compostos e 100% da mercadoria relevante no produto (se você aplica a rastreabilida física) ou um volume equivalente (se você aplica o balanço massa) é certificado Fairtra. Página48 173