Projecto de Regulamento da CMVM sobre. Registo de investidores qualificados

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1 Projecto de Regulamento da CMVM sobre Registo de investidores qualificados O presente regulamento regula o registo dos investidores qualificados previsto no artigo 110.º-A do Código dos Valores Mobiliários. Com efeito, alguns investidores não qualificados, com residência ou com sede estatutária em Portugal podem, a seu pedido, ser tratados como investidores qualificados para efeitos de subscrição ou aquisição de valores mobiliários. Tal equiparação de regime tem por efeito, em determinadas condições, a qualificação da oferta como particular e consequente subtracção ao regime das ofertas públicas, não sendo exigível um prospecto. Para o efeito os investidores têm que preencher determinados requisitos e inscrever-se junto da CMVM. O presente regulamento disciplina as condições de inscrição junto da CMVM, a manutenção e cancelamento dessa inscrição e as entidades que, exclusivamente para efeitos de oferta de valores mobiliários, podem aceder a essa listagem. Assim, ao abrigo do disposto no artigo 9.º, alínea n) do Estatuto da Comissão do Mercado dos Valores Mobiliários aprovado pelo Decreto-Lei nº 473/99, de 8 de Novembro, e nos termos dos artigos 369.º, n.º1, e 110.º- A, n.º4, do Código dos Valores Mobiliários aprovado pelo Decreto-lei nº 486/99, de 13 de Novembro, com a redacção que lhe foi dada pelos Decretos-Leis n.ºs 61/2002, de 20 de Março, 38/2003, de 8 de Março, 107/2003, de 4 de Junho, 183/2003, de 19 de Agosto, 66/2004, de 24 de Março, 52/2006, de 15 de Março, 219/2006, de 2 de Novembro, 357- A/2007, de 31 de Outubro, e 211-A/2008, de 3 de Novembro, o Conselho Directivo da Comissão do Mercado de Valores Mobiliários aprova o seguinte regulamento:

2 Artigo 1.º Inscrição no registo 1 - A qualificação facultativa como investidor qualificado nos termos do n.º 1 do artigo 110.º-A do Código dos Valores Mobiliários está sujeita a registo junto da CMVM. 2 A inscrição é feita através de modelo próprio constante do Anexo ao presente regulamento e que dele é parte integrante. 3 Para demonstração dos requisitos previstos na alínea a) do nº 1 do artigo 110º-A do Código dos Valores Mobiliários, as pequenas e médias empresas com sede estatutária em Portugal, entregam à CMVM: a) Certidão actualizada do registo comercial ou, em alternativa, o código de acesso ao registo comercial on line; b) Cópia das suas últimas contas, individuais ou consolidadas, que confirme a verificação de um dos seguintes requisitos: i) Número médio de trabalhadores, ao longo do exercício financeiro, igual ou superior a 250; ii) Activo total superior a 43 milhões de euros; iii) Volume de negócios líquido superior a 50 milhões de euros. 4 - Para demonstração dos requisitos previstos na alínea b) do nº 1 do artigo 110º-A do Código dos Valores Mobiliários, as pessoas singulares residentes em Portugal entregam à CMVM: a) Cópia de documento de identificação; b) Documento que comprove, pelo menos, dois dos seguintes requisitos: i) Realização de operações de volume significativo nos mercados de valores mobiliários com uma frequência média de, pelo menos, 10 operações por trimestre ao longo dos últimos quatro trimestres; ii) Detenção de carteira de valores mobiliários de montante superior a (euro) ;

3 iii) Exercício de funções, pelo menos durante um ano, no sector financeiro, numa posição profissional em que seja exigível um conhecimento do investimento em valores mobiliários. 5 Para efeitos da subalínea i) da alínea b) do número anterior, considerase operação de volume significativo aquela que ultrapasse um montante de (euro) 5 000, independentemente do instrumento financeiro objecto da mesma. 6 - A CMVM comunica ao interessado no prazo de 5 dias a data e número do registo, ou o fundamento de recusa, se for caso disso. 7 O registo previsto no n.º 1 caduca 12 meses após a sua concessão, salvo se proceder pedido de renovação apresentado pelo interessado. Artigo 2.º Alteração e cancelamento do registo 1 - Os investidores qualificados inscritos no registo devem comunicar à CMVM qualquer alteração aos elementos com base nos quais foi concedido o registo, no prazo máximo de 5 dias após a sua verificação. 2 O registo como investidor qualificado é cancelado: a) A pedido do investidor qualificado; b) Quando deixem de se verificar os requisitos necessários para o registo; c) Pelo decurso do prazo previsto no n.º 7 do artigo 1.º 3 A CMVM comunica ao interessado o cancelamento do seu registo como investidor qualificado e os respectivos fundamentos. Artigo 3.º Acesso ao registo de investidores qualificados A CMVM faculta o acesso à lista de investidores qualificados registados, mediante pedido fundamentado, aos emitentes ou oferentes de valores mobiliários que pretendam realizar ofertas de distribuição de valores mobiliários.

4 Anexo Modelo de Registo como Investidor Qualificado I. A preencher pelos investidores Pessoas singulares Pessoas colectivas Nome Denominação social e identificação de legal representante Data de nascimento (*) Matricula na Conservatória do Registo Comercial Morada Sede social NIF (*) NIPC (*) Profissão (*) Contacto / , telefone (*) Contacto / , telefone (*) N.º Anexos N.º Anexos Assinatura (*) Assinatura (deve ser identificável o nome da pessoa singular e mencionada a qualidade em que intervém) (*) Data Data (*) Esta informação não será disponibilizada através do acesso aos registos, salvo autorização expressa do investidor. Identificação do cumprimento do(s) requisito(s) exigidos para registo como investidor qualificado. Anexar documentos nos termos dos n.º 3 e 4 do artigo 1.º. Autorizo a disponibilização do meu nome / firma e morada / sede a quem solicitar à CMVM o acesso ao registo de investidores qualificados nos termos do artigo 3º.

5 Autorizo / não autorizo que o meu contacto telefone e possa ser dado juntamente com os demais dados. Declaro conhecer as implicações decorrentes do registo junto da CMVM como investidor qualificado, em especial o facto de os emitentes ou os oferentes não se encontrarem obrigados a publicar um prospecto sobre a oferta de valores mobiliários que me seja dirigida e por isso não poder exercer os direitos ou benefícios das protecções decorrentes da existência daquele documento. Data e assinatura II. A preencher pela CMVM Número de registo de investidor qualificado a atribuir pela CMVM: Situação do registo: Registo concedido: Verificação dos requisitos: Actualização do registo: Registo cancelado: III. O modelo referido no n.º 2 do artigo 1.º do Regulamento, e a documentação anexa referida nos números 3 e 4 do mesmo artigo, devem ser enviados para a seguinte morada: CMVM Departamento de Supervisão de Mercados, Emitentes e Informação Avenida da Liberdade, LISBOA Telefone: (351) Fax: (351)

6 IV. Advertências A CMVM adverte que o investidor qualificado deve poder justificar, a todo o tempo, o preenchimento dos requisitos necessários à concessão do registo dessa qualidade. A inscrição no registo como investidor qualificado permitirá o acesso aos dados pessoais supra referidos exclusivamente aos emitentes e/ou oferentes que o solicitem à CMVM, tendo em vista eventual proposta de oferta de valores mobiliários sem a prévia elaboração de prospecto aprovado pela CMVM.