UNIVERSIDADE DO ESTADO DO AMAZONAS ESCOLA SUPERIOR DE CIÊNCIAS SOCIAIS PROGRAMA DE PÓS- GRADUAÇÃO EM DIREITO AMBIENTAL DANIEL ANTONIO DE AQUINO NETO CRÉDITOS DE CARBONO NO MECANISMO DE DESENVOLVIMENTO LIMPO UM ESTUDO DE SEUS FUNDAMENTOS JURÍDICOS Trabalho apresentado ao Programa de Pós- Graduação em Direito Ambiental da Universidade do Estado do Amazonas, como requisito para obtenção do grau de Mestre em Direito Ambiental. ORIENTADORA: Prof. Dra. Cristiane Derani Manaus 2010
DANIEL ANTONIO DE AQUINO NETO CRÉDITOS DE CARBONO NO MECANISMO DE DESENVOLVIMENTO LIMPO UM ESTUDO DE SEUS FUNDAMENTOS JURÍDICOS Dissertação apresentada ao Programa de Pósgraduação em Direito Ambiental da Universidade do Estado do Amazonas, como requisito para obtenção do título de Mestre em Direito Ambiental. Orientadora: Prof. Dra. Cristiane Derani Manaus 2010
Ficha Catalográfica AQUINO NETO, Daniel Antonio de. Créditos de Carbono no Mecanismo de Desenvolvimento Limpo: Um Estudo de seus Fundamentos Jurídicos. Manaus: UEA, 2010. Dissertação (Programa de Mestrado em Direito Ambiental), Escola Superior de Ciências Sociais, Universidade do Estado do Amazonas, 2010. Palavras-chave: Créditos de Carbono. Mecanismo de Desenvolvimento Limpo. Mudanças climáticas. Aquecimento global.
TERMO DE APROVAÇÃO DANIEL ANTONIO DE AQUINO NETO CRÉDITOS DE CARBONO NO MECANISMO DE DESENVOLVIMENTO LIMPO UM ESTUDO DE SEUS FUNDAMENTOS JURÍDICOS Dissertação aprovada pelo Programa de Pós- Graduação em Direito Ambiental da Universidade do Estado do Amazonas, pela Comissão Julgadora abaixo identificada. Manaus, 08 de julho de 2010. Presidente: Prof. Dra. Cristiane Derani. Universidade do Estado do Amazonas Membro: Prof. Dr. José Augusto Fontoura Costa Universidade do Estado do Amazonas Membro: Prof. Dr. Virgílio Maurício Viana Universidade de Colúmbia (EUA)
Dedico este trabalho à minha família.
AGRADECIMENTOS Toda lista de agradecimentos é algo embaraçosa, pois nunca será possível mencionar todos aqueles que contribuíram direta ou indiretamente para o resultado alcançado. O rol que segue abaixo não é de maneira alguma taxativo: À Universidade do Estado do Amazonas e ao Programa de Mestrado em Direito Ambiental, ambientes acadêmicos nos quais foi possível a confecção desta obra. À sociedade amazonense e aos contribuintes que sustentam esta instituição. Aos professores do curso, pela capacidade acadêmica e dedicação. Aos colegas de mestrado com os quais convivi, troquei ideias e dei risadas. Ao Professor José Roque Nunes Marques, com quem tive o primeiro contato na disciplina de Direito Ambiental (Ecológico), ainda na graduação na Universidade Federal do Amazonas. Às minhas assistentes de pesquisa, Raquel França e Anne Louise Ventura. À minha orientadora, Profa. Dra. Cristiane Derani. Aos meus alunos. À minha mãe.
RESUMO Esta dissertação versa sobre o Mercado de Créditos de Carbono no Mecanismo de Desenvolvimento Limpo. A abordagem se inicia com um estudo econômico e jurídico dos bens ambientais. A análise econômica vai desde os textos clássicos, partindo do século XVIII, até as modernas teorias institucionais do século XX. O estudo jurídico parte de um viés histórico, que o autor entende ser o mais apropriado para compreender o instituto dos direitos de propriedade. Em seguida faz-se uma descrição das origens do instituto na legislação internacional (enfatizando o papel dos diversos tratados e conferências), bem como os princípios a ela subjacentes. O trabalho culmina na descrição do sistema de créditos de carbono, que é estudado dentro dentro da modalidade do Mecanismo de Desenvolvimento Limpo (MDL), verificando-se aspectos teóricos e práticos como a natureza jurídica dos certificados de carbono e a negociação dos mesmos. O trabalho encerra-se com uma conclusão alicerçada em questionamentos, cujas respostas não necessariamente são taxativas. Palavras-chave: Créditos de Carbono. Mecanismo de Desenvolvimento Limpo. Mudanças climáticas. Aquecimento global.
ABSTRACT This dissertação refers to the Carbon Credit Market on the Clean Development Mechanism. The research starts with an economic and juridical study of the environmental goods. The economical analysis refers back to classical texts, from the XVIII century and relates them to the modern institucional theories of twentieth century. The juridical evaluation starts with a historical approach, wich the author considers the most appropriate to understand the institute of the property rights. Then, a description of the origins of the institute is made, to the understanding of the mentioned institute in the international legislation (emphasizing the role of the different Treaties and Conferences), as well as the principles attached to it. The study continues with the description of the carbon credit system, which is studied within the modality of the Mechanism of Clean Development (MCD),checking the theoretical and practical aspects of how the juridical nature and negotiation of the carbon credits are. The essay then finishes with a conclusion based in questionings, in which the answers are not necessarily direct Keywords: Carbon credit. Mechanism of Clean Development. Climate change. Global warming.
SUMÁRIO 1. Introdução...11 2. Recursos Naturais: Uma visão econômica...14 2.1. Valor e escassez...14 2.2. A ideia do valor para os economistas clássicos...15 2.3. Thorstein Veblen e a Economia Institucional...19 2.4. Valor e externalidades...25 2.4.1. A classificação e a apropriação de recursos...26 2.4.2. Pigou e a correção do mercado...28 2.4.3. A reação neoclássica: Coase...30 2.4.4. O problema dos bens comuns...33 2.5. A valoração contábil dos bens ambientais...36 2.6. A precificação dos bens ambientais... 38 2.7. Valor e Direito...42 3. Recursos Naturais: Um visão jurídica...44 3.1.Esboço histórico da apropriação e da formação da propriedade...44 3.2. A propriedade dos recursos naturais...51 3.3. A natureza jurídica dos recursos naturais...57 3.4. A apropriação dos recursos naturais...62 4. O tratamento jurídico do problema do Aquecimento Global...66 4.1. O problema do Aquecimento Global...66 4.1.1. O Equilíbrio Climático...66 4.1.2. O Efeito Estufa...67 4.1.3. O Fator Antropogênico no Efeito Estufa As Conclusões do IPCC...68 4.1.4. Projeções do IPCC para o Futuro...72 4.2. Propostas do IPCC...75 4.3. A situação do Brasil no contexto das emissões de GEEs...77 4.4. Contestações às conclusões do IPCC...80 4.5. Ordenamento jurídico internacional sobre Mudanças Climáticas...89 4.5.1. A Convenção de Mudanças Climáticas das Nações Unidas...91 4.5.2. Conferência das Partes...98 4.5.3. Os órgãos subsidiários...108 4.5.4. A principiologia da legislação internacional sobre mudanças climáticas...110 4.5.5. O Protocolo de Kyoto...117 4.5.6. Os Mecanismos de Flexibilização...124 5. O Sistema do Mecanismo de Desenvolvimento Limpo...131 5.1. Requisitos do MDL...132 5.2. Estrutura Institucional do MDL...136 5.3. Projetos de MDL no Brasil...138 5.4. Ciclo de submissão de projetos de MDL e emissão de RCE...140 5.4.1. Documento de Concepção do Projeto...140 5.4.2. Validação...142 5.4.3. Aprovação...142 5.4.4. Registro...143 5.4.5. Monitoramento das atividades de redução...143 5.4.6. Verificação e certificação das reduções...144
5.4.7. Emissão das RCEs...145 5.4.8. Situações especiais...146 5.5. Natureza jurídica da RCE...148 5.6. Comercialização de créditos de carbono no MDL...156 5.7. Os contratos de negociação de créditos de carbono...160 6. Conclusão...166 Referências...175
LISTA DE ILUSTRAÇÕES Gráfico 4.1 Emissões globais de gases de efeito estufa por setor em 2004...71 Gráfico 4.2 As emissões brasileiras em CO2-1994...77 Gráfico 4.3 Oferta Interna de Energia: Participação de fontes renováveis e não-renováveis no Brasil em 2005, nos países da OCDE em 2004 e no mundo em 2004...78 Gráfico 4.4 Mudanças de temperatura no século XX...82 Gráfico 4.5 Temperatura, nível do mar e cobertura de neve entre 1850 e 2000...84 LISTA DE TABELAS Tabela 4.1- Emissões Acumuladas de CO2 1950 2000...76