RELATÓRIO DE GESTÃO 2012 Superintendência Estadual de São Paulo (Suest/SP)

Fundação Nacional da Saúde RELATÓRIO DE GESTÃO 2012 Superintendência Estadual de São Paulo (Suest/SP)

Superintendência Estadual de São Paulo RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2012 SUPERINTENDÊNCIA ESTADUAL DE SÃO PAULO SÃO PAULO, MARÇO DE 2013 0

Superintendência Estadual de São Paulo RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2012 Relatório de Gestão do exercício de 2012, apresentado ao órgão de controle externo como prestação de contas anual a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU nº 63/2010, da DN TCU nº 119/2012, da DN n.º 121/2012, da Portaria TCU nº 150/2012 e das orientações do órgão de controle interno Portaria CGU n.º 133/2013. SÃO PAULO, MARÇO DE 2013 1

SUMÁRIO INTRODUÇÃO...07 PARTE A, ITEM 1, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012 1.1 IDENTIFICAÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA.....09 1.1.1 Relatório de Gestão Individual... 09 1.2 FINALIDADE E COMPETÊNCIAS INSTITUCIONAIS DA UNIDADE... 11 1.3 ORGANOGRAMA FUNCIONAL... 12 1.4 MACROPROCESSOS FINALÍSTICOS... 18 1.5 MACROPROCESSOS DE APOIO... 18 1.6 PRINCIPAIS PARCEIROS... 18 PARTE A, ITEM 2, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 2.1 PLANEJAMENTO DAS AÇÕES DA UNIDADE JURISDICIONADA... 19 2.2 ESTRATÉGIAS DE ATUAÇÃO FRENTE AOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS... 20 2.3 EXECUÇÃO DO PLANO DE METAS OU DE AÇÕES... 23 2.4 INDICADORES... 23 PARTE A, ITEM 3, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 3.1 ESTRUTURA DE GOVERNANÇA... 34 3.2 AVALIAÇÃO DO FUNCIONAMENTO DOS CONTROLES INTERNOS... 34 3.4 SISTEMA DE CORREIÇÃO... 36 3.5 CUMPRIMENTO PELA INSTÂNCIA DE CORREIÇÃO DA PORTARIA Nº 1.043/2007 DA CGU... 37 PARTE A, ITEM 4, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 4.1 INFORMAÇÕES SOBRE PROGRAMAS DO PPA DE RESPONSABILIDADE DA UJ... 38 4.2 INFORMAÇÕES SOBRE A EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA DA DESPESA... 38 4.2.1 Identificação das Unidades Orçamentárias da UJ... 38 4.2.2 Programação de Despesas... 38 4.2.2.1 Programação de Despesas Correntes... 38 4.2.2.2 Programação de Despesas de Capital... 38 4.2.2.3 Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência... 38 4.2.2.4 Análise Crítica... 38 4.2.3. Movimentação de Créditos Interna e Externa... 39 4.2.4. Execução Orçamentária da Despesa... 40 4.2.4.1 Execução da Despesa Com Créditos Originários... 40 4.2.4.1.1 Despesas Totais Por Modalidade de Contratação Créditos Originários... 40 4.2.4.1.2 Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários... 40 4.2.4.2 Execução Orçamentária de Créditos Recebidos pela UJ por Movimentação... 40 4.2.4.2.1 Despesas Totais por Modalidade de Contratação Créditos de Movimentação... 40 4.2.4.2.2 Despesas Totais Por Grupo e Elemento de Despesa Créditos de Movimentação... 42 4.2.4.2.3 Análise crítica... 43 PARTE A, ITEM 5, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012 5.1 RECONHECIMENTO DE PASSIVOS... 43 5.1.1 Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos... 43 5.1.2 Análise Crítica... 43 5.2 PAGAMENTOS E CANCELAMENTOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES... 43 5.2.1 Pagamentos e Cancelamentos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores... 43 5.2.2 Análise Crítica... 44 5.3 TRANSFERÊNCIAS DE RECURSOS... 44 5.3.1 Relação dos Instrumentos de Transferência Vigentes no Exercício... 44 2

5.3.2 Quantidade de Instrumentos de Transferências Celebrados e Valores Repassados nos Três Últimos Exercícios... 44 5.3.3 Informações sobre o Conjunto de Instrumentos de Transferências que permanecerão vicentes no Exercício de 2013 e seguintes.........44 5.3.4 Informações sobre a Prestação de Contas Relativas aos Convênios, Termos de Cooperação e Contratos de Repasse......45 5.3.5 Informações sobre a Análise das Prestações de Contas de Convênios e Contratos de Repasse...... 46 5.3.6 Análise Crítica... 47 5.4 SUPRIMENTO DE FUNDOS... 48 5.4.1 Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos... 48 5.4.1.1 Suprimento de Fundos Visão Geral... 49 5.4.1.2 Suprimento de Fundos Conta Tipo B... 49 5.4.1.3 Suprimento de Fundos Cartão de Crédito Corporativo (CPGF)... 49 5.4.1.4 Utilização da Conta Tipo B e do Cartão Crédito Corporativo pela UJ... 50 5.4.1.5 Prestações de Contas de Suprimento de Fundos... 50 5.4.1.6 Análise Crítica... 50 5.5 RENÚNCIAS TRIBUTÁRIAS SOB A GESTÃO DA UJ... 51 PARTE A, ITEM 6, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012 6.1 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES ATIVOS... 51 6.1.1 Demonstração da Força de Trabalho à Disposição da Unidade Jurisdicionada... 51 6.1.1.1 Situações que Reduzem a Força de Trabalho Efetiva da Unidade Jurisdicionada... 51 6.1.2 Qualificação da Força de Trabalho... 52 6.1.2.1 Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Idade... 53 6.1.2.2 Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Escolaridade 53 6.1.3 Demonstração dos Custos de Pessoal da Unidade Jurisdicionada... 54 6.1.4 Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas... 55 6.1.4.1 Classificação do Quadro de Servidores Inativos da UJ Segundo o Regime de Proventos e de Aposentadoria... 55 6.1.4.2 Demonstração das Origens das Pensões Pagas pela Unidade Jurisdicionada... 56 6.1.5 Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos... 57 6.1.6 Providências Adotadas nos Casos de Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos... 57 6.1.7 Informações Sobre os Atos de Pessoal Sujeitos a Registros e Comunicação... 57 6.1.7.1 Atos Sujeitos à Comunicação ao Tribunal por intermédio do SISAC... 57 6.1.7.2 Atos Sujeitos à Remessa ao TCU em meio físico... 58 6.1.7.3 Informações da Atuação do Órgão de Controle Interno (OCI) Sobre os Atos... 58 6.1.8 Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos... 58 6.2 TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA EMPREGADA E CONTRATAÇÃO DE ESTAGIÁRIOS... 58 6.2.1 Informações sobre Terceirização de Cargos e Atividades do Plano de Cargos do Órgão... 59 6.2.2 Informações sobre a Substituição de Terceirizados em Decorrência da Realização de Concurso Público......59 6.2.3 Autorizações Expedidas pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão para Realização de Concursos Públicos para Substituição de Terceirizados.....59 6.2.4 Informações sobre a Contratação de Serviços de Limpeza, Higiene e Vigilância Ostensiva pela Unidade Jurisdicionada... 60 6.2.5 Informações sobre Locação de Mão de Obra para Atividades não Abrangidas pelo Plano de Cargos do Órgão... 61 6.2.6 Composição do Quadro de Estagiários... 62 3

PARTE A, ITEM 7, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012 7.1 GESTÃO DA FROTA DE VEÍCULOS PRÓPRIOS E CONTRATADOS DE TERCEIROS...... 63 7.2 GESTÃO DO PATRIMÔNIO IMOBILIÁRIO... 67 7.2.1 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial... 67 7.2.2. Distribuição Espacial dos Bens Imóveis Locados de Terceiros... 67 7.2.3. Discriminação dos Bens Imóveis Sob a Responsabilidade da UJ... 68 PARTE A, ITEM 8, DO ANEXO II DA DN TCU Nº 119, DE 18/1/2012 8.1 GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO (TI)... 68 PARTE A, ITEM 9, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012 9.1 GESTÃO AMBIENTAL E LICITAÇÕES SUSTENTÁVEIS....69 9.2 CONSUMO DE PAPEL, ENERGIA ELÉTRICA E ÁGUA... 71 PARTE A, ITEM 10, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012 10.1 DELIBERAÇÕES DO TCU E DO OCI ATENDIDAS NO EXERCÍCIO... 73 10.1.1 DELIBERAÇÕES DO TCU E DO OCI ATENDIDAS NO EXERCÍCIO... 73 10.1.2 DELIBERAÇÕES DO TCU PENDENTES DE ATENDIMENTO AO FINAL DO EXERCÍCIO... 73 10.1.3 RECOMENDAÇÕES DO OCI ATENDIDAS NO EXERCÍCIO... 73 10.1.4 Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício... 73 10.2 INFORMAÇÕES SOBRE A ATUAÇÃO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA.104 10.3 DECLARAÇÃO DE BENS E RENDAS ESTABELECIDA NA LEI N 8.730/93... 104 10.3.1 Situação do Cumprimento das Obrigações Impostas pela Lei 8.730/93... 104 10.3.1.2 Análise Crítica... 104 10.4 MODELO DE DECLARAÇÃO DE ATUALIZAÇÃO DE DADOS NO SIASG E SICONV.... 105 10.4.1 Modelo da Declaração de Atualização de Dados no SIASG e SICONV... 105 PARTE A, ITEM 11, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 11.1 INFORMAÇÕES SOBRE A ADOÇÃO DE CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS ESTABELECIDOS PELAS NORMAS BRASILEIRAS DE CONTABILIDADE APLICADAS AO SETOR PÚBLICO... 107 11.1.1 Depreciação, Amortização, Exaustão e Mensuração de Ativos e Passivos... 107 11.2 DECLARAÇÃO DO CONTADOR ATESTANDO A CONFORMIDADE DAS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS...107 11.2.1 Declaração Plena... 107 11.2.2 Declaração com Ressalva... 108 11.3 DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS E NOTAS EXPLICATIVAS PREVISTAS NA LEI Nº 4.320/1964 E PELA NBC T 16.6 APROVADA PELA RESOLUÇÃO CFC Nº 1.133/2008... 108 11.6 PARECER DA AUDITORIA INDEPENDENTE... 109 PARTE A, ITEM 12, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012 12.1 Outras Informações Consideradas Relevantes pela UJ...109 RESULTADOS E CONCLUSÃO...112 4

LISTAS I- De Gráficos e Fluxogramas: Organograma Funcional...7 Convênios Aprovados 2010/2011/2012 (em quantidade de Convênios)...112 Convênios Aprovados 2010/2011/2012 (em milhões de R$)...112 II- De Tabelas Tabela 1- Itens que Não se Aplicam da Esta Unidade Jurisdicionada...7 Tabela 2- Itens que Não Correspondem a Atos do Exercício Analisado...8 Tabela 3- Indicadores para Avaliação do Desempenho da Funasa Eixo Engenharia de Saúde Pública...24 Tabela 4- Indicadores para Avaliação do Desempenho da Funasa Eixo Saúde Ambiental...30 Tabela 5- Indicadores para Avaliação do Desempenho da Funasa Eixo Administração...32 Tabela 6- Indicadores para Avaliação do Desempenho da Funasa Eixo Administração/ Recursos Humanos...33 Tabela 7- Convênios Aprovados com Ressalvas em 2012...48 Tabela 8- Total de Veículos Pertencentes à SUEST-SP...63 Tabela 9- Média Anual de Quilômetros Rodados por Veículo...65 Tabela 10- Idade Média da Frota...66 Tabela 11- Custos da Frota...66 Tabela 12- Processos Licitatórios Modalidades Adotadas...111 III- De Quadros Quadro A.1.1 - Identificação da UJ Relatório de Gestão Individual...9 Quadro A.3.1 Avaliação do Sistema de Controles Internos da UJ...34 Quadro A.4.7 Identificação das Unidades Orçamentárias da UJ...38 Quadro A.4.11 Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa...39 Quadro A.4.14 Despesas Por Modalidade De Contratação Créditos De Movimentação...40 Quadro A.4.15 Despesas por Grupo e Elemento de Despesa créditos de Movimentação...42 Quadro A.5.2 - Situação dos Restos a Pagar de exercícios anteriores...43 Quadro A.5.6 Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na modalidade de convênio, termo de cooperação e de contratos de repasse...45 Quadro A.5.7 - Visão Geral da análise das prestações de contas de Convênios e Contratos de Repasse...46 Quadro A.5.8 Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos (SF)...49 Quadro A.5.10 - Despesa Com Cartão de Crédito Corporativo por UG e por Portador...49 Quadro A.5.11 Despesas Realizadas por meio da Conta Tipo B e por meio do Cartão de Crédito Corporativo (Série Histórica)...50 Quadro A.5.12 - Prestações De Contas De Suprimento De Fundos (Conta Tipo B e CPGF)...50 Quadro A.6.1 Força de Trabalho da UJ Situação apurada em 31/12...51 Quadro A.6.2 Situações que reduzem a força de trabalho da UJ Situação...51 Quadro A.6.3 Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UJ (Situação em 31 de dezembro)...52 Quadro A.6.4 Quantidade de servidores da UJ por faixa etária Situação apurada em 31/12..53 Quadro A.6.5 Quantidade de servidores da UJ por nível de escolaridade - Situação apurada em 31/12...53 Quadro A.6.6 - Quadro de custos de pessoal no exercício de referência e nos dois anteriores...54 5

Quadro A.6.7 - Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31 de dezembro...55 Quadro A.6.8 - Instituidores de Pensão - Situação apurada em 31/12...56 Quadro A.6.9 Atos Sujeitos Ao Registro Do TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007)...57 Quadro A.6.10 Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007)...58 Quadro A.6.11 Regularidade do cadastro dos atos no Sisac...58 Quadro A.6.17 - Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva...60 Quadro A.6.18 - Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra...61 Quadro A.6.19 - Composição do Quadro de Estagiários...62 Quadro A.7.1 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União...67 Quadro A.7.2 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros...67 Quadro A.7.3 Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UJ...68 Quadro A.9.1 - Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis...69 Quadro A.9.2 Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água...72 Quadro A.10.1 - Recomendações Do Tcu Atendidas E Pendentes De Atendimento No Exercício...73 Quadro A. 10.1.3 - Recomendações Do Oci Atendidas E Pendentes De Atendimento No Exercício...83 Quadro A.10.5 Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da obrigação de entregar a DBR...104 Quadro A.10.6 Modelo de Declaração de Inserção de Dados no SIASG e SICONV...105 Quadro A.11.2 - Declaração de que as demonstrações contábeis do exercício NÃO refletem corretamente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada...108 IV- De Abreviaturas FUNASA- Fundação Nacional de Saúde PPA- Plano Plurianual PAC- Programa de Aceleração do Crescimento TCU- Tribunal de Contas da União SUEST- Superintendência Estadual SUS- Sistema Único de Saúde SESAI- Secretaria Especial de Saúde Indígena SIASG- Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais SIGOB- Sistema Integrado de Gerenciamento de Obras SISCON- Sistema de Convênios SIGESAN- Sistema Gerencial de Projetos de Saneamento SICONV- Sistema de Convênios e contratos de repasse do Governo Federal MPOG- Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão UJ- Unidade Jurisdicionada SESAM- Setor de Saúde Ambiental DIESP Divisisão de Engenharia de Saúde Pública SEREH- Serviço de Recursos Humanos DIADM- Divisão de Adiministração SECON- Serviço de Convênios OCI- Órgão de Controle Interno 6

INTRODUÇÃO Este Relatório contempla os atos de gestão praticados pela Superintendência Estadual da Fundação Nacional de Saúde em São Paulo (Funasa/Suest-SP) durante o exercício de 2012 e tem por finalidade apresentar as ações executadas por esta Unidade Jurisdicionada (UJ) e suas respectivas áreas responsáveis e tornar públicas as metas atingidas e o desempenho financeiro da instituição. O presente documento foi elaborado de acordo a com as disposições da IN TCU nº 63/2010, da DN TCU nº 119/2012, da DN n.º 121/2012, da Portaria TCU nº 150/2012 e das orientações do órgão de controle interno Portaria CGU n.º 133/2013 e está estruturado em doze itens. Em atendimento ao item 4.5 da Portaria CGU 133/2013, nos quadros a seguir estão indicados os itens requeridos pelo Anexo II da Decisão Normativa TCU nº 119/2012 que não constam deste Relatório, bem como as correspondentes justificativas: Tabela 1 - Itens que não se aplicam a esta Unidade Jurisdicionada Item Sub item Especificação Título 1 1.4 Macroprocessos Finalísticos 1 1.5 Macroprocessos de Apoio 3 3.1 Estrutura de Governança 4 4.1 Todos os Quadros Correspondentes Informações sobre Programas do PPA de Responsabilidade da UJ 4 4.2.2 Programação de Despesas 4 4.2.2.1 Quadro A.4.8 Programação de Despesas Correntes 4 4.2.2.2 Quadro A.4.9 Programação de Despesas de Capital 4 4.2.2.3 Quadro A.4.10 Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência 4 4.2.2.4 Análise Crítica 4 4.2.4 Execução Orçamentária da Despesa 4 4.2.4.1 Execução da Despesa com Créditos Originários 4 4.2.4.1.1 Quadro A.4.12 Despesas Totais Por Modalidade de Contratação Créditos Originários 4 4.2.4.1.2 Quadro A.4.13 Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários 5 5.3.1 Quadro A.5.3 Relação dos Instrumentos de Transferência Vigentes no Exercício 5 5.3.2 Quadro A.5.4 5 5.3.3 Quadro A.5.5 Quantidade de Instrumentos de Transferências Celebrados e Valores Repassados nos Três Últimos Exercícios Informações sobre o Conjunto de Instrumentos de Transferências que permanecerão vicentes no Exercício de 2013 e seguintes 5 5.5 Renúncias Tributárias sob a Gestão da UJ 8 8.1 Gestão da Tecnologia da Informação (TI) 7

10 10.2 Informações Sobre A Atuação da Unidade de Auditoria Inter 11 11.3 Demonstrações Contábeis e Notas Explicativas previstas na Lei nº 4.320/1964 e pela NBC T 16.6 aprovada pela Resolução CFC nº 1.133/2008 11 11.6 Parecer da Auditoria Independente Tabela 2 Itens que não correspondem a atos do exercício analisado Item Sub item Especificação Título Reconhecimento De Passivos Por 5 5.1.1 Quadro A.5.1 Insuficiência De Créditos Ou Recursos 5 5.1.2 Análise Crítica 5 5.4.1.2 Quadro A.5.9 Suprimento de Fundos Conta Tipo B 6 6.1.7.2 Quadro A.6.12 Atos Sujeitos à Remessa ao TCU em meio físico 6 6.1.7.3 Quadro A.6.13 Informações da Atuação do órgão de Controle Interno (OCI) Sobre os Atos 6 6.1.8 - Indicadores Gerenciais sobre Recursos Humanos 6 6.2.1 Quadro A.6.14 Informações sobre Terceirização de Cargos e Atividades do Plano de Cargos do Órgão 6 6.2.2 Quadro A.6.15 Informações sobre a Substituição de Terceirizados em Decorrência da Realização de Concurso Público 6 6.2.3 Quadro A.6.16 Autorizações Expedidas pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão para Realização de Concursos Públicos para Substituição de Terceirizados 11 11.2.1 Quadro A.11.1 Declaração Plena 8

PARTE A, ITEM 1, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012 1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES CUJAS GESTÕES COMPÕEM O RELATÓRIO 1.1 Identificação da Unidade Jurisdicionada 1.1.1 Relatório de Gestão Individual Quadro A.1.1 - Identificação da UJ Relatório de Gestão Individual Poder e Órgão de Vinculação Poder: Executivo Órgão de Vinculação: Ministério da Saúde Código SIORG: 53873 Identificação da Unidade Jurisdicionada Denominação Completa: Superintendência Estadual da Fundação Nacional de Saúde no Estado de São Paulo Denominação Abreviada: SUEST/FUNASA/SP Código SIORG: 53873 Código LOA: 36211 Código SIAFI: 255025 Situação: ativa Natureza Jurídica: Fundação do Poder Executivo CNPJ: 26.989.350/0538-21 Principal Atividade: PROMOÇÃO DE PROGRAMAS DE SAÚDE; FEDERAL; ESTADUAL; MUNICIPAL. Código CNAE: 8412-4/00 Telefones/Fax de contato: (011)3585-9700 (011) 3585-9703 Endereço Eletrônico: coresp.gab@funasa.gov.br Página na Internet: http://www.funasa.gov.br Endereço Postal: Rua Bento Freitas, 46, Vila Buarque 01220-000 São Paulo/SP. Normas Relacionadas à Unidade Jurisdicionada Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada Instituída pela Lei n.º 8.029, de 12 de abril de 1990, pelo Decreto n.º 100, de 16 de abril de 91, e em conformidade com o que dispõe o Decreto n.º 4.727, de 9 de junho de 2003, publicado no Diário Oficial da União do dia 10 de junho de 2003. Decreto n.º 7.335, de 19 de outubro de 2010, aprova o Estatuto e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas da Fundação Nacional de Saúde - FUNASA, e dá outras providências. O Decreto nº 7.336, de 19 de outubro de 2010, cria a Secretaria Especial de Saúde Indígena (SESAI) e transfere a gestão do Subsistema de Atenção à Saúde Indígena, competência até então da Funasa, para o Ministério da Saúde, e Aprova a Estrutura Regimental e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas do Ministério da Saúde, e dá outras providências. Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada Portaria nº. 1.776 de 8 setembro de 2003 aprova o regimento interno da Funasa. A estrutura organizacional foi alterada com a publicação do Decreto nº 6.878 de 18 de junho de 2009, publicado do DOU em 19 de junho de 2009, que transforma os Distritos Sanitários Especiais Indígenas em unidades descentralizadas. Portaria n 1.104 de 23 de setembro de 2010, que Dispõe sobre a descentralização dos atos subseqüentes à celebração dos Convênios e Termos de Compromisso para as Coordenações Regionais da Fundação Nacional de Saúde. 9

Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada Não existem em nível de Superintendência Estadual Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Unidades Gestoras Relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome Código SIAFI Gestões Relacionadas à Unidade Jurisdicionada Nome Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões Código SIAFI da Unidade Gestora 255025 36211 Código SIAFI da Gestão 10

1.2 Finalidade e Competências Institucionais da Unidade A Fundação Nacional de Saúde (Funasa), pessoa jurídica de direito público integrante do Poder Executivo Federal, vinculada ao Ministério da Saúde, tem por Missão Institucional promover a saúde pública e a inclusão social por meio de ações de saneamento e saúde ambiental. Suas Competências estão definidas no Artigo 2 de seu Estatuto (Decreto 7.335 de 19/10/2010), no qual se lê: Art. 2o À FUNASA, entidade de promoção e proteção à saúde, compete: I - fomentar soluções de saneamento para prevenção e controle de doenças; e II - formular e implementar ações de promoção e proteção à saúde relacionadas com as ações estabelecidas pelo Subsistema Nacional de Vigilância em Saúde Ambiental. As ações de inclusão social, por meio da saúde, são realizadas com a prevenção e controle de doenças e agravos ocasionados pela falta ou inadequação nas condições de saneamento básico em áreas de interesse especial, como assentamentos, remanescentes de quilombos e reservas extrativistas. Na área de Engenharia de Saúde Pública, a Funasa detém a mais antiga e contínua experiência em ações de saneamento do país e atua com base em indicadores sanitários, epidemiológicos, ambientais e sociais. A Funasa presta apoio técnico e/ou financeiro no combate, controle e redução da mortalidade infantil e da incidência de doenças de veiculação hídrica ou causadas pela falta de saneamento básico e ambiental. Os investimentos visam intervir no meio ambiente, na infra-estrutura dos municípios de até 50 mil habitantes, prioritariamente, e nas condições de vida de populações vulneráveis. ÁREAS DE ATUAÇÃO» Engenharia de Saúde Pública A estreita relação entre as condições ambientais, os problemas sanitários e o perfil epidemiológico das doenças e agravos integra definitivamente as ações de saneamento da Funasa ao Sistema Único de Saúde (SUS), visando à prevenção de doenças. Nessa área, a Funasa está implementando o programa Saneamento para Promoção da Saúde, que tem por meta, em quatro anos, beneficiar 60% dos municípios brasileiros com, aproximadamente, 35 milhões de pessoas. Entre as ações a serem desenvolvidas para a prevenção de doenças e controle de agravos estão a construção e ampliação de sistemas de abastecimento de água e de esgotamento sanitário, além da implantação de melhorias sanitárias domiciliares. A Funasa está, ainda, implantando, ampliando ou melhorando os sistemas de tratamento e destinação final de resíduos sólidos, principalmente em áreas de proliferação do mosquito Aedes aegypti, efetivando a drenagem e o manejo ambiental em áreas endêmicas de malária e fazendo obras de engenharia em habitações visando ao controle da doença de Chagas. Fazem parte das prioridades da Funasa a promoção, o apoio técnico e financeiro ao controle de qualidade da água para consumo humano; o estímulo e financiamento de projetos de pesquisa em engenharia de saúde pública e saneamento; e o apoio técnico a estados e municípios para a execução de projetos de saneamento, passando por estratégias de cooperação técnica.» Saúde Ambiental Na área de Saúde Ambiental, compete a Funasa planejar, coordenar, supervisionar e monitorar a execução das atividades relativas: 11

À formulação e implementação de ações de promoção e proteção à saúde ambiental, em consonância com a política do Subsistema Nacional de Vigilância em Saúde Ambiental; Ao controle da qualidade de água para consumo humano proveniente de sistemas de abastecimento público, conforme critérios e parâmetros estabelecidos pelo Ministério da Saúde; e Ao apoio ao desenvolvimento de estudos e pesquisas na área de saúde ambiental. 1.3 Organograma Funcional Por força do Decreto nº 7.335 de 19 de outubro de 2010, que aprovou o novo estatuto e o quadro demonstrativo dos cargos em comissão e das funções gratificadas, e definiu como responsabilidades institucionais a promoção e a proteção à saúde, e como competências, o fomento à soluções de saneamento para a prevenção de controle de doenças, bem como a formulação e implementação de ações de promoção e de proteção à saúde relacionadas com ações estabelecidas pelo Sistema Nacional de Vigilância em Saúde Ambiental, foi elaborada a proposta do Regimento Interno da Funasa, e encaminhada para o Ministério da Saúde (MS) para aprovação. O referido regimento foi encaminhado por meio do Ofício 123 / Gabinete PR / Presi / Funasa de 09 de maio de 2012, reiterado pelo Ofício / Gabinete PR / Presi / Funasa de 14 de fevereiro de 2013, e até o momento esta aprovação não foi efetivada. Como o decreto referido acima alterou a estrutura vigente, e a nova proposta ainda não foi aprovada, a Funasa optou pela descrição das competências baseadas na proposta do novo regimento interno, por ser o instrumento baseado na legislação vigente. PROPOSTA DE REGIMENTO INTERNO DA FUNASA, BASEADA NO DEC. 7.335 - DE 19/10/2010. SEÇÃO IV Das Unidades Descentralizadas Art. 84. Às Superintendências Estaduais compete coordenar, supervisionar e desenvolver as atividades da Fundação Nacional de Saúde, nas suas respectivas áreas de atuação. Art. 85. À Divisão de Engenharia de Saúde Pública das Superintendências Estaduais compete: I - coordenar, acompanhar, supervisionar e avaliar as atividades de engenharia de saúde pública, no âmbito da Superintendência Estadual; II - prestar apoio técnico à programas e ações de gestão dos serviços de saneamento desenvolvidas por órgãos estaduais e municipais; III - apoiar e supervisionar estudos e pesquisas tecnológicas na área de saneamento e edificações de Saúde Pública; IV - analisar projetos de saneamento e edificações de Saúde Pública; e V - acompanhar e supervisionar obras realizadas com transferência de recursos da Fundação Nacional de Saúde. Art. 86. À Seção de Análise de Projetos compete: I - analisar projetos técnicos de engenharia destinados a área de saúde, bem assim os relativos a obras nas edificações de uso da Fundação Nacional de Saúde; II - analisar e emitir parecer técnico relativo a convênios; e III - prestar cooperação técnica. 12

Art. 87. À Seção de Acompanhamento e Avaliação compete: I - acompanhar a execução das obras realizadas com recursos da Fundação Nacional de Saúde; e II - acompanhar e avaliar as atividades de elaboração de projetos, enfocando custos e concepções técnicas. Art. 88. À Divisão de Administração das Superintendências Estaduais competem planejar, coordenar e executar as atividades das áreas de orçamento, finanças, contabilidade e recursos logísticos e insumos estratégicos. Art. 89. À Seção de Execução Orçamentária e Financeira compete: I - executar as atividades relativas à execução orçamentária e financeira; II - programar, consolidar e fornecer subsídios às atividades relacionadas à proposta orçamentária anual em articulação com as diversas áreas da Superintendência Estadual; III - executar e acompanhar as atividades de movimentação dos recursos orçamentários e financeiros; IV - promover estudos de custos orçamentários e financeiros das ações desenvolvidas pela Superintendência Estadual; V - elaborar, mensalmente a programação financeira; VI - proceder à análise e execução dos registros contábeis dos fatos da gestão orçamentária, financeira e patrimonial; VII - promover o envio e/ou retificação das declarações anuais obrigatórias a nível da Superintendência Estadual; VIII - manter adimplência da Fundação Nacional de Saúde junto aos órgãos arrecadadores e fiscalizadores a nível Estadual; e IX - executar outras atividades determinadas pelo Chefe da Divisão de Administração. Art. 90. Ao Setor Orçamentário e Financeiro compete: I - executar e acompanhar a programação e execução orçamentária e financeira; II - manter atualizado os registros orçamentários e financeiros recebidos e os saldos dos empenhos emitidos; III - executar as atividades de registro de conformidade documental; IV - promover o pagamento dos processos de despesas no âmbito Estadual; V - proceder à análise e execução dos registros contábeis dos fatos da gestão orçamentária, financeira e patrimonial; e VI - executar outras atividades determinadas pelo chefe da Seção de Execução Orçamentária e Financeira. Art. 91. À Seção de Recursos Logísticos compete: I - executar as atividades de apoio administrativo; II - controlar, orientar e fiscalizar a execução de atividades de limpeza, manutenção, vigilância, transporte, administração de material, patrimônio, obras e comunicação; III - proceder à análise e acompanhamento dos processos licitatórios, dispensas e inexigibilidade de licitação; IV - acompanhar a execução de contratos, acordos e ajustes da Superintendência; e V - elaborar minutas de contratos, aditivos e acordos, submetendo-os à apreciação do Superintendente. Art. 92. Ao Setor de Comunicação compete: I - executar as atividades relacionadas ao recebimento, classificação, movimentação e expedição de correspondências e arquivos; e II - proceder à análise, avaliação e seleção de documentos, segundo a Tabela de Temporalidade de Documentos vigentes. 13

Art. 93. Ao Setor de Material compete: I - executar as atividades de administração de material e serviços, de controle de estoque físico e contábil dos materiais de consumo e insumos estratégicos; II - executar os procedimentos relativos a compras de materiais e contratações de serviços; e III - manter atualizados os registros das atividades que lhes sejam afetas nos correspondentes sistemas de informação. Art. 94. Ao Setor de Transportes compete: I - supervisionar e controlar a execução das atividades relativas a transporte de funcionários, de cargas e manutenção da frota de veículos; II - acompanhar e manter atualizado o cadastro de veículos, manutenção da frota em uso, registro e licenciamento, bem como acompanhar o consumo de combustíveis e lubrificantes; e III - acompanhar perícias para apuração de responsabilidade decorrente de má utilização ou negligência por parte dos motoristas. Art. 95. Ao Setor de Patrimônio compete: I - executar as atividades de administração patrimonial; II - propor a alienação, cessão ou baixa de materiais permanentes; III - manter atualizados os dados do acervo de bens móveis e imóveis, inclusive contabilmente; e IV - elaborar o inventário anual dos bens móveis e imóveis. Art. 96. Ao Serviço de Recursos Humanos das Superintendências Estaduais compete: I - planejar, coordenar e orientar as atividades inerentes à gestão de recursos humanos, em harmonia com diretrizes emanadas da unidade central da Fundação Nacional de Saúde; II - supervisionar as atividades relativas à aplicação da legislação de pessoal sob sua administração; III - proceder a estudos sobre lotação ideal de servidores, objetivando subsidiar estratégias de gestão de recursos humanos; IV - disponibilizar aos servidores, informações e esclarecimentos a respeito das políticas e procedimentos relacionados a recursos humanos; V - propor à Coordenação-Geral de Recursos Humanos, Plano Anual de Capacitação de recursos humanos; e VI - promover, executar e monitorar as ações da política de atenção à saúde do servidor em harmonia com a unidade central: a) perícia médica; b) promoção e vigilância à saúde; e c) assistência a saúde suplementar. Art. 97. Ao Setor de Cadastro e Pagamento compete: I - acompanhar e executar as atividades de pagamento de remuneração e vantagens dos servidores ativos, aposentados e pensionistas; II - elaborar cálculos de direitos e vantagens decorrentes da implantação e revisão de aposentadorias e pensões e outros que impliquem em alteração de remuneração; III - executar as atividades de atualização cadastral, movimentação de pessoal e concessão de benefícios de servidores ativos e inativos; IV - promover a apresentação da declaração de bens e rendas dos servidores da Fundação Nacional de Saúde, no final de cada exercício financeiro, exoneração ou afastamento definitivo, bem como encaminhar as informações ao órgão de controle externo; V - atualizar a documentação e assentamentos funcionais dos servidores; e 14

VI - supervisionar e controlar a execução das atividades relacionadas à concessão e revisão de aposentadoria e pensão. Art. 98. Ao Setor de Capacitação compete: I - acompanhar e executar as atividades de avaliação de desempenho, de levantamento das necessidades e de desenvolvimento de recursos humanos; II - elaborar e manter cadastro de qualificação do corpo funcional e de instrutores; III - elaborar e implementar programas e projetos de capacitação, de acordo com diretrizes estabelecidas pela unidade central da Fundação Nacional de Saúde; e IV - propor a participação de servidores em atividades de treinamento e eventos de capacitação e desenvolvimento de recursos humanos. Art. 99. Ao Serviço de Convênios compete: I - auxiliar a Coordenação-Geral de Convênios na proposição de procedimentos internos para a celebração, gerenciamento e prestação de contas de convênios, termos de compromisso e instrumentos congêneres; II - repassar aos setores subordinados a legislação aplicável à área, bem como normativos, portarias e instruções recebidas dos órgãos centrais e de órgãos externos, cobrando suas aplicações; III - coordenar as atividades relacionadas ao gerenciamento e prestação de contas de convênios, termos de compromisso e instrumentos congêneres; IV - planejar, coordenar e supervisionar as atribuições dos setores subordinados; e V - executar atividades relacionadas a convênios determinadas pela Unidade Central. Art. 100. Ao Setor de Habilitação e Celebração compete: I - coordenar e executar a análise processual de convênios, termos de compromisso e instrumentos congêneres, celebrados com entidades de sua Unidade da Federação, de acordo com a legislação vigente e com orientações das unidades centrais, executando as tarefas afeitas ao gerenciamento desses instrumentos e encaminhando documentações às autoridades competentes; II - solicitar informações ou complementação de informações relativas ao gerenciamento de convênios, termos de compromisso e instrumentos congêneres a setores da própria Fundação ou a órgãos externos; III - encaminhar informações a Coordenação de Habilitação e Celebração de Convênios com relação aos instrumentos gerenciados no setor, a fim de subsidiar as atribuições daquela Coordenação; IV - controlar à tramitação de processos e documentos relativos à habilitação e gerenciamento de convênios, termos de compromisso e instrumentos congêneres; e V - executar outras atividades determinadas pelo Chefe do Serviço de Convênios. Art. 101. Ao Setor de Prestação de Contas compete: I - elaborar relatórios, trimestrais e anuais, de acompanhamento e análise de prestação de contas da execução de convênios, termos de compromisso e instrumentos similares, encaminhando-os à Coordenação de Acompanhamento e Análise de Prestação de Contas de Convênios, ao fim de cada trimestre e exercício; II - prestar cooperação técnica aos órgãos e entidades convenentes na elaboração e apresentação de prestação de contas, em conformidade com as normas e legislação vigente; III - controlar e realizar cobrança de prestação de contas dos convênios, termos de compromisso e instrumentos similares celebrados no âmbito de sua atuação; IV - realizar a análise e a emissão de parecer parcial e final em prestação de contas de convênios, termos de compromisso e instrumentos similares; V - analisar a documentação de processo de prestação de contas de convênios, termos de compromisso e instrumentos similares celebrados; 15

VI - atualizar os sistemas internos de gestão de convênios, termos de compromisso e instrumentos similares; VII - submeter ao ordenador de despesas, para aprovação, as prestações de contas dos recursos repassados mediante convênios, termos de compromisso e instrumentos similares no âmbito de sua atuação; VIII - controlar a tramitação de processos e documentos relativos à prestação de contas; IX - informar a Coordenação de Acompanhamento e Análise de Prestação de Contas de Convênios, para registro no mesmo, toda a execução das prestações de contas parcial e final de convênios, termos de compromisso e instrumentos similares celebrados pela Fundação Nacional de Saúde, bem como os resultados de suas análises; X - propor a abertura de Tomada de Contas Especial, nos casos de inadimplência decorrente de ausência de prestação de contas e de não aprovação; XI - coordenar e monitorar o processo de instrução para instauração de Tomada de Contas Especial de Convênios, termos de compromisso e instrumentos similares; e XII - executar outras atividades determinadas pelo Chefe do Serviço de Convênios. Art. 102. Ao Serviço de Saúde Ambiental compete: I - coordenar, acompanhar e avaliar as atividades de saúde ambiental, em consonância com as diretrizes definidas pelo Departamento de Saúde Ambiental; II - monitorar e avaliar as atividades de educação em saúde ambiental realizadas por estados e municípios relativas às ações de saúde ambiental e saneamento básico fomentadas pela Fundação Nacional de Saúde; III - executar ações de apoio ao controle da qualidade da água para consumo humano provenientes de abastecimento público ou solução alternativa conforme procedimentos e padrão de potabilidade estabelecidos pelo Ministério da Saúde; IV - coordenar e executar ações supletivas e complementares de saúde e saneamento ambiental, em situações de risco à saúde de populações vulneráveis, em conjunto com a Divisão de Engenharia de Saúde Pública; V - coordenar e executar projetos e ações estratégicas de saúde ambiental, em conjunto com a Divisão de Engenharia de Saúde Pública; e VI - coordenar, monitorar e avaliar as ações de educação em saúde ambiental e apoio ao controle da qualidade da água realizado em comunidades especiais. Art. 103. À Seção de Educação em Saúde Ambiental compete: I - executar atividades de educação em saúde ambiental, em conformidade com as diretrizes estabelecidas pela Coordenação de Educação em Saúde Ambiental; II - analisar, acompanhar, avaliar e emitir parecer sobre projetos de educação em saúde ambiental, a serem implementados pelos estados e municípios, relativos às ações de saúde ambiental e saneamento básico fomentadas pela Fundação Nacional de Saúde; III - apoiar a execução de ações estratégicas de saúde ambiental em municípios e comunidades, em situação de risco à saúde; e IV - atuar de forma integrada com os demais setores da Superintendência Estadual nas ações de sua abrangência. A estrutura organizacional da Superintendência Estadual da Funasa em São Paulo está representada no organograma que se segue: 16

Superintendência Estadual DIESP Divisão de Engenharia de Saúde Pública DIADM Divisão de Administração SEREH Serviço de Recursos Humanos SECON Serviço de Convênios SESAM Serviço de Saúde Ambiental SAPRO- Seção de Análise de Projetos SECAV Setor de Acompanhamento e Avaliação SAEOF Seção de Execução Orçamentária e Financeira Setor Orçamentário e Financeiro SALOG- Seção de Recursos Logísticos SOCOM Setor de Comunicação SOMAT Setor de Material SACAD Seção de Cadastro e Pagamento SOCAP - Setor de Capacitação SOHAB Setor de Habilitação SOPRE Setor de Prestação de Contas SADUC Seção de Educação em Saúde SOTRA Setor de Transporte SOPAT Setor de Patrimônio 17

1.4 Macroprocessos Finalísticos NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 1.5 Macroprocessos de Apoio NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 1.6 Principais Parceiros No desenvolvimento do macroprocesso finalístico Saúde Ambiental foram mantidas articulações com as seguintes instituições parceiras: - Centro de Vigilância Sanitária do Estado de SP (CVS/SES-SP) A aproximação com a Coordenação de Saúde Ambiental do CVS ocorreu por meio de reuniões realizadas no 2º semestre de 2012 com a proposta de estabelecer um trabalho conjunto destinado aos municípios do estado de São Paulo que apresentam dificuldades nas ações de controle e monitoramento da qualidade da água para consumo humano. Para tanto, etapas de trabalho foram programadas para serem desenvolvidas em 2013, a saber: a) definição dos indicadores que serão utilizados para seleção dos municípios prioritários; b) discussão sobre as formas de atuação de cada instituição; c) consolidação de um plano de trabalho conjunto (CVS e Funasa) para os municípios selecionados; d) execução do plano de trabalho e do plano de amostragem definidos. - Consórcio Intermunicipal de Saneamento Básico da Região do Circuito das Águas: A equipe composta por técnicos da URCQA/SP e da Diesp/SP forneceu todo o apoio necessário ao processo referente à construção do Centro de Referência do Consórcio Intermunicipal de Saneamento Básico da Região do Circuito das Águas, fruto do TC/PAC 0973/2009. O Termo de Compromisso (TC/PAC nº 0973/2009) firmado entre o município de Amparo/SP e a Funasa tem como objeto fomentar a construção do centro de referência do Consórcio Intermunicipal de Saneamento Básico da Região do Circuito das Águas (CISBRA), que consiste na sede administrativa e nos laboratórios para análise da qualidade da água e análise de efluentes. Este centro de referência será construído em Amparo-SP e deverá ser gerido pelo CISBRA, de modo a beneficiar os doze municípios já consorciados. A previsão para o ano de 2013 é que este número de municípios consorciados aumente. Ao longo do ano de 2012, inúmeras reuniões entre a equipe da URCQA/SP, DIESP/SP e o Grupo Executivo de Implantação do Consórcio foram realizadas para o acompanhamento e suporte técnico necessário. Em 19/12/2012, o TC/PAC nº 0973/2009 foi aprovado, prevendo o repasse de recursos de forma parcelada, conforme pactuado entre as partes. - COVISA Durante o 1º semestre de 2012 foram agendadas reuniões com a Coordenadoria de Vigilância em Saúde (Covisa) do município de São Paulo para discutir e preparar um treinamento específico destinado aos técnicos de nível médio e superior das Supervisões de Vigilância em Saúde (SUV), nas metodologias de coleta e preservação de amostras de água para consumo humano. No entanto, as atividades foram paralisadas temporariamente, a pedido da Covisa, que vem passando por mudanças em sua gestão. - INSTITUTO DE TERRAS DO ESTADO DE SÃO PAULO (ITESP) O Instituto de Terras do Estado de São Paulo ITESP solicitou auxílio desta Superintendência Estadual para realizar o apoio ao controle da qualidade da água nos poços 18

profundos que abastecem os assentamentos rurais acompanhados pelo Itesp. A URCQA-SP, por sua vez, solicitou informações complementares para conhecer as reais condições dos sistemas e soluções alternativas coletivas que abastecem estes assentamentos, além de informações sobre a qualidade da água distribuída. Desta forma, pretende-se compreender as reais necessidades de abastecimento destas comunidades para propor ações conjuntas. A análise dos dados, a consolidação de um diagnóstico situacional e a execução das ações em conjunto com o Itesp são as etapas previstas para serem desenvolvidas ao longo do ano de 2013. - Prefeituras Municipais Os municípios paulistas que possuem ações de saneamento básico do Programa de Aceleração do Crescimento (PAC) tiveram a participação de técnicos da área de educação em saúde ambiental em reuniões de Planejamento promovidas pelos gestores municipais cujo objetivo alcançado foi a elaboração e a realização de Planos de Ações de Educação em Saúde Ambiental voltados às populações beneficiadas com as obras implantadas. - CGU Com o objetivo de aproximar e estreitar relação com o órgão de controle foi realizada reunião na sede da Funasa de São Paulo quando foram abordados o diagnóstico da situação dos convênios; atuação das instituições na fiscalização de convênios e acompanhamento dos recursos repassados aos municípios e a sustentabilidade das obras de saneamento por meio de ações de educação em saúde ambiental voltadas as populações beneficiadas com os empreendimentos. Os representantes da CGU avaliaram positivamente a reunião, pois a visita in loco é um dos modos mais efetivos de verificar se a política pública sendo implementada e seus resultados. PARTE A, ITEM 2, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 2. PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO, PLANO DE METAS E DE AÇÕES 2.1 Planejamento das Ações da Unidade Jurisdicionada O processo de planejamento da Fundação Nacional de Saúde (Funasa) iniciou-se com a revisão do referencial estratégico, a partir da definição da sua nova missão, visão e valores, considerando os pontos fortes e fracos dentro do horizonte estabelecido. Passando em seguida pela etapa de elaboração e pactuação do plano de ação tendo sido definido como ferramenta tecnológica de gestão, o MS Project (aplicativo voltado para o gerenciamento de projetos, onde se pode planejar, implementar e acompanhar as ações). O MS Project foi utilizado para o planejamento, a implementação e o acompanhamento das ações pactuadas em todos os níveis (Presidência e Superintendência), que se deu de forma colegiada, possibilitando a reflexão quanto ao alcance dos resultados pretendidos, considerando a factibilidade dos prazos. O caráter dinâmico de todo o processo de planejamento pressupõe o estabelecimento de novas estratégias, subsidiando a tomada de decisão tempestiva quanto à necessidade de novas intervenções ou medidas. O processo de Planejamento consistiu na pactuação de um conjunto de medidas (Ações e Atividades), registradas no MS Project, consideradas indispensáveis ao enfrentamento das dificuldades reconhecidas pela instituição e, simultaneamente, daquelas suficientes para o alcance dos resultados almejados; sobretudo aqueles que guardam correspondência com as políticas públicas, planos, programas, objetivos e metas governamentais de responsabilidade da Fundação Nacional de Saúde. 19

Na primeira etapa deste processo, houve a definição das estratégias e diretrizes gerais do Plano de Ação realizada durante reuniões agendadas especificamente para este fim (reunião de diretoria e reunião de diretoria ampliada). Definidas as estratégias e diretrizes gerais, cada diretoria consolidou no MS Project, as ações necessárias que lhes competem executar, levando-se em consideração atividades, tempo e recursos (humanos, logísticos e orçamentários). Em um segundo momento as diretorias identificaram no conjunto de ações e tarefas registradas no MS Project, aquelas que são de competência e responsabilidade das Superintendências Estaduais (SUEST) e que, portanto, deverão ser objeto de desdobramento nos Planos de Ação da Suest. Após esta etapa, as ações e tarefas são apresentadas em reunião de diretoria, no MS Project, para socialização das informações, pactuação de prazos e demais considerações pertinentes. Por fim, após o nivelamento em reunião de diretoria, as ações e tarefas, registradas no MS Project, foram apresentadas em reunião de planejamento, com a participação das áreas técnicas da Presidência e das Superintendências Estaduais (SUEST), para pactuação e deliberação quanto aos possíveis desdobramentos, responsáveis e prazos no nível das Superintendências 2.2 Estratégias de Atuação Frente aos Objetivos Estratégicos A seguir estão relacionados os objetivos estratégicos da Fundação Nacional de Saúde, acompanhados da estratégia de atuação adotada pela Superintendência Estadual de São Paulo: 1 Reduzir os riscos e agravos à saúde da população, por meio das ações de promoção e vigilância em saúde Para o alcance desse objetivo, as metas estabelecidas pela Funasa não tiveram aplicação na Superintendência Estadual de São Paulo. 2 - Contribuir para erradicar a extrema pobreza no país A meta estabelecida para instituição foi a construção de Cisternas. Esta meta foi aplicada apenas aos municípios da região do semiárido, portanto, não repercutiu na Superintendência Estadual de São Paulo. 3 - Ampliar o acesso aos serviços de manejo de resíduos sólidos urbanos de forma ambientalmente adequada, induzindo à gestão consorciada dos serviços e à inclusão socioeconômica de catadores de materiais recicláveis Para esse objetivo está definida meta de fomento e fortalecimento de cooperativas/associações e redes de cooperação de catadores de materiais recicláveis para atuação na coleta seletiva e nas cadeias da reciclagem. Em 2012, a Superintendência Estadual de São Paulo atuou na análise e aprovação de 16 projetos de associações e cooperativas de catadores de materiais recicláveis. Para o alcance da meta prevista foi desenvolvido um Plano de Trabalho por técnicos da Funasa com o objetivo de orientar as associações e cooperativas sobre a forma adequada de apresentar os pleitos e a prestação de contas dos recursos aplicados. Principal risco para o alcance desse objetivo: Não aprovação de projetos por falta de solução de pendências. Para mitigar o risco previsto foi desenvolvido um plano de trabalho e realizada reunião na sede da Funasa/Suest-SP com a participação dos representantes de associações e cooperativas de catadores - que firmaram convênio com esta UJ - com a finalidade de sanar pendências e dar celeridade à aprovação de projetos e, conseqüentemente, à liberação dos recursos. 4 - Ampliar a cobertura de ações e serviços de saneamento básico em comunidades rurais, tradicionais e especiais (quilombolas, assentamentos da reforma agrária, indígenas, dentre outras), e população rural dispersa, priorizando soluções alternativas que permitam a sustentabilidade dos serviços. - Para atuar nesta frente, foi definida como meta a implantação de obras de saneamento em comunidades rurais, tradicionais e especiais. Contudo, em 2012 não houve intervenções em saneamento previstas para serem executadas nessas comunidades para o Estado de São Paulo, pois não havia projetos de engenharia específicos. Como estratégia de atuação frente a estas comunidades, priorizou-se a contratação de empresa para a elaboração de projeto, para posterior execução. Neste contexto, a empresa Zafer Engenharia e Construções foi contratada 20

através do Edital nº 23/2011 para a elaboração de estudos, diagnósticos e projeto de engenharia para seis comunidades quilombolas do município de Eldorado-SP. Com relação a outras comunidades rurais, deve-se destacar que grande parte dos termos de compromisso do PAC, referente à sua primeira etapa de execução, encontravam-se estagnados devido à dificuldade encontrada pelas prefeituras municipais em providenciar projetos com condições de aprovação pela FUNASA. Assim, priorizou-se, enquanto estratégia de atuação, orientar tecnicamente os municípios, para que estes concluíssem os respectivos projetos e as análises técnicas pudessem ser finalizadas ainda em 2012. Deste modo, todos os TC/PAC de 2007 a 2010 pendentes e que se referiam a intervenções em comunidades rurais tiveram suas análises técnicas finalizadas no exercício de 2012. 5 - Implantar medidas estruturantes que visem à melhoria da gestão em saneamento básico, compreendendo a organização, o planejamento, a prestação dos serviços, a regulação e fiscalização, e a participação e controle social. Para o alcance desse objetivo, as áreas de Saúde Ambiental e de Engenharia de Saúde Pública, mediante o estabelecimento das metas: Apoiar municípios com fomento de Educação em Saúde Ambiental voltados para a sustentabilidade sócio ambiental, e Apoiar municípios e comunidades com ações de controle da qualidade da água na gestão e estruturação dos serviços de saneamento foram implementadas as seguintes medidas: Entre as medidas estruturantes desempenhadas pela Unidade Regional de Apoio ao Controle da Qualidade da Água - responsável pela execução das metas relativas ao apoio a municípios e comunidades com ações de controle da qualidade da água - no sentido de promover a gestão em saneamento básico ao longo do ano de 2012, destaca-se o trabalho desenvolvido com os 12 municípios consorciados participantes do Consórcio Intermunicipal de Saneamento Básico da Região do Circuito das Águas e as atividades desenvolvidas durante o I Simulado prático da FUNASA para avaliação de procedimentos e recursos no atendimento aos desastres associados às inundações na região sudeste, realizado em Bom Jesus de Itabapoana, Rio de Janeiro. Para a execução do Termo de Compromisso - TC/PAC nº 0973/2009 firmado entre a Funasa e o município de Amparo, visando a construção do Centro de Referência que atenderá o Consórcio Intermunicipal de Saneamento Básico da Região do Circuito das Águas (CISBRA) foram programadas as seguintes ações: Orientar a condução dos trabalhos disponibilizando suporte técnico ao proponente quanto às informações necessárias para o andamento do processo; Definir o fluxo de trabalho e alocação de equipamentos nos laboratórios para a análise de água e efluente; Realizar visitas técnicas e reuniões para o acompanhamento das atividades desenvolvidas pelo grupo executivo de implantação do consórcio; e Analisar a documentação encaminhada pelo grupo gestor do CISBRA com vistas à aprovação do TC. O principal risco para o alcance desse objetivo: Não atendimento ou de solução de pendências pela CISBRA no prazo de vigência do convênio. Para mitigar o risco previsto foi disponibilizado suporte técnico ao grupo executivo do consórcio para análise da documentação e acompanhamento para solucionar as pendências apresentadas. Fatores limitadores internos: Falta de instrumento formalizado pela Funasa indicando as diretrizes mínimas para a elaboração do Projeto Básico, documento esse requisitado no Termo de Compromisso elaborado pela própria Instituição para liberação de recurso. 21

A listagem de equipamentos relacionada no anteprojeto arquitetônico não corresponde ao tipo de complexidade acordado, nem com o valor pactuado; tornando o processo de análise mais moroso por necessidade de revisão de etapas que já deveriam estar consolidadas. A necessidade de construir diretrizes claras para orientação de técnicos quanto à análise dos equipamentos vinculados a cada nível de complexidade laboratorial. Para o apoio aos municípios com fomento de Educação em Saúde Ambiental voltados para a sustentabilidade sócio ambiental foram implementadas reuniões de Planejamento com gestores e técnicos municipais para a elaboração de Planos Locais de Educação em Saúde Ambiental, com o objetivo de garantir ações de sustentabilidade dos investimentos em saneamento ambiental do Programa de Aceleração do Crescimento. Estratégias de ação: Sensibilização dos gestores sobre a importância da realização do Plano de Educação em Saúde Ambiental, para a sustentabilidade das ações de saneamento básico; Reflexão junto com os técnicos das áreas municipais as ações integradas que podem ser desenvolvidas junto aos beneficiados com as obras; Identificação e análise dos temas pertinentes e os materiais pedagógicos mais adequados a serem aplicados nas ações sócioeducativas; Busca de parcerias no âmbito municipal, setor privado e entre outros para apoiar a realização das ações do plano; Orientação aos técnicos sobre o preenchimento do formulário do plano; Troca de experiências entre os técnicos das diversas áreas municipais. O Principal risco para o alcance desse objetivo: Ações de saneamento básico executadas não acompanhadas de ações educativos e sem participação / envolvimento das populações beneficiadas, além do desinteresse de gestores em realizar investimentos em projetos de longo prazo estando em período de eleições municipais. Para mitigar o risco previsto foram propostas reuniões a se realizar na sede dos municípios que tiveram ações de saneamento básico iniciadas / em execução no exercício. Contudo, o resultado em planos executados está abaixo da meta prevista. Fatores limitadores internos: Necessidade de ampliar o quadro de técnicos da área de educação em saúde ambiental para que seja possível uma programação mais abrangente em quantidade de municípios apoiados. Necessidade de criar um instrumento mais eficaz para fazer cumprir diretrizes e condições específicas determinadas aos municípios em convênios. 6 - Expandir a cobertura e melhorar a qualidade dos serviços de saneamento em áreas urbanas, por meio da implantação, ampliação e melhorias estruturantes nos sistemas de abastecimento de água, esgotamento sanitário, drenagem e manejo de águas pluviais e resíduos sólidos urbanos, com ênfase em populações carentes de aglomerados urbanos e em municípios de pequeno porte localizados em bolsões de pobreza. Com vistas a cumprir com os objetivos e metas estabelecidos, definiu-se como estratégia a capacitação de técnicos dos municípios, cooperativas e associações de catadores que possuem convênios e termos de compromisso formalizados com a FUNASA. Para tanto, foram desenvolvidos eventos com palestras e atendimentos técnicos junto aos convenentes, sobretudo com relação aos projetos dos anos de 2010, 2011 e 2012, que se referiam a Sistemas de Resíduos Sólidos, Apoio à Catadores e PAC 2. Esta estratégia baseou-se, inicialmente, na orientação das equipes técnicas dos proponentes e, em seguida, em uma força tarefa para a aprovação dos referidos projetos. 22

2.3 Execução do Plano de Metas ou de Ação O processo de planejamento, por competência institucional, está localizado no nível central da instituição, e conta, sempre que necessário, com a participação de representações das suas esferas estaduais. Conforme é de conhecimento foram definidos os seguintes componentes que conformam o arco do processo, desde a sua planificação até a sua avaliação: elaboração do referencial estratégico contemplando a missão institucional, visão de futuro e valores. Com relação aos objetivos estratégicos, estes foram definidos em conformidade com os órgãos de interesses convergentes, Ministério da Saúde, Ministério das Cidades, Ministério da Integração Nacional e Ministério do Meio Ambiente, por ocasião da elaboração do Plano Plurianual de Governo para o período de 2012 a 2015. As metas trabalhadas foram estabelecidas pela própria instituição, e se encontram também elencadas no Plano Plurianual de Governo, do mesmo período. Os movimentos de monitoramento e avaliação, em nível interno, ainda não estão sistematizados, embora já se tenha elaborado uma planilha de indicadores de gestão - que auxiliam no processo de monitoramento - e de desempenho institucional, que são utilizados quando do processo de avaliação institucional. A título de ratificação, a ligação do processo de planejamento com o Plano Plurianual e seus componentes é de competência da Presidência da instituição. Por tudo isso, depreende-se que a Superintendência Estadual, por ser uma unidade descentralizada da estrutura central, não tem um processo de planejamento autônomo, desvinculado do da presidência. Em outras palavras, as macrodecisões sobre em que bases planejar, bem assim a escolha de demais critérios que norteiam a feitura desses documentos são de responsabilidade da presidência da instituição, e acontecem no seu espaço de atuação. Com relação a plano de trabalho, no ano de 2012, foi instituído para as Superintendências Estaduais, um plano de ação, baseado na ferramenta MS-Project, com atributos de abrangência nacional e estadual, expressos por projetos, ações, subações, tarefas, responsáveis, e prazo de execução, em correlação com as metas e objetivos estratégicos definidos no plano estratégico da instituição, numa escala ascendente. As Superintendências, portanto, ao executarem o seu plano de trabalho, contribuem para o alcance, em primeiro lugar, das metas estabelecidas pela instituição, e, por conseqüência, com os objetivos estratégicos estabelecidos. Esse é o nível de atuação das Superintendências, no espectro do processo de planejamento estratégico desenvolvido pela Fundação 2.4 Indicadores A Funasa, ao longo da atual gestão, num processo de planejamento ampliado, ao final do exercício de 2012, consolidou uma matriz de Indicadores para a Avaliação de Desempenho, à integrar o Plano Estratégico institucional, assim como a Missão e os Objetivos Estratégicos; matriz esta que se apresenta abaixo, no que compete às atividades desta Superintendência, dividida por áreas: 23

Tabela 3 Indicadores para a Avaliação de Desempenho da FUNASA Eixo: Engenharia de Saúde Pública MEMÓRIA DE INDICADOR FINALIDADE FÓRMULA DE CÁLCULO TIPO FONTE CÁLCULO Número de cisternas Percentual de cisterna Identificar o percentual Eficácia concluídas x 100 Relatório concluídas (Execução direta) de cisternas Número de cisternas Densp Só para as que tem cisternas concluídas programadas Percentual de comunidades com obras de SAA (Saneamento Rural) contratadas (TC celebrados) Percentual de SAA simplificados concluídos Percentual de municípios com apoio à gestão (Presi e Suest) Percentual de Resíduos Sólidos concluídos (Presi e Suest) 1- Percentual de execução física de obras de abastecimento de água com recursos do PAC Acumulado - 2007 a 2010 (Presi e Suest) Aferir o número de comunidades com obras de SAA contratadas Aferir o número de SAA simplificados concluídos Aferiri a capacidade de apoio à gestão dos municípios programados Aferir o número de obras de resíduos sólidos concluídos Medir a execução física das obras do PAC INDICADORES PARA A AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DA FUNASA EIXO: ENGENHARIA DE SAÚDE PÚBLICA Número de comunidades com obras contratadas x 100 Número de comunidades com obras programadas Número de obras concluídas x 100 Número de instrumentos celebrados Número de municípios apoiados x 100 26 x 100 = Número de municípios 30 programados Número de obras concluídas x 100 26 x 100 = Número de instrumentos celebrados 159 Número de TC com obras de SAA em execução/concluídas x 100 2 x 100 = Número de TC celebrados (considerar os vigentes) 12 Número de TC com projetos de SAA aprovados Número de TC celebrados (considerar os vigentes) x 100 12 x 100 = 12 24 Eficiência Sigob, Relatório Densp Eficácia Eficácia Relatório Densp Eficácia Sigob Sigob Eficácia Balanço do PAC, Sigesan, Siscon SUEST Eficácia Balanço do PAC, Sigesan, Siscon SUEST MÉTODO DE AFERIÇÃO Relatório de Execução Relatório de Execução Relatório de Execução Relatório de Execução Relatório de Execução Relatórios do Sigesan, informações das Divisões de Engenharia das SUEST Relatórios do Sigesan, informações das Divisões de Engenharia das SUEST ÁREA RESP. Densp META DO INDICADOR Alcançar 100% de cisternas concluídas Densp Contratar 100% das obras programadas Densp Densp Alcançar 100% de SAA simplificados concluídos Densp Alcançar 100% dos municípios programados Densp / SUEST Densp / SUEST Alcançar 100% de obras de Resíduos Sólidos concluídas RESULTADO Não há esta ação na Diesp SP Não houve esta ação na Diesp SP Não houve esta ação na Diesp SP 86,7% 16,4% 16,7% 100,0%

Eficácia Densp / SUEST Eficácia Densp / SUEST Eficácia Densp / SUEST Eficácia Densp / SUEST MEMÓRIA DE INDICADOR FINALIDADE FÓRMULA DE CÁLCULO TIPO FONTE CÁLCULO 2- Percentual de execução física de obras de esgotamento sanitário com recursos do PAC Acumulado - 2007 a 2010 (Presi e Suest) 3- Percentual de Comunidades remanescentes de quilombos com SAA implantado com recursos do PAC 1. Destacar também assentamentos. Ver execução direta e transferências (Presi e Suest) 4- Percentual de domicílios com melhorias sanitárias domiciliares implantadas com recursos do PAC I e PAC II em separado (vigentes) (Presi e Suest) Medir a execução física das obras do PAC Verificar o percentual de comunidades remanescentes de quilombo com ações de saneamento Verificar o percentual de domicílios com Melhorias Sanitárias Domiciliares implantadas PAC I INDICADORES PARA A AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DA FUNASA EIXO: ENGENHARIA DE SAÚDE PÚBLICA Número de TC com obras de SES em execução/concluídas x 100 2 x 100 = Número de TC celebrados 5 (considerar os vigentes) Número de TC com projetos de SES aprovados x 100 5 x 100 = Número de TC celebrados (considerar os vigentes) 5 Número de comunidades remanescentes de quilombo com SAA implantado Total de comunidades remanescentes de quilombo contratadas nos 4 anos do PAC Número de domicílios com MSD implantado Número de domicílios programados nos 4 anos do PAC Número de TC com obras de x 100 x 100 306 x 100 = 583 MSD em execução/concluídas x 100 8 x 100 = Número de TC celebrados 8 (considerar os vigentes) Número de TC com projetos de MSD aprovados x 100 8 x 100 = Número de TC celebrados (considerar os vigentes) 8 Balanço do PAC, Sigesan, Siscon SUEST Balanço do PAC I, Sigesan, Siscon SUEST Relatório consolidado de atividades (Densp) Planilha de acompanhame nto Programação do PAC I Balanço do PAC I, Sigesan, Siscon SUEST MÉTODO DE AFERIÇÃO Relatórios do Sigesan, informações das Divisões de Engenharia das Relatórios do Sigesan, informações das Divisões de Planilha de acompanhamento Visita de acompanhamento Relatórios do Sigesan, informações das Divisões de Engenharia das SUEST ÁREA RESP. META DO INDICADOR RESULTADO 40,0% 100,0% Não houve esta ação na Diesp SP 52,5% 100,0% 100,0% 25

Eficácia Densp Eficácia Densp Eficácia Densp Eficácia Densp / SUEST INDICADORES PARA A AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DA FUNASA EIXO: ENGENHARIA DE SAÚDE PÚBLICA INDICADOR FINALIDADE FÓRMULA DE CÁLCULO MEMÓRIA DE CÁLCULO TIPO FONTE Número de domicílios com MSD implantado x 100 0 x 100 = Número de domicílios 277 4- Percentual de domicílios Verificar o percentual programados no PAC II com melhorias sanitárias de domicílios com Número de TC com obras de Balanço do domiciliares implantadas com Melhorias Sanitárias MSD em execução/concluídas x 100 3 x 100 = PAC II, recursos do PAC I e PAC II Domiciliares Número de TC celebrados 5 Sigesan, em separado (vigentes) implantadas (considerar os vigentes) Siscon SUEST (Presi e Suest) PAC II Número de TC com projetos de MSD aprovados x 100 3 x 100 = Número de TC celebrados 5 (considerar os vigentes) Percentual de obras iniciadas (Suest) Percentual de obras concluídas (Suest) Percentual de Relatórios de acompanhamento com aprovação (Presi e Suest) exercícios 2011 e 2012 Conhecer o percentual de obras iniciadas, financiadas com recursos da Funasa Conhecer o percentual de obras concluídas, financiadas com recursos da Funasa Conhecer o percentual de aprovação dos relatórios analisados Número de obras iniciadas no período de 2006 a 2012 x 100 52 x 100 = Número de instrumentos de 175 repasse com recursos liberados no período de 2006 Número de a obras 2012 concluídas no período de 2006 a 2012 x 100 48 x 100 = Número de instrumentos de 175 repasse com recursos liberados no período de 2006 a 2012 Número de Relatórios R2 + R3 aprovados x 100 39 x 100 = Número de Relatórios R2 + R3 produzidos 49 Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan MÉTODO DE AFERIÇÃO Relatórios do Sigesan, informações das Divisões de Engenharia das SUEST Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan ÁREA RESP. META DO INDICADOR Dados coletados considerando os R2 e R3 produzidos nos exercícios de 2011 e 2012 RESULTADO 0,0% 60,0% 60,0% 29,7% 27,4% 79,6% 26

Eficácia Densp Eficácia Densp Eficácia Densp Eficácia Densp Eficácia Eficácia Densp Densp INDICADORES PARA A AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DA FUNASA EIXO: ENGENHARIA DE SAÚDE PÚBLICA INDICADOR FINALIDADE FÓRMULA DE CÁLCULO MEMÓRIA DE CÁLCULO TIPO FONTE Percentual de projetos em Número de projetos Aferir o percentual de Áreas Rurais contratados contratados x 100 Relatório do projetos contratados (não será realizado em 2012) Número de projetos Densp para áreas especiais Suest programados Conhecer o Número de cisternas Percentual de cisternas percentual de obras concluídas x 100 (execução TCPAC concluídas financiadas Número de cisternas Sigob concluídas) (Suest) com recursos da programadas - Execução Funasa indireta TCPAC Percentual de projetos aprovados (Suest) GERAL Percentual de projetos aprovados (Suest) PAC I e II Conhecer o percentual de instrumentos celebrados com projetos aprovados PAC GERAL PAC SAA PAC SES Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 x 100 210 x 100 = 343 x 100 70 x 100 = 132 x 100 24 x 100 = 40 x 100 15 x 100 = 24 Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan MÉTODO DE AFERIÇÃO Relatório de execução Relatório mensal extraído do Sigob Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan ÁREA RESP. META DO INDICADOR Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) RESULTADO Não houve esta ação na Diesp SP Não há esta ação na Diesp SP 61,2% 53,0% 60,0% 62,5% 27

Eficácia Densp Eficácia Densp Eficácia Densp Eficácia Densp Eficácia Densp MEMÓRIA DE INDICADOR FINALIDADE FÓRMULA DE CÁLCULO TIPO FONTE CÁLCULO Percentual de projetos aprovados (Suest) PAC I e II Percentual de projetos aprovados (Suest) CV e EP PAC MSD CATADORES CONVÊNIOS GERAL CV SAA CV SES INDICADORES PARA ACOMPANHAMENTO DA GESTÃO DA FUNASA EIXO: ENGENHARIA DE SAÚDE PÚBLICA Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 x 100 11 x 100 = 28 x 100 20 x 100 = 40 x 100 140 x 100 = 211 x 100 17 x 100 = 22 x 100 9 x 100 = 13 Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan MÉTODO DE AFERIÇÃO Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan ÁREA RESP. META DO INDICADOR Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) RESULTADO 39,3% 50,0% 66,4% 77,3% 69,2% 28

Eficácia Densp Eficácia Densp Eficácia Densp MEMÓRIA DE INDICADOR FINALIDADE FÓRMULA DE CÁLCULO TIPO FONTE CÁLCULO Percentual de projetos aprovados (Suest) CV e EP CV MSD CV RESÍDUOS CV PMSB INDICADORES PARA A AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DA FUNASA EIXO: ENGENHARIA DE SAÚDE PÚBLICA Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 Número de projetos aprovados no período de 2006 a 2012 Número de instrumentos celebrados no período de 2006 a 2012 x 100 14 x 100 = 14 x 100 74 x 100 = 132 x 100 26 x 100 = 30 Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan Sigob e Sigesan MÉTODO DE AFERIÇÃO Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan Relatório mensal extraído do Sigob e Sigesan ÁREA RESP. META DO INDICADOR Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) Classificado por tipo (PAC, CV e EP) e por componente (SAA, SES, MSD e Resíduos) RESULTADO 100,0% 56,1% 86,7% 29

NÃO PROGRAMADO EM 2012 Eficiência Cocag/Desam NÃO PROGRAMAD O EM 2012. Eficiência Cocag/Desam NÃO PROGRAMADAS EM 2012. Eficiência Coesa/Desam Eficiência Coesa/Desam Tipo Tabela 4 Indicadores para a Avaliação de Desempenho da FUNASA Eixo: Saúde Ambiental INDICADORES PARA A AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DA FUNASA EIXO: SAÚDE AMBIENTAL Indicador Finalidade Fórmula de Cálculo Percentual de municípios apoiados tecnicamente no fomento às ações de educação em saúde ambiental. (2013) Percentual de comunidades especiais atendidas com ações de educação em saúde ambiental. (2012) Percentual de municípios com técnicos capacitados em Controle da Qualidade da Água (CQA). (2012) Aferir o percentual de municípios apoiados tecnicamente Aferir o percentual de comunidades especiais atendidas Aferir o percentual de municípios com técnicos capacitados em CQA. Memória de cálculo Fonte Sigob e Siconv Relatório consolidado da Coesa Sistema de monitoramento e-car Método de Aferição Siconv Relatório de atividades das Saduc/Sesam Relatório de atividades dos URCQA/ SESAM. Área respons ável Meta do Indicador Alcançar 100% dos municípios apoiados Atender 100% (73) comunidades especiais com ações de educação em saúde ambiental. 100% de municípios com técnicos capacitados em CQA. Resultado Percentual de municípios com amostras de água analisadas. (2012) Aferir o percentual de municípios com amostras de água analisadas. Relatório consolidado da Cocag/ Desam Relatório de atividades dos SESAM 100% municípios programados com amostras de água analisadas. 30

Eficiência Desam Eficiência Cocag/Desam Percentual de exames de qualidade da água de comunidades especiais realizados. (2012) Percentual de áreas potencialmente suspeitas de contaminação por DDT com diagnóstico de remediação realizado. (2013) Aferir o percentual de exames de qualidade da água de comunidades especiais realizados. Aferir o percentual de áreas potencialmente suspeitas de contaminação por DDT com diagnóstico de remediação realizado. Relatório consolidado da Cocag Relatório consolidado instrumentos de campo Relatório de atividades dos SESAM Instrumentos de campo Realizar 100% exames programados de qualidade da água de comunidades especiais. 100% (126) áreas com diagnóstico de remediação realizado. Saúde Ambiental: Considerando o processo de estruturação e consolidação de competências no ano de 2012, a área da Saúde Ambiental terá seus indicadores de desempenho apurados a partir de 2013, quando os processos de trabalho já alinhados aos objetivos estratégicos terão seus resultados avaliados. 31

Eficiência Deadm Eficiência Cgcon/Deadm Eficiência Cgcon/Deadm Eficiência Deadm Tabela 5 Indicadores para a Avaliação de Desempenho da FUNASA Eixo: Administração Indicador Finalidade Fórmula de Cálculo Indicadores para a Avaliação de Desempenho da Funasa Eixo: Administração Memória de cálculo Tipo Fonte Método de Aferição Área respon sável Meta do Indicador Resultado Percentual de Instrumentos instruídos para pagamento de 1ª parcela. Aferir a capacidade de instrução de instrumentos para liberação de recursos ú Siscon, Sigob, Siconv Relatório mensal extraído do Siscon, Sigob, Siconv Alcançar 100% de instrução de instrumentos Percentual de Instrumento com instrução para liberação de recursos. (Qualificar por tipo de instrumento) Aferir a capacidade de instrução de instrumentos para liberação de recursos ú ú 61 x 100 = 53 Siscon, Sigob, Sigesan, Siconv Relatório mensal extraído do Siscon, Sigob, Sigesan Siconv Alcançar 100% de instrução de instrumentos 115.09 Percentual de conclusão de análise de prestação de contas Aferir a capacidade de análise de prestação de contas ú çã çã 63 x 100 = 53 Siafi Relatório mensal extraído do Siafi Alcançar 100% de análise de prestação de contas 118.86 Percentual de pagamento de convênios celebrados. Medir a capacidade de pagamento de 1ª parcela dos convênios celebrados Siafi Relatório mensal extraído do Siafi Pagar 100% do montante previsto para 1ª parcela 32

Tabela 6 Indicadores para a Avaliação de Desempenho da FUNASA Eixo: Administração/Recursos Humanos INDICADORES PARA A AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DA FUNASA EIXO: ADMINISTRAÇÃO / RECURSOS HUMANOS Indicador Finalidade Fórmula de Cálculo Memória de Cálculo Tipo Fonte Método de Aferição Área Respo ns. Meta do Indicador Resultado 9 - Percentual de servidores capacitados Medir o número de servidores capacitados em relação a Força de Trabalho ç Eficácia Planilha Coder/Cg erh Siape DW Consulta planilha Coder/Cgerh Extração Siapenet Coder/ Cgerh/ Deadm Capacitar 100% da força de trabalho da Suest. 62,5% Fonte: Coder/Cgerh/Deadm/Funasa 33

PARTE A, ITEM 3, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 3. ESTRUTURA DE GOVERNANÇA E DE AUTOCONTROLE DA GESTÃO 3.1 Estrutura de Governança NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 3.2 Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos QUADRO A.3.1 AVALIAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS A SEREM AVALIADOS VALORES Ambiente de Controle 1 2 3 4 5 1. A alta administração percebe os controles internos como essenciais à consecução dos X objetivos da unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento. 2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os X servidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade. 3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. X 4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. X 5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em X documentos formais. 6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores X dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou código de ética ou conduta. 7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das responsabilidades. X 8. Existe adequada segregação de funções nos processos e atividades da competência da UJ. X 9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados planejados X pela UJ. Avaliação de Risco 1 2 3 4 5 10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. X 11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas da X unidade. 12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos X seus processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses riscos e a consequente adoção de medidas para mitigá-los. 13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de X conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão. 14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil X de risco da UJ ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo. 15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma X escala de prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão. 16. Não há ocorrência de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos processos X internos da unidade. 17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos. X 34

18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e valores de responsabilidade da unidade. Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5 19. Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os riscos e X alcançar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas. 20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente X de acordo com um plano de longo prazo. 21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios X que possam derivar de sua aplicação. 22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente relacionadas com os objetivos de controle. X Informação e Comunicação 1 2 3 4 5 23. A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e X comunicada tempestivamente às pessoas adequadas. 24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para X permitir ao gestor tomar as decisões apropriadas. 25. A informação disponível para as unidades internas e pessoas da UJ é apropriada, X tempestiva, atual, precisa e acessível. 26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e X indivíduos da UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma eficaz. 27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todas as direções, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura. X Monitoramento 1 2 3 4 5 28. O sistema de controle interno da UJ é constantemente monitorado para avaliar sua validade X e qualidade ao longo do tempo. 29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas X avaliações sofridas. 30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seu desempenho. X Análise Crítica: O corpo de gestores da Suest-SP avaliou positivamente os quesitos do Ambiente de Controle, observando que o item 4 é totalmente válido em razão do Decreto 1171/94 que instituiu o Código de Ética Profissional do Servidor Público Civil do Poder Executivo Federal. Cumpre informar que já se encontra em andamento no planejamento 2013 processo de formulação e atualização dos manuais de procedimentos existentes. Por sua vez, na Avaliação de Risco não fora observada melhora na identificação dos processos cr ticos, em razão da ainda incipiente formalização de metodologia que a torne prática de forma contínua. No entanto, é totalmente válida a formalização dos objetivos e metas para a UJ, bem como a não ocorrência de fraudes e perdas que pudessem ter origem sob fragilidade dos processos internos. Quanto aos Procedimentos de Controle, mostram-se alinhados aos objetivos institucionais, perpassando por todos os níveis hierárquicos. Em relação à Informação e Comunicação, há que se pontuar a eficiência da divulgação das informações pelo alcance em todos os níveis hierárquicos. Por último, quanto ao sistema de Monitoramento, é considerado adequado na visão do corpo de gestores, sendo suficientes suas contribuições para impulsionar o bom desempenho da UJ. Escala de valores da Avaliação: (1) Totalmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente não observado no contexto da UJ. (2) Parcialmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que não há como avaliar se o conteúdo da afirmativa é ou não observado no contexto da UJ. (4) Parcialmente válida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua maioria. (5) Totalmente válido. Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente observado no contexto da UJ. Cumpre informar que a metodologia adotada para o preenchimento do quadro acima consistiu em realização de reunião dos gestores, ocorrida em 07/02/2013, na qual foram discutidas pontualmente todas as afirmativas. 35 X

3.4 Sistema de Correição A UJ possui servidores capacitados para desenvolver qualquer atividade correcional com exceção da sindicância patrimonial e que existe suporte logístico (sala reservada, material de expediente e suporte financeiro e locomoção) para o desenvolvimento eficaz dos trabalhos disciplinares e/ou investigativos. Todavia o número de servidores treinados ainda é baixo, considerando a dimensão da organização funcional da Funasa. Contudo ao longo do 2º semestre de 2012 foi oportunizada a capacitação em PAD e Sindicância a dois servidores da Superintendência, oferecida pela Corregedoria da Funasa/Presidência, com carga horária de 40h. A UJ tem a competência de instauração das atividades correcionais com fulcro no art. 1º da Portaria nº.229/2012 e a responsabilidade de garantir às comissões a estrutura e suporte necessário para o desenvolvimento dos trabalhos com base no art. 13 da Ordem de Serviço nº. 01/2012, ambos dispositivos da Funasa. Os principais resultados de 2012 destacam-se: 1º- Padronização dos atos de julgamentos das atividades correcionais instauradas, como efeito da centralização do julgamento pelo presidente da Funasa (art. 3º da Portaria nº. 229/2012); 2º- Maior controle na instauração da atividade correcional na indicação preliminar pela Corregedoria da atividade mais adequada para apuração pela Superintendência Estadual, em decorrência da concentração de todas as comunicações de possíveis irregularidades administrativas identificadas nos Estados (parágrafo único do art. 1º da Portaria nº 229/2012); 3º- Atualização dos normativos e implementação dos procedimentos correcionais no âmbito da Fundação, e 4º- Capacitação de servidores em processo administrativo disciplinar e sindicância; Arcabouço Legal: Lei 9.962, de 22/02/2000 Dispõe sobre o procedimento administrativo para empregado público; Lei 9.784, de 29/01/1999 Regula o processo administrativo no âmbito da Administração Público Federal; Lei 8.745, de 09/12/1993 Dispõe o procedimento administrativo para os servidores temporários; Lei 8.112, de 11/12/1990 Regime jurídico dos servidores civis da União, das autarquias e das fundações públicas federais; Instrumento Normativo da Funasa: Portaria nº 940, de 26/11/2012 Dispõe do Termo de Compromisso de Ajustamento de Conduta no âmbito da Funasa; Portaria nº 229, de 26/03/2012 Delega competência para os superintendentes para instaurar atividades correcionais; Portaria nº 653, de 06/12/1995 Adotou o Manual de Processo Administrativo Disciplinar e Sindicância da Funasa; Ordem de Serviço nº 1, de 04/06/2012 Dispõe sobre os procedimentos correcionais, formação e atuação de comissão no âmbito da Funasa. Instrumento Normativo da CGU: Decreto nº 5.480, de 30/06/2005 Dispõe sobre o Sistema de Correição do Poder Executivo Federal; Portaria n 1.043, de 24/07/2007 da CGU Estabelece o uso do sistema informativo CGU- PAD; Portaria nº 335, de 30/05/2006 Dispõe sobe a Investigação Preliminar; Instrução Normativa CGU nº 12, de 01/11/2011 Dispõe sobre o uso da videoconferência; 36

Instrução Normativa CGU nº 04, de 17/02/2009 Cria o Termo Circunstanciado Administrativo; Enunciados da Controladoria Geral da União CGU; Manual de Processo Administrativo Disciplinar da CGU. 3.5 Cumprimento Pela Instância de Correição da Portaria nº 1.043/2007 da CGU Os processos disciplinares e investigativos estão sendo cadastrados no sistema informativo CGU-PAD, de forma centralizada pela Corregedoria da Funasa, na sede da presidência da Fundação em Brasília/DF. Atualmente, estão registrados no sistema CGU-PAD todos os processos instaurados no período do ano de 2010 até o ano de 2012. Todavia os processos dos anos de 2006 até 2009 serão registrados pela UJ, após a regulamentação e capacitação do(s) servidor(es) identificado(s) para acompanhar o registro no Estado, enfatiza-se que essa capacitação relativa ao sistema informativo CGU-PAD ocorrerá sob a responsabilidade da Corregedoria da Funasa que oportunizará quando autorizada pela presidência do órgão. Contudo, as atividades correcionais instauradas no período de 2006 a 2009 foram informadas em relatórios de gestão de anos anteriores. Todas as informações constantes no sistema informativo CGU-PAD são preservadas, quanto ao zelo, integralidade, disponibilidade e confidencialidade das informações na forma legal. 37

PARTE A, ITEM 4, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 4. PROGRAMAÇÃO E EXECUÇÃO DA DESPESA ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA 4.1 Informações Sobre Programas do PPA de Responsabilidade da UJ As Superintendências Estaduais não têm responsabilidade sobre nenhum nível de programação definida no Plano Plurianual 2012 2015, portanto o item 4.1 Informações sobre Programas do PPA, NÂO SE APLICA A ESTA UJ. 4.2 Informações Sobre a Execução Orçamentária e Financeira da Despesa 4.2.1 Identificação das Unidades Orçamentárias da UJ QUADRO A.4.7 IDENTIFICAÇÃO DAS UNIDADES ORÇAMENTÁRIAS DA UJ Denominação das Unidades Orçamentárias Fundação Nacional de Saúde Superintendência Estadual de São Paulo Código da UO Código SIAFI da UGO 36211 255025 4.2.2 Programação de Despesas 4.2.2.1 Programação de Despesas Correntes NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 4.2.2.2 Programação de Despesas de Capital NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 4.2.2.3 Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 4.2.2.4 Análise Crítica NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 38

4.2.3. Movimentação de Créditos Interna e Externa QUADRO A.4.11 MOVIMENTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA POR GRUPO DE DESPESA Natureza da Movimentação de Crédito Movimentação Interna Movimentação Externa Concedidos Recebidos Concedidos Recebidos Natureza da Movimentação de Crédito Movimentação Interna Movimentação Externa Fonte: SIAFI 2012 Concedidos Recebidos Concedidos Recebidos Concedente UG Recebedora Classificação da ação 1 Pessoal e Encargos Sociais Despesas Correntes 2 Juros e Encargos da Dívida Valores em R$ 1,00 3 Outras Despesas Correntes 255000 255025 0927200890181 15.227,85 255000 255025 1012221152000 1.016.978,30 255000 255025 10122211520Q8 101.267,88 255000 255025 1012821154572 75.509,55 255000 255025 10305201520T6 6.196,41 255000 255025 10512206820AG 2.016,07 255000 255025 1054120686908 8.448,90 UG Classificação da Concedente Recebedora ação 4 Investimentos Despesas de Capital 5 Inversões Financeiras 255000 255025 1012221152000 96.360,99 4.500.000,00 255000 255025 1051120687656 276.323,38 6 Amortização da Dívida 39

Analise critica: Realização plena das programações resultante dos créditos orçamentários recebidos para despesas de Capital, incluindo Inversão Financeira no valor de R$4.500.000,00, relativo à aquisição do imóvel sede da Superintendência Estadual de São Paulo; Quanto ao grupo de despesas correntes, comparativamente ao ano anterior houve uma redução significativa de 72% na movimentação devido à efetivação total da transição da Saúde Indígena para o Ministério da Saúde no exercício de 2011, resultando em diminuição das despesas executadas por esta Unidade Executora neste exercício; A implantação do SPGO Sistema de Planejamento e Gestão Orçamentária a partir do exercício de 2011 trouxe significativa melhora no planejamento e na gestão orçamentária, provendo esta Unidade, bem como a Presidência da Funasa, com informações consistentes, coerentes e confiáveis. 4.2.4. Execução Orçamentária da Despesa NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 4.2.4.1 Execução da Despesa Com Créditos Originários 4.2.4.1.1 Despesas Totais Por Modalidade de Contratação Créditos Originários NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 4.2.4.1.2 Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 4.2.4.2 Execução Orçamentária de Créditos Recebidos pela UJ por Movimentação 4.2.4.2.1 Despesas Totais por Modalidade de Contratação Créditos de Movimentação QUADRO A.4.14 DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO Valores em R$ 1,00 Modalidade de Contratação Despesa Liquidada Despesa paga 2012 2011 2012 2011 1. Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f) a) Convite b) Tomada de Preços c) Concorrência d) Pregão 899.739,21 2.854.149,08 867.932,87 2.789.843,42 e) Concurso f) Consulta 2. Contratações Diretas (g+h) g) Dispensa 38.342,56 313.355,17 38.342,56 306.530,90 40

h) Inexigibilidade 122.147,86 378.756,32 122.147,86 376.239,03 3. Regime de Execução Especial i) Suprimento de Fundos 2.508,69 2.296,74 2.508,69 2.296,74 4. Pagamento de Pessoal (j+k) j) Pagamento em Folha 15.227,85 9.324,21 15.227,85 9.324,21 k) Diárias 139.246,96 142.802,73 139.246,96 142.802,73 5. Outros 4.543.537,35 61.266,02 4.543.537,35 61.206,49 6. Total (1+2+3+4+5) 5.760.750,48 3.761.950,27 5.728.944,14 3.688.243,52 Fonte:SIAFI 2012 e SIAFI 2011 Análise Crítica: Não houve contingenciamento de créditos orçamentários e despesas financeiras. Principais alterações nos montantes despendidos por modalidade de contratação comparativamente ao ano anterior: a) Redução significativa em todas as modalidades de contratação se deduzido do total, a Inversão Financeira no valor de R$4.500.000,00 em 2012, relativas à aquisição do imóvel sede da Superintendência Estadual de São Paulo. Redução significativa essa, em conseqüência da efetivação total da transição da Saúde Indígena para o Ministério da Saúde no exercício de 2011, resultando em diminuição das despesas executadas por esta UG neste exercício; b) Aquisição do imóvel sede da Superintendência Estadual de São Paulo - Inversão Financeira efetivada por meio de processo de Dispensa de Licitação, porém, o valor encontra-se registrado na Modalidade Outros, em conseqüência de fatores sistêmicos surgidos no momento da emissão da Nota de Empenho no SIASG/SIAFI devido ao período de encerramento do exercício, impossibilitando o enquadramento do empenho em Dispensa. 41

4.2.4.2.2 Despesas Totais Por Grupo e Elemento de Despesa Créditos de Movimentação QUADRO A.4.15 DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO Valores em R$ 1,00 DESPESAS CORRENTES Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos 1 Despesas de Pessoal 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 Outros Benefícios Assistenciais - 08 15.227,85 9.324,21 15.227,85 9.324,21 -------------- -------------- 15.227,85 9.324,21 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 2 Juros e Encargos da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 3 Outras Despesas Correntes Locação de Mão-de-Obra 37 377.175,18 1.995.514,21 338.811,46 1.861.797,93 38.363,72 133.716,28 338.811,46 1.829.370,46 Outros Servs.de 3ºs - PJ - 39 477.386,37 1.455.088,28 413.507,44 1.271.649,70 63.878,93 183.438,58 397.834,75 1.235.421,58 Materiais de Consumo - 30 149.866,27 416.066,57 95.126,78 228.731,68 54.739,49 187.334,89 78.993,13 225.855,43 Demais elementos do grupo 14-33-36-47-92-93 205.989,29 437.725,27 202.505,54 368.762,78 3.483,75 68.962,49 202.505,54 366.642,07 DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos 4 Investimentos 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 Obras e Instalações Op.Int.Orc. 51 276.323,38 21.684,77 103.211,40 21.684,77 173.111,98 ---------- 103.211,40 21.684,77 Eq. Mat. Permanente Op.Intra-Orc. 52 96.360,99 245.876,12 92.360,01 ------------ 4.000,98 245.876,12 92.360,01 ----------- 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 5 Inversões Financeiras Aquisição de Imóveis 61 4.500.000,00 ----------- 4.500.000,00 ----------- ---------- ------------- 4.500.000,00 ------------- 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo 6 Amortização da Dívida 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo Fonte:SIAFI 2012 e SIAFI 2011 42

4.2.4.2.3 Análise crítica Análise Crítica: Não houve contingenciamento de créditos orçamentários e despesas financeiras. Redução significativa em todos os elementos de despesas em conseqüência da efetivação total da transição da Saúde Indígena para o Ministério da Saúde no exercício de 2011, resultando em diminuição das despesas executadas por esta UG Executora neste exercício; Inversão Financeira no valor de R$4.500.000,00, em 2012, referente à aquisição de imóvel utilizado pela sede da Superintendência Estadual de São Paulo. PARTE A, ITEM 5, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 5. TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA 5.1 Reconhecimento de Passivos 5.1.1 Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos Não houve ocorrência no período para as Contas Contábeis de códigos 21.211.11.00, 21.212.11.00, 21.213.11.00, 21.215.22.00 e 21.219.22.00 nos Balancetes do exercício de 2011. 5.1.2 Análise Crítica Prejudicado em razão da não ocorrência do item anterior 5.2 Pagamentos e Cancelamentos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores 5.2.1 Pagamentos e Cancelamentos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores QUADRO A.5.2 - SITUAÇÃO DOS RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES Valores em R$ 1,00 Restos a Pagar Processados Ano de Inscrição Montante Inscrito Cancelamentos Pagamentos Saldo a Pagar em Acumulados Acumulados 31/12/2012 2011 73.707,55 ------------------ 68.483,32 5.224,23 2010 4.960,50 ------------------ ----------------- 4.960,50 2009 37.440,08 ------------------ 34.960,28 2.479,80 2008 3.750,00 535,80 3.214,20 ---------------- Restos a Pagar não Processados Ano de Inscrição Montante Inscrito Cancelamentos Pagamentos Saldo a Pagar em Acumulados Acumulados 31/12/2012 2011 819.328,36 209.646,16 599.233,74 10.448,46 2010 117.667,79 117.351,44 316.35 ------------------ 2009 218.335,37 142.179,71 76.155,66 ------------------ 2008 2.040,00 2.040,00 ----------------- ------------------ Fonte:SIAFI 2012 43

5.2.2 Análise Crítica Cancelamentos de RP não Processados tendo em vista a validade de RP inscritos nos exercícios de 2007 a 2009 ter a validade expirada em 31/12/11. Aplicação do Decreto nº 7.418/2010 combinado com o Decreto nº 7.468/2011 e, regra geral do art.68 do Decreto 93.872/1986, conforme Memorando nº 024/DEADM de 04/06/2012; Os valores remanescentes em RP em 31/12/2012 representam em sua totalidade, contratos de serviços, os quais estão pendentes de liquidação e pagamento por conta de algumas etapas da execução, do acompanhamento ou, de documentação do serviço não ter sido completada a contento. A resolução completa dos valores remanescentes em RP requer a abertura de processo administrativo para cada contrato de serviço pendente, a fim de apurar as responsabilidades e as penalidades e, por fim determinar o destino dos saldos dos empenhos inscritos em RP. Essa etapa de apuração tem sido de extrema morosidade em conseqüência do número reduzido de servidores, principalmente na Administração, prejudicando a gestão de RP. 5.3 Transferências de Recursos 5.3.1 Relação dos Instrumentos de Transferência Vigentes no Exercício NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 5.3.2 Quantidade de Instrumentos de Transferências Celebrados e Valores Repassados nos Três Últimos Exercícios NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 5.3.3 Informações sobre o Conjunto de Instrumentos de Transferências que permanecerão vicentes no Exercício de 2013 e seguintes NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 44

5.3.4 Informações sobre a Prestação de Contas Relativas aos Convênios, Termos de Cooperação e Contratos de Repasse QUADRO A.5.6 RESUMO DA PRESTAÇÃO DE CONTAS SOBRE TRANSFERÊNCIAS CONCEDIDAS PELA UJ NA MODALIDADE DE CONVÊNIO, TERMO DE COOPERAÇÃO E DE CONTRATOS DE REPASSE. Nome: CNPJ: Exercício da Prestação das Contas 2012 2011 2010 Anteriores a 2010 Fonte: Unidade Concedente UG/GESTÃO: Instrumentos (Quantidade e Montante Repassado) Quantitativos e Montante Repassados Termo de Convênios Cooperação Contas Prestadas Quantidade 48 08 Montante Repassado 12.278.352,43 2.857.575,31 Contas NÃO Prestadas Quantidade 04 02 Montante Repassado 439.330,89 847.151,66 Contas Prestadas Quantidade 32 6 Montante Repassado 4.404.415,20 1.364.426,38 Contas NÃO Prestadas Quantidade 2 Montante Repassado 38.696,00 Contas Prestadas Quantidade 23 Montante Repassado 9.771.171,59 Contas NÃO Prestadas Quantidade 1 Montante Repassado 23.696,00 Contas NÃO Prestadas Quantidade 5 Montante Repassado 204.673,00 Valores em R$ 1,00 Contratos de Repasse 45

5.3.5 Informações sobre a Análise das Prestações de Contas de Convênios e de Contratos de Repasse QUADRO A.5.7 - VISÃO GERAL DA ANÁLISE DAS PRESTAÇÕES DE CONTAS DE CONVÊNIOS E CONTRATOS DE REPASSE Valores em R$ 1,00 Nome: CNPJ: Exercício da Prestação das Contas 2012 2011 2010 Exercícios Anteriores a 2010 Fonte: Com Prazo de Análise ainda não Vencido Com Prazo de Análise Vencido Contas Analisadas Contas NÃO Analisadas Contas analisadas Contas NÃO Analisadas Contas NÃO Analisadas Unidade Concedente ou Contratante UG/GESTÃO: Quantitativos e Montantes Repassados Convênios Instrumentos Contratos de Repasse Quantidade de Contas Prestadas 52 11 Quantidade Contas Analisadas 1 Contas Não Analisadas Montante Repassado (R$) 234.000,00 Quantidade Aprovada 50 03 Contas Analisadas Quantidade Reprovada 03 Quantidade de TCE 04 Contas NÃO Quantidade 48 Analisadas Montante Repassado (R$) 18.753.660,55 Quantidade de contas prestadas 38 Quantidade Aprovada 26 Quantidade Reprovada 04 Quantidade de TCE 06 Quantidade 74 Montante repassado (R$) 13.604.809,67 Quantidade de Contas Prestadas 38 Quantidade Aprovada 67 Quantidade Reprovada - Quantidade de TCE 05 Quantidade 44 Montante Repassado 8.410.424,79 Quantidade 17 Montante Repassado 1.312.050,63 46

5.3.6 Análise Crítica Medidas adotadas para sanear as transferências na situação de inadimplentes Resposta: Estão sendo instauradas as Tomadas de Contas Especiais referentes aos instrumentos abaixo: Convênio Siafi 436819 Convênio Siafi 415637 Convênio Siafi 490351 Situação das transferências efetuadas no exercício frente ao disposto no Art. 35 do Decreto 93.872/86 e art. 12 do Decreto 7.680/2012, ou legislação que o altere Resposta: As transferências são efetuadas pela Presidência desta Fundação. Evolução das transferências efetuadas nos três últimos exercícios, quanto à quantidade e volume de recursos transferidos Resposta: Houve aumento considerável de transferências, principalmente no exercício de 2012. Pode-se dizer que esta evolução se deve à descentralização do acompanhamento dos instrumentos celebrados a partir da edição da portaria 1.104/2010, que possibilitou um melhor gerenciamento destes na fase de execução. Medidas adotadas para gerir as transferências no exercício de 2012 Resposta: A Superintendência tem utilizado seu potencial de recursos humanos de que dispõe para acompanhar a execução dos projetos tanto física quanto formalmente, o que tem possibilitado maior agilidade na liberação das parcelas e melhor orientação dos convenentes e compromitentes. Análise da evolução das prestações de contas referentes às transferências expiradas até 2012, quanto à conformidade das prestações de contas com os prazos regulamentares Resposta: Os municípios têm dado resposta mais imediata quando da cobrança das prestações de contas, mas ainda continuam com a necessidade de que sejam notificados e alertados quanto às conseqüências do não prestar contas ; ou seja, há ocorrência de não cumprimento de ofício no prazo para prestar contas que lhes cabia observar. Análise da evolução das análises das prestações de contas referentes às transferências expiradas até 2012, quanto à eficiência e eficácia dos procedimentos adotados, bem como quanto à disponibilidade adequada de recursos humanos e materiais para tanto Resposta: A Superintendência continua com um passivo considerável de prestações de contas com prazo para análise vencido, em razão da carência de servidores capacitados para o desempenho da função de analista. E, mesmo tendo recorrido a força tarefa como solução para a insuficiência de analistas, a restrição ao quantitativo de diárias por servidor impossibilitou a análise da totalidade dos passivos identificados no exercício. Estruturas de controle definidas para o gerenciamento das transferências, informando, inclusive, a capacidade de fiscalização in loco da execução dos planos de trabalho contratados Resposta: Foram definidas como estrutura de controle a constante verificação nos sistemas, além do paralelo diálogo com a Divisão de Engenharia de Saúde Pública a fim de detectar alterações verificadas na situação das obras ou iminente término do prazo para prestação 47

de contas, ou mesmo término da vigência dos instrumentos, de forma a tornar possível a oportuna tomada de providências para liberação de parcelas, cobrança do envio da prestação de contas ou aditivação dos instrumentos. A Superintendência tem realizado a fiscalização in loco tão somente para satisfazer demandas geradas por fiscalização dos órgãos de controle. Análise da efetividade das transferências como instrumento de execução descentralizada das políticas públicas a cargo da UJ Resposta: As transferências de recursos federais garantem respeito à autonomia municipal constitucionalmente consagrada e possibilitam melhor aplicação do dinheiro público, vez que o governo municipal, por ser local, tem mais condições de aferir a real necessidade de sua população e organizá-la pontualmente, definindo as prioridades. De se ressaltar, contudo, que são precários meios de que a FUNASA dispõe para efetivamente aferir a repercussão dessas ações na melhora da qualidade de vida da população beneficiada e no desenvolvimento do município como um todo. Apenas o alcance da etapa útil, verificado pela Divisão de Engenharia de Saúde Pública, permite uma visualização desses resultados, de forma bastante abstrata. Necessário constar os Convênios cujas prestações de contas foram APROVADOS COM RESSALVAS para as medidas que se fizerem necessárias, conforme tabela abaixo: Tabela 7- Convênios Aprovados com Ressalva no Exercício de 2012 SIAFI Município Objeto Motivo: 622781 Borebi SRS Deixou de apresentar os despachos de Adjudicação e Homologação da Licitação do Pregão 04/2010. 557771 Mairiporã SRS Plano de Trabalho aprovado para aquisição de 4 caminhões; o município adquiriu 5, sem contudo ter autorização da Funasa para a compra do 5º caminhão. 611017 Taquaral SRS Pagamento fora da vigência do Convênio. 558033 Cunha SAA Não apresentação dos documentos da licitação para contratação da empresa Zenito Com. e Mat. de Construção Ltda; ausência dos extratos da conta de investimento. 730219 S. João de Iracema SRS Devolveu o saldo do recurso no valor de R$ 5.000,92, á conta do ministério da Saúde. 632965 Irapuru SAA Não apresentou a Outorga para o uso dos Recursos Hídricos. 489331 Embu SRS Utilizou licitação em andamento para o objeto do Convenio. 5.4 Suprimento de Fundos 5.4.1 Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos 48

5.4.1.1 Suprimento de Fundos Visão Geral QUADRO A.5.8 DESPESAS REALIZADAS POR MEIO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS (SF) Valores em R$ 1,00 Código da UG UG 1 UG 2 UG 3 UG n... Nome da UG 255025 Superintendência Estadual de São Paulo Total Utilizado pela UJ por Tipo de SF Suprimento de Fundos Conta Tipo B Valores CPGF Saque Fatura Total Geral --------------- 1.118,15 1.390,54 2.508,69 --------------- - 1.118,15 1.390,54 2.508,69 5.4.1.2 Suprimento de Fundos Conta Tipo B Esta UJ não utiliza conta deste tipo. 5.4.1.3 Suprimento de Fundos Cartão de Crédito Corporativo (CPGF) QUADRO A.5.10 - DESPESA COM CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO POR UG E POR PORTADOR Código da UG: Portador SUSANA PRAT ESLAVA ZUMPANO 255025 Superintendência Estadual de São Paulo CPF 698.931.368-49 Limite de Utilização da UG Valor do Limite Individual R$1.500,00/mê s Saque Valor R$8.000,00/mês Fatura Valores em R$ 1,00 Total 1.118,15 1.390,54 2.508,69 Total Utilizado pela UG 1.118,15 1.390,54 2.508,69 Código da UG 2: Limite de Utilização da UG: Total Utilizado pela UG Total Utilizado pela UJ 1.118,15 1.390,54 2.508,69 Fonte:SIAFI 2012 49

5.4.1.4 Utilização da Conta Tipo B e do Cartão Crédito Corporativo pela UJ QUADRO A.5.11 DESPESAS REALIZADAS POR MEIO DA CONTA TIPO B E POR MEIO DO CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO (SÉRIE HISTÓRICA) Valores em R$ 1,00 Suprimento de Fundos Conta Tipo B Saque Fatura Total (R$) Exercícios (a) Quantidade Valor Quantidade (b) Valor Quantidade (c) Valor (a+b+c) 2012 ---- ----- 4 1.118,15 6 1.390,54 2.508,69 2011 ---- ----- 3 990,00 7 1.905,74 2,895,74 2010 ---- ------ 7 581,29 10 10.049,92 10.631,21 Fonte: SIAFI 2012 e SIAFI 2011 5.4.1.5 Prestações de Contas de Suprimento de Fundos QUADRO A.5.12 - PRESTAÇÕES DE CONTAS DE SUPRIMENTO DE FUNDOS (CONTA TIPO B E CPGF) Suprimento de Fundos Conta Tipo B CPGF Situação 2012 2011 2010 2012 2011 2010 Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor PC não Apresentadas ----- ----- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- PC Aguardando ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- Análise PC em Análise ----- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- PC não Aprovadas ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- PC Aprovadas ---- ---- ---- ---- ---- ---- 4 2.508,69 4 2.895,74 9 10.631,21 Fonte:SIAFI 2012 e SIAFI 2011 5.4.1.6 Análise Crítica Não há utilização de Contas de Suprimento de Fundos Tipo B na SUEST-SP; Compras com suprimento de fundos em 2012 representou apenas 0,2% do total de gastos com custeio e foram utilizados para atender despesas emergenciais. As prestações de contas respectivas foram aprovadas sem restrições; Utilização de suprimento de fundos em conformidade com: Portaria nº 877 de 20/06/06 da FUNASA; Portaria nº 747 de 22/04/04 do Ministério da Saúde; Manual do Cartão de Pagamento; Manual SIAFI código 021121; e Acórdão nº 1276/2008/TCU de 08/07/08. 50

Controles estão implementados em todas as etapas do processo de utilização do suprimento de fundos, desde a sua origem na concessão até a aprovação da prestação de contas pelo ordenador de despesas e registro no Portal da Transparência no www.comprasnet.gov.br 5.5 Renúncias Tributárias sob a Gestão da UJ NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA PARTE A, ITEM 6, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 6. GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS. 6.1 Composição do Quadro de Servidores Ativos 6.1.1 Demonstração da Força de Trabalho à Disposição da Unidade Jurisdicionada Quadro A.6.1 Força de Trabalho da UJ Situação apurada em 31/12 Tipologias dos Cargos Autorizada Lotação Efetiva Ingressos no Exercício Egressos no Exercício 1. Servidores em Cargos Efetivos (1.1 + 1.2) - 83 3 1 1.1. Membros de poder e agentes políticos - - - - 1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) - 83 - - 1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao órgão - 79 3 1 1.2.2. Servidores de carreira em exercício descentralizado - 4 - - 1.2.3. Servidores de carreira em exercício provisório - - - 1.2.4. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas - - - 2. Servidores com Contratos Temporários - 3 - - 3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública - 2 - - 4. Total de Servidores (1+2+3) - 88 3 1 Fonte: 6.1.1.1 Situações que Reduzem a Força de Trabalho Efetiva da Unidade Jurisdicionada QUADRO A.6.2 SITUAÇÕES QUE REDUZEM A FORÇA DE TRABALHO DA UJ SITUAÇÃO EM 31/12 Tipologias dos afastamentos 51 Quantidade de Pessoas na Situação em 31 de Dezembro 1. Cedidos (1.1+1.2+1.3) 17 1.1. Exercício de Cargo em Comissão 1 1.2. Exercício de Função de Confiança 2 1.3. Outras Situações Previstas em Leis Específicas (especificar as leis) 14 2. Afastamentos (2.1+2.2+2.3+2.4) - 2.1. Para Exercício de Mandato Eletivo -

2.2. Para Estudo ou Missão no Exterior - 2.3. Para Serviço em Organismo Internacional - 2.4. Para Participação em Programa de Pós-Gradução Stricto Sensu no País - 3. Removidos (3.1+3.2+3.3+3.4+3.5) - 3.1. De Oficio, no Interesse da Administração - 3.2. A Pedido, a Critério da Administração - 3.3. A pedido, independentemente do interesse da Administração para acompanhar cônjuge/companheiro - 3.4. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por Motivo de saúde - 3.5. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por Processo Seletivo - 4. Licença Remunerada (4.1+4.2) - 4.1. Doença em Pessoa da Família - 4.2. Capacitação - 5. Licença não Remunerada (5.1+5.2+5.3+5.4+5.5) - 5.1. Afastamento do Cônjuge ou Companheiro - 5.2. Serviço Militar - 5.3. Atividade Política - 5.4. Interesses Particulares - 5.5. Mandato Classista - 6. Outras Situações (Especificar o ato normativo) - 7. Total de Servidores Afastados em 31 de Dezembro (1+2+3+4+5+6) 17 Fonte: 6.1.2 Qualificação da Força de Trabalho QUADRO A.6.3 DETALHAMENTO DA ESTRUTURA DE CARGOS EM COMISSÃO E FUNÇÕES GRATIFICADAS DA UJ (SITUAÇÃO EM 31 DE DEZEMBRO) Tipologias dos Cargos em Comissão e das Lotação Ingressos no Funções Gratificadas Autorizada Efetiva Exercício 1. Cargos em Comissão - 7 3 3 1.1. Cargos Natureza Especial - - - - 1.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior - - - - 1.2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Egressos no Exercício - 4 - - Órgão 1.2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado - 1 - - 1.2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas - - - - 1.2.4. Sem Vínculo - 2 - - 1.2.5. Aposentados - - - - 2. Funções Gratificadas - 17 3 3 2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão - - - - 2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado - - - - 2.3. Servidores de Outros órgãos e Esferas - - - - 3. Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2) - 24 3 3 Fonte: 52

6.1.2.1 Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Idade QUADRO A.6.4 QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR FAIXA ETÁRIA SITUAÇÃO APURADA EM 31/12 Quantidade de Servidores por Faixa Etária Tipologias do Cargo De 31 a 40 De 41 a 50 De 51 a 60 Acima de 60 Até 30 anos anos anos anos anos 1. Provimento de Cargo Efetivo 4 10 22 22 3 1.1. Membros de Poder e Agentes - - - - Políticos - 1.2. Servidores de Carreira 4 9 21 22 2 1.3. Servidores com Contratos 1 1-1 Temporários - 2. Provimento de Cargo em Comissão 3 3 8 9 1 2.1. Cargos de Natureza Especial - - - - - 2.2. Grupo Direção e Assessoramento 2 3 1 1 Superior - 2.3. Funções Gratificadas 3 1 5 8-3. Totais (1+2) 7 13 30 31 4 Fonte: 6.1.2.2 Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Escolaridade QUADRO A.6.5 QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR NÍVEL DE ESCOLARIDADE - SITUAÇÃO APURADA EM 31/12 Tipologias do Cargo Quantidade de Pessoas por Nível de Escolaridade 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Provimento de Cargo Efetivo - - 1 4 32 28 - - - 1.1. Membros de Poder e Agentes - - - - - - - Políticos - 1.2. Servidores de Carreira - - 1 3 32 28 - - - 1.3. Servidores com Contratos - - - - - - - - Temporários - 2. Provimento de Cargo em 1 1 7 15 - - - - - Comissão 2.1. Cargos de Natureza Especial - - - - - - - - - 2.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior - - - - 2 5 - - - 2.3. Funções Gratificadas - - 1 1 5 10 - - - 3. Totais (1+2) - - 2 5 39 43 - - - LEGENDA Nível de Escolaridade 1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou técnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeiçoamento / Especialização / Pós-Graduação; 8 Mestrado; 9 Doutorado/Pós Doutorado/PhD/Livre Docência; 10 - Não Classificada. Fonte: 53

6.1.3 Demonstração dos Custos de Pessoal da Unidade Jurisdicionada QUADRO A.6.6 - QUADRO DE CUSTOS DE PESSOAL NO EXERCÍCIO DE REFERÊNCIA E NOS DOIS ANTERIORES Valores em R$ 1,00 Tipologias/ Exercícios Exercícios Exercícios Exercícios Exercícios Exercícios Exercícios Exercícios Vencimentos e Vantagens Fixas Retribuiçõe s Gratificaçõe s Despesas Variáveis Adicionais Indenizações Benefícios Assistenciais e Previdenciários Demais Despesas Variáveis Despesas de Exercícios Anteriores Decisões Judiciais Membros de Poder e Agentes Políticos 2012 - - - - - - - - - - 2011 - - - - - - - - - - 2010 - - - - - - - - - - Servidores de Carreira que não Ocupam Cargo de Provimento em Comissão 2012 3.241.087,99 26.618,19 2.043.399,67 176.708,30 510.715,09 309.368,27-40.443,20 61.667,27 6.410.007,98 2011 1.836.213,94-1.175.704,85 81.018,84 336.915,51 184.950,47 - - 26.301,38 3.641.104,99 2010 4.041.010,63 30.331,21 3.607.254,89 884.103,44 707.167,77 72.257,81 60.113,46-55.098,43 9.457.337,64 Servidores com Contratos Temporários 2012 294.240,00 24.520,00 8.173,32 302.413,30 2011 161.218,97 - - 7.560,32 - - - - - 168.779,29 2010 286.986,17-20.433,33 9.705,82 - - - - - 317.125,32 Servidores Cedidos com Ônus ou em Licença 2012 - - - - - - - - - - 2011 - - - - - - - - - - 2010 - - - - - - - - - - Servidores Ocupantes de Cargos de Natureza Especial 2012 - - - - - - - - - - 2011 - - - - - - - - - - 2010 - - - - - - - - - - Servidores Ocupantes de Cargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior 2012 173.416,53 14.348,12 - - - - - - - 187.764,65 2011 110.317,29 31.172,39 - - - - - - - 141.489,68 2010-104.775,16 - - - - - - - 104.775,16 Servidores Ocupantes de Funções Gratificadas 2012 95.189,17 - - - - - - - - 95.189,17 2011 48.792,88 - - - - - - - - 48.792,88 2010-103.675,31 - - - - - - - 103.675,31 Total 54

6.1.4 Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas 6.1.4.1 Classificação do Quadro de Servidores Inativos da Unidade Jurisdicionada Segundo o Regime de Proventos e de Aposentadoria QUADRO A.6.7 - COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS - SITUAÇÃO APURADA EM 31 DE DEZEMBRO Quantidade Regime de Proventos / Regime de Aposentadoria De Aposentadorias Iniciadas no De Servidores Aposentados até 31/12 Exercício de Referência 1. Integral 51-1.1 Voluntária 39-1.2 Compulsória - - 1.3 Invalidez Permanente 12-1.4 Outras - - 2. Proporcional 34-2.1 Voluntária 18-2.2 Compulsória 02-2.3 Invalidez Permanente 14-2.4 Outras - 3. Totais (1+2) 85 - Fonte: 55

6.1.4.2 Demonstração das Origens das Pensões Pagas pela Unidade Jurisdicionada QUADRO A.6.8 - INSTITUIDORES DE PENSÃO - SITUAÇÃO APURADA EM 31/12 Regime de Proventos do Servidor Instituidor Acumulada até 31/12 Quantidade de Beneficiários de Pensão Iniciada no Exercício de Referência 1. Aposentado 76 02 1.1. Integral 72 02 1.2. Proporcional 04-2. Em Atividade 43-3. Total (1+2) 119 02 Fonte: 56

6.1.5 Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos Não existem controles internos com a finalidade de detectar possível acumulação indevida de cargos, funções e empregos públicos. A forma de detecção é por meio do cruzamento de dados realizado pela Secretaria de Recursos de Humanos do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão. A SRH/MP faz o batimento e informa os órgãos do Sipec para adoção de providências. A Suest/SP não tem sido demandada pela SRH/MP por conta dessa questão. Em 2007, foi identificado o pagamento de pensão da Lei nº 3.373/58 cumulativo com vencimentos de cargo público. Naquela ocasião, fomos orientados sobre a regularização mediante opção da beneficiária pela situação mais vantajosa ou proceder à instauração do competente procedimento administrativo. A beneficiária foi notificada e optou pelos vencimentos do cargo público e a pensão foi excluída do Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos Siape. 6.1.6 Providências Adotadas nos Casos de Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos Conforme informado no item anterior, a Suest/SP não tem sido demandada pela SRH/MP no que se refere à acumulação indevida de cargos, funções e empregos públicos por parte dos servidores pertencentes ao quadro de pessoal desta Superintendência. A orientação emanada do nível central, por meio do Memorando Circular nº 54/Cgerh/Deadm, de 03.10.2012, quanto às providências a serem adotadas para regularizar as situações detectadas de acumulação indevida, é a de instaurar procedimento administrativo próprio, nos termos do artigo 133 da Lei nº 8.112/90, no qual deve ser oportunizado o direito ao contraditório e a ampla defesa, previstos no artigo 5º, inciso LV da Constituição Federal e artigo 2º da Lei nº 9.784, de 29.1.1999, que regula o processo administrativo no âmbito da Administração Pública Federal. 6.1.7 Informações Sobre os Atos de Pessoal Sujeitos a Registros e Comunicação 6.1.7.1 Atos Sujeitos à Comunicação ao Tribunal por intermédio do SISAC QUADRO A.6.9 ATOS SUJEITOS AO REGISTRO DO TCU (ART. 3º DA IN TCU 55/2007) Quantidade de atos sujeitos ao registro no TCU Quantidade de atos cadastrados no SISAC Tipos de Atos Exercícios Exercícios 2012 2011 2012 2011 Admissão - - - - Concessão de aposentadoria - 2-2 Concessão de pensão civil 2 3 2 3 Concessão de pensão especial a excombatente - - - - Concessão de reforma - - - - Concessão de pensão militar - - - - Alteração do fundamento legal de ato 10 8 10 8 concessório Totais 12 13 12 13 57

QUADRO A.6.10 ATOS SUJEITOS À COMUNICAÇÃO AO TCU (ART. 3º DA IN TCU 55/2007) Quantidade de atos sujeitos à Quantidade de atos Tipos de Atos comunicação ao TCU cadastrados no SISAC Exercícios Exercícios 2012 2011 2012 2011 Desligamento 1 2 1 2 Cancelamento de concessão - - - - Cancelamento de desligamento - - - - Totais 1 2 1 2 QUADRO A.6.11 REGULARIDADE DO CADASTRO DOS ATOS NO SISAC Tipos de Atos Quantidade de atos de acordo com o prazo decorrido entre o fato caracterizador do ato e o cadastro no SISAC Exercício de 2012 Até 30 dias De 31 a 60 dias De 61 a 90 dias Mais de 90 dias Atos Sujeitos ao Registro pelo TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Admissão - - - - Concessão de aposentadoria - - - - Concessão de pensão civil - - - 2 Concessão de pensão especial a excombatente - - - - Concessão de reforma - - - - Concessão de pensão militar - - - - Alteração do fundamento legal de ato - 10 - - concessório Total - 10-2 Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) Desligamento 1 - - - Cancelamento de concessão - - - - Cancelamento de desligamento - - - - Total 1 - - - 6.1.7.2 Atos Sujeitos à Remessa ao TCU em meio físico Não corresponde a atos do exercício analisado. 6.1.7.3 Informações da Atuação do Órgão de Controle Interno (OCI) Sobre os Atos Não corresponde a atos do exercício analisado. 6.1.8 Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos Esta UG não tem indicadores gerenciais desenvolvidos para a área de pessoal. 6.2 Terceirização de Mão de Obra Empregada e Contratação de Estagiários 58

6.2.1 Informações sobre Terceirização de Cargos e Atividades do Plano de Cargos do Órgão Não corresponde a atos do exercício analisado 6.2.2 Informações sobre a Substituição de Terceirizados em Decorrência da Realização de Concurso Público Não corresponde a atos do exercício analisado 6.2.3 Autorizações Expedidas pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão para Realização de Concursos Públicos para Substituição de Terceirizados Não corresponde a atos do exercício analisado 59

6.2.4 Informações sobre a Contratação de Serviços de Limpeza, Higiene e Vigilância Ostensiva pela Unidade Jurisdicionada QUADRO A.6.17 - CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE LIMPEZA E HIGIENE E VIGILÂNCIA OSTENSIVA Unidade Contratante Nome: Funasa - Fundação Nacional da Saúde SUEST/SP UG/Gestão: 255025/36211 CNPJ: 26.989.350/0538-21 Informações sobre os Contratos Ano do Contrato Identificação do Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Período Contratual de Execução das Atividades Contratadas Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores Contratados Área Natureza F M S Sit. Início Fim P C P C P C 2011 L O 02/2011 10.446.523/0001-10 05/05/2011 04/05/2012 nc 4 nc - nc - E 2011 V O 03/2011 05.871.369/0001-93 01/09/2011 01/09/2013 nc 10 nc - nc - P 2012 L O 04/2012 14.490.337/0001-39 21/05/2012 21/05/2013 nc 4 1 1 nc - A Observações: (1)Contrato nº 04/2012, não há quantitativo previsto de pessoas, entretanto previa para o "encarregado" o ensino médio e demais funções o ensino fundamental. LEGENDA Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva. Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Fonte: Salog/Diadm 60

6.2.5 Informações sobre Locação de Mão de Obra para Atividades não Abrangidas pelo Plano de Cargos do Órgão QUADRO A.6.18 - CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS COM LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA Unidade Contratante Nome: Funasa - Fundação Nacional da Saúde SUEST/SP UG/Gestão: 255025/36211 CNPJ: 26.989.350/0538-21 Informações sobre os Contratos Ano do Contrato Identificação do Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Período Contratual de Execução das Atividades Contratadas Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores Contratados Área Natureza Sit. F M S Início Fim P C P C P C 2011 9 O 05/2011 03.539.770/0001-03 10/10/2011 10/10/2012 1 1 1 1 nc - A 2012 5 O 05/2012 11.836.399/0001-61 21/06/2012 21/06/2013 nc - 2 2 nc - A 2012 4 O 06/2012 08.284.452/0001-54 19/06/2012 19/06/2013 2 1 nc 1 nc - A Observações: LEGENDA Área: 1. Segurança; 2. Transportes; 3. Informática; 4. Copeiragem; 5. Recepção; 6. Reprografia; 7. Telecomunicações; 8. Manutenção de bens móveis 9. Manutenção de bens imóveis 10. Brigadistas 11. Apoio Administrativo Menores Aprendizes 12. Outras Fonte: Salog/Diadm Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. 61

6.2.6 Composição do Quadro de Estagiários QUADRO A.6.19 - COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS Nível de escolaridade Quantitativo de contratos de estágio vigentes Despesa no exercício 1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre (em R$ 1,00) 1. Nível superior 10 13 13 10 56.227,75 1.1 Área Fim 3 5 5 5 21.725,37 1.2 Área Meio 7 8 8 5 34.502,38 2. Nível Médio 10 12 10 11 39.440,31 1.3 Área Fim - 1 1 1 1.317,27 1.4 Área Meio 10 11 9 10 38.123,04 3. Total (1+2) 20 25 23 21 95.668,06 Fonte: 62

PARTE A, ITEM 7, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 7. GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO 7.1 Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros 1. Legislação A gestão de frota da Suest/SP, baseia-se na Instrução Normativa nº 03, de 15 de maio de 2008. 2. Importância e impacto da frota de veículos Os veículos da frota são utilizados para atender à Divisão de Engenharia e Saúde Pública, nas ações de fiscalização de obras de saneamento realizadas pelas prefeituras que firmam convênios com a Funasa. O SESAM Serviço de Saúde Ambiental, também utiliza a frota disponível em suas ações de educação em saúde, em visitas aos municípios. Em 2011, foi feita a aquisição de uma Unidade Móvel de Controle de Qualidade de Água UMCQA, que estará plenamente operante em 2013. As ações previstas para a UMCQA necessitarão do apoio de um segundo veículo para transporte das técnicas que atuarão no serviço. Além das ações das áreas-fim, a própria Administração, visando o suporte a DIESP e SESAM, utiliza-se da frota. 3. Composição da Frota Atualmente, a frota da Suest/SP é composta por 71 (sessenta e um) veículos, todos próprios. No processo de transição entre Funasa e SESAI, foi criado um processo de doação de veículos para a última, de número 25290.005.218/2012-13, num total de 29 (vinte e nove) veículos. No entanto, este processo não foi finalizado, razão pela qual os veículos ainda estão sob o CNPJ da Suest/SP, embora já estejam em uso da Sesai. Não houve aquisição de veículos em 2012, tampouco há previsão de aquisição futura. O número de veículos operantes, à disposição da desta UJ, é de 5 (cinco) unidades, conforme quadro abaixo. Alguns veículos, por conta do uso e idade, estão em situação de antieconômicos e/ou irrecuperáveis. Não há nenhum veículo contratado de terceiros em uso na Suest/SP, embora exista um processo para locação de veículos em instrução. Tabela 8 Total de Veículos Pertencentes à SUEST/SP Total de veículos pertencentes à Suest/SP Placa Marca Modelo Renavan Situação Destinação Localizaçã o Ano 1 AFW - 1625 FORD VERSAILLES 648218287 INSERV. LEILÃO MS 1996 2 BFG - 2965 VW KOMBI 606245537 INSERV. LEILÃO MS 1992 3 BFG - 2966 VW KOMBI 606246177 Em uso DOAÇÃO SESAI 1992 4 BRZ - 3090 VW KOMBI 313550026 INSERV. LEILÃO MS 1991 5 BRZ - 4572 VW KOMBI 417767447 INSERV. LEILÃO MS 1998 6 BRZ - 4735 GM MONZA 641265140 INSERV. LEILÃO SUEST/SP 1995 7 BRZ - 4915 FIAT TEMPRA 647197812 INSERV. LEILÃO MS 1995 8 BRZ - 4917 FIAT TEMPRA 647199440 INSERV. LEILÃO SUEST 1995 9 BRZ- 2837 VW KOMBI 624054144 INSERV. LEILÃO SUEST/SP 1994 63

10 BRZ- 4845 GM MONZA 643270680 INSERV. LEILÃO SUEST/SP 1995 11 BSV - 5623 GM C-20 432038205 INSERV. LEILÃO MS 1991 12 BSV - 6127 GM CORSA 732842107 INSERV. LEILÃO SUEST 1999 13 BSV - 6129 GM CORSA 732841879 INSERV. LEILÃO MS 1999 TOYOT BANDEIRANT 14 BSV - 6152 733342507 INSERV. LEILÃO SUEST 2000 A E 15 BVZ - 4040 VW GOL 693355190 INSERV. LEILÃO MS 1997 16 BVZ - 4243 VW KOMBI 638748810 INSERV. LEILÃO MS 1995 TOYOT 17 BVZ - 5050 HILUX 692952314 INSERV. LEILÃO SUEST/SP 1997 A 18 BVZ - 5788 VW KOMBI 423577298 INSERV. LEILÃO MS 1989 19 CDV - 0503 GM S10 2.8 AMB 760485399 Em uso DOAÇÃO SESAI/SP 2001 20 CDV - 1775 GM S 10 794249272 INSERV. DOAÇÃO SESAI/SP 2002 21 CDV - 1792 GM S 10 794249833 INSERV. LEILÃO MS 2002 22 CDV - 5750 FORD RANGER 776660977 INSERV. LEILÃO SUEST/SP 2001 23 CDV - 6372 FIAT PALIO 753782812 INSERV. LEILÃO MS 2001 24 CDV - 6376 FIAT PALIO 753782731 INSERV. LEILÃO MS 2001 25 CDV - 6386 GM S 10 753782871 INSERV. LEILÃO MS 2000 26 CDV - 6392 GM S 10 75378280X INSERV. LEILÃO SUEST/SP 2000 27 CDV - 6394 GM S 10 753782766 INSERV. LEILÃO SUEST/SP 2000 28 CDV - 6436 FORD RANGER 757638414 INSERV. LEILÃO MS 2001 29 CDV - 6447 FORD RANGER 757637752 INSERV. LEILÃO MS 2001 30 CDV -1787 GM S 10 794246923 Em uso DOAÇÃO SESAI 2002 31 CDV - 1774 GM S10 2.8 S 794248870 Em uso DOAÇÃO SESAI 2002 32 CDV - 1781 GM S10 2.8 S 794247229 Em uso DOAÇÃO SESAI 2002 33 CDV - 6374 FIAT DUCATO 753782979 Em uso DOAÇÃO SESAI/SP 2000 34 CEB - 7548 FIAT TEMPRA 649286057 INSERV. LEILÃO SUEST 1996 CMW - 35 FIAT DUCATO 842097660 INSERV. LEILÃO SUEST/SP 2004 3775 36 DJL - 1530 MMC L200 217748600 Em uso SUEST/SP SUEST 2010 37 DJL - 6982 MMC L200 327274735 Em uso SUEST/SP SUEST/SP 2011 38 DJL - 6988 MMC L200 327273941 Em uso SUEST/SP SUEST/SP 2011 39 DJL-5264 MMC L200 4X4 GL 272355941 Em uso DOAÇÃO SESAI 2010 40 DJL-5270 MMC L200 4X4 GL 272145386 Em uso DOAÇÃO SESAI 2010 FRONTIER 41 JJE-8931 NISSAN 950362948 Em uso DOAÇÃO SESAI/SP 2007 4X4 XE 42 DJM-1878 MMC L200 4X4 GL 452069866 Em uso DOAÇÃO SESAI 2011 RANGER XL 43 FORD Em uso DOAÇÃO SESAI 2008 DJP-6870 13P 980124751 44 DJP-7448 MMC L200 4X4 GL 955509467 Em uso DOAÇÃO SESAI 2007 45 EEF-2806 MMC L200 4X4 GL 142988766 Em uso DOAÇÃO SESAI 2009 46 EEF-2813 MMC L200 4X4 GL 143062204 Em uso DOAÇÃO SESAI 2009 47 EEF-2817 MMC L200 4X4 GL 143004433 Em uso DOAÇÃO SESAI 2009 48 EEF-2839 MMC L200 4X4 GL 142988090 Em uso DOAÇÃO SESAI 2009 49 FFB-7788 FORD RANGER 979249627 Em uso DOAÇÃO SESAI 2008 TOYOT BANDEIRANT 50 GMF - 1235 646468006 INSERV. LEILÃO MS 1995 A E 51 GMF - 4127 FORD ESCORT 793665124 INSERV. LEILÃO SUEST 2002 64

DEVOLUÇÃ 52 JFO - 5086 VW KOMBI 4201906 INSERV. FUNAI 1998 O 53 JKH - 2373 NISSAN FRONTIER 879928280 INSERV. LEILÃO SUEST 2006 54 JKH - 5401 NISSAN FRONTIER 871158531 Em uso SUEST/SP SUEST 2005 55 JKH - 5423 NISSAN FRONTIER 887562280 INSERV. LEILÃO SUEST 2006 56 JKH - 6041 NISSAN FRONTIER 872585786 Em uso DOAÇÃO SUEST/SP 2006 57 JKH - 6051 NISSAN FRONTIER 872586340 Em uso DOAÇÃO SESAI 2006 58 FRONTIER NISSAN JKH-1401 4X4 XE 862084539 Em uso DOAÇÃO SESAI 2005 59 FRONTIER NISSAN JKH-1411 4X4 XE 862090709 Em uso DOAÇÃO SESAI 2005 60 FRONTIER NISSAN JKH-5363 4X4 XE 887562833 Em uso DOAÇÃO SESAI 2006 61 MDT - 1612 VW GOL 803200722 Em uso DOAÇÃO Suest/SC 2003 62 MDT - 1702 FORD RANGER 803201885 Em uso DOAÇÃO Suest-SC 2003 63 NHZ - 3203 FIAT FIORINO 132686376 Em uso DOAÇÃO SESAI/SP 2009 64 NHZ - 9184 FIAT UNO 135796911 Em uso DOAÇÃO Sesai/SP 2009 65 NIA - 0594 FIAT UNO 135884225 Em uso Em uso Sesai/SP 2009 66 DJM-1925 Mercedes Sprinter 473892120 Em uso Em uso Suest-SP 2011 67 JHN-5633 NISSAN FRONTIER 4X4 XE 129865150 Em uso DOAÇÃO SUEST/SP 2009 68 JHN-5623 NISSAN FRONTIER 129864927 Em uso DOAÇÃO SUEST/SP 2009 69 JHN-5613 L-200 L-200 4X4 GL 129864595 Em uso DOAÇÃO SUEST/SP 2009 70 JGC-7481 FORD RANGER 980179742 Em uso DOAÇÃO SUEST/SP 2008 71 JKH-5381 NISSAN FRONTIER 4X4 GL 871161656 Em uso DOAÇÃO SUEST/SP 2005 4. Média Anual de Quilômetros Rodados Os dados extraídos do Sicotweb apontam os seguintes dados em relação à quilometragem anual: Tabela 9 Média Anual de Quilômetros Rodados por Veículo Veículo placa Km total anual Média de km por mês MMC L200 - DJL-1530 26.957 2.246 MMC L200 - DJL-6982 26.421 2.201 MMC L200 - DJL-6988 36.387 3.032 Nissan Frontier - JKH-5401 11.048 921 Mercedez Bens Sprinter - DJM-1925 1.732 144 5. Idade média da frota Existem dois dados importantes no que tange a idade média da frota: um é a idade média dos 71 (setenta e um) veículos e o segundo é a idade média da frota em uso na Suest/SP, que é composta de 5 (cinco) veículos. 65

Tabela 10 Idade Média da Frota Composição da frota Mais antigo Mais novo Idade média 71 veículos (total) 1989 2011 9,5 anos 5 veículos em uso 2005 2011 2,4 anos 6. Custos da frota No que diz respeito ao custo, somente é possível apresentar dados referentes às cinco viaturas em uso na Suest. Os veículos que estão no processo de doação são custeados integralmente pela MS/Sesai, não havendo dados em nossos sistemas que possam ser apresentados. Já os veículos em estado ocioso/irrecuperável não geram nenhum custo, pois estão estacionados em garagens do Ministério da Saúde e da Secretaria Municipal de Saúde, não gerando nenhum ônus à Funasa. O quadro abaixo, resume os gastos, divididos por categoria: Tabela 11 Custos da Frota Categoria de custo Valor anual (em R$) Combustível 21.736,20 Manutenção (residual do contrato de 2011) 15.296,11 Seguro obrigatório 7.210,35 Lavagem 345,68 Pedágios 11.642,99 Total no ano 2012 56.231,33 7. Plano de substituição da frota Com base no memorando circular nº 24/Cglog/Deadm, da Presidência da Funasa, não haverá aquisições de veículos para substituição da frota. O procedimento a ser adotado por todas as Suests será a locação de veículos. O processo nº 25290.006.170/2012-52, que visa a locação de veículos, prevê que em 2013 serão locados 2 (dois) veículos tipo sedan. Com base em levantamentos de custos com manutenção de anos anteriores, não existe previsão do estado de antieconônico para nenhum veículo da frota atual. Dessa forma, está previsto apenas o incremento de mais dois veículo à frota. 8. Métodos de controle de eficiência e economicidade A principal ferramenta de controle utilizada pelo Setor de Transportes é o sistema Sicotweb. Nele, são inseridos dados de quilometragem rodada, gastos relativos à manutenção e combustível. Além desse sistema provido pela Funasa, o próprio sistema Ticket Car de abastecimento é informatizado e fornece relatórios de consumo e rendimento da frota. Na área da prestação de serviço, o Sotra mantém arquivos de todas as Requisições de transportes feitas por usuários, bem como dos Boletins Diários de Tráfego BDT, no qual constam informações sobre qual veículo utilizado, roteiro completo do deslocamento, quilometragem, motorista e usuário do veículo. 66

7.2 Gestão do Patrimônio Imobiliário 7.2.1 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial QUADRO A.7.1 DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL DE PROPRIEDADE DA UNIÃO QUANTIDADE DE IMÓVEIS DE LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA PROPRIEDADE DA UNIÃO DE RESPONSABILIDADE DA UJ EXERCÍCIO 2012 EXERCÍCIO 2011 UF - São Paulo São Paulo 01 0 município 2 0 0 BRASIL munic pio n 0 0 UF n município 1 0 0 município 2 0 0 munic pio n 0 0 Subtotal Brasil 01 0 PAÍS 1 cidade 1 0 0 cidade 2 0 0 EXTERIOR cidade n 0 0 PAÍS n cidade 1 0 0 cidade 2 0 0 cidade n 0 0 Subtotal Exterior 0 0 Total (Brasil + Exterior) 01 0 Fonte: Processo 25290.007.209/2012-59 7.2.2. Distribuição Espacial dos Bens Imóveis Locados de Terceiros QUADRO A.7.2 DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL LOCADOS DE TERCEIROS BRASIL EXTERIOR QUANTIDADE DE IMÓVEIS LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA LOCADOS DE TERCEIROS PELA UJ EXERCÍCIO 2012 EXERCÍCIO 2011 UF - São Paulo São Paulo (Casai) 0 01 Mongaguá (Polo Base) 0 01 Peruíbe (Polo Base) 0 01 Bauru (Polo Base) 0 01 UF n município 1 0 0 município 2 0 0 munic pio n 0 0 Subtotal Brasil 0 04 PAÍS 1 cidade 1 0 0 cidade 2 0 0 cidade n 0 0 67

PAÍS n cidade 1 0 0 cidade 2 0 0 cidade n 0 0 Subtotal Exterior 0 0 Total (Brasil + Exterior) 0 04 Fonte: Processos: 25290.001.513/2006-44 (Mongaguá/SP); 25290.000.853/2006-58 (Peruíbe/SP); 25290.003.220/2003-59 (Casai/SP); 25290.001.449/2007-82 (Bauru/SP). 7.2.3. Discriminação dos Bens Imóveis Sob a Responsabilidade da UJ QUADRO A.7.3 DISCRIMINAÇÃO DOS BENS IMÓVEIS DE PROPRIEDADE DA UNIÃO SOB RESPONSABILIDADE DA UJ UG RIP Regime 255025 Ainda não Cadastrado (compra em 28.12.2012) Estado de Conservação 9 3 Valor Histórico R$4.250.000,00 a R$4.750.000,00 (mín. e máx.) Valor do Imóvel Data da Avaliação 19.12.2011 Valor Reavaliado R$ 4.500.000,00 Despesa no Exercício Com Com Reformas Manutenção Fonte: Processo 25290.007.209/2012-59 Total - - Análise Crítica: Os quadros 7.1 e 7.3 relacionam-se a aquisição do Prédio desta Superintendência Estadual de São Paulo SUEST/SP, que anteriormente pertencia ao INSS, adquirido conforme consta do Processo nº 25290.007.209/2012-59, onde está sendo providenciada a Escritura e Registro no Sistema de Patrimônio da União SPU e demais questões relacionadas aos sistemas de patrimônio. Com relação ao quadro do Item 7.2, todos os processos relacionados aos imóveis nos municípios citados eram relacionados aos trabalhos da Saúde Indígena, no qual tais processos foram sub-rogados para a Secretaria Especial de Saúde Indígena SESAI, conforme orientações do memorando Circular nº 08/GAB/DIREX procedimentos iniciais pra transição da Saúde Indígena, juntamente com as orientações para sub-rogação de contratos, de junho de 2011, onde, após tal sub-rogação, não houve nenhum outro imóvel alugado no ano de 2012. Parte A, Item 8, do Anexo II da DN TCU Nº 119, DE 18/1/2012. 8.1 Gestão da Tecnologia da Informação (TI) NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 68

PARTE A, ITEM 9, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 9. GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL 9.1 Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis QUADRO A.9.1 - GESTÃO AMBIENTAL E LICITAÇÕES SUSTENTÁVEIS Aspectos sobre a gestão ambiental Avaliação Licitações Sustentáveis 1 2 3 4 5 1. A UJ tem incluído critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações que levem em consideração os processos de extração ou fabricação, utilização e descarte dos produtos e matérias primas. x Se houver concordância com a afirmação acima, quais critérios de sustentabilidade ambiental foram aplicados? Resposta: Materiais biodegradáveis e recicláveis 2. Em uma análise das aquisições dos últimos cinco anos, os produtos atualmente adquiridos pela unidade são produzidos com menor consumo de matéria-prima e maior quantidade de conteúdo reciclável. 3. A aquisição de produtos pela unidade é feita dando-se preferência àqueles fabricados por fonte não poluidora bem como por materiais que não prejudicam a natureza (ex. produtos de limpeza biodegradáveis). 4. Nos procedimentos licitatórios realizados pela unidade, tem sido considerada a existência de certificação ambiental por parte das empresas participantes e produtoras (ex: ISO), como critério avaliativo ou mesmo condição na aquisição de produtos e serviços. Se houver concordância com a afirmação acima, qual certificação ambiental tem sido considerada nesses procedimentos? 5. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o menor consumo de energia e/ou água (ex: torneiras automáticas, lâmpadas econômicas). Se houver concordância com a afirmação acima, qual o impacto da aquisição desses produtos sobre o consumo de água e energia? Resposta: Em estudo de impacto sobre o consumo 6. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos reciclados (ex: papel reciclado). Se houver concordância com a afirmação acima, quais foram os produtos adquiridos? 7. No último exercício, a instituição adquiriu veículos automotores mais eficientes e menos poluentes ou que utilizam combustíveis alternativos. Se houver concordância com a afirmação acima, este critério específico utilizado foi incluído no procedimento licitatório? x x Sim ( ) x x x x Não (X) 8. Existe uma preferência pela aquisição de bens/produtos passíveis de reutilização, reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga). Se houver concordância com a afirmação acima, como essa preferência tem sido manifestada nos procedimentos licitatórios? 9. Para a aquisição de bens e produtos são levados em conta os aspectos de durabilidade e qualidade de tais bens e produtos. 10. Os projetos básicos ou executivos, na contratação de obras e serviços de engenharia, possuem exigências que levem à economia da manutenção e operacionalização da edificação, à redução do consumo de energia e água e à utilização de tecnologias e materiais que reduzam o impacto ambiental. 69 x x x

11. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua destinação, como referido no Decreto nº 5.940/2006. 12. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanhas entre os servidores visando a diminuir o consumo de água e energia elétrica. Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha (palestras, folders, comunicações oficiais, etc.)? Resposta: Divulgação em mural institucional, a importância e o incentivo ao uso racional da água e energia, em atendimento recomendação da Controladoria Geral da União (CGU). 13. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanhas de conscientização da necessidade de proteção do meio ambiente e preservação de recursos naturais voltadas para os seus servidores. Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha (palestras, folders, comunicações oficiais, etc.)? Resposta: Palestra educativa para os servidores sobre a coleta seletiva solidária proferida por cooperados da cooperativa Coopere-Centro, que possui Termo de Compromisso firmado com a Funasa para a coleta dos resíduos recicláveis descartados na Superintendência. Elaboração e distribuição de folhetos educativos sobre o uso correto dos recipientes adequados para coleta seletiva junto aos servidores da Suest/SP. Considerações Gerais: Sobre os itens 1 a 4 e 6: Esta UJ tem incluído em suas últimas licitações referentes à compra de materiais de consumo (expediente, higiene pessoal e de copa) objetos com critérios de sustentabilidade como materiais recicláveis, biodegradáveis, que consumam menos energia. Nos últimos cinco anos houve uma maior conscientização desta Suest-SP/Funasa em adquirir este tipo de material, sendo que podemos citar que nos últimos Pregões realizados para este tipo de compra tais objetos foram solicitados exemplificados abaixo: Papel A4, celulose vegetal, impressora a laser, 75 g/m², branca, certificado FSC ou conselho de manejo florestal. Agenda anual com apresentação diária, papel reciclado, com capa dura, em couro sintético, plástico PVC ou papel texturizado, resistente, que não ostente propaganda comercial de terceiros. Almofada carimbo, material caixa plástico reciclado, material almofada esponja absorvente revestida de tecido, cor azul, tipo entintada, comprimento 120mm, largura 90mm. Bloco recado, material papel reciclado, cor natural, largura 38mm, comprimento 50mm, características adicionais auto-adesivo/gramatura 90g/m2. Bloco recado, material papel reciclado, cor natural, largura 76mm, comprimento 102mm, características adicionais auto-adesivo/gramatura 90g/m2, Envelope, material papel reciclado, gramatura 90, tipo saco comum, comprimento 340mm, cor parda, largura 240mm. Envelope, material papel reciclado, gramatura 80, tipo saco comum, comprimento 360mm, cor parda, largura 265mm. Envelope, material papel reciclado, gramatura 85, tipo saco comum, comprimento 324mm, cor parda, largura 229mm,sem impressão. Envelope, material papel reciclado, gramatura 90, tipo sem timbre, comprimento 410mm, cor natural, largura 310mm. Envelope, material papel reciclado, gramatura 90, comprimento 230mm, cor branca, largura 115mm. Livro Ata, material papel reciclado, quantidade folhas 100, gramatura 90, comprimento 300mm, largura 216mm, características adicionais capa dura, folhas numeradas e pautadas. Papel A3, material celulose vegetal, largura 297, comprimento 420, gramatura 75, cor branca, tipo reciclado. Pasta arquivo, material cartão reciclado, tipo suspensa pendular, largura 240mm, altura 360mm, cor natural, gramatura 350, características adicionais visor/haste plástica/etiqueta. Régua comum, material plástico reciclado, comprimento 20, 30, 40. 50 e 60cm com graduação milimetrada. Caneta marca texto, formato anatômico, confeccionado em material reciclado, plástico, rígido, tampa removível, ponta chanfrada, dura e resistente, em poliéster, nylon, acrílico ou similar, comprimento de corpo sem tampa 95 mm, espessura de traço (aprox.) para sublinhar 1,0 mm, espessura de traço (aprox.) para destacar 4,0 mm, cor amarela. 70 x x x

Detergente líquido biodegradável neutro. Sobre o item 5: No último exercício foram adquiridas torneiras automáticas com temporizador (porém sua instalação deu-se neste ano de 2013) e as calhas das lâmpadas fluorescentes que eram de 3 lâmpadas foram substituídas por calhas de 2 lâmpadas. Foi firmado em 2011 o Contrato para Manutenção Predial, sendo que desde então foi feita uma ação reparativa e preventiva referente ao Sistema Hidráulico, o que ajuda a diminuir desperdícios ocasionados por vazamentos. Informamos que foram substituídos no último exercício os aparelhos de ar-condicionador por modelos tipo Split que são mais econômicos no consumo de energia elétrica. Sobre o item 8: A aquisição de materiais que necessitam de recarga ou reutilização não é muito realizada nesta Suest-SP, pois não são muitos os materiais viáveis a serem adquiridos com este recurso. Um exemplo é a compra de cartuchos para impressoras onde a preferência é por produtos originais, visto que estes são mais seguros para as impressoras. Sobre o item 9: Os aspectos de durabilidade e qualidade são solicitados na compra de material permanente. LEGENDA Níveis de Avaliação: (1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente não aplicado no contexto da UJ. (2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua maioria. (5) Totalmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente aplicado no contexto da UJ. 9.2 Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água Nos últimos anos houve uma maior conscientização desta Suest-SP/Funasa sobre a diminuição do consumo de água, energia elétrica, e promoção da destinação correta do papel. Sobre o consumo de água de provedor local houve algumas ações a partir da contratação de empresa para realizar a manutenção predial onde a parte hidráulica do prédio sofreu reparos e manutenção preventiva, o que ajudou a diminuir o desperdício de água ocasionado por vazamentos diversos. Informamos que o Sesam/Suest-SP realizou palestras e panfletagem para os servidores para um consumo mais consciente dos itens aqui tratados. Sobre o consumo de água mineral houve uma queda provavelmente devido ao fato de que a partir de 2012 os servidores responsáveis pela Saúde Indígena foram para outro prédio para realizar suas atividades através da SESAI/MS. Não houve ação específica sobre conscientização do consumo deste item em 2012. Sobre o consumo de energia elétrica a ação tomada por esta Suest-SP no sentido de diminuir e otimizar o consumo foi realizar a troca de antigos aparelhos de ar condicionado por modelos novos do tipo Split. Ainda foram realizadas troca das calhas de lâmpadas fluorescentes que comportavam 3 (três) lâmpadas, para calhas de 2 (duas) lâmpadas. Não houve ação específica sobre conscientização do consumo deste item em 2012. Sobre o consumo de papel nesta Suest-SP, o mesmo não foi uniforme devido a oscilações de servidores presentes no prédio, demandas de trabalho pontuais (sub-rogações de contratos em 2011 e alta demanda de resposta de processos trabalhistas em 2011/2012), além de passarmos por épocas nas quais não foi adquirido papel por falta de planejamento eficiente no ano de 2010. Foram adotadas políticas de conscientização sobre a coleta seletiva e destinação correta desta material para a reciclagem, porém não houve política sobre a redução deste item, visto que ainda não temos um quadro homogêneo do consumo nos últimos 3 (três) anos. 71

Quadro A.9.2 Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água Adesão a Programas de Sustentabilidade Valores em R$ 1,00 Nome do Programa Ano de Adesão Resultados Coleta Seletiva Solidária (Decreto n 5490/2006) 2011 (Prorrogado por mais um ano por meio de aditivo firmado em 2012) Celebração, em 2012, de aditivo que prorroga a vigência do Termo de Compromisso com a Cooperativa dos Catadores Autônomos de Materiais Reaproveitáveis, firmado em 2011. Os resíduos sólidos da Funasa/Suest-SP têm sido descartados corretamente, por meio da coleta seletiva e encaminhados sob monitoramento constante à Cooperativa compromitente, do que resulta a reutilização dos materiais recicláveis e geração de renda para os catadores cooperados. O sucesso da ação se deve ao paralelo trabalho de conscientização dos servidores e colaboradores. Quantidade Valor (R$) Recurso Consumido Exercícios 2012 2011 2010 2012 2011 2010 Papel 558 RM 1.154 RM 576RM 7.421,40 15.348,20 6.578,71 Água de provedora local Água Mineral para consumo Energia Elétrica 1.065m³ 1.584m³ 3.440m³ 21.632,42 31.862,70 52.713,85 700 galões 20L 106.005,70 kw/h 100 galões 100 galões 400,00 380,00 10L 10L 2.534,00 900 galões 1300 galões 4.950,00 3.970,00 20L 20L 50.621,34 94.720 kw/h 131.360 kw/h 40.486,93 36.523,20 Total 72.074,75 89.084,10 114.263,90 Fonte: ASIWEB e Somat/Salog/Diadm. (os dados quantitativos e de custo foram coletados no ASIWEB e analisados pelo Setor de Material) 72

PARTE A, ITEM 10, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 10.1 Deliberações do TCU e do OCI Atendidas no Exercício 10.1.1 Deliberações do TCU e do OCI Atendidas no Exercício 10.1.2 Deliberações do TCU Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício 10.1.3 Recomendações do OCI Atendidas no Exercício 10.1.4 Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício Quadro A.10.1 - RECOMENDAÇÕES DO TCU ATENDIDAS E PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCÍCIO Período: 02/01/2012-31/12/2012 ITE M IDENTIFIC AÇÃO DA SOLICITA ÇÃO COMUNICAÇÃO RECEBIDA DOCUM ENTO DATA DETERMIN AÇÃO / RECOMEN DAÇÃO DOCUMENT O EXPEDIDO DATA PROVIDÊNCIAS ADOTADAS RESPONSÁ VEL PELA IMPLEMEN TAÇÃO PROVIDÊN CIAS ADOTADAS RESULTAD OS OBTIDOS ATENDIMENTO/JUS TIFICATIVA PARA O NÃO ATENDIMENTO STATUS 73

1 Acórdão n.º 9975/2011/ TC 20.273/201 1-8 Ofício n.º 2890/201 1-TCU- SECEX- SP 07/12/ 2011 1.7. Medidas: dar ciência à SUEST/SP/F UNASA quanto à necessidade de implementar: 1.7.6. adotar medidas com vista à incorporação e tombamento patrimonial de todos os bens móveis do órgão, especialment e dos veículos pertencentes à frota da Superintendê ncia e daqueles adquiridos por meio do Pregão 20, de 25/7/2008, bem como mantenha relatório pormenorizad o acerca da existência de termos de responsabiliz ação pela guarda de Ofício nº 161/GAB/Sues t-sp/funasa 14/02/2012 SUEST-SP - Código SIORG 53873 1) Os bens adquiridos por meio do Pregão n. 20/2008 foram conferidos e emplaquetad os, tendo sido os trabalhos concluídos em agosto/2010, como consta do Procediment o Administrati vo Suest-SP n. 25290.004.11 6/2010-19. 2) Quanto aos termos de Responsabili dade pela Guarda dos Bens não constam registros de tais documentos no acervo da época. Contudo, foi realizado inventário inicial para início da Parte 1) Quanto ao tombamento dos bens adquiridos através do Pregão nº 20/2008, a demanda foi finalizada. Parte 2) Ausência de Termos de Responsabilidade assinado pela área indígena, pelo fato dos bens serem para uso de Comunidade Indígena localizada no Estado de São Paulo. Está em andamento o Processo nº 25290.005.218/2012-13 que trata do desfazimento por Doação dos bens inventariados com previsão de conclusão em 2013, ocasião em que parte expressiva desta demanda será regularizada. PENDENT E DE ATENDIM ENTO 74

todos os bens móveis. regularização. Com o advento da transição da Saúde Indígena para a Secretaria Especial de Saúde do Índio/MS, haja visto que não há Termos de Responsabili zação de carga de bens patrimoniais ratificados por seus responsáveis, neste caso a Saúde Indígena no Estado de São Paulo. Este trabalho será concluído pelo Grupo de Trabalho responsável pela transição da carga dos bens móveis que serão alienados por Doação este trabalho teve até 28 de 75

junho de 2012 para estar concluído (Portaria/MS n. 76, de 12/01/2012), e o indicativo de passivo para logística de recolhimento e processo de desfazimento. 2 Acórdão n.º 9975/2011/ TC 20.273/201 1-8 Ofício n.º 2890/201 1-TCU- SECEX- SP 07/12/ 2011 1.7. Medidas: dar ciência à SUEST/SP/F UNASA quanto à necessidade de implementar: 1.7.7. regularizar a transferência dos veículos de placas, NHZ-3203, NHZ-9184, NIA-0594, JKH-5381, JGC-7481, JHN-5613, JHN-5623, JHN-5633, JJE-8931, MDT-1702, Ofício nº 161/GAB/Sues t-sp/funasa 14/02/2012 SUEST-SP - Código SIORG 53873 Os processos de transferência não foram concluídos tendo em vista a necessidade de atender plenamente a regularização de documentaçã o, pendência de multas, vistoria e outras demandas junto ao Detran/SP. Como fator positivo destacamos que no decorrer de 2013, a regularização será providenciad a, visando a transferência da maioria dos veículos apontados que são de uso ao atendimento da saúde indígena para o patrimônio da SESAI/DSEI -Litoral Está em andamento o Processo nº 25290.005.218/2012-13 que trata do desfazimento por Doação ao DSEI/SESAI/MS dos bens inventariados com previsão de conclusão em 2013, ocasião em que parte expressiva desta demanda será regularizada. De 12 veículos: primeiros 9 veículos estão no processo de doação, 2 seguintes pertencem a Suest-SC e a regularização será por meio do processo deles e o último veículo, pertence a FUNAI e será efetuado trâmites PENDENT E DE ATENDIM ENTO 76

MDT-1612 e JFO-5086 para o patrimônio da SUEST/SP. Sul/MS. para devolução. 3 Acórdão n.º 9975/2011/ TC 20.273/201 1-8 Ofício n.º 2890/201 1-TCU- SECEX- SP 07/12/ 2011 1.7. Medidas: dar ciência à SUEST/SP/F UNASA quanto à necessidade de implementar: 1.7.8. realizar estudos quanto ao estado de conservação, necessidade e utilidade de todos os seus veículos, avaliando a conveniência e oportunidade da adoção de medidas para o desfazimento s daqueles considerados inservíveis. Ofício nº 161/GAB/Sues t-sp/funasa 14/02/2012 SUEST-SP - Código SIORG 53873 A partir de 2011 foi constituída Comissão Especial de Processo de Avaliação e Desfaziment o de Bens de Materiais. No decorrer dos trabalhos foram entregues pelo Setor de Transportes da Suest-SP, 25 veículos para desfazimento classificados como inservíveis. Desse total foram autorizados pela Administraçã o da Suest- SP, diante da conclusão dos trabalhos A partir de 2013 serão retomados os processos de desfazimento por doação, principalmen te os já analisados pela PGF, considerando que já decorreu o prazo de sobrestament o diante da legislação eleitoral. Inclue-se ainda parte substancial que consta do Processo nº 25290.005.21 8/2012-13 que trata do desfazimento por Doação ao DSEI/SESAI /MS dos bens inventariados Os trabalhos de desfazimento abrangendo a totalidade das etapas para o devido cumprimento dos procedimentos previstos na legislação são fatores que exigem trabalhos acurados. Deve ser realizado com o devidos cuidados, acrescendo-se a isso o desgaste natural pelo uso e sua destinação, qual seja, os bens são utilizados em áreas indígenas do Estado de São Paulo. Tudo isso, associado à necessidade de se buscar as informações documentais muitas vezes desde o seu início, ocasionando o ponto crítico negativo para celeridade de processos de alienação dos bens da instituição. PENDENT E DE ATENDIM ENTO 77

4 Acórdão n.º 9975/2011/ TC 20.273/201 1-8 Ofício n.º 2890/201 1-TCU- SECEX- SP 07/12/ 2011 1.7. Medidas: dar ciência à SUEST/SP/F UNASA quanto à necessidade de implementar: 1.7.9. adotar controle dos veículos cedidos a Estados e Municípios e Ofício nº 161/GAB/Sues t-sp/funasa 14/02/2012 SUEST-SP - Código SIORG 53873 da Comissão, a instrução de procedimento s administrativ os para alienação de 15 veículos por doação, cujos procedimento s encontramse em situação de sobrestament o pelo calendário eleitoral. Os demais, aguardam orientações para início de procedimento de alienação por leilão. Foi realizado diagnóstico dos procedimento s existentes no Setor de Patrimônio que carecem de finalização. A situação encontrada exige análises com previsão de conclusão em 2013 Parte da documentaçã o das doações ocorridas foram regularizadas em 2012 e ainda estão sendo executadas visando minimizar a situação e Fatores negativos: Necessidade de medidas saneadoras nos procedimentos de doação existentes e que carecem de solução de continuidade, pois Termos de Cessão estão com seus prazos expirados, ou seja, é necessário que documentos sejam atualizados desde o início, por exemplo, os PENDENT E DE ATENDIM ENTO 78

regularizar doações de bens que se enquadrem nas situações previstas na Portaria 1.968, de 23 de agosto de 2006, do Ministério da Saúde. adequada dos bens que há tempos estão distribuídos pelo Estado de São Paulo e também em outros Estados. O Detran/SP, encaminhou os registros de todos os veículos cuja propriedade são da Funasa/SP no final do exercício de 2011. A partir de então, iniciou-se um trabalho de busca de documentos físicos e contábeis que possam subsidiar na proposição de solução da demanda. melhorar os controles existentes. termos das vistorias dos veículos cedidos, o que faz com que um procedimento praticamente seja iniciado a este tempo e percorra todo fluxo de documentação e autorizações novamente. 79

5 Acórdão n.º 9975/2011/ TC 20.273/201 1-8 Ofício n.º 2890/201 1-TCU- SECEX- SP 07/12/ 2011 1.6.1 (Prestação de Contas Exercício: 2010), sobre o contrato de serviços de limpeza e conservação da Suest/SP e os limites definidos na Portaria SLTI/MP nº 19, de 10/05/2011. Memorando Circular nº15/ GAB/ Suest-SP 29/05/2012 SUEST-SP - Código SIORG 53873 a. Por meio do Processo nº 25290.005.13 3/2010-65, foi realizado o Pregão Eletrônico nº 03/2011, em 27/04/2011, no qual sagrou-se vencedora a empresa Presta Serviços Técnicos Ltda., CNPJ nº 10.446.523/0 001-10, pelo valor global anual de R$ 73.984,42. b. No caso desta contratação foram obedecidos os limites estabelecidos na Portaria SLTI/MPOG nº 19, de 10 de maio de 2011, quando da realização desta licitação, conforme Recomendaç ão atendida, considerando que o procedimento já está sendo adotado. Recomendação atendida, considerando que o procedimento já está sendo adotado. ATENDID O 80

81 demonstraçã o a seguir: Descrição Área (m2)/ Valor Contratado R$(m2)/ Valor Total do Contrato R$/ Valor limite Portaria nº19/2011 R$(m2)/ Valor máximo do Contrato de acordo com a Portaria nº19/2011 R$(m2)/ Área interna 2.089/ 2,84/ 5.925,60/ 3,44/ 7.186,16 Área externa 105/ 1,41/ 148,14/ 1,72/ 180,60 Esquadria externa 136/ 0,67/ 91,62/ 0,78/ 106,08 Total Mensal do Contrato 6.165,36 7.472,84 Total Anual do Contrato

R$73.984,42/ R$89.674,08 6 Acórdão nº 9975/11 Ofício nº 2890/201 1- TCU/SE CEX-SP 07/12/ 2011 1.7.2.adotar providências para que sejam feitas análises de todas as prestaçãoes de contas de convênios e ajustes congêneres e sejam obedecidos,criteriosame nte, os prazos estabelecidos pelo art. 60 da Portaria Interministeri al Memº nº 299/2011/GAB /SUEST- SP/FUNASA, em 14/02/12; ; Memº nº 36/Secon/Suest -SP; Memº 82/Secon/Suest -SP; Memº 333/Secon/Sue st-sp. (Memº nº299,19/12 /2011); (Memº 36, 14/02/12); (Memº 67, de 08/03/12); (Memº 82, de 29/03/12); (Memº 333, de 10/12/12). Serviço de Convênios/S uest-sp Convocação de Força Tarefa para análise das Prestações de Contas. 49 Prestações de contas Aprovadas; 20 Municipios Notificados e a instauração de 03 Tomadas de Contas Especial. Atendido 82

/MPOG/MF/ CGU 127, de 2008. Quadro A. 10.1.3 - RECOMENDAÇÕES DO OCI ATENDIDAS E PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCÍCIO Período: 02/01/2012-31/12/2012 COMUNICAÇÃO RECEBIDA ITE M IDENTIFICA ÇÃO DA SOLICITAÇÃ O DOCUMENTO DATA DETERMINAÇ ÃO / RECOMENDA ÇÃO DOCUMENT O EXPEDIDO DATA PROVIDÊNCIAS ADOTADAS RESPONSÁVE L PELA IMPLEMENTA ÇÃO PROVIDÊNCI AS ADOTADAS RESULTAD OS OBTIDOS INFORMAR O ATENDIME NTO OU AS JUSTIFICAT IVA PARA O NÃO ATENDIME NTO STATUS 83

1 Relatório de Auditoria 201108837 Ofício nº 36807/2012- CGU- Regional/SP/CG U-PR 07/12/20 12 2.1.1.1. Contratação de serviços de limpeza por valores acima dos estabelecidos em norma. Relatório de Auditoria 201108837 - Nº Constatação: 003 Nº Recomendação: 001 Promover o ressarcimento de R$24.719,83, pagos acima do limite máximo estabelecido na Portaria/SLTI/ MP nº 02, de 08/04/2009, referente ao exercício de 2010. 1) Ofício nº 31876/2011/CG U-SP/CGU-PR, Nota Técnica 16963/2011, 24/10/11; 2) Ofício nº 7389/2012/CG U-SP/CGU-PR, Nota Técnica nº 562/2012, 19/03/12. 3) Ofício nº Memorando nº 169/Diadm/S uest-sp 27/12/20 12 SUEST-SP Código SIORG 53873 1) Realizado análise relativo ao período de 30/09/09 a 19/04/11, apurado o valor de R$24.243,21, já inclusos os valores das repactuações conf. CCT2010 e parte de 2011. 2) Recomendado a instauração de Procedimento Investigatório para apurar responsabilidad es e ressarcimento de valores. 3) Memo nº169/diadm/s uest-sp - Proposto à Superintendênc ia a constituição de Comissão de Sindicância Administrativa para apurar a demanda no prazo estabelecido. 1) Foram apuradas todas as diferenças desde o início do contrato, visando a recuperação de valores pagos a maior. 2) Autorizado pela Presidência Funasa a abertura de sindicância para apuração de responsabilida de. 1) Necessidade de treinamento de servidores, visando o conhecimento para apurar as diferenças e as responsabilid ades para encerrar a demanda. PENDENTE DE ATENDIME NTO 84

2 Relatório de Auditoria 201108837 Ofício nº 31876/2011- CGU/SP-PR 25/10/20 11 16189/2012/CG U-SP/CGU-PR, Nota Técnica nº 1163/2012, 04/06/12. 4) Ofício nº 23864/2012/CG U-SP/CGU-PR, Nota Técnica nº 1706/2012, 17/08/12. 5) Ofício nº 36807/2012/CG U-SP/CGU-PR, Nota Técnica nº 2672/2012/CG U-SP/CGU-PR, 07/12/12. 2.1.1.5. Restos a Pagar de exercícios anteriores a 2010 necessitando providências para regularização de sua situação. Relatório de Auditoria 201108837 - Nº Constatação: 023 Nº Recomendação: 001 Cuidar para que os prazos propostos sejam cumpridos, bem como definir Ofício nº 28/GAB/Sues t-sp/funasa 09/01/20 12 SUEST-SP Código SIORG 53873 1) Saldo em 31/12/2010 de valores inscritos em 2007, todas as demandas foram finalizadas em 2011. 2) Saldo em 31/12/2010 de valores inscritos em 2008 e 2009, todas as demandas foram finalizadas em 2012. a) Parte 1, regularizada em 2011 e a Parte 2, regularizada em 2012. b) Recomendaçã o Atendida, conf. Ofício nº 7389/2012/C GU- SP/CGU/PR, Nota Técnica nº 562/2012 de 19/03/2012. Como fatores negativos, temos o não atendimento por parte dos Fornecedores das solicitações visando regularizar em sua maioria a documentação legal pertinente ao processo. - Como fator positivo, para as regularizações ocorridas, citamos o ATENDIDO 85

prazos para a regularização de situações em que o mesmo não foi definido. atendimento das solicitações e comprometim ento dos Fornecedores. 3 4 SA/OS 201201594_01 SA/OS 201201594_01 Ofício nº 14.774 /2012- GAB/CGU- Regional/SP/CG U/PR Ofício nº 14.774 /2012- GAB/CGU- Regional/SP/CG U/PR 23/05/20 12 23/05/20 12 Item 2: Informar sobre a ocorrência de diligências, recomendações ou decisões do TCU/SECEX destinados à Unidade no corrente exercício, 2012, fornecendo cópia dos documentos encaminhados pelo TCU. Item 4: Disponibilizar relação (inclusive em planilha eletrônica) de todos os contratos vigentes na Unidade no exercício de 2012, fornecendo o nº dos contratos e os respectivos valores firmados Memorando Circular nº13/ GAB/ Suest- SP Memorando Circular nº13/ GAB/ Suest- SP 25/05/20 12 25/05/20 12 SUEST-SP Código SIORG 53873 SUEST-SP Código SIORG 53873 Atender a solicitação recomendada no Ofício da CGU. Atender a solicitação recomendada no Ofício da CGU. Neste exercício de 2012, a Administraçã o não recebeu demanda do TCU/SECEX. A relação em planilha eletrônica, foi anexada juntamente com o arquivo, visando os referidos encaminhame ntos. Não houve em 2012, solicitação TCU/SECEX. Solicitação Atendida conforme requerida. ATENDIDO ATENDIDO 86

(incluindo os aditivos). 5 SA/OS 201201594_01 Ofício nº 14.774 /2012- GAB/CGU- Regional/SP/CG U/PR 23/05/20 12 Item 6: Esclarecer as divergências encontradas entre os contratos publicados no DOU e os registrados no SIASG site COMPRASNE T base maio/2012, conforme abaixo: CONTRATOS PUBLICADOS NO DOU E NÃO REGISTRADO S NO SIASG CONTRATO DATA DE ASSINATURA EMPRESA 01/05/12 18/01/12 VIVO S.A. Memorando Circular nº13/ GAB/ Suest- SP 25/05/20 12 SUEST-SP Código SIORG 53873 Atender a solicitação recomendada no Ofício da CGU. Não há como esclarecer, pois a Funasa/Suest- SP não tem contrato com a empresa Vivo S.A.. Portanto, necessitamos melhores detalhes sobre o apontamento. Solicitação Atendida conforme requerida. ATENDIDO 6 SA/OS 201201594_01 Ofício nº 14.774 /2012- GAB/CGU- Regional/SP/CG U/PR 23/05/20 12 Item 7: Com relação ao edital do Pregão Eletrônico nº 01/2012, referente à contratação da prestação de Memorando Circular nº13/ GAB/ Suest- SP 25/05/20 12 SUEST-SP Código SIORG 53873 Atender a solicitação recomendada no Ofício da CGU. Utilizamos os modelos recomendados e analisados pela PGF na elaboração dos editais da SUEST/SP Solicitação Atendida conforme requerida. ATENDIDO 87

serviços continuados de Telefonia Fixa Comutada modalidade Local e de Longa Distância Nacional (LDN): 7.1) Justificar a exigência constante do item 9.2.4. b, tendo em vista o que já se exige no item c, o que pode comprometer a competitividade do certame: 9.2.4. Relativos à Qualificação Técnica: a. (...); b. Certificado ou Declaração fornecido pela Agência Nacional de Telecomunicaçõ es ANATEL, atestando que presta serviços de telefonia fixa comutada (local e longa distância) na área a que se propõe em que constam um leque ampliado dos requisitos de habilitação, com base no disposto nos arts. 28 a 31 da Lei nº 8.666, de 1993 e suas atualizações. No caso em questão tratava-se de garantir que somente empresas devidamente autorizadas e habilitadas ao fornecimento do serviço de telefonia fixa, participassem da licitação. Salientamos que as dúvidas suscitadas pelos participantes foram devidamente esclarecidas e todos participaram sem qualquer comprometim 88

7 SA/OS 201201594_01 Ofício nº 14.774 /2012- GAB/CGU- Regional/SP/CG U/PR 23/05/20 12 participar como licitante; c. Extrato ou Íntegra do Contrato de Concessão ou Permissão, ou Termo de Autorização e das alterações subseqüentes, subscritos pela ANATEL, para prestação serviços de telefonia fixa comutada (local e longa distância) nas modalidades para as quais pleiteia habilitação; Item 8: Com relação ao edital do Pregão Eletrônico nº 02/2012, referente à registro de preços para eventual aquisição de café, açúcar cristal e refinado, adoçante, gás de cozinha GLP 13kg, chás variados, água Memorando Circular nº13/ GAB/ Suest- SP 25/05/20 12 SUEST-SP Código SIORG 53873 Atender a solicitação recomendada no Ofício da CGU. ento da competitivida de em razão deste quesito. Nos modelos de editais encaminhados pela PGF e utilizados na elaboração dos editais da SUEST/SP consta o leque ampliado dos requisitos de habilitação, com base no disposto nos arts. 28 a 31 da Lei nº 8.666, de Solicitação Atendida conforme requerida. ATENDIDO 89

mineral sem gás, copos, coadores e talheres mexedores de café descartáveis e garrafas térmicas: 8.2) Participação no pregão: Como a participação no pregão é exclusiva a microempresas, empresas de pequeno porte e sociedades cooperativas, justificar a exigência de comprovação da situação financeira, conforme abaixo, tendo em vista que essas empresas geralmente trabalham no limite e ainda não apresentam boa saúde financeira. 8.3.3. Comprovação da situação financeira da 1993 e suas atualizações. A qualificação econômicofinanceira é aquela prevista no artigo nº 31 desta lei, especificamen te os parágrafos a seguir: 2 - A Administraçã o, nas compras para entrega futura e na execução de obras e serviços, poderá estabelecer, no instrumento convocatório da licitação, a exigência de capital mínimo ou de patrimônio líquido mínimo, ou ainda as garantias previstas no 1o do art. 56 desta Lei, como dado objetivo de 90

empresa será constatada mediante obtenção de índices de Liquidez Geral (LG), Solvência Geral (SG) e Liquidez Corrente (LC), resultantes da aplicação das fórmulas: LG = Ativo Circulante + Realizável a Longo Prazo Passivo Circulante + Exigível a Longo Prazo SG = Ativo Total Passivo Circulante + Exigível a Longo Prazo LC = Ativo Circulante Passivo Circulante 8.3.4. As empresas, cadastradas ou não no SICAF, que apresentarem resultado inferior ou igual a 1(um) em comprovação da qualificação econômicofinanceira dos licitantes e para efeito de garantia ao adimplemento do contrato a ser ulteriormente celebrado. 3º - O capital mínimo ou o valor do patrimônio líquido a que se refere o parágrafo anterior não poderá exceder a 10% (dez por cento) do valor estimado da contratação, devendo a comprovação ser feita relativamente à data da apresentação da proposta, na forma da lei, admitida a atualização para esta data 91

qualquer dos índices de Liquidez Geral (LG), Solvência Geral (SG) e Liquidez Corrente (LC), deverão comprovar: 8.3.4.1. Que possuem capital social registrado ou patrimônio líquido mínimo equivalente a 10%( dez por cento) do valor total estimado da contratação ou do item pertinente; através de índices oficiais., grifos nosso. Além disso, no item 8.1 do Edital consta que O Pregoeiro consultará o Sistema de Cadastro Unificado de Fornecedores SICAF, em relação à habilitação jurídica, à regularidade fiscal e, conforme o caso, à qualificação econômica financeira, conforme disposto nos arts. 4º, caput, 8º, 3º, 13 a 18 e 43 da Instrução Normativa SLTI/MPOG nº 2, de 2010. Em termos práticos, a consulta ao cadastro do SICAF 92

93 realizada durante o Pregão Eletrônico já fornece os parâmetros da habilitação jurídica, fiscal e econômicofinanceiro. A menção mais completa do artigo 31 da Lei 8.666/93 no Edital deve-se ao fato de haver a possibilidade da consulta ao SICAF não trazer os dados da qualificação econômicofinanceira e de forma a garantir a entrega futura do item adjudicado ao licitante vencedor. Também o Decreto nº 6.204, de 05 de setembro de 2007, não prevê a dispensa da

habilitação econômicofinanceira sendo apenas garantido um prazo maior para efeitos da comprovação da regularidade fiscal de acordo com o Art. 4º, 1º ao 4º. 8 SA/OS 201201594_01 Ofício nº 14.774 /2012- GAB/CGU- Regional/SP/CG U/PR 23/05/20 12 8.3) Restrição à competição: 8.3.1) Justificar a solicitação ao vencedor para apresentar 01(uma) centena de amostras referente ao item Copo Plástico para Água 180ml, quantitativo que pode levar à restrição da competitividade do certame. Memorando Circular nº13/ GAB/ Suest- SP 25/05/20 12 SUEST-SP Código SIORG 53873 Atender a solicitação recomendada no Ofício da CGU. O quantitativo de 100(cem) copos, trata-se de uma quantidade de embalagem plástica padrão de fabricação e de comercializaç ão no mercado, e a solicitação ao vencedor deve-se ao fato de que medidas inferiores ou partes, se fossem solicitadas como amostra poderiam ser apresentadas Solicitação Atendida conforme requerida. ATENDIDO 94

95 apenas as unidades boas, escolhidas do produto, descaracteriza ndo principalment e as características que são descritas na embalagem plástica de fábrica (ex. procedência, medidas, especificação, conformidade, quantidade, datas de fabricação e validade do produto e demais formalidades).

9 SA/OS 201201594_01 Ofício nº 14.774 /2012- GAB/CGU- Regional/SP/CG U/PR 23/05/20 12 8.3.2) Justificar a solicitação de o vencedor do item Café em pó torrado e mo do apresentar laudos de análises laboratorial, físico-química, características organolépticas e microscópicas, datados dos últimos 90(noventa) dias, o que pode restringir a competição. 8.3.3) Justificar a exigência de apresentação de Laudos de Análise Bacteriológica junto com seu Atestado de Capacidade Técnica pela empresa vencedora do fornecimento de Água Mineral Natural. Memorando Circular nº13/ GAB/ Suest- SP 25/05/20 12 SUEST-SP Código SIORG 53873 Atender a solicitação recomendada no Ofício da CGU. No caso dos itens 8.3.2 e 8.3.3, tratam-se de produtos para o consumo humano que são adquiridos para serem oferecidos aos servidores, visitantes e demais colaboradores que diariamente estão presentes ou visitam a Unidade. Assim, a inclusão da exigência de laudos e testes que garantam a qualidade mínima destes produtos, visa assegurar que os produtos que serão adquiridos e oferecidos provêm de origens adequadas, fiscalizadas e devidamente saudáveis, pois neste Solicitação Atendida conforme requerida. ATENDIDO 96

97 caso é responsabilida de da Administraçã o, não só adquirir o produto pelo menor preço, mas também garantir a origem e a qualidade deles. Saliente-se que no caso dos produtos a serem consumidos não terem a qualidade e o sabor mínimo aceitável pelas pessoas, a aquisição restará frustrada, transformando -se em prejuízo pela inaceitabilida de dos produtos oferecidos na Unidade.

10 SA/OS 201201594_01 Ofício nº 14.774 /2012- GAB/CGU- Regional/SP/CG U/PR 23/05/20 12 Item 9: Com relação aos editais dos Pregões Eletrônicos nº 01/2012, referente à contratação da prestação de serviços continuados de Telefonia Fixa Comutadas modalidade Local e de Longa Distância Nacional (LDN); nº 03/2012, referente à contratação de empresa especializada, com pessoal próprio e qualificado, para a prestação de serviços continuados de limpeza e conservação predial; e nº 04/2012, referente à contratação de pessoa jurídica para a prestação de serviços continuados de recepção e Memorando Circular nº13/ GAB/ Suest- SP 25/05/20 12 SUEST-SP Código SIORG 53873 Atender a solicitação recomendada no Ofício da CGU. De acordo com o artigo nº 33, da Lei 8.666/93, a participação de empresas em consórcio na licitação é discricionária, ficando a critério da Administraçã o permitir ou não sua participação nas licitações. De acordo com o Professor Marçal Justen Filho (Comentários à Lei de Licitações e Contratos Administrativ os, 11ª Edição, pp.359 e 360): Em regra, o consórcio não é favorecido ou incentivado pelo nosso Direito. Como instrumento de atuação empresarial, o consórcio Solicitação Atendida conforme requerida. 98

copeiragem: 9.1) Justificar a restrição à participação de consórcios na licitação, conforme item 2.2 descrito abaixo: 2.2. Não será admitida nesta licitação a participação de pessoas jurídicas: 2.2.7. Que estejam reunidas em consórcio, sejam controladoras, coligadas ou subsidiárias entre si; (...). pode conduzir a resultados indesejáveis. A formação de consórcios acarreta risco da dominação do mercado, através de pactos de eliminação de competição entre os empresários. No campo de licitações, a formação de consórcios poderia reduzir o universo da disputa. O consórcio poderia retratar uma composição entre eventuais interessados: em vez de estabelecerem disputa entre si, formalizariam acordo para eliminar a competição. Mas o consórcio também pode 99

100 prestar-se a resultados positivos e compatíveis com a ordem jurídica. Há hipóteses em que as circunstâncias do mercado e (ou) a complexidade do objeto tornam problemática a competição. Isso se passa quando grande quantidade de empresas, isoladamente, não dispuserem de condições para participar da licitação. Nesse caso, o instituto do consórcio é a via adequada para propiciar ampliação do universo de licitantes. É usual que a Administraçã o Pública apenas autorize a

101 participação de empresas em consórcio quando as dimensões e complexidade do objeto ou as circunstâncias concretas exijam a associação entre os particulares. São as hipóteses em que apenas umas poucas empresas estariam aptas a preencher as condições especiais exigidas para a licitação. Também a experiência prática demonstra que as licitações que permitem a participação de empresas reunidas em consórcio são as de maior magnitude, tais como aquelas referentes às

11 NT nº 2555/2012 26/11/20 12 Priorizar a elaboração de uma programação de visitas técnicas junto à Área de Engenharia de forma a emitir os pareceres obras de engenharia. Nos Editais dos Pregões Eletrônicos 01/2012, 02/2012 e 04/2012 consignou-se a vedação à participação de consórcios, pois foram elaborados com foco nas necessidades do dia a dia da Administraçã o, referindo-se a objetos comuns, sem qualquer complexidade, já havendo uma grande quantidade de empresas, isoladamente, em condições de participar da licitação. Pendentes 102

técnicos pendentes. 12 NT nº 2555/2012 26/11/20 12 Reiterar a recomendação para que seja feita a análise de todas as prestações de contas apresentadas e que, na análise das novas prestações de contas recebidas, sejam obedecidos criteriosamente os prazos estabelecidos pelo IN/STN 01/97 e demais instrumentos de convênios. Pendentes SETORES NOS QUAIS NÃO SE VERIFICOU A OCORRÊNCIA DOS FATOS DE QUE TRATA O ITEM 10 E SUAS SUBDIVISÕES: DIVISÃO DE ENGENHARIA DE SAÚDE PÚBLICA, SERVIÇO DE SAÚDE AMBIENTAL E SERVIÇO DE RECURSOS HUMANOS. 103

10.2 Informações Sobre a Atuação da Unidade de Auditoria Interna A responsabilidade pela atuação da Unidade de Auditoria Interna é da Unidade Central da Funasa, cabendo às Superintendências Estaduais o cumprimento de deliberações emanadas. 10.3 Declaração de Bens e Rendas Estabelecida na Lei n 8.730/93 10.3.1 Situação do Cumprimento das Obrigações Impostas pela Lei 8.730/93 QUADRO A.10.5 DEMONSTRATIVO DO CUMPRIMENTO, POR AUTORIDADES E SERVIDORES DA UJ, DA OBRIGAÇÃO DE ENTREGAR A DBR Detentores de Cargos e Funções Obrigados a Entregar a DBR Autoridades (Incisos I a VI do art. 1º da Lei nº 8.730/93) Cargos Eletivos Funções Comissionadas (Cargo, Emprego, Função de Confiança ou em comissão) Fonte: Situação em Relação às Exigências da Lei nº 8.730/93 Momento da Ocorrência da Obrigação de Entregar a DBR Posse ou Início do Exercício de Cargo, Emprego ou Função Final do Exercício de Cargo, Emprego ou Função Final do Exercício Financeiro - - - Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR - - - Não cumpriram a obrigação - - - Obrigados a entregar a - - - DBR Entregaram a DBR - - - Não cumpriram a obrigação - - - Obrigados a entregar a 19 2 3 DBR Entregaram a DBR 2 3 19 Não cumpriram a obrigação - - - 10.3.1.2 Análise Crítica Todos cumpriram a obrigação de entregar a DBR, inexistindo necessidade de adotar qualquer tipo de providência. O Serviço de Recursos Humanos é a área responsável pela recepção, controle e guarda das DBRs e não existe sistema informatizado para esse gerenciamento. Recepciona-se em papel as DBRs e o formulário de autorização de acesso às informações constantes na base de dados da Receita Federal do Brasil. Não realizamos nenhum tipo de análise nas DBR, que são guardadas em envelope lacrado, arquivadas em pastas específicas na área de RH, ficando à disposição dos órgãos de controle interno e externo. 104

10.4 Modelo de Declaração de Atualização de Dados no SIASG e SICONV 10.4.1 Modelo da Declaração de Atualização de Dados no SIASG e SICONV Cumpre ressaltar que os sistemas SIASG e SICONV são alimentados por setores distintos nesta Superintendência, razão pela qual o quadro A.10.6 fora preenchido por ambas, naquilo que lhes cabe, individualmente. 105

106

PARTE A, ITEM 11, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 11. INFORMAÇÕES CONTÁBEIS 11.1 Informações Sobre a Adoção de Critérios e Procedimentos Estabelecidos pelas Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor Público 11.1.1 Depreciação, Amortização, Exaustão e Mensuração de Ativos e Passivos Os cálculos e registros da depreciação dos bens do Ativo Imobilizado desta Fundação observam o estabelecido na Macrofunção n.º 02.03.30 do Manual SIAFI, em consonância com as seguintes leis: Lei nº 4320/64, Lei Complementar n.º 101/2000 e Lei n.º 10.180/2001 e, ainda, com as Normas Brasileiras de Contabilidade (NBCT), a saber: 1. Metodologia de cálculo Método das Quotas Constantes, conforme o item n.º 48 da Macrofunção; 2. As taxas de depreciação foram definidas de acordo com o valor depreciável dos bens, em função do tempo de vida útil, e dos percentuais para cálculo do valor residual preestabelecidos no item n.º 27, do referido documento; 3. A depreciação baseou-se no custo histórico do bem (Valor da Nota Fiscal) registrado no SIAFI, uma vez que não foram realizadas as avaliações de valor econômico de cada bem do imobilizado; 4. O patrimônio, a partir da depreciação, sofreu um decréscimo decorrente da perda de valor dos ativos e variação no resultado diminutivo extra-orçamentário. Cabe aqui destacar que, devido à escassez de pessoal, a avaliação e mensuração das disponibilidades; dos créditos e dívidas; dos estoques, dos investimentos; do imobilizado; do intangível e do diferido não foram realizados. No entanto, informa-se que esta Funasa envidará todos os esforços no sentido de contratar, com a urgência que o assunto requer, uma empresa para efetuar tal serviço, a nível nacional, abrangendo a todas as Unidades Gestoras que compõem este Órgão. Informa-se, ainda, que a Setorial Contábil desta Funasa vem realizando, temporariamente, o cálculo da depreciação das UG s 255003 SUEST/AP; 255013 SUEST/MG; 255014 SUEST/PA; 255016 SUEST-PR; 255017 SUEST/PE; 255018 SUEST/PI; 255019 SUEST/RJ e 255021 SUEST/RS, visto que estas ainda não utilizam o Sistema de Controle Patrimonial. 11.2 Declaração do Contador Atestando a Conformidade das Demonstrações Contábeis 11.2.1 Declaração Plena tela. Não utilizado em razão da aplicação do subsidiário item 11.2.2 aos atos do exercício em 107

11.2.2 Declaração com Ressalva Quadro A.11.2 - Declaração de que as demonstrações contábeis do exercício não refletem corretamente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada. 11.3 Demonstrações Contábeis e Notas Explicativas previstas na Lei nº 4.320/1964 e pela NBC T 16.6 aprovada pela Resolução CFC nº 1.133/2008 NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA 108

11.6 Parecer da Auditoria Independente NÃO SE APLICA A ESTA UNIDADE JURISDICIONADA PARTE A, ITEM 12, DO ANEXO II DA DN TCU N.º 119, DE 18/1/2012. 12. OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO 12.1 Outras Informações Consideradas Relevantes pela UJ Serviço de Saúde Ambiental Ações de Educação em Saúde Ambiental: Foram realizadas reuniões de Planejamento em 10 (dez) municípios com a finalidade de mobilizar técnicos e incentivar a execução de Planos de Educação em Saúde Ambiental, voltados à ações de saneamento ambiental do Programa de Aceleração do Crescimento. Referente a Coleta Seletiva Solidária do Decreto 5.940/2006 foram realizadas: palestra educativa para os servidores sobre a coleta seletiva solidária proferida por cooperados da cooperativa Coopere-Centro, que possui Termo de Compromisso firmado com a Funasa para a coleta dos resíduos recicláveis descartados na Superintendência. elaboração e distribuição de folhetos educativos sobre o uso correto dos recipientes adequados para coleta seletiva junto aos servidores da Suest/SP. Plano Municipal de Saneamento Básico (PMSB) - Análise/Aprovação de 26 propostas. Importante destacar que os Planos Municipais de Saneamento Básico deverão ser elaborados de forma técnica participativa em todas as etapas, por esta razão existe a participação de técnicos da Saúde Ambiental no Núcleo Intersetorial de Cooperação Técnica (Nict). Na análise/aprovação foram observados os itens que compõem a Mobilização Social. Elaboração de banners educativos, com as temáticas: Planos de Educação em Saúde Ambiental; Programa Nacional de Apoio ao Controle da Qualidade da Água para Consumo Humano; Uso Racional da Água e Energia e Coleta Seletiva Solidária. Divulgação em mural institucional, a importância e o incentivo ao uso racional da água e energia, em atendimento recomendação da Controladoria Geral da União (CGU). Ações de Apoio ao Controle da Qualidade da Água Entre as atividades priorizadas no ano de 2012 estão àquelas relacionadas à estruturação da Unidade Regional de Apoio ao Controle da Qualidade da Água - URCQA/Suest-SP, com o recebimento definitivo da Unidade Móvel de Apoio ao Controle da Qualidade da Água - UMCQA e a aquisição de equipamentos e materiais para o desenvolvimento das ações práticas relacionadas às atividades do Programa Nacional de Controle da Qualidade da Água PNCQA da Funasa. Novos esforços foram direcionados para avaliar e definir os materiais/equipamentos necessários ao trabalho da equipe com a UMCQA, resultando na aquisição de insumos e materiais de laboratório; bem como o encaminhamento a COCAG/Presi da relação de 109

equipamentos necessários para complementar a estrutura de apoio a UMCQA/SP, uma vez que a compra deve ocorrer de forma centralizada pela Presidência. A equipe composta por técnicos da URCQA/SP e da Diesp/SP acompanhou ao longo do ano de 2012, por meio de reuniões e análises de projetos, o processo referente à construção do Centro de Referência do Consórcio Intermunicipal de Saneamento Básico da Região do Circuito das Águas, fruto do TC/PAC 0973/2009. A partir da análise técnica de toda documentação foi aprovado, em 19/12/2012, o termo de compromisso que prevê o repasse de recursos de forma parcelada, conforme pactuado entre as partes. O Termo de Compromisso (TC) 0973/2009 trata da construção do centro de referência, que consiste na sede administrativa e nos laboratórios para análise da qualidade da água e análise de efluentes. Este centro de referência será construído em Amparo-SP e deverá ser gerido pelo Consórcio Intermunicipal de Saneamento Básico da Região do Circuito das Águas (CISBRA), de modo a beneficiar a todos os municípios consorciados. Ao longo do ano, inúmeras reuniões entre a equipe da Funasa e o Grupo Executivo de Implantação do Consórcio, composto por membros dos municípios consorciados, foram realizadas para o acompanhamento e suporte técnico necessário. Outra atividade relevante da área foi a participação da equipe URCQA/SP no I Simulado prático da FUNASA para avaliação de procedimentos e recursos no atendimento aos desastres associados às inundações na região sudeste. Com este simulado foi possível realizar um exercício prático da atuação da FUNASA em situações reais de desastre natural, avaliando também a integração das ações e das equipes das URCQA nos planos de contingência de emergência municipais e/ou estadual. Além dos esforços empreendidos internamente para estruturar a unidade regional de apoio ao controle da qualidade da água na Suest/SP foram estabelecidos contatos com instituições parceiras, especialmente com o centro de vigilância sanitária do estado de SP (CVS/SES-SP). A aproximação com a Coordenação de Saúde Ambiental do CVS ocorreu por meio de reuniões realizadas no 2º semestre de 2012 com a proposta de estabelecer parceria para desenvolver ações conjuntas com enfoque nos municípios que possuem um histórico ruim na base de dados do Proágua/Vigiágua, demandando suporte técnico, operacional e/ou instrucional. Além das atividades citadas, outras ações que foram iniciadas em 2012 manterão sua continuidade em 2013, a saber: a adequação da sala de apoio para atender as demandas da UMCQA; a celebração da parceria entre a Funasa e o Centro de Vigilância Sanitária por meio de um termo de cooperação técnica com vistas a apoiar os municípios do estado de SP no controle da qualidade da água; o atendimento das comunidades especiais (assentamentos rurais e quilombolas) com ações de apoio ao controle da qualidade da água e de educação em saúde ambiental; acompanhamento da elaboração e execução dos Planos de Mobilização Social para a consecução de planos municipais de saneamento básico financiados pela Funasa; acompanhamento das ações de educação em saúde ambiental conveniadas. Em relação as atividades da Divisão de Administração, cumpre destacar que no exercício de 2012 foram instaurados 12 (doze) processos licitatórios, totalizando valor global de R$ 417.681,04 (quatrocentos e dezessete mil, seiscentos e oitenta e um reais e quatro centavos). Como ferramenta de gestão, em conformidade com os princípios da transparência e isonomia, foi adotada a modalidade eletrônica em 100% dos processos, excetuados aqueles em que se adotou dispensa ou inexigibilidade, por força da impossibilidade de competição, conforme quadro abaixo: 110

Tabela 12 Processos Licitatórios Modalidades Adotadas MODALIDADES DE LICITAÇÃO PREGÃO ELETRÔNICO 12 COTAÇÃO ELETRÔNICA 01 INEXIGIBILIDADE 13 DISPENSAS 06 TOTAL 32 QUANTIDADE Registre-se que, na modalidade eletrônica de licitação, houve uma economia de 36,43% (trinta e seis vírgula quarenta e três por cento) para os cofres públicos, vez que nas pesquisas de mercado o valor global estimado fora de R$ 657.037,51 e o valor global negociado nos Pregões foi de R$ 417.681,04. Foram considerados no cálculo apenas os itens que obtiveram sucesso nos pregões. Devido ao aumento da competição, em 2012, nas contratações de bens e serviços, através das diversas modalidades licitatórias, houve a redução no valor do regime de execução especial, ou seja, nas compras por suprimento de fundos, na ordem de 13,35% em relação ao gasto em 2011. No tocante à gestão patrimonial, foram instaurados, em 2012, 9 (nove) processos de desfazimentos de bens classificados como inservíveis e antieconômicos, na modalidade de Doação, os quais ficaram sobrestados em razão do período eleitoral, sendo que, no exercício de 2013, serão envidados todos os esforços para sua realização, gerando economia nos gastos com manutenção. Foram, ainda, melhoradas as ferramentas de controle de gastos com telefonia fixa e móvel, água, luz, etc., e também com gestão e fiscalização dos contratos administrativos, proporcionando uma economia com as despesas de custeio. Finalmente, é importante registrar que, a execução orçamentária e financeira das despesas correntes (custeio) da Administração, obteve um índice positivo de 72%, (setenta e dois por cento), pois da Provisão Recebida da Presidência no valor de R$ 1.618.508,00, foram empenhados R$ 1.165.926,00, sendo devolvido R$ 452.582,00, o que corresponde a 28% (vinte e oito por cento) do valor disponibilizado. Com relação à execução orçamentária e financeira das despesas correntes (investimento) a Administração obteve um índice positivo bastante considerável, de 98%(noventa e oito por cento), pois da Provisão Recebida da Presidência no valor de R$ 4.965.640,00, foram empenhados R$ 4.872.684,00, sendo devolvidos R$ 92.956,00 que corresponde a 2% do valor do total disponibilizado. Queremos registrar, outrossim, o investimento no último dia útil do ano, ou seja, dia 28/12/2012, precisamente às 22h05min, por meio da 2012GP800073, a aquisição do prédio sede onde se encontra instalada a Fundação Nacional de Saúde - FUNASA, situado à Rua Bento Freitas, nº. 46 - Vila Buarque, Centro, nesta cidade de São Paulo-SP, pertencente ao Instituo Nacional de Seguridade Social-INSS pelo valor de R$ 4.500.000,00(Quatro milhões e quinhentos mil reais). Ressaltamos o esforço da Presidência da FUNASA em conseguir esse recurso no final do exercício de 2012, bem o como o empenho de todos que compõe a Divisão de Administração desta Superintendência Estadual de São Paulo, fazendo com que a insuficiência acentuada de servidores em todos os Setores, não prejudique o cumprimento de suas atribuições. 111

Milhões RESULTADOS E CONCLUSÃO À luz de suas competências institucionais e em consonância com os objetivos traçados pela Funasa Presidência, visando contribuir com as metas do Governo Federal, a Superintendência Estadual de São Paulo, estabeleceu no seu Plano de Ações para 2012 metas estratégicas para suas áreas finalísticas. A Divisão de Engenharia de Saúde Pública (Diesp) voltou seus esforços, em 2012, para as ações de beneficiamento de municípios com a Implantação e Melhoria de Sistemas Públicos de Abastecimento de Água, Implantação e Melhoria de Sistemas Públicos de Esgotamento Sanitário, bem como a Implantação e Melhoria de Sistemas Públicos de Manejo de Resíduos Sólidos, conforme informações detalhadas no decorrer deste relatório. Os resultados podem ser analisados a partir dos gráficos comparativos a seguir: Convênios aprovados - 2010 / 2011 / 2012 (em quantidade de convênios) 40 36 32 28 24 20 16 12 8 4 0 36 31 2010 2011 2012 20 Convênios aprovados - 2010 / 2011 / 2012 (em milhões de R$) 47,93 50,00 40,00 30,00 20,00 12,35 8,15 10,00 0,00 2010 2011 2012 112