1 de 7 1. OBJETIVO Este procedimento estabelece o processo para concessão, manutenção, exclusão e extensão da certificação de processo gráfico de acordo com a norma ABNT NBR 15936-1. 2. DEFINIÇÕES Para fins deste procedimento, adota-se a definição abaixo: AVALIAÇÃO DA CONFORMIDADE: Processo sistematizado, com regras pré-estabelecidas, devidamente acompanhado e estruturado de forma a diagnosticar o grau de confiança de um equipamento, processo ou serviço, ou ainda um profissional em relação aos requisitos pré-estabelecidos. 3. ESCOPO DA CERTIFICAÇÃO Os requisitos auditados serão conforme estabelecidos da norma ABNT NBR 15936-1, listados abaixo: Iluminação: verificação de conformidade com os requisitos do item 4.1 da norma ABNT NBR 15936-1 Recepção e preparação de dados: verificação de conformidade com os requisitos do item 4.2 da ABNT NBR 15936-1 (PDF/X-1A) Medição e controle do tempo de uso de bulbos (lâmpadas) do sistema de iluminação. Iluminância da condição P1 - Valor de iluminância - Valor de cromaticidade - Índice de reprodução de cores - Índice de metamerismo - Uniformidade das áreas de visualização Adjacências e apoio (backing) para a visualização de reflexão (P1) Requisitos de geometria (sangria, marcas de corte, marcas de dobra e resolução de imagem) Espaço de cor Output Intent Total de tinta Prova virtual: verificação de conformidade com os requisitos do item 4.3 da ABNT NBR 15936-1 Adoção de procedimentos de rotina de calibração e perfilação do sistema de provas virtuais, controlado por registros rastreáveis. Adequação das condições ambientais Monitor - Resolução - Luminância - Ponto de branco - Uniformidade de luminância - Qualidade de perfil - Volume do gamut
2 de 7 Prova física: verificação de conformidade com os requisitos do item 4.4 da ABNT NBR 15936-1 Produção de fôrma: verificação de conformidade com os requisitos do item 4.5 da ABNT NBR 15936-1 Impressão: verificação de conformidade com os requisitos do item 4.6 da ABNT NBR 15936-1 Adoção de procedimentos de rotina de calibração do sistema de provas físicas, controlado por registros rastreáveis. Cor e brilho do substrato Coloração das partes impressas Limites dos valores de reprodução tonal Reprodução de degradês Registro e resolução da imagem Informações na margem Repetibilidade Capacidade de interpretação de arquivos PostScript Linearização do sistema Utilização de curvas de compensação de ganho de ponto (TVI) Desvio de linearidade Substrato Coloração das partes impressas Curva de TVI Reprodução de degradês 4. METODOLOGIA DA CERTIFICAÇÃO Os requisitos auditados serão avaliados com base na ABNT NBR 15936-1 por meio da utilização dos seguintes documentos, arquivos, equipamentos e softwares: Geral Formulário de solicitação de Certificação Processo Gráfico Proposta de certificação Instruções de utilização da logomarca ABTG Certificadora Plano de Auditoria Instrução de trabalho de auditoria processo gráfico NBR 15936-1 Check-list de auditoria Relatório de não conformidade Relatório de auditoria Iluminação BabelColor CT&A Preparação de dados Software de verificação de PDF (Enfocus Pit Stop PRO ou similar) Prova virtual Ugra UDACT (Ugra Display Analysis and Certification Tool)
3 de 7 Prova Física Arquivo digital do testform "ABTG_Cert" Ugra UPPCT (Ugra Proof and Print Certification Tool) Conta fio Produção de fôrma de impressão Arquivo digital do testform "ABTG_Cert" Densitômetro de chapas Check List com planilha para plotar os dados de linearização Impressão Arquivo digital do testform "ABTG_Cert" Ugra UPPCT (Ugra Proof and Print Certification Tool) Conta fio 5. ETAPAS DO PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO 5.1. Solicitação de certificação O solicitante deve formalizar seu pedido de certificação através do preenchimento do formulário FE-42 Solicitação de Proposta de Certificação Processo Gráfico. O formulário deve ser enviado à ABTG Certificadora que fará a elaboração de proposta comercial. 5.2. Aceite da proposta Aceitas as condições comerciais, o processo de certificação inicia-se através do envio dos seguintes documentos à ABTG Certificadora: a) Proposta técnico-comercial com o respectivo aceite ; b) Cópia do contrato social da empresa e sua última alteração, indicando claramente a competência do(s) signatário(s) da solicitação; c) Cópia do RG do(s) signatário(s) da solicitação; d) Comprovante do registro no CNPJ. 5.3. Análise da solicitação A ABTG Certificadora, ao receber a documentação especificada no item 5.2 faz a análise da pertinência da solicitação assim como a avaliação dos documentos encaminhados pelo solicitante. Havendo conformidade na análise, inicia-se o planejamento da auditoria que se dará em duas fases.
4 de 7 5.4. AUDITORIA 5.4.1. Auditoria Fase 1 A auditoria fase 1 é obrigatória e ocorre nas instalações do cliente, devendo ser realizada até 60 dias após o aceite da proposta comercial. O objetivo da auditoria fase 1 é: Apresentar o auditor líder nomeado pela ABTG Certificadora; Confirmar escopo da auditoria; Checar a compreensão do cliente quanto aos requisitos da norma; Coletar informações pertinentes ao processo de certificação a fim de determinar o grau de preparação para a fase 2; Checar a localização do cliente e as condições específicas do local; Analisar a alocação de recursos para a auditoria fase 2 e acordar os detalhes de planejamento da fase 2. 5.4.2. Auditoria Fase 2 Após a fase 1, a ABTG Certificadora determina a data da auditoria de certificação denominada fase 2. O objetivo da auditoria fase 2 é avaliar a conformidade de requisitos contidos na norma ABNT NBR 15936-1 através da realização dos ensaios definidos pela norma. Os ensaios são realizados pelo auditor líder, que utilizará os equipamentos e documentos citados no item 4. Através dos ensaios e levantamento de informações feitos pelo auditor, são geradas as evidências documentais que permitirão atestar a conformidade da qualidade no processo de reprodução gráfica. Após a auditoria da fase 2, o auditor faz o envio das evidências documentais à ABTG Certificadora para análise e aprovação. 5.5. ANÁLISE E APROVAÇÃO DA CERTIFICAÇÃO A análise da conformidade é feita com base nos seguintes documentos gerados pelo auditor: a) Relatório de auditoria; b) Evidências de ensaios realizados; c) Comentários sobre as não conformidades e, onde aplicável, as ações corretivas que devem ser tomadas pelo cliente; d) Confirmação das informações fornecidas à ABTG Certificadora, usadas na análise crítica da solicitação; e) Uma recomendação de conceder ou não a certificação, juntamente com quaisquer condições ou observações. Durante análise dos resultados, se forem constatados relatos de não conformidades, será acordado com a organização cliente o prazo para implementação de ações corretivas. Decorrido este prazo, a ABTG Certificadora designará data para a realização de auditoria extraordinária, onde será verificada a implementação das ações corretivas propostas.
5 de 7 A auditoria extraordinária é feita pelo auditor líder. Sanadas as não conformidades o processo de certificação é concluído após ratificação interna feita pelas funções abaixo: Coordenador de certificação Coordenador técnico 5.6. CERTIFICADO DE CONFORMIDADE Cumpridos todos os requisitos exigidos neste procedimento e tendo os responsáveis internos ratificado o processo de certificação, a ABTG Certificadora faz a emissão do CERTIFICADO DE CONFORMIDADE que conterá as seguintes informações: a) Razão Social, CNPJ e nome fantasia (quando aplicável); b) Endereço completo do Fabricante; c) Data de emissão e validade do certificado; d) Dados completos da ABTG Certificadora (nome, número de registro e assinatura); e) Escopo de certificação 5.7. VALIDADE DA CERTIFICAÇÃO A certificação de qualidade no processo de reprodução gráfica, terá validade de 3 (três) anos. Após este prazo, a empresa deverá solicitar a recertificação, que ocorrerá como descrito no item 5.4. 5.8. SUPERVISÃO DA CERTIFICAÇÃO Durante o período de validade da certificação, a ABTG Certificadora ficará responsável pela supervisão regular dos resultados de forma a atestar que o processo de reprodução gráfica da empresa certificada se mantém dentro dos requisitos especificados. Para tanto, serão realizadas no mínimo uma vez por ano auditorias de supervisão no cliente. Nas auditorias de supervisão, serão verificado dos seguintes requisitos: a) Requisitos normativos: 4.1; 4.3; 4.4 e 4.6; b) Uso de marcas e /ou quaisquer outras referências às certificações; c) Verificação da eficácia de não conformidades anteriores; d) Atualização de cadastro da empresa, quando aplicável. 6. AUDITORIAS ESPECIAIS 6.1. PRÉ AUDITORIA A pré auditoria é opcional, sendo realizada com o objetivo de verificar o grau de maturidade da organização em atendimento aos requisitos da ABNT NBR 15936-1. Esta avaliação irá permitir que a organização determine se está preparada para o processo de certificação.
6 de 7 6.2. AUDITORIAS DE EXTENSÃO DE ESCOPO Para realizar uma extensão de escopo da empresa certificada esta deve solicitar formalmente à ABTG Certificadora que analisará criticamente a solicitação e determinará quaisquer atividades de auditoria necessárias para decidir se a extensão pode ou não ser concedida. Esta auditoria pode ser realizada em conjunto com uma auditoria de supervisão, porém deve ser solicitada com antecedência. 6.3. AUDITORIAS AVISADAS COM POUCA ANTECEDÊNCIA Durante o período que a empresa permanecer certificada, podem ocorrer auditorias avisadas com pouca antecedência nos seguintes casos: Resposta à uma reclamação de partes interessadas; Resposta à mudanças seja da própria empresa certificada ou nas normas de referência da certificação; Acompanhamento em clientes suspensos, respeitando o prazo citado no item 7.1. 6.4. AUDITORIAS EXTRAORDINÁRIAS As auditorias extraordinárias podem ocorrer quando for necessário verificar a implementação de ação corretiva nas instalações do cliente. Nestes casos, a ABTG Certificadora irá coordenar estas atividades e comunicar a organização cliente com antecedência. 7. SUSPENSÃO/CANCELAMENTO 7.1. SUSPENSÃO A ABTG Certificadora poderá suspender a certificação da organização cliente nos seguintes casos: a) O sistema de qualidade no processo de reprodução gráfica certificado do cliente falha persistentemente ou seriamente em atender aos requisitos de certificação; b) O cliente certificado não permite que auditorias de supervisão ou de recertificação sejam realizadas nas frequências exigidas; c) O cliente certificado solicita voluntariamente uma suspensão. Durante a suspensão, a certificação do sistema da qualidade no processo de reprodução gráfica da organização cliente ficará temporariamente inválida. A suspensão também será publicada no site da ABTG Certificadora. O prazo para suspensão de uma empresa certificada, não deve ultrapassar 6 (seis) meses. Caso o prazo não seja atendido pela organização cliente, a certificação resultará em cancelamento. 7.2. CANCELAMENTO Na decorrência de cancelamento da certificação, a ABTG Certificadora irá rescindir o contrato de certificação e comunicar à organização cliente sobre a decisão. Conforme cláusula de contrato, a organização cliente deverá interromper o uso de qualquer material publicitário que faça referência à situação do certificado. A ABTG Certificadora poderá cancelar a certificação do cliente nos seguintes casos:
7 de 7 Não atendimento dos requisitos especificados nas auditorias de certificação ou supervisão; Como resultado de uma investigação de causas de apelação, disputa e reclamação; Pela solicitação voluntária do cliente. 8. RESPONSABILIDADES E OBRIGAÇÕES Para a Organização Cliente: Acatar todas as condições estabelecidas neste procedimento e nos documentos a ele relacionados; Acatar as decisões pertinentes a certificação pela ABTG CERTIFICADORA; Arcar com as responsabilidades técnicas, civil e penal pelos equipamentos comercializados neste escopo, bem como a todos os documentos referentes à certificação, não havendo hipótese de transferência desta responsabilidade à ABTG Certificadora; Responsabilizar-se, integralmente, por toda e qualquer ação relacionada com a ilicitude do uso do certificação ABTG Certificadora; Formalizar imediatamente à ABTG Certificadora, no caso de cessar definitivamente as atividades da empresa ou equipamento do escopo. Para o ABTG Certificadora: Manter atualizadas as informações do escopo certificado, divulgando no sistema de banco de dados, no mínimo as seguintes informações: Marca / modelo comercial; Identificação da organização cliente, contendo no mínimo a razão social, endereço completo, CNPJ, telefone e nome do responsável. Identificação do certificado de conformidade e sua validade; Informar previamente as auditorias de manutenção/extraordinária; Manter sigilo de todas as informações obtidas no processo de auditoria. 9. DIVULGAÇÃO DA CERTIFICAÇÃO As recomendações de divulgação da certificação devem seguir os documentos: PE_01_Marca de Certificação e o Manual de Identidade Visual. Mês/Ano Descrição 00 05/2013 Emissão Inicial Aprovado: Diretor Técnico Data: 13/05/2013