ANEXO I Circular SUSEP nº 07/94 1. Sociedades Seguradoras Nacionais, Sociedades de Capitalização e Sociedades de Previdência Privada Aberta com fins lucrativos. 1.1- ASSEMBLÉIA GERAL EXTRAORDINÁRIA - AGE 1.1.1- Das matérias privativas de AGE capituladas no art. 122, da Lei nº 6.404/76, com exceção da Reforma Estatutária: a) petição ao Sr. Superintendente (1 via); b) cópia da Ata (1 via); c) lista de acionistas presentes à Assembléia Geral, com declaração de que em caso de acionistas representados, foram observadas as normas estabelecidas no art. 126 e seus parágrafos da Lei nº 6.404/76 (1 via); d) relação completa dos acionistas na data da realização da assembléia Geral, devendo ser informado nominalmente os acionistas que tenham mais de 5% (cinco por cento) do capital social, totalizando o número de ações representativas do capital social, com a expressão demais acionistas (1 via); e) edital de convocação da Assembléia Geral, publicado na forma da lei. (1 via). 1.1.2 - DA REFORMA DO ESTATUTO SOCIAL a) documentação relacionada no subitem 1.1.1 precedente; b) projeto do Estatuto Social consolidando as alterações aprovadas (2 vias); c) cópia da publicação do último ato governamental de aprovação do estatuto Social e da certidão de seu arquivamento no Registro do Comércio (1 via); d) declaração única indicativa dos processos de Assembléia geral em fase de apreciação na SUSEP e de que o Capital Social atual se encontra realizado (1 via). 1.1.3 DO AUMENTO DE CAPITAL SOCIAL 1.1.3.1 POR INCORPORAÇÃO DE RESERVAS DISPONÍVEIS a) documentação relacionada nos subitens 1.1.1 e 1.1.2 destas Normas; b) demonstrativo contábil das reservas utilizadas (1 via); c) relação dos acionistas, evidenciando o novo capital, apresentada na forma prevista na alínea d do subitem 1.1.1 destas Normas (2 vias).
1.1.3.2 DO AUMENTO DE CAPITAL POR APROVEITA MENTO DE REAVALIAÇÃO DE IMÓVEIS a) documento relacionada nos subitens 1.1.1, 1.1.2 e 1.1.3.1 precedentes; b) laudo(s) de avaliação elaborado(s) na forma prevista no art. 8º da Lei nº 6.404/76, contendo fotos do (s) imóvel(is) avaliado(s) (1 via); c) demonstrativo contábil do cálculo de reserva de reavaliação a ser apropriada (valor do laudo menos o valor contábil na data do laudo); d) Certidão do Registro Geral de Imóveis, com data atualizada, apresentada no original ou por cópia autenticada (1 via). 1.1.3.3 DO AUMENTO DE CAPITAL MEDIANTE INCORPORAÇÃO DE BENS a) documentação relacionada nos subitens 1.1.1 e 1.1.2 precedentes: b) laudo (s) de avaliação elaborado(s) na forma estabelecida no art. 8º da Lei nº 6.404/76, contendo fotos do(s) imóvel(is) avaliado(s) (1via); c) Certidão do Registro Geral de Imóveis, em nome do subscritor, com data atualizada, apresentada no original ou por cópia autenticada; d) boletim de subscrição do aumento de capital (1via); e) declaração da natureza jurídica e da composição acionária, direta e indireta, no caso de subscrição feita por pessoa jurídica; f) relação de acionistas evidenciando o número de ações possuídas antes do aumento, o número de ações subscritas por acionistas e total das ações após o aumento aprovado, devendo ser apresentada com a indicação dos acionistas que representarem, no mínimo, 5% (cinco por cento) do capital social, totalizando o número de ações do capital com a expressão demais acionistas, e destacando a participação de estrangeiro, se houver (2 vias). 1.1.3.4 DO AUMENTO DE CAPITAL POR SUBSCRIÇÃO EM DINHEIRO OU CRÉDITOS EM CONTAS CORRENTES a) documentação relacionada subitens 1.1.1 e 1.1.2 precedentes; b) boletim de subscrição do aumenta de capital (1 via); c) comprovante do depósito, no Banco do Brasil S.A., da parte realizada em dinheiro, observado o disposto no Parágrafo Único, do artigo 49, do Decreto-lei nº 5.956/43. Referido depósito poderá ser convertido em títulos públicos federais, emitidos pelo sistema GEROF/SELIC do Banco do Brasil S.A., nos termos da Circular SUSEP nº 45, de 29.07.80 (1 via); d) comprovação da origem dos créditos em conta corrente, quando for o caso, bem como a sua contabilização na sociedade, em nome do acionista subscritor (1 via);
e) relação de acionistas, conforme determinado pela letra f do subitem 1.1.3.3 precedente (1 via); f) declaração da natureza jurídica e da composição acionária, direta ou indireta, no caso de subscrição feita por pessoa jurídica; g) comprovante dos editais de convocação para o exercício do direito de preferência. 1.2 ASSEMBLÉIA GERAL ORDINÁRIA AGO a) documentação relacionada nos subitens 1.1.1, 1.1.2 e 1.1.3.1 precedentes; b) publicação em Diário Oficial e jornal de grande circulação, do relatório da diretoria,, balanço patrimonial, demonstrações financeiras e pareceres dos auditores independentes e do Conselho Fiscal, quando em funcionamento (1 via); c) razort do cálculo da correção monetária do capital (1 via) d) documentação relativa à correção da expressão monetária do capital social, quando for o caso.
ANEXO II 2. ENTIDADES ABERTAS DE PREVIDÊNCIA PRIVADA SEM FINS LUCRATIVOS 2.1 - DA REFORMA DE ESTATUTO a) petição à SUSEP (1 via); b) cópia da ata da Assembléia Geral Extraordinária ou Reunião do Conselho Deliberativo, que poderá ser lavrada na forma de sumário dos fatos ocorridos, inclusive dissidências e protestos e contendo informação sobre quorum e a transcrição apenas das deliberações tomadas, desde que, os documento ou propostas submetidas à assembléia ou reunião, assim como as deliberações de voto ou dissidência, referidos na ata, sejam numeradas seguidamente, autenticadas pela mesa e por qualquer membro do conselho ou associado que o solicitar (1 via); c) lista dos associados controladores presentes à assembléia ou reunião, com expressa declaração de que, em caso de associado controlador representado, foram observados as normas estabelecidas no artigo 126, da Lei nº 6.404/76 e seus parágrafos. (1 via); d) cópia do estatuto consolidando as alterações aprovadas (2 vias); e) editais de convocação (1 via); f) Folha do Diário Oficial da União que publicou o último ato governamental de aprovação do estatuto, com o devido registro no cartório de pessoas jurídicas (1 via); g) Declaração indicativa de processos de Assembléia Geral ou Reunião do Conselho Deliberativo em fase de apreciação na SUSEP. 2.2 - DA RESERVA DE REAVALIAÇÃO Se a Assembléia Geral ou Reunião do Conselho Deliberativo tiver por objeto a aprovação da reavaliação de imóveis, deverão ser encaminhados os seguintes documentos: a) uma cópia da ata que nomeou os peritos avaliadores e da ata que aprovou os laudos e a reserva de reavaliação; b) uma cópia dos laudos de avaliação dos imóveis acompanhados das fotografias dos imóveis avaliados; c) demonstrativos contábil do cálculo da reserva de reavaliação, ora aprovada (1 via) (valor do laudo menos valor contábil na data do laudo); d) certidão do Registro Geral de Imóveis, com data atualizada, apresentada no original ou por cópia autenticada.
ANEXO III 3 SOCIEDADES SEGURADORAS ESTRANGEIRAS (FILIAIS, SUCURSAIS OU REPRESENTAÇÃO) As sociedades seguradoras estrangeiras, autorizadas a funcionar no País, são obrigadas a submeter à aprovação da SUSEP, para encaminhamento ao Ministro da Fazenda, com vistas à produção de efeitos no Brasil, as alterações introduzidas em seu estatuto, notadamente sobre objeto social, denominação, sede, ramos de seguros em que opera, fusão, incorporação, transformação e encerramento parcial ou total de suas atividades. 3.1 DA REFORMA DE ESTATUTO O pedido de aprovação de alterações será instruído com a seguinte documentação: a) petição ao Superintendente, assinada pelo Representante Geral no Brasil (1 via); b) cópia do original da resolução da Casa Matriz, devidamente autenticada e legalizada; c) estatuto atualizado, acompanhado de duas cópias fiéis e integrais; d) tradução, firmada por tradutor público, da resolução da Casa Matriz. 3.2 DO AUMENTO DE CAPITAL Quando se tratar de pedido de aprovação de aumento de capital, destinada às operações de seguros no País, as sociedades estrangeiras deverão apresentar os documentos a seguir: a) petição ao Superintendente, assinada pela Representante Geral no Brasil (1 via); b) cópia original da Resolução da Casa Matriz, devidamente autenticada e legalizada; c) tradução, firmada por tradutor público, da resolução da Casa Matriz, que indique o valor do aumento, podendo ficar a critério do representante geral a forma de sua realização, observadas, a respeito, as normas em vigor no Brasil (1 via). d) Demonstrativo contábil das reservas utilizadas no aumento de capital (1 via); e) Prova de transferência de valores para o País se houver (1 via). 3.3 DA INSTALAÇÃO DE SUCURSAL OU REPRESENTAÇÃO NO BRASIL Para ser instalada qualquer representação de sociedade seguradora estrangeira no país, deverá ser observado o disposto no artigo 64 e seguintes do decreto-lei nº 2627, de 26 de setembro de 1940, e demais normas aplicáveis às sociedades nacionais.