Informação Pública 13/05/2016
ÍNDICE 1 OBJETIVO... 3 2 ABRANGÊNCIA... 3 3 REFERÊNCIAS... 3 4 DEFINIÇÕES... 4 5 DIRETRIZES... 4 6 RESPONSABILIDADES... 5 7 DISPOSIÇÕES FINAIS... 7 8 INFORMAÇÕES DE CONTROLE... 7 10/05/2016 Informação Pública 2
1 OBJETIVO A presente Política visa a orientar a função de compliance da BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros e suas controladas e coligadas, no Brasil e no exterior (Companhia), com exceção do Banco BM&FBOVESPA, por meio de diretrizes, princípios e responsabilidades observados no desempenho das suas atividades. Também objetiva disseminar a prática de compliance por todos os níveis da Companhia, demonstrando a importância de conhecer e executar as determinações legais e regulamentares, para mitigação de riscos. 2 ABRANGÊNCIA Esta Política aplica-se a todos os administradores, funcionários, estagiários, e prestadores de serviços alocados fisicamente nas dependências da Companhia. 3 REFERÊNCIAS Lei 4.595/1964; Lei 4.728/1965; Lei 6.385/1976; Lei 10.214/2001; Lei 12.846/2013; Decreto Federal nº 8.420/2015; Instrução CVM 461/2007; Estatuto Social da BM&FBOVESPA; Código de Conduta da BM&FBOVESPA; 10/05/2016 Informação Pública 3
Norma de Acompanhamento e Reporte de Comunicações; e Norma de Tratamento de Denúncias. 4 DEFINIÇÕES Compliance: deriva do verbo inglês to comply, que significa dever de cumprir, isto é, estar em conformidade e fazer cumprir leis, decretos, regulamentos e instruções aplicáveis à atividade da Companhia, que, na hipótese de não cumprimento, podem gerar sanções, perda financeira e danos à reputação/imagem; Estrutura Normativa Interna: normativos emitidos pela Companhia, que direcionam a interação dos administradores, funcionários, estagiários, consultores internos e prestadores de serviços alocados fisicamente na Companhia com os valores, as estratégias, as diretrizes e os procedimentos definidos pela Companhia para o desenvolvimento das atividades e para a realização dos negócios; e Programa de Integridade: conjunto de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria, incentivo à denúncia de irregularidades e aplicação do Código de Conduta, Diretrizes de Governança Corporativa, Políticas e Normas com o objetivo de detectar e sanar desvios, fraudes, irregularidades e atos ilícitos praticados contra a administração pública, nacional ou estrangeira. 5 DIRETRIZES Constituem diretrizes e princípios norteadores das atividades de compliance: acompanhar as alterações ocorridas no ambiente regulatório, proporcionando condições de aderência às áreas envolvidas, a quem compete o cumprimento das determinações legais; 10/05/2016 Informação Pública 4
verificar o cumprimento das normas emitidas pelos órgãos reguladores e da estrutura normativa interna pela Companhia, disseminando a importância do conhecimento das obrigações, bem como a de cada colaborador em cumpri-las; atuar de forma independente e autônoma, de modo a garantir a imparcialidade em todas as suas operações; revisar, periodicamente, o Programa de Integridade, visando ao seu aperfeiçoamento na prevenção, detecção e combate à ocorrência de violações; acompanhar as demandas com os órgãos reguladores, facilitando o compartilhamento das informações e garantindo a devida execução e o cumprimento tempestivo do posicionamento institucional; e reportar as informações relacionadas às atividades de compliance, promovendo transparência à Alta Administração (Conselho de Administração e Diretoria Executiva). 6 RESPONSABILIDADES 6.1 Diretoria Executiva Conduzir práticas de negócio que atendam às normas emitidas pelos órgãos reguladores e à estrutura normativa interna aplicáveis à Companhia; e Apoiar o Programa de Integridade. 6.2 Diretoria de Controles Internos, Compliance e Risco Corporativo Disseminar a presente política; Estruturar, implementar e disseminar o Programa de Integridade aos administradores, funcionários, estagiários, consultores internos e 10/05/2016 Informação Pública 5
prestadores de serviços alocados fisicamente na Companhia, fiscalizando o seu cumprimento e coordenando o desenvolvimento e a atualização dos treinamentos periódicos obrigatórios; Auxiliar as áreas de negócio na análise de suas estruturas, produtos e serviços, a fim de alinhá-los às normas emitidas pelos órgãos reguladores e à estrutura normativa interna; Acompanhar a execução dos planos de ação, quando verificar conduta ou ato em desacordo com as normas emitidas pelos órgãos reguladores, aplicáveis à Companhia; Relatar a ocorrência de ato que constitua ilícito administrativo, civil ou penal ao Conselho de Administração, à Diretoria Executiva e à Diretoria Jurídica; Produzir relatórios mensais que contenham os resultados dos trabalhos referentes ao acompanhamento da demanda dos órgãos reguladores, a serem submetidos ao Conselho de Administração, ao Comitê de Auditoria, e à Diretoria Executiva; Participar de discussões a respeito de projetos ou alterações normativas, objeto de audiências ou consultas públicas; e Coordenar os processos referentes ao Código de Conduta, sem prejuízo das atribuições do Comitê do Código de Conduta. No desempenho de sua função, o compliance pode ter acesso a documentos, sistemas de informação e pessoas, podendo solicitar o compartilhamento de relatórios, correspondências e demais informações necessárias ao exercício de sua atividade. 10/05/2016 Informação Pública 6
6.3 Diretoria Jurídica Orientar a Companhia em relação às normas emitidas pelos órgãos reguladores e às alterações legislativas, tanto federais, estaduais, como municipais; Coordenar projetos ou alterações normativas, objeto de audiência ou consultas públicas; e Auxiliar no desenvolvimento e na atualização de treinamentos obrigatórios relacionados ao Programa de Integridade, aplicáveis aos funcionários, estagiários e prestadores de serviços. 6.4 Diretoria de Comunicação, Recursos Humanos e Educação Realizar periodicamente treinamentos obrigatórios relacionados ao Programa de Integridade, aplicáveis aos administradores, funcionários, estagiários, consultores internos e prestadores de serviços alocados fisicamente na Companhia. 7 DISPOSIÇÕES FINAIS O disposto acima se aplica, imediatamente, para toda a Companhia a partir a publicação desta Política. 8 INFORMAÇÕES DE CONTROLE Vigência: a partir de maio de 2016. 1ª versão: 30/09/2014 Responsáveis pelo documento: Responsável Elaboração Revisão Área Gerência de Controles Internos e Compliance Diretoria de Controles Internos, Compliance e Risco Corporativo 10/05/2016 Informação Pública 7
Diretoria Jurídica Aprovação Conselho de Administração Registro de alterações: Versão Item Modificado Modificação Motivo Data 1 NA NA NA 30/09/2014 Introdução (excluído) Objetivos Exclusão da introdução (capitulo 1) Alteração de Grupo para Companhia 2 Abrangência Referências Acrescentado o Decreto Federal nº 8.420/2015 como referência Adequação ao Decreto Federal nº 8.420/2015; 30/04/2015 Diretrizes Previsão do Programa de Integridade Responsabilidades Acrescentadas responsabilidades à Diretoria Executiva, à DCR e à DJU 2 Aplicações de Sanções (excluído) Exclusão das aplicações de sanções pela Diretoria Executiva no caso de descumprimento da Política (capítulo 8) Inclusão de disposições finais (novo capítulo 8). Compatibilidade com as responsabilidades do Comitê do Código de Conduta. 30/04/2015 3 Abrangência Referências Definições Responsabilidades Atualização de Ajuste da nomenclatura de nomenclatura dos demais profissionais para públicos que prestadores de serviço na atuam na abrangência;inclusão da Companhia (CI Norma de Acompanhamento e 004/2016-DRH); Reporte de Comunicações e da Inclusão de novas Norma de Tratamento de referências; Denúncias entre as referências; Revisão das responsabilidades da DCR, DJU e DRH quanto aos treinamentos; e Atualização das responsabilidades; e Inclusão de Inclusão do Comitê de destinatário dos Auditoria como destinatário dos relatórios mensais relatórios mensais de de acompanhamento. acompanhamento Ajuste da definição de de demanda de Programa de Integridade reguladores. 05/05/2016 10/05/2016 Informação Pública 8
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