LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS SOBRE O CNPJ/MF: Informações referentes a Dezembro de 2015 Esta lâmina contém um resumo das informações essenciais sobre o. As informações completas sobre esse fundo podem ser obtidas no Prospecto e no Regulamento do fundo, disponíveis no site www.bnpparibas.com.br. As informações contidas neste material são atualizadas mensalmente. Ao realizar aplicações adicionais, consulte a sua versão mais atualizada. 1. PÚBLICO-ALVO: O Forpus Ações Fundo de Investimento em Cotas de Fundos de Investimento em Ações, doravante designado abreviadamente FUNDO, é uma comunhão de recursos constituída sob forma de condomínio aberto com prazo indeterminado de duração, e regido pelo presente Regulamento bem como pelas disposições legais e regulamentares que lhe forem aplicáveis. 2. OBJETIVOS DO FUNDO: O objetivo precípuo do FUNDO é proporcionar a seus cotistas, por meio de uma gestão ativa de carteira de investimentos concentrada no mercado acionário, retornos superiores ao índice Ibovespa no longo prazo. 3. POLÍTICA DE INVESTIMENTOS: a. No mínimo 95% (noventa e cinco por cento) do Patrimônio Líquido do FUNDO deverá ser alocado em cotas do FORPUS AÇÕES MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES, inscrito no CNPJ/MF sob o n.º 21.917.206/0001-50. Os restantes 5% (cinco por cento) do patrimônio do FUNDO poderão ser mantidos em depósito à vista ou aplicados em:i - Títulos Públicos Federais; II - Títulos de Renda Fixa de emissão de instituição financeira com baixo risco de crédito; ou III - Operações compromissadas lastreadas em títulos públicos federais. O FUNDO não poderá deter diretamente mais de 5% (cinco por cento) de seu patrimônio líquido em títulos ou valores mobiliários de emissão do ADMINISTRADOR, da GESTORA ou de empresa eles ligada. O FUNDO poderá aplicar até 100% (cem por cento) em cotas de um único fundo de investimento, incluindo aqueles administrados pelo ADMINISTRADOR, GESTORA ou empresas a eles ligada.
b. O fundo pode: Aplicar em ativos no exterior até o limite de Aplicar em crédito privado até o limite de Se alavancar até o limite de Concentrar seus ativos em um só emissor que não seja a União Federal até o limite de 0.00% do Patrimônio líquido 5.00% do Patrimônio líquido 0.00% do Patrimônio líquido 0.00% do Patrimônio líquido c. As estratégias de investimento do fundo podem resultar em perdas superiores ao capital aplicado e a consequente obrigação do cotista de aportar recursos adicionais para cobrir o prejuízo do fundo. 4. CONDIÇÕES DE INVESTIMENTO Investimento inicial mínimo R$ 20,000.00 Investimento adicional mínimo R$ 5,000.00 Resgate mínimo R$ 5,000.00 Horário para aplicação e resgate 13:00 (horário de Brasília) Valor mínimo para permanência R$ 10,000.00 Período de carência Não há Na aplicação, o número de cotas compradas será calculado de acordo com o valor da cota no fechamento do 1º dia útil subsequente a data da aplicação. Conversão das cotas No resgate, o número de cotas será calculado de acordo com o valor das cotas no fechamento do 30 dia corrido subsequente ao pedido de resgate. O prazo para o efetivo pagamento dos resgates é de 3 dias úteis contados da Pagamento dos resgates data de sua conversão. Taxa de Administração: de 2,25% até 3,00%, considerando-se as taxas em que Taxa de administração o FUNDO aplica. Taxa de entrada Não há Taxas de Saída: Conforme estabelecido nas Regras de Movimentação acima, nos casos em que os cotistas, de forma expressa, solicitem que os resgates das cotas sejam convertidos com base no valor da cota do primeiro dia útil subsequente ao da solicitação do resgate, será cobrada uma taxa de saída Taxa de saída equivalente a 20% sobre o valor total resgatado, que será descontada no dia da efetivação do resgate, e revertida ao Patrimônio Líquido do FUNDO. Nestes casos, os resgates serão efetivados no 3º (terceiro) dia útil subseqüente à data de conversão de cotas. 2
Taxa de performance Taxa total de despesas A GESTORA perceberá, a título de taxa de performance, valor correspondente a 20% sobre a rentabilidade que exceder 100% da variação do IBOVESPA, cobrada após a dedução de todas as despesas, inclusive a taxa de administração. A taxa será cobrada semestralmente ou no resgate total ou parcial das cotas, o que ocorrer primeiro. Será apropriada por dia útil como despesa do FUNDO e consequentemente refletida no valor da cota. O pagamento será feito até o 5 dia útil ao mês subsequente ao da apuração. As despesas pagas pelo fundo representaram do seu patrimônio líquido diário médio no período que vai de 01/01/2015 a 31/12/2015. A taxa de despesas pode variar de período para período e reduz a rentabilidade do fundo. O quadro com a descrição das despesas do fundo pode ser encontrado em www.bnpparibas.com.br 5. COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA: o patrimônio líquido do fundo é de e as 5 espécies de ativos em que ele concentra seus investimentos são: 6. RISCO(¹): o BANCO BNP PARIBAS BRASIL S.A. classifica os fundos que administra numa escala de 1 a 5 de acordo com o risco envolvido na estratégia de investimento de cada um deles. Nessa escala, a classificação do fundo é: Menor risco Maior risco 1 2 3 4 5 7. HISTÓRICO DE RENTABILIDADE(²): a. A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros. 3
b. Rentabilidade acumulada nos últimos 5 anos:. A tabela abaixo mostra a rentabilidade do fundo a cada ano nos últimos 5 anos. A rentabilidade acumulada não engloba os últimos 5 anos porque o fundo não existia antes de 31/07/2015. Não foram apresentados dados de rentabilidade passada relativos a 2015, 2014, 2013, 2012 e 2011 porque o fundo ainda não existia. Rentabilidade Ano (líquida de Desempenho do fundo como % do Não há índice de referência despesas, mas Índice de Referência não de impostos) 2015 2014 2013 2012 2011 c. Rentabilidade mensal: a rentabilidade do fundo nos últimos 12 meses foi: Rentabilidade Mês (líquida de despesas, mas Não há índice de referência Desempenho do fundo como % do Índice de Referência não de impostos) Dezembro Novembro Outubro Setembro Agosto Julho Junho Maio Abril Março Fevereiro Janeiro 4
12 meses 8. EXEMPLO COMPARATIVO: utilize a informação do exemplo abaixo para comparar os custos e os benefícios de investir no fundo com os de investir em outros fundos. a. Rentabilidade: Se você tivesse aplicado R$ 1.000,00 (mil reais) no fundo no primeiro dia útil de 2015 e não houvesse realizado outras aplicações, nem solicitado resgates durante o ano, no primeiro dia útil de 2016, você poderia resgatar, já deduzidos impostos no valor de. b. Despesas: As despesas do fundo, incluindo a taxa de administração, a taxa de performance (se houver), e as despesas operacionais e de serviços teriam custado. 9. SIMULAÇÃO DE DESPESAS: utilize a informação a seguir para comparar o efeito das despesas em períodos mais longos de investimento entre diversos fundos: Assumindo que a última taxa total de despesas divulgada se mantenha constante e que o fundo tenha rentabilidade bruta hipotética de 5% ao ano nos próximos 3 e 5 anos, o retorno após as despesas terem sido descontadas, considerando a mesma aplicação inicial de R$ 1.000,00 (mil reais), é apresentado na tabela abaixo: Simulação das Despesas +3 anos +5 anos Saldo bruto acumulado (hipotético - rentabilidade bruta anual de 5%) Despesas previstas (se a TAXA TOTAL DE DESPESAS se mantiver constante) Retorno bruto hipotético após dedução das despesas e do valor do investimento original (antes da incidência de impostos, de taxas de ingresso e/ou saída, ou de taxa de performance) Este exemplo tem a finalidade de facilitar a comparação do efeito das despesas no longo prazo. Esta simulação pode ser encontrada na lâmina e na demonstração de desempenho de outros fundos de investimento. 5
A simulação acima não implica promessa de que os valores reais ou esperados das despesas ou dos retornos serão iguais aos aqui apresentados. 10. SERVIÇO DE ATENDIMENTO AO COTISTA: a. Telefone: 11 3365-4430 E-mail: bnp.clientservices@br.bnpparibas.com Endereço: Avenida Presidente Juscelino Kubitschek, 510 14º andar b. Página na rede mundial de computadores: www.bnpparibas.com c. Reclamações: ouvidoria@br.bnpparibas.com 11. SUPERVISÃO E FISCALIZAÇÃO: a. Comissão de Valores Mobiliários CVM b. Serviço de Atendimento ao Cidadão em www.cvm.gov.br. O acesso a Ouvidoria pode ser feito pelo telefone 0800-7715999 ou através do e-mail: ouvidoria@br.bnpparibas.com. O horário de funcionamento da Ouvidoria é de segunda-feira a sexta-feira, das 09h00 às 18h00. INFORMAÇÕES IMPORTANTES: 1) Foram considerados na mensuração da escala de risco do fundo, os riscos de mercado, de liquidez, de crédito e de alavancagem, conforme exposição do FUNDO a estes, constante na política de investimento. Consideramos também a categoria à qual o fundo pertence. Adicionalmente ressaltamos que o risco informado não leva em conta o risco do FUNDO em relação a outros fundos equivalentes disponíveis no mercado, nem eventos econômicos atípicos que possam impactar a rentabilidade do FUNDO. 2) A rentabilidade do fundo exposta no item 7, é calculada com base na cota do último dia útil do período de análise. No Exemplo Comparativo, este cálculo é realizado com base no primeiro dia útil. 6
3) Caso o fundo e/ou o índice de referência apresente rentabilidade negativa, o desempenho percentual em relação ao índice de referência deve ser avaliado em conjunto com as variações individuais dos respectivos indicadores. 7