CARTA-CIRCULAR N 2873 Institui questionário para acompanhamento da adequação dos sistemas eletrônicos de informação automatizados ao processamento de datas posteriores ao ano de 1999, de que trata a Resolução n. 2.453, de 18.12.1997. Tendo em vista o contido no art. 3. da Resolução n. 2.453, de 18.12.1997, as instituições financeiras, as demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e as administradoras de consorcio devem responder ao questionário anexo, mediante o uso da transação PESQ200 do SISBACEN, ate o dia 15.10.1999. 2. Caso não possua acesso ao SISBACEN, a instituicao devera encaminhar o questionário respondido para a Representação Regional do Banco Central do Brasil a que estiver jurisdicionada. 3. A não prestação de informacoes no prazo estipulado sujeita a instituicao as multas previstas na Resolução n. 2.194/95. Brasília, 1 de outubro de 1999. DEPARTAMENTO DE FISCALIZAÇÃO Tereza Cristina Grossi Togni Chefe DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA Roberto Ozu Chefe Este texto não substitui o publicado no DOU e no Sisbacen. 01.10.1999 Anexo a Carta-Circular n. 2873 de OBJETIVO Este anexo apresenta o questionário destinado a prestação de informacoes complementares, por parte das instituições financeiras, demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e administradoras de consorcio, acerca dos trabalhos de adequação dos sistemas eletrônicos de informação automatizados a passagem do milênio, conforme determinações da Resolução n. 2.453. QUESTIONÁRIO 1. Se a instituicao enquadrar-se na condição abaixo, ignorar as demais perguntas e passar diretamente aos dados referentes a instituicao e ao diretor responsável na parte final do questionário.
( ) não faz uso de sistemas eletrônicos de informação e já informou essa situação, conforme parágrafo único do art. 1. da Circular no. 2.803/1998. trabalhos relativos ao Bug do Milênio?,00 2. Qual o custo total incorrido nos Custo (em Reais): (Em caso de conglomerado com valores consolidados, informar o custo total na empresa líder e 1,00 nas demais). 3. Em que testes integrados, nacionais ou internacionais, a instituicao possui documentação confirmando a sua participação? ( _ ) Compensação (mar/abr 1999) ( _ ) Compensacao (ago/set 1999) ( _ ) SELIC (set 1999) ( _ ) BOVESPA (set 1999) (jun 1999) ( _ ) New York Clearing House ( _ ) Swift clientes ( _ ) Entre a instit. e grandes ( _ ) Nenhum ( _ ) Outros, especificar problemas detectados nos testes: problemas 4. Com relação a eventuais ( _ ) Não foram detectados
foram corrigidos estão sendo corrigidos integrados passagem do milênio tem sido discutida com: comerciais ( _ ) Os problemas detectados já ( _ ) Os problemas detectados ( _ ) Não participou em testes 5. A adequação da instituicao a ( _ ) Fornecedores ( _ ) Parceiros ( _ ) Concorrentes ( _ ) Clientes Órgãos governamentais sistemas de compensação Outras entidades ( _ ) Associações de classe ( _ ) ( _ ) Instituições responsáveis por ( _ ) Entidades internacionais ( _ ) 6. A política de comunicação da instituicao com os clientes sobre os procedimentos que adotara na passagem do milênio e levada a efeito através de: ( _ ) Folhetos ( _ ) Internet especificar ( _ ) Mala direta ( _ ) Outros, ( _ ) Não ha. comunicação elaboração de seu plano de continuidade: N. 2892 de 26 de maio de 1999 7. A instituicao iniciou a ( _ ) Antes da emissão da circular
2892 de 26 de maio de 1999 instituicao foi: internamente homologado por empresa especializada empresa especializada ( _ ) Apos a emissão da circular N. 8. O plano de continuidade da ( _ ) elaborado/homologado ( _ ) elaborado internamente e ( _ ) elaborado/homologado por 9. A instituicao pretende verificar a adequação dos seus sistemas críticos nos dias 1. e 2 de janeiro de 2000? ( _ ) sim ( _ ) não 10. Em que proporção, outras empresas fornecedoras, subcontratadas ou parceiras, participam dos processos operacionais críticos da instituicao? por cento por cento ( _ ) < 25 por cento ( _ ) 25 a 50 ( _ ) 50 a 75 por cento ( _ ) > 75 11. Qual a abrangência dos planos de contingência para suportar uma eventual interrupção dos serviços de infra-estrutura? (Assinale "1" para o CPD, "2" para CPD e principais agencias, "3" para o CPD e todas as agencias, "4" para Nenhum). ( _ ) Energia elétrica ( _ ) Comunicações ( _ ) Transportes ( _ ) Segurança 12. Identifique quais as fases do plano de continuidade que tiveram o acompanhamento do auditor interno com a emissão dos respectivos relatórios:
continuidade ( _ ) Planejamento estratégico de ( _ ) Analise de riscos potenciais ( _ ) Planos de contingência ( _ ) Validação e teste ( _ ) Nenhum medidas de redução de risco, tais como: pessoal envolvido C.P.D. de terceiros 13. A instituicao ira adotar ( _ ) Não concessão de ferias ao ( _ ) Viabilizar a utilização de ( _ ) Alternativa de comunicação ( _ ) Geradores de emergência numerário ( _ ) Maior disponibilidade de ( _ ) Manutenção de plantão extraordinárias ( _ ) linhas de credito ( _ ) Nenhum ( _ ) Outros, especificar 14. A instituicao adotou o mesmo plano de continuidade em suas agencias/subsidiarias no exterior? aplicável ( _ ) Sim ( _ ) Não ( _ ) Não
15. Como seus clientes e o publico em geral podem obter informacoes e esclarecer duvidas sobre os trabalhos desenvolvidos pela instituicao na passagem para o ano 2000? Fax...: Telefone...: Site na Internet: E-mail...: 16. A seguir, indicar um responsável dessa instituicao para eventuais contatos com o Bacen sobre os trabalhos relativos ao ano 2000: Fax...: Responsável...: Telefone...: Celular...: E-mail...: Instituicao: CGC : Diretor Responsável (Nome e Assinatura) Tel : Fax : E-mail: Código/Nome do Conglomerado: