A Responsabilidade Penal e Civil dos Empresários no Estado Democrático de Direito
HENRIQUE VIANA PEREIRA Mestre e doutor em Direito pela PUC Minas Professor da PUC Minas e da Faculdade Novos Horizontes Advogado criminalista Pós-graduado em Direito pelo CAD/UGF Graduado pela Faculdade de Direito Milton Campos BRUNA PEREIRA ROSA Mestranda em Direito pela Escola Superior Dom Helder Câmara Professora da Faculdade Novos Horizontes Advogada civilista e trabalhista Pós-graduada em Direito Civil e Processual Civil pelo Centro Universitário Newton Paiva/Anamages Graduada pela Faculdade de Direito da PUC Minas A Responsabilidade Penal e Civil dos Empresários no Estado Democrático de Direito Belo Horizonte 2014
Álvaro Ricardo de Souza Cruz André Cordeiro Leal André Lipp Pinto Basto Lupi Antônio Márcio da Cunha Guimarães Bernardo G. B. Nogueira Carlos Augusto Canedo G. da Silva Carlos Henrique Soares Claudia Rosane Roesler Clèmerson Merlin Clève David França Ribeiro de Carvalho Dhenis Cruz Madeira Dircêo Torrecillas Ramos Emerson Garcia Felipe Chiarello de Souza Pinto Florisbal de Souza Del Olmo Frederico Barbosa Gomes Gilberto Bercovici Gregório Assagra de Almeida Gustavo Corgosinho Jamile Bergamaschine Mata Diz Jean Carlos Fernandes Jorge Bacelar Gouveia Portugal CONSELHO EDITORIAL É proibida a reprodução total ou parcial desta obra, por qualquer meio eletrônico, inclusive por processos reprográficos, sem autorização expressa da editora. Impresso no Brasil Printed in Brazil Arraes Editores Ltda., 2014. Jorge M. Lasmar Jose Antonio Moreno Molina Espanha José Luiz Quadros de Magalhães Kiwonghi Bizawu Leandro Eustáquio de Matos Monteiro Luciano Stoller de Faria Luiz Manoel Gomes Júnior Luiz Moreira Márcio Luís de Oliveira Maria de Fátima Freire Sá Mário Lúcio Quintão Soares Nelson Rosenvald Renato Caram Roberto Correia da Silva Rodolfo Viana Pereira Rodrigo Almeida Magalhães Rogério Filippetto de Oliveira Rubens Beçak Vladmir Oliveira da Silveira Wagner Menezes William Eduardo Freire Coordenação Editorial: Fabiana Carvalho Produção Editorial e Capa: Danilo Jorge da Silva Revisão: Responsabilidade do Autor 346.064 Pereira, Henrique Viana P436r A responsabilidade penal e civil dos empresários no estado democrático de direito / Henrique Viana Pereira, Bruna Pereira Rosa. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2014. 138p. ISBN: 978-85-8238-082-6 1. Direito penal empresarial. 2. Direito empresarial. 3. Empresas Responsabilidade penal. 4. Empresas Responsabilidade civil. 5. Estado democrático de direito. I. Rosa, Bruna Pereira. II. Título. CDD 346.064 CDU 344.035 Elaborada por: Fátima Falci CRB/6-700 Rua Pernambuco, 1408, Loja 03 Savassi Belo Horizonte/MG - CEP 30130-151 Tel: (31) 3031-2330 www.arraeseditores.com.br arraes@arraeseditores.com.br Belo Horizonte 2014
Nota dos Autores Esta obra foi elaborada com o intuito de promover uma análise da responsabilidade penal e civil do empresário, no contexto do Estado Democrático de Direito. Como bem apontado na introdução, observar-se-á, pelo arcabouço doutrinário ora apresentado, que o instituto da responsabilidade do empresário, seja ela no âmbito civil ou criminal, é um importante instrumento para o desenvolvimento econômico, sem, contudo, fugir de sua função primária de controle social. Antes de se adentrar especificamente ao tema a ser abordado, serão inicialmente expostas as origens do Direito Empresarial, desde o conceito primitivo de comerciante ao conceito de empresário no Estado Democrático de Direito. Após, passa-se à análise do processo de publicização do Direito Privado que é considerado o processo de intervenção legislativa infraconstitucional, com importantes consequências no âmbito de interpretação do Direito, sendo especificamente abordado o tema da função social da empresa. Apresentadas as premissas básicas do Direito moderno e apontados conceitos essenciais como empresário e empresa, será analisado o conceito de responsabilidade civil, seus elementos e fontes. Serão ainda tratadas as teorias de responsabilidade civil, subjetivas e objetivas, em especial a concepção moderna de responsabilidade a partir dos ditames da solidariedade social. As atuais concepções de responsabilidade civil serão aplicadas ao exercício da empresa. Todo empresário assume os riscos inerentes à sua V
atividade. Neste sentido, nada mais justo que aquele que cria os riscos seja obrigado a arcar com os custos que mesmos trazem à coletividade, em estrita observância de uma justiça social. Trata-se de um verdadeiro ciclo: se a sociedade proporciona condições para a obtenção do lucro, não é demais se esperar que o empresário seja responsabilizado pelos prejuízos causados na busca por este lucro. Este é o fundamento para a chamada responsabilidade civil do empresário. Certo é que se verificará que, na esfera civil, não só o empresário pessoa física responde pelas condutas lesivas que contrariem a função social da empresa, mas a própria pessoa jurídica que, no desempenho regular de sua atividade, venha pôr em risco interesses ou princípios fundamentais para a coletividade e para o Estado ou atentar contra eles. É o que ocorre nos casos envolvendo danos causados ao consumidor e ao meio ambiente. A responsabilidade penal do empresário, por sua vez, segue um viés distinto da responsabilidade civil. A responsabilização penal em nosso ordenamento somente é admitida em último caso, devendo o Direito Penal ser tratado como direito de ultima ratio. Esta temática relativa ao Direito Penal Empresarial é tratada em capítulo próprio, quando então igualmente será analisado o conceito de crime, adotando-se o conceito analítico, através do qual crime é fato típico, ilícito e culpável. Serão ainda abordados os princípios relacionados à responsabilidade penal, de suma importância para a compreensão do complexo tema que envolve a responsabilidade penal da pessoa jurídica. A responsabilidade penal da pessoa jurídica, um dos grandes cernes deste trabalho, é tema discutível por nossa doutrina e jurisprudência, sendo admitida no Brasil, nos casos de crimes ambientais. Serão expostas teorias de autores que admitem a responsabilidade penal da pessoa jurídica (societas delinquere potest) bem como as contrárias a este posicionamento (societas delinquere non potest), observado ainda o direito comparado (sistemas da França, Inglaterra, Estados Unidos, Holanda, Dinamarca, Portugal, Itália, Espanha, Alemanha, Bélgica e América Latina). Certo é que, após a análise doutrinária, foi constatado que a teoria da ficção jurídica é a mais adequada, porque a pessoa jurídica é desprovida de consciência e vontade. Em que pese o estudo doutrinário sobre o tema, fora ainda analisado recente julgado da Primeira Turma do Supremo Tribunal Federal, de 05 de agosto de 2013, que adotou posicionamento divergente da firmada nos VI
tribunais superiores brasileiros, admitindo-se, a responsabilidade isolada da pessoa jurídica, dispensando a identificação e manutenção na relação jurídico processual de pessoa física. Será ainda destacada a fundamentação utilizada no Habeas Corpus 83.554/PR, no qual o Ministro Gilmar Mendes resgata a teoria da imputação objetiva, destacando que não havendo comprovação de nexo de causalidade entre a conduta de uma pessoa física e o resultado (crime ambiental), não há que se falar em fato típico praticado pelo ser humano. Por fim, serão apresentadas as repercussões da função social da empresa para a responsabilidade penal e civil dos empresários. A abordagem inovadora desta obra propiciará aos leitores uma nova leitura de conceitos já existentes, sendo a atividade empresária analisada e interpretada a partir do paradigma do Estado Democrático de Direito. Atualmente, o crescimento econômico e o desenvolvimento social não mais podem ser compreendidos de forma estanques. A atividade empresarial além de perseguir o lucro, que é a sua razão de ser, deve buscar harmonizar seus objetivos com o bem comum, em atendimento à chamada função social da empresa. Assim, pessoas físicas ou jurídicas, no exercício da atividade empresaria, igualmente deverão pautar-se em pilares de justiça social, sob pena de serem responsabilizados, civil e/ou penalmente, pelos riscos ou prejuízos causados à coletividade. OS AUTORES VII
Sumário Capítulo 1 INTRODUÇÃO... 1 Capítulo 2 O EMPRESÁRIO NO ESTADO DEMOCRÁTICO DE DIREITO.. 3 2.1. Do comerciante ao empresário... 3 2.2. A trilogia do Direito Empresarial: a empresa, o empresário e o estabelecimento... 19 2.3. Publicização do Direito Privado... 22 2.4. Constitucionalização do Direito Privado... 23 2.5. Reflexo da constitucionalização do direito no Estado Democrático de Direito: a interpenetração entre o direito público e o direito privado... 27 2.6. A função social da empresa... 33 Capítulo 3 OS ELEMENTOS E AS FONTES DA RESPONSABILIDADE CIVIL... 42 3.1. Conceito e elementos da responsabilidade civil... 43 3.2. Evolução teórica... 45 3.3. Fontes da responsabilidade civil... 50 3.3.1. Ato lícito... 50 3.3.2. Abuso de direito... 54 3.3.3. Ilícito contratual ou inadimplemento... 56 3.3.4. Sentença criminal... 57 3.3.5. Outras fontes... 61 VIII
Capítulo 4 O DIREITO PENAL EMPRESARIAL E A RESPONSABILIDADE PENAL DO EMPRESÁRIO... 65 4.1. A posição do Direito Penal no ordenamento jurídico... 66 4.2. O Direito Penal Empresarial... 69 4.3. Conceito de crime... 72 4.4. Princípios que envolvem a responsabilidade penal... 74 4.4.1. Princípio da legalidade... 75 4.4.2. Princípio da individualização da pena... 75 4.4.3. Princípio da intervenção mínima... 76 4.4.4. Princípio da culpabilidade... 77 4.4.5. Princípio da pessoalidade da pena... 78 4.5. Da responsabilidade penal do empresário... 79 4.6. Da responsabilidade penal da pessoa jurídica... 80 4.6.1. Da impossibilidade de responsabilização da pessoa jurídica... 81 4.6.2. Possibilidade de responsabilização da pessoa jurídica... 84 4.6.2.1. Teoria da dupla imputação ou da coautoria necessária... 88 4.6.3. Responsabilidade penal da pessoa jurídica no direito comparado (sistemas da França, Inglaterra, Estados Unidos, Holanda, Dinamarca, Portugal, Itália, Espanha, Alemanha, Bélgica e América Latina)... 91 4.7. Repercussões da função social da empresa sobre a responsabilidade penal do empresário... 95 Capítulo 5 REPERCUSSÕES DA FUNÇÃO SOCIAL DA EMPRESA SOBRE A RESPONSABILIDADE CIVIL DO EMPRESÁRIO... 101 5.1. A independência da responsabilidade civil do empresário... 102 5.1.1. Responsabilidade nas sociedades limitadas... 103 5.1.2. Responsabilidade civil do administrador nas sociedades anônimas... 106 5.2. Repercussões da função social da empresa sobre a responsabilidade civil do empresário... 108 CONCLUSÃO... 115 REFERÊNCIAS... 118 IX