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Evelyn de Barros
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2 O ANTAGONISMO NO COMEX. AUMENTO DO FLUXO DE COMÉRCIO - GLOBALIZAÇÃO AUMENTO DO CONTROLE DAS OPERAÇÕES DE CROSS BORDER

38 Estratégia Empresarial Gestão de processos BPM, gestão de riscos e ferramentas da ISO na tomada de decisões nas empresas; Exercitando as ferramentas da ISO para determinação do Nível de Riscos. Defina, o Nível de risco das seguintes situação listadas: Objetivo do procedimento: Manutenção da vida. 1. Receber uma multa de transito dirigindo todos os dias, num período de um ano, na cidade de São Paulo. 2. Relação sexual heterossexual, penetração vaginal, sem preservativo, com pessoa soropositiva.

Estratégia Empresarial Gestão de processos BPM, gestão de riscos e ferramentas da ISO 31.

39 Estratégia Empresarial Gestão de processos BPM, gestão de riscos e ferramentas da ISO na tomada de decisões nas empresas; Exercitando as ferramentas da ISO para determinação do Nível de Riscos.

47 Conceito de Vulnerabilidade

48 1 PROCESSO = 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 6 PROC = 3C + 3 RISK 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 5 PROC = 1C + 4 RISK 2 PROC = 1C + 1 RISK

49 1 PROCESSO = 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 6 PROC = 3C + 3 RISK 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 5 PROC = 1C + 4 RISK 2 PROC = 1C + 1 RISK

50 1 PROCESSO = 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 6 PROC = 3C + 3 RISK 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 5 PROC = 1C + 4 RISK 2 PROC = 1C + 1 RISK

51 1 PROCESSO = 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 6 PROC = 3C + 3 RISK 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 5 PROC = 1C + 4 RISK 2 PROC = 1C + 1 RISK

52 1 PROCESSO = 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 6 PROC = 3C + 3 RISK 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 5 PROC = 1C + 4 RISK 2 PROC = 1C + 1 RISK

53 1 PROCESSO = 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 6 PROC = 3C + 3 RISK 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 5 PROC = 1C + 4 RISK 2 PROC = 1C + 1 RISK

54 1 PROCESSO = 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 6 PROC = 3C + 3 RISK 2 PROCESSOS = 1 Compliance + 1 Risk Assessment 5 PROC = 1C + 4 RISK 2 PROC = 1C + 1 RISK

60 COMO INICIAMOS UM PROJETO OEA

61 VANTAGENS Iniciamos nossos projetos com as capacitações, onde estabelecemos treinamentos modulados com acompanhamento presencial ou EAD, compreendidos em até oito módulos, que poderão demandar de 12 até 32 horas, ou Dia do Compliance OEA. Estes treinamentos serão ministrados pelos nossos profissionais, especialistas nas seguintes áreas: i. Gestão da Informação (GI) e Gestão de Processos (GP); ii. Gestão de Riscos (GR) baseada na ISO 31000:2018; iii. Regras de Classificação Fiscal (RCF) com Descrição Completa de Mercadorias; iv. Gestão das Operações Indiretas (GOI) e Gestão do Comércio Exterior (GEX); v. Acordo de Valoração Aduaneira (AVA), Regras e Certificação de Origem (RCO) e Regimes Especiais, Imunidades e Suspensões (REI); vi. Gestão das Políticas de RH (GRH) e Gestão de Parceiros Comerciais (G3P); vii. Gestão do Controle Cambial (GCC) e Solvência Financeira (SOF); viii. Segurança da Cadeia Logística Internacional (SCL) com Conscientização de Ameaças.

VANTAGENS Nossos profissionais são orientados para a validação das políticas e processos submetidos após as capacitações dos responsáveis e especialistas nas áreas, conforme requisitos dos critérios

62 VANTAGENS Nossos profissionais são orientados para a validação das políticas e processos submetidos após as capacitações dos responsáveis e especialistas nas áreas, conforme requisitos dos critérios definidos no escopo do Programa OEA. O processo de trabalho é definido como o encadeamento de atividades (fluxograma), que transforma insumos em produtos ou serviços e entrega valor a seus destinatários. Procedimento, por sua vez, é uma forma específica de executar uma atividade ou processo. Assim, enquanto o processo deixa claro o que fazer, o procedimento instrui o como fazer. Os procedimentos deverão ser formalizados (escritos) e de aplicação obrigatória.

VANTAGENS Nosso sistema PortoWeb OEA foi desenvolvido para atender a necessidade de compartilhamento das informações acerca da certificação OEA, primeiramente com a assessoria para depois seguir

63 VANTAGENS Nosso sistema PortoWeb OEA foi desenvolvido para atender a necessidade de compartilhamento das informações acerca da certificação OEA, primeiramente com a assessoria para depois seguir direto para o requerimento da empresa. Este sistema é extremamente seguro e trata as informações dos nossos Clientes com a devida confidencialidade. Hospedado na plataforma Azure da Microsoft em nuvens, permite transferências em tempo real entre o que é gerado pelos owners dos requisitos na empresa que interagem remotamente com nossos especialistas. A análise dos documentos (evidências) e informações transmitidas (respostas) são analisadas e registradas, o que traz um diferencial para a dinâmica de execução do projeto, devido ao pronto atendimento das análises e o registro das atividades.

VANTAGENS Nosso Mapa de Riscos Aduaneiros está atualizado com a nova ISO 31.

64 VANTAGENS Nosso Mapa de Riscos Aduaneiros está atualizado com a nova ISO :2018 e busca implementar um processo eficaz para automatização e integração dos processos de Governança, Riscos e Compliance, permitindo a mensuração e controle dos riscos, reduzindo os custos logísticos com os benefícios alcançados com a certificação OEA. O sistema (ERM) trata os principais indicadores de Gestão de Riscos (GR) que basicamente são os seguintes: i. NR (Nível de Risco) ou KRI (Key Risk Indicator); ii. Escalas pré-definidas de Probabilidade (P) e Consequência (C); iii. Indicadores de Vulnerabilidades (V%) do controle e sob a exposição, associados aos eventos de risco por categoria; iv. Exposição ao Risco (em $ x 1.000) customizada para cada subcritério avaliado.

VANTAGENS Nossa proposta de monitoramento auxilia nossos Clientes a planejar melhor suas operações, minimizando riscos e identificando novas

Nossos sistemas são atualizados regularmente, sempre que houver alguma demanda dos usuários ou pela própria evolução normativa do Programa OEA.

65 VANTAGENS Nossa proposta de monitoramento auxilia nossos Clientes a planejar melhor suas operações, minimizando riscos e identificando novas oportunidades para a melhoria de seus negócios e resultados. Nossos sistemas são atualizados regularmente, sempre que houver alguma demanda dos usuários ou pela própria evolução normativa do Programa OEA. Oferecemos também o Monitoramento OEA pós certificação, com inclusão da consultoria permanente através de pacotes para períodos de 12, 24 e 36 meses, onde as licenças para o uso das ferramentas de apoio são fornecidas para seus usuários.

70 Cronograma AEO Nakata

71 IMPLEMENTAÇÃO DO PROGRAMA ETAPA RFB PROJETO PARA 4-5 MESES ETAPAS DO PROJETO OEA-C Março Abril Maio Junho Julho Agosto Setembro Outubro Novembro Dezembro Janeiro Etapa I Diagnóstico OEA Etapa II Implantação Projeto OEA Etapa III Consultoria e Mapa de Riscos Cumprimento Legislação Aduaneira Gestão da Informação Solvência financeira Política de recursos humanos Gerenciamento de Riscos Aduaneiros Descrição e Classificação de mercadorias Operações indiretas Base de cálculo dos tributos Origem de mercadorias Imunidades, benefícios fiscais e suspensões FASES da RFB 90 a 120 DIAS: a) Requerimento no Portal Único do SISCOMEX; b) Análise da admissibilidade, elegibilidade e conformidade; c) Análise dos objetivos e requisitos dos critérios QAA; d) Solicitação de informações complementares diversas; e) Análise do Gerenciamento de Risco Aduaneiro (MAPAS); f) Auditoria pela RFB; g) Publicação do ADE; e h) Monitoramento através do Gerenciamento de Risco. Qualificação profissional Controle Cambial Etapa IV Apresentação Pedido à RFB

73 NOSSO ACORDO!

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OEA Operador Econômico Autorizado Principais desafios Novembro, 2017 Agenda 1. Preocupações das empresas 2. Nossa experiência nos processos já auditados 3. A análise: Gestão de Risco 4. Principais desafios