Siemens Aktiengesellschaft

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1 Restrito Siemens Aktiengesellschaft Oferta de ações Siemens ao abrigo do Plano de Ações Correspondentes (SMP) e do Plano de Investimento Mensal (MIP) Tranche 2019 O presente documento é uma descrição de uma emissão de ações reservada aos colaboradores do grupo. O presente documento foi elaborado de acordo com a alínea c) do nº 2 do art.º 134º do Código de Valores Mobiliários 1. Entidade emitente das Ações Siemens Aktiengesellschaft, sociedade alemã, com um capital social de , com sede em Werner-von-Siemens-Str. 1, Munique e Nonnendammallee 101, Berlim, Alemanha (adiante Siemens ). 2. Número máximo de ações objeto da oferta O número máximo de ações Siemens ( Ações ) oferecidas no âmbito da presente oferta é de 10 milhões de ações registadas da Siemens sem valor nominal e com um valor nocional de 3,00 por ação. 3. Tipo e características das Ações As ações Siemens estão cotadas na bolsa de Frankfurt am Main, na Alemanha. O código ISIN das Ações é DE As Ações oferecidas no âmbito da presente oferta são ações ordinárias da Siemens, que conferem todas os mesmos direitos e as mesmas obrigações que as ações Siemens já em circulação, no momento da sua aquisição. Cada Ação corresponde a um voto na assembleia geral de acionistas da Siemens. A informação relativa aos direitos inerentes às Ações consta do relatório anual da Siemens e dos documentos disponibilizados aos colaboradores no âmbito da presente oferta. 4. Os planos das ofertas 4.1 O Plano de Investimento Mensal O Plano de Investimento Mensal ( MIP ) permite aos Colaboradores Elegíveis MIP (conforme definido infra) adquirirem Ações, numa base mensal, durante um período de investimento de um ano. O montante do investimento mensal é decidido pelo 1

2 colaborador no momento em que aderir ao MIP e é pago através de deduções no seu salário. As Ações são compradas ao preço de mercado (preço de fecho da XETRA na Bolsa de Valores de Frankfurt) do 10º dia útil do mês seguinte à dedução no salário. O montante mínimo de aquisição será de 10, por mês, e o montante máximo de aquisição corresponderá a 5% do salário anual, incluindo plano de incentivos, do Colaborador Elegível MIP. As Ações adquiridas no âmbito do MIP podem ser alocadas ao Plano de Ações Correspondentes ( SMP ) e, dessa forma, beneficiar da concessão de acções gratuitas, após o termo do respectivo período de detenção de dois anos (sujeito à implementação da Tranche 2020 do SMP e do cumprimento das condições previstas no MIP e SMP, durante o referido período de detenção (por favor consulte a secção 4.4 infra)). 4.2 Plano de Ações Correspondentes O SMP permite aos Colaboradores Elegíveis SMP (conforme definido infra) comprar Ações e, dessa forma, beneficiar da concessão de ações gratuitas, sujeito ao cumprimento das condições de detenção durante o período de detenção de três anos (por favor consulte a secção 4.4. infra). O montante do investimento é pago através de uma única dedução no salário. O montante mínimo de aquisição corresponderá a 1% e o montante máximo de aquisição a 50% do valor bruto do bónus anual pago ao Colaborador Elegível SMP no ano comercial de 2017/2018. As Ações são compradas ao preço de mercado (preço de fecho da Xetra na Bolsa de Valores de Frankfurt), a 14 de Fevereiro de Ações Fracionadas Se e na medida em que os montantes que um participante escolha investir em Ações não resultem na aquisição de Ações inteiras, o montante residual será aplicado na criação de Ações Fracionadas. As Ações Fracionadas não conferem quaisquer direitos aos acionistas. A criação de Ações Fracionadas estabelece um crédito a favor do participante junto do banco que presta os serviços de custódia para receber pagamentos, calculados de forma a conferir ao participante direitos similares aos direitos económicos associados às Ações inteiras (por exemplo, preço das ações, equivalentes a dividendos). 4.4 Ações Gratuitas 2

3 Os participantes receberão, sem custos adicionais, 1 (uma) acção correspondente, por cada 3 (três) ações compradas no âmbito do SMP, ou no âmbito do MIP, e alocadas ao SMP. As Ações Fracionadas resultantes do investimento inicial do participante, conferem direito a correspondência, aplicando-se o mesmo ratio. No entanto, o direito a acções correspondentes está sujeito ao cumprimento das condições de detenção durante o respectivo período, com início em Fevereiro de 2019, para Ações compradas no âmbito da Tranche 2019 do SMP, e em Fevereiro de 2020, para Ações adquiridas no âmbito da Tranche 2019 do MIP, sujeito às suas contribuições para a Tranche 2020 do SMP, o que apenas terá lugar, se o Conselho de Administração da Siemens decidir implementar o SMP em As condições de detenção incluem a manutenção do vínculo laboral com a sociedade do grupo Siemens e a detenção das Ações na conta de custódia descrita infra. Para mais informações relativamente às condições de detenção, os participantes deverão consultar os documentos disponibilizados no âmbito desta oferta. 4.5 Dividendos Os dividendos eventualmente pagos relativamente a Ações detidas na conta de custódia serão exclusivamente aplicados na aquisição de Ações adicionais ou fracionadas e depositadas na conta de custódia. As Ações Fracionadas conferem aos participantes o direito de receber equivalentes a dividendos. 4.6 Custódia das Acções compradas no âmbito dos Planos As Ações adquiridas ao abrigo dos Planos serão entregues aos participantes pela Siemens, no nome e na conta das sociedades participantes do grupo, mediante transferência para uma conta de custódia administrada por um banco mandatado pela Siemens para prestar serviços de custódia no âmbito do SMP e MIP. As Ações serão registadas no nome dos participantes no registo de ações da Siemens. 5. Objetivo dos Planos e Colaboradores Elegíveis O objetivo dos Planos é o de encorajar os colaboradores do grupo Siemens, a alinharem os seus interesses com os interesses do grupo Siemens, e sujeito às condições previstas no âmbito do SMP, beneficiarem da concessão de acções correspondentes. Todos os colaboradores constantes da folha de pagamentos, de uma sociedade do grupo Siemens participante, no dia 1 de Outubro de 2018, que mantenham o vínculo 3

4 laboral com uma sociedade do grupo Siemens participante, no último dia do período da oferta, são elegíveis para participar nesta oferta conforme segue: - Colaboradores Elegíveis MIP: todos os colaboradores, salvo directores de topo ou directores seniores; - Colaboradores Elegíveis SMP: directores de topo ou directores seniores. 6. Período da Oferta; processo de adesão Para os Colaboradores Elegíveis MIP, o período da oferta terá início às 00 horas CET, do dia 12 de novembro de 2018 e terminará às 24 horas CET, do dia 12 de dezembro de Para os Colaboradores Elegíveis SMP, o período da oferta terá início às 00 horas CET, do dia 12 de novembro de 2018 e terminará às 24 horas CET, do dia 13 de dezembro de As opções ao abrigo do MIP e SMP só podem ser feitas durante o período da oferta através da página web de subscrições, utilizando acesso PKI ou passwords fornecidas aos Colaboradores Elegíveis antes do início da oferta. Contactos Os Colaboradores Elegíveis poderão dirigir todas as dúvidas relativas ao MIP e SMP, à respetiva pessoa de contacto, cujos dados de contacto constam do suplemento relativo ao seu país que lhes foi disponibilizado. Informações adicionais sobre a Siemens, podem ser obtidas através da sua página na internet ( A presente oferta está dispensada de prospeto, uma vez que constitui uma oferta reservada a trabalhadores e membros do conselho de administração de uma sociedade com sede na União Europeia (Siemens) e a trabalhadores e membros do conselho de administração de sociedades dominadas por aquela (cf. alínea c) do nº 2 do Art.º 134º do Código dos Valores Mobiliários). Por isso, não foi elaborado nenhum Prospeto relativo a esta oferta. Os trabalhadores devem consultar todos os outros documentos disponibilizados referentes à oferta. O presente documento foi elaborado em conformidade com a citada alínea c) do nº 2 do Art.º 134º do Código dos Valores Mobiliários e está publicado na página web da Comissão do Mercado de Valores Mobiliários ( 4

5 Este Documento Informativo é exclusivamente dirigido a trabalhadores que sejam elegíveis para a oferta de ações no âmbito da Tranche de 2019, do SMP e MIP, feita por uma sociedade do grupo em Portugal participante. Em particular, este documento não constitui uma oferta para venda ou solicitação de compra de ações da Siemens feita a colaboradores elegíveis que sejam residentes nos EUA. Esses colaboradores elegíveis devem consultar exclusivamente a documentação preparada especificamente para os mesmos. 5