MANUAL MANUAL DE LEIAUTES Serviço Processamento Nota Fiscal Paulista OBJETIVO: Este documento tem como objetivo descrever os leiautes das transferências utilizadas pelos Participantes no Serviço de Processamento da Nota Fiscal Paulista - e as validações realizadas nos referidos arquivos. AUTOR DO DOCUMENTO: ÁREA: Sistemas TI CONTATO: Atendimento Clientes O responsável deve ser contatado nos casos de: Dúvidas sobre as informações tratadas neste documento; Falhas ou vulnerabilidades encontradas no processo; Necessidade de adequação identificada internamente, ou apresentada por auditoria, por órgão regulador, ou por cliente.
2 /23 CIP Manual de Leiautes e Arquivos Nota Fiscal Paulista Versão Data:
3 /23 Prefácio Este documento tem como objetivo descrever os leiautes das transferências utilizadas pelos Participantes no Serviço de Nota Fiscal Paulista e as validações realizadas nos referidos arquivos.
4 /23 SUMÁRIO 1. INTRODUÇÃO... 5 1.1 OBJETIVO... 5 1.2 SERVIÇOS E EVENTOS... 5 2. NOMENCLATURA E FORMATO DOS ARQUIVOS... 7 2.1 NOMENCLATURA E FORMATO DE ARQUIVO... 7 2.2 PARTICIONAMENTO DE ARQUIVO... 7 2.3 PROCESSO DE VALIDAÇÃO... 8 2.4 CODIFICAÇÃO DO CONTEÚDO... 8 2.5 TRADUÇÃO DOS ARQUIVOS... 8 2.6 DETALHAMENTO DO ARQUIVO CNAB240... 9 2.6.1 Header de Arquivo... 10 2.6.2 Header de Lote... 11 2.6.3 Registro Segmento A... 12 2.6.4 Registro Segmento B... 14 2.6.5 Trailer de Lote... 15 2.6.6 Trailer de Arquivo... 16 2.7 ARQUIVO PRO (DE PROTOCOLO DE RECEBIMENTO):... 16 2.8 ARQUIVO ERR (DE RETORNO DE ERRO):... 17 2.9 CONSISTÊNCIAS DO ARQUIVO... 18 3. DICIONÁRIO DE CAMPOS... 19 4. DICIONÁRIO DE TIPOS... 19 5. DE ERRO... 19 6. CONTROLE DO DOCUMENTO... 21
5 /23 1. INTRODUÇÃO 1.1 Objetivo Este documento tem como objetivo descrever os leiautes das transferências utilizadas pelos Participantes no Serviço de Nota Fiscal Paulista e as validações realizadas nos referidos arquivos. 1.2 Serviços e Eventos Segue abaixo o modelo de funcionamento do processamento da Nota Fiscal Paulista: Descrição dos arquivos: ANFP001 SEFAZ informa a CIP movimentações relativas aos créditos a serem efetuados nas contas de contribuintes segregados por IF participante do serviço de Nota Fiscal Paulista. Para cada arquivo recebido com sucesso, a CIP enviará um arquivo de protocolo PRO e para cada arquivo recebido com erro físico, será enviado um arquivo de erro ERR. ANFP002 * A CIP envia aos Participantes aderentes ao serviço da Nota Fiscal Paulista o arquivo com movimentações de credito a serem efetuados pela IF em questão. Este arquivo será traduzido
6 /23 para os padrões de leiaute de pagamento á fornecedor dos bancos aderentes ao produto Nota Fiscal Paulista. ANFP003 * Participante retorna a CIP as inconsistências relativas ao arquivo de credito recebido. Este arquivo será traduzido para os padrões de leiaute de retorno de pagamento á fornecedor da SEFAZ. Para cada arquivo recebido com sucesso, a CIP enviará um arquivo de protocolo PRO e para cada arquivo recebido com erro físico, será enviado um arquivo de erro ERR. ANFP004 - CIP envia a SEFAZ o arquivo traduzido contendo as inconsistências recebidas segregadas por IF. ANFP005 * Participante envia a CIP arquivo de confirmação de crédito. Este arquivo será traduzido para os padrões de leiaute de retorno de pagamento á fornecedor da SEFAZ. Para cada arquivo recebido com sucesso, a CIP enviará um arquivo de protocolo PRO e para cada arquivo recebido com erro físico, será enviado um arquivo de erro ERR. ANFP006 CIP envia a SEFAZ os arquivos traduzidos de confirmação de credito. ANFP007 ** Participante (Banco do Brasil) envia a CIP arquivo de conciliação financeira, contendo o extrato da movimentação da conta da SEFAZ. Para cada arquivo recebido com sucesso, a CIP enviará um arquivo de protocolo PRO e para cada arquivo recebido com erro físico, será enviado um arquivo de erro ERR. ANFP008 ** CIP envia a SEFAZ os arquivos de Conciliação financeira. ANFP009 - Participante (Banco do Brasil) envia a CIP arquivo de extemporâneos, contendo os repasses de créditos que não foram efetuados pelas IFs não conveniadas ao SCC. Para cada arquivo recebido com sucesso, a CIP enviará um arquivo de protocolo PRO e para cada arquivo recebido com erro físico, será enviado um arquivo de erro ERR. ANFP010 - CIP envia a SEFAZ arquivo de extemporâneos recebido do Banco do Brasil. Legenda: * Os leiautes destes arquivos não estarão especificados neste documento por ser de propriedade individual de cada banco. ** Os leiautes destes arquivos não estarão especificados neste arquivo por ser de propriedade do Banco do Brasil. Obs: Cada serviço deve ser habilitado para o Participante do Serviço Nota Fiscal Paulista. Participantes que enviem arquivos não habilitados receberão um arquivo ERR.
7 /23 2. NOMENCLATURA E FORMATO DOS ARQUIVOS 2.1 Nomenclatura e formato de arquivo Os nomes dos arquivos serão compostos por informações relativas ao seu conteúdo, os quais serão separados por underline. Qualquer arquivo que o Participante enviar para a CIP, deverá ser composto pelo nome padrão do arquivo, ISPB da Instituição emissora, Data da Referência e Sequência gerada pelo participante: <Nome do Arquivo>_<NSA SEFAZ>_<CNPJ Base do Emissor>_<CNPJ Base do Destinatário>_<DataRef>_<Seq> Onde: Nome do Arquivo: nome do arquivo, composto por 7 letras. Ex: ANFP001; NSA SEFAZ: código identificador interno da SEFAZ, composto de 6 posições; CNPJ Base do Emissor: identificador do emissor do arquivo, composto pelos 8 primeiros números do CNPJ; CNPJ Base do Destinatário: identificador do destinatário do arquivo, composto pelos 8 primeiros números do CNPJ; DataRef: data de referência para o processamento pela CIP. Deve estar no formato AAAAMMDD; Seq: identifica o número do arquivo e deve ser único na data, não havendo obrigatoriedade de sequência crescente. Composto por 5 posições numéricas. Exemplo: Um Participante pode adotar o critério que todos os arquivos por ela gerados, seguem um mesmo sequenciador. Neste caso, o primeiro arquivo pode ser número 10 e o seguinte ser número 16. Os formatos dos arquivos trafegados entre CIP e SEFAZ serão do padrão CNAB 240 posicional. A CIP fará a tradução entre os arquivos da SEFAZ (CNAB 240) para cada banco aderente ao processo NFP, exceto Banco do Brasil neste caso os arquivos serão apenas repassados. Os formatos dos arquivos PRO e ERR enviado pela CIP deverá ser do formato XML, já estabelecido do framework STD (Sistema de transporte de dados). 2.2 Particionamento de arquivo Os arquivos trafegados serão limitados à quantidade de 50.000 registros e não poderá haver quebra de blocos de informações, isto é, caso não seja possível concluir todo bloco de informações no mesmo arquivo, este deve ser totalmente desconsiderado e enviado em outro arquivo. O serviço não controlará o sequencial dos arquivos recebidos; os arquivos serão encaminhados ao destinatário assim que o recebimento estiver concluído, independente da sua sequência.
8 /23 2.3 Processo de validação 1. Após receber o arquivo, a CIP efetua validações de dados básicos referentes ao nome e a segurança do arquivo. Se a validação for efetivada com sucesso será retornado um arquivo de protocolo para o emissor do arquivo, sendo que este arquivo terá o mesmo nome do arquivo emitido pela Instituição Financeira com o sufixo PRO (ver item 2.4); Exemplo: ANFP001_62313268_61276543_20130415 ANFP001_62313268_61276543_20130415_PRO Se a validação não for efetivada com sucesso é retornado um arquivo de erro para a Instituição emissora do arquivo, sendo que este arquivo terá o mesmo nome do arquivo emitido pela Instituição Financeira com o sufixo ERR (ver item 2.5); Exemplo: ANFP001_62313268_61276543_20130415 ANFP001_62313268_61276543_20130415_ERR 2. Se não for possível abri-lo por questões de criptografia ou caso o arquivo enviado esteja em um formato desconhecido, a CIP retornará um arquivo ERR-Erro genérico. Neste caso, será devolvido apenas o <BCARQ> com o campo <NomArq> indicando o código de erro (ver item 2.5). Exemplo: Arquivo enviado: ANFP001_62313268_61276543_20130415_00039 Arquivo devolvido: ANFP001_62313268_61276543_20130415_00039_ERR 3. Para arquivos enviados para a CIP que tenham o mesmo nome, somente o primeiro arquivo será processado. Os demais serão rejeitados por erro de duplicidade 4. O conteúdo do arquivo não é criticado pela CIP. 2.4 Codificação do Conteúdo Para o serviço Nota Fiscal Paulista, a codificação do conteúdo do arquivo será em UTF-8, conforme definido no Manual Dimensão de TI Aplicação - Versão 1.4., de propriedade da FEBRABAN. 2.5 Tradução dos arquivos A análise do de/para dos arquivos será realizada de forma individual para cada participante e respeitando as regras descritas nos manuais de leiaute dos arquivos de pagamento a fornecedor, enviado pelos participantes a CIP. No entanto, algumas regras de mapeamento dos campos serão seguidas para todas as traduções:
9 /23 1. Os campos que seguirem o mesmo formato, posições e informação, apenas uma transposição do conteúdo do campo será feito. 2. Quando houver uma regra especifica de um banco, será formatado o valor do campo de acordo com a regra descrita. 3. Não serão tratados caracteres especiais, letras maiúsculas ou minúsculas. Os valores de campos alfanuméricos apenas serão repassados na tradução dos arquivos. 2.6 Detalhamento do Arquivo CNAB240 Estrutura do arquivo O arquivo segue a estrutura padrão do CNAB240: Header de arquivo {Registro =0} Header de Lote {Registro =1} Segmento A {Registro =3} Segmento B {Registro =3} Trailer de Lote {Registro = 5} Trailer de Arquivo {Registro =9} Nome do arquivo Remessa ANFP001_<NSA SEFAZ>_<CNPJ Base do Emissor>_<CNPJ Base do Destinatário>_<DataRef>_<Seq> Remetente: SEFAZ Destinatário: CIP com tradução para arquivo dos bancos Nome do arquivo Retorno ANFP003_<CNPJ Base do Emissor>_<CNPJ Base do Destinatário>_<DataRef>_<Seq> Remetente: Participantes Destinatário: CIP com tradução para arquivo da SEFAZ Tipo do arquivo Posicional Campos Numéricos (Num) = Sempre à direita e preenchidos com zeros à esquerda. Campos Alfanuméricos (Alfa) = Sempre à esquerda e preenchidos com brancos à direita.
10 /23 2.6.1 Header de Arquivo Número 1 Campo Código do Banco na Compensação Posição Nº De Até dígitos Nº decimal Formato 1 3 3 - Num Especificação CNAB 240 - SEFAZ Numero do banco 2 Lote de Serviço 4 7 4 - Num 0000 fixo para header de arquivo 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 Tipo de Registro Uso Exclusivo FEBRABAN / CNAB Tipo de Inscrição da Empresa Número de Inscrição da Empresa Código do Convênio no Banco Agência Mantenedora da Conta Dígito Verificador da Agência Número da Conta Corrente Dígito Verificador da Conta Dígito Verificador da Ag/Conta Nome da Empresa 8 8 1 - Num 9 17 9 - AlfaN 18 18 1 - Num 19 32 14 - AlfaN 33 52 20 - Num 53 57 5 - Num 0 fixo para header de arquivo Brancos 2 fixo para CGC/CNPJ Preencher com o CNPJ da SEFAZ Preencher com o código do convênio assinado com a IF identificada pelo campo Código do Banco na Compensação Código da agência da SEFAZ na IF 58 58 1 - AlfaN Dígito verificador da agência mencionada no campo anterior. 59 70 12 - Num Número da conta corrente da SEFAZ na IF 71 71 1 - AlfaN 72 72 1 - AlfaN Dígito verificador da conta mencionada no campo anterior Brancos 73 102 30 - AlfaN Razão social da SEFAZ 14 Nome do Banco 103 132 30 - AlfaN Nome do banco 15 16 Uso Exclusivo FEBRABAN / CNAB Código Remessa / Retorno 133 142 10 - AlfaN 143 143 1 - Num Brancos 1 - Remessa 2- Retorno
11 /23 17 18 19 20 21 22 23 24 Data de Geração do Arquivo Hora de Geração do Arquivo Número Sequencial do Arquivo No da Versão do Layout do Arquivo Densidade de Gravação do Arquivo Para Uso Reservado do Banco Para Uso Reservado da Empresa Uso Exclusivo FEBRABAN / CNAB 144 151 8 - Num 152 157 6 - Num 158 163 6 - Num 164 166 3 - Num 167 171 5 - Num 172 191 20 - AlfaN 192 211 20 - AlfaN 212 240 29 - AlfaN DDMMAAAA HHMMSS Numero sequencial do arquivo Numero da versão do leiaute do arquivo. Zeros Brancos Brancos Brancos 2.6.2 Header de Lote Número Campo Posição De Até Nº dígitos Nº decimal Formato Especificação CNAB 240 - SEFAZ 01.1 Código do Banco na Compensação 1 3 3 - Num Numero do banco 02.1 Lote de Serviço 4 7 4 - Num Lote de serviço 03.1 Tipo de Registro 8 8 1 - Num 04.1 Tipo da Operação 9 9 1 - Alfa C= Credito 05.1 Tipo do Serviço 10 11 2 - Num 06.1 Forma de Lançamento 12 13 2 - Num 07.1 Nº da Versão do Layout do Lote 14 16 3 - Num 08.1 Uso Exclusivo da FEBRABAN/CNAB 17 17 1 - Alfa Brancos Fixo 1 para header de lote 98 - Fixo para pagamentos diversos 1 - para credito CC 5 - para poupança 3 Doc e TED (apenas para leiaute do Banco do Brasil). Poderá ser preenchido com zeros
12 /23 09.1 Tipo de Inscrição da Empresa 18 18 1 - Num 2 fixo para CGC/CNPJ 10.1 Número de Inscrição da Empresa 19 32 14 - Num Preencher com o CNPJ da SEFAZ 11.1 Código do Convênio no Banco 33 52 20 - Alfa 12.1 Agência Mantenedora da Conta 53 57 5 - Num 13.1 Dígito Verificador da Agência 58 58 1 - Alfa 14.1 Número da Conta Corrente 59 70 12 - Num 15.1 Dígito Verificador da Conta 71 71 1 - ea Preencher com o código do convênio assinado com a IF identificada pelo campo Código do Banco na Compensação Código da agência da SEFAZ na IF Dígito verificador da agência mencionada no campo anterior. Número da conta corrente da SEFAZ na IF Dígito verificador da conta mencionada no campo anterior 16.1 Dígito Verificador da Ag/Conta 72 72 1 - Alfa Preencher com brancos 17.1 Nome da Empresa 73 102 30 - Alfa Razão social da SEFAZ 18.1 Informação 1 103 142 40 - Alfa Preencher com brancos 19.1 Nome da Rua, Av, Pça, Etc 143 172 30 - Alfa 20.1 Número do Local 173 177 5 - Num Numero 21.1 Casa, Apto, Sala, Etc 178 192 15 - Alfa Brancos 22.1 Nome da Cidade 193 212 20 - Alfa Cidade Rua, Av, pça (endereço da sefaz) 23.1 CEP 213 217 5 - Num Cep da Sefaz 24.1 Complemento do CEP 218 220 3 - Alfa Brancos 25.1 Sigla do Estado 221 222 2 - Alfa Estado da cidade 26.1 Indicativo da Forma de Pagamento do Serviço 223 224 2 - Num Brancos 27.1 Uso Exclusivo FEBRABAN/CNAB 225 230 6 - Alfa Brancos 28.1 Códigos das Ocorrências p/ Retorno 231 240 10 - Alfa Código do retorno * 2.6.3 Registro Segmento A Número 01.3A Campo Código do Banco na Compensação Posição Nº dígitos De Até Nº decimal Formato 1 3 3 - Num Numero do banco Especificação - CNAB 240 -SEFAZ
13 /23 02.3A Lote de Serviço 4 7 4 - Num Código de lote 03.3A Tipo de Registro 8 8 1 - Num Fixo 3 04.3A 05.3A Nº Sequencial do Registro no Lote Código de Segmento do Reg. Detalhe. 9 13 5 - Num 14 14 1 - Alfa Fixo A Numero do lote - Será iniciado em 00001 06.3A Tipo de Movimento 15 15 1 - Num Preencher com zeros 07.3A Código da Instrução p/ Movimento 16 17 2 - Num Preencher com zeros 08.3A 09.3A 10.3A 11.3A 12.3A 13.3A 14.3A Código da Câmara Centralizadora Código do Banco do Favorecido Ag. Mantenedora da Cta do Favor. Dígito Verificador da Agência Número da Conta Corrente Dígito Verificador da Conta Dígito Verificador da AG/Conta 18 20 3 - Num Preencher com 000 21 23 3 - Num Código do banco do favorecido 24 28 5 - Num Agência do favorecido 29 29 1 - Alfa Dígito da agência do favorecido 30 41 12 - Num Número da conta do favorecido 42 42 1 - Alfa Dígito da conta do favorecido 43 43 1 - Alfa Digito verificador da agencia/conta 15.3A Nome do Favorecido 44 73 30 - Alfa Nome do favorecido 16.3A Nº do Docum. Atribuído p/ Empresa 74 93 20 - Alfa 17.3A Data do Pagamento 94 101 8 - Num DDMMAAAA 18.3A Tipo da Moeda 102 104 3 - Alfa Fixo BRL Numero atribuído pela Empresa pagadora 19.3A Quantidade da Moeda 105 119 10 5 Num 20.3A Valor do Pagamento 120 134 13 2 Num Valor do pagamento 21.3A 22.3A 23.3A Nº do Docum. Atribuído pelo Banco Data Real da Efetivação Pagto Valor Real da Efetivação do Pagto 135 154 20 - Alfa 155 162 8 - Num DDMMAAAA * Zeros Numero atribuído pelo Banco no retorno * 163 177 13 2 Num Valor do pagamento realizado *
14 /23 24.3A Outras Informações Vide formatação em G031 para identificação de Deposito Judicial e Pgto.Salários de servidores pelo SIAPE 178 217 40 - Alfa Brancos 25.3A Compl. Tipo Serviço 218 219 2 - Alfa Brancos 26.3A 27.3A 28.3A Codigo finalidade da TED Complemento de finalidade pagto. Uso Exclusivo FEBRABAN/CNAB 220 224 5 - Alfa Brancos 225 226 2 - Alfa Brancos 227 229 3 - Alfa Brancos 29.3A Aviso ao Favorecido 230 230 1 - Num Preencher com zero - não emite 29.3A Códigos das Ocorrências p/ Retorno 231 240 10 - Alfa Código de Retorno * 2.6.4 Registro Segmento B Número Campo Posição De Até Nº dígitos Nº decimal Formato Especificação - CNAB 240 - SEFAZ 01.3B Código do Banco na Compensação 1 3 3 - Num Numero do banco 02.3B Lote de Serviço 4 7 4 - Num Código de lote 03.3B Tipo do Registro 8 8 1 - Num Fixo 3 04.3B Nº Seqüencial do Registro no Lote 9 13 5 - Num Numero do lote 05.3B Código de Segmento do Reg. Detalhe 14 14 1 - Alfa Fixo B 06.3B Uso Exclusivo FEBRABAN/CNAB 15 17 3 - Alfa Brancos 07.3B Tipo de Inscrição do Favorecido 18 18 1 - Num 08.3B Nº de Inscrição do Favorecido 19 32 14 - Num 09.3B Nome da Rua, Av, Pça, Etc 33 62 30 - Alfa Brancos 10.3B Nº do Local 63 67 5 - Num Brancos 11.3B Casa, Apto, Etc 68 82 15 - Alfa Brancos 12.3B Bairro 83 97 15 - Alfa Brancos Código do tipo de inscrição Numero de inscrição do favorecido
15 /23 13.3B Nome da Cidade 98 117 20 - Alfa Brancos 14.3B CEP 118 122 5 - Num Brancos 15.3B Complemento do CEP 123 125 3 - Alfa Brancos 16.3B Sigla do Estado 126 127 2 - Alfa Brancos 17.3B Data do Vencimento (Nominal) 128 135 8 - Num Brancos 18.3B Valor do Documento (Nominal) 136 150 13 2 Num Brancos 19.3B Valor do Abatimento 151 165 13 2 Num Brancos 20.3B Valor do Desconto 166 180 13 2 Num Brancos 21.3B Valor da Mora 181 195 13 2 Num Brancos 22.3B Valor da Multa 196 210 13 2 Num Brancos 23.3B Código/Documento do Favorecido 211 225 15 - Alfa 24.3B Aviso ao Favorecido 226 226 1 - Num Brancos Brancos 25.3B 227 232 6 - Num Uso Exclusivo para o SIAPE Brancos 26.3B Código ISPB 233 240 8 - Num Brancos 2.6.5 Trailer de Lote Número 01.5 Campo Código do Banco na Compensação Posição De Até Nº dígitos Nº decimal Formato Especificação CNAB 240 - SEFAZ 1 3 3 - Num Numero do banco 02.5 Lote de Serviço 4 7 4 - Num Código de lote 03.5 Tipo de Registro 8 8 1 - Num 04.5 05.5 Uso Exclusivo FEBRABAN/CNAB Quantidade de Registros do Lote 5 fixo para trailer de lote 9 17 9 - Alfa Preencher com brancos 18 23 6 - Num Total de registros do lote 06.5 Somatória dos Valores 24 41 16 2 Num Somatório dos valores 07.5 Somatória de Quantidade de Moedas 42 59 13 5 Num Preencher com Zeros 08.5 Número Aviso de Débito 60 65 6 - Num Zeros 09.5 Uso Exclusivo FEBRABAN/CNAB 66 230 165 - Alfa Brancos
16 /23 10.5 Códigos das Ocorrências para Retorno 231 240 10 - Alfa Código de retorno * 2.6.6 Trailer de Arquivo Posição Número Campo De Até Nº dígitos Nº decimal Formato Especificação CNAB240 - SEFAZ 01.9 Código do Banco na Compensação 1 3 3 - Num Numero do banco 02.9 Lote de Serviço 4 7 4 - Num Fixo 9999 03.9 Tipo de Registro 8 8 1 - Num Fixo 9 04.9 05.9 06.9 07.9 08.9 Uso Exclusivo FEBRABAN/CNAB Quantidade de Lotes do Arquivo Quantidade de Registros do Arquivo Qtde de Contas p/ Conc. (Lotes) Uso Exclusivo FEBRABAN/CNAB 9 17 9 - Alfa Brancos 18 23 6 - Num 24 29 6 - Num 30 35 6 - Num Zeros 36 240 205 - Alfa Brancos Quantidade dos registros tipo 1 Quantidade dos registros tipo 0,1,3,5 e 9 Legenda: Campo com *serão utilizados somente no retorno. 2.7 Arquivo PRO (de protocolo de recebimento): Para cada arquivo recebido com sucesso, o sistema ira enviar um arquivo de protocolo de recebimento. Nome do arquivo: <Nome do arquivo de envio >_PRO Tipo de arquivo: XML Descrição: Estrutura para os arquivos PRO
17 /23 Emissor: CIP Destinatário: Participante Tag Nome do Campo Mult. <ANFPDOC > <BCARQ> <NomArq> Nome do Arquivo [1..1] <NumCtrlEmis> Número Controle do Emissor [1..1] <ISPBEmissor> CNPJ Base Emissor [1..1] <ISPBSolicitante> CNPJ Base do Solicitante [1..1] <ISPBDestinatario> CNPJ Base Destinatário [1..1] <DtHrArq> Data Hora do Arquivo [1..1] <DtRef> Data de Referência [1..1] </BCARQ> </ANFPDOC> Exemplo: <ANFPDOC > <BCARQ> <NomArq>ACPO001_62313268_61276543_20130415_001</NomArq> <NumCtrlEmis>00000000000000030707</NumCtrlEmis> <ISPBEmissor>99999999</ISPBEmissor> <ISPBSolicitante>88888888</ISPBSolicitante> <ISPBDestinatario>77777777</ISPBDestinatario> <DtHrArq>2014-06-14 15:31:36</DtHrArq> <DtRef>2014-06-14</DtRef> </BCARQ> </ANFPDOC> 2.8 Arquivo ERR (de retorno de erro): Os arquivos ERR são enviados para o participante emissor abertos (decriptografados e sem compressão), contendo o código de erro informado na tag<nomarq>. Nome do arquivo: <Nome do arquivo de envio >_ERR Tipo de arquivo: o XML Descrição: Estrutura para os arquivos ERR Emissor: CIP Destinatário: Participante Tag Nome do Campo Mult.
18 /23 <ANFPDOC> <BCARQ> <NomArq> Nome do Arquivo [1..1] </BCARQ> </ANFPDOC> Exemplo: <ANFPDOC> <BCARQ> <NomArq CodErro= EGEN0001 >ANFP001_62313268_61276543_20130415_001_ERR</NomArq> </BCARQ> </ANFPDOC> 2.9 Consistências do arquivo Consistências físicas serão realizadas no arquivo. Abaixo esta a lista de consistências que será realizada nos arquivos e no item 5 a relação dos códigos de erros emitidos em cada caso: 1. Nome do arquivo fora do padrão 2. Arquivo maior que o tamanho limite 3. Tipo de arquivo não permitido para o Participante 4. Emissor não participante / não identificado 5. Destinatário não participante / não identificado 6. Data do arquivo diferente da data de referência do sistema 7. (Nome do) Arquivo duplicado 8. Arquivo recebido fora da grade horária 9. Problema com a certificação do arquivo 10. Problema com a descompactação do arquivo 11. Problema com a formatação do arquivo (Tradução)
19 /23 3. DICIONÁRIO DE CAMPOS Nome do Campo Tag Tipo Descrição Nome do Arquivo <NomArq> Nome Nome do Arquivo Número de Controle do Emissor <NumCtrlEmis> NuOp Número único da operação Número do ISPB do Emissor <ISPBEmissor> CNPJBase Número do CNPJ base do emissor. Número do ISPB do Destinatário <ISPBDestinatario> CNPJBase Número do CNPJ base do destinatário. Data e hora do Arquivo <DtHrArq> DataHora Data e hora do arquivo Data de Referência do Arquivo <DtRef> Data Data de referência 4. DICIONÁRIO DE TIPOS Tipo Formato Tam Tam Exp Reg Descrição Min. Máx. CNPJBase Alfanumérico 8 8 Primeiras 8 posições do CNPJ CNPJBase Data Alfanumérico 10 10 Formato AAAA-MM-DD Data DataHora Numérico 19 19 Formato AAAA-MM-DDTHH:MM:SS DataHora Nome Alfanumérico 34 34 Nome Nome NuOp Alfanúmerico 20 20 Número Número único de operação no Cadastro 5. DE ERRO Domínio Descrição ESTD9999 ESTD0003 ESTD0004 ESTD0005 ESTD0006 ESTD0007 ESTD0008 ESTD0009 ESTD0010 ESTD0011 ESTD0012 Erro não identificado Tamanho do arquivo excedeu o limite permitido Emissor não é participante ou está inativo Destinatário não é participante ou está inativo Data de Referência inválida Participante emissor sem adesão a funcionalidade Participante destinatário sem adesão a funcionalidade Participante destinatário sem certificado ou certificado inativo Arquivo repetido ISPB do Emissor inválido no nome do arquivo ISPB do Destinatário inválido no nome do arquivo
20 /23 ESTD0025 ESTD0026 ESTD0027 Tamanho de Arquivo inválido Conteúdo do arquivo não e formato GZIP Processamento cancelado devido a falta de Configuração de um dos participantes Emissor/Destinatário ESTD0028 ESTD0029 ESTD0030 Participante Originador não passou pelos testes de conectividade Participante Destinatário não passou pelos testes de conectividade Formato do arquivo não identificado ESTD0031 Tamanho do arquivo sem o cabeçalho de segurança deve ser múltiplo de 8. ESTD0032 ESTD0033 ESTD0034 ESTD0035 ESTD0036 ESTD9999 Reprocessamento Terminado manualmente Reprocessamento Terminado automaticamente Erro de conversão de layout Serviço Inexistente Serviço de Saída, não pode ser informado na entrada Erro não identificado Domínio EGEN0005 EGEN0007 EGEN0009 EGEN0017 EGEN0030 EGEN0033 EGEN0036 EGEN0037 EGEN0032 EGEN0050 EGEN1009 EGEN1017 EGEN0153 EGEN1104 EGEN9901 EGEN9902 EGEN9903 Descrição ISPB Emissor Inválido ISPB Emissor Não Autorizado para a Fila Requerida ISPB Destinatário não confere com destino Campo obrigatório ausente Nome do Arquivo Inválido Tipo de Transmissão inválida Domínio de sistema Inválido. Formato inválido do arquivo zip Recepção de Arquivo Fora do Horário Erro de Processamento Data do movimento inválida Certificado inválido ISPB do Emissor incompatível com ISPB informado Chave de Segurança Inválida Tamanho do Cabeçalho de Segurança Zerado ou Incompatível c/os Possíveis Versão Inválida ou Incompatível com o Tamanho e/ou Conexão Algoritmo da Chave do Destinatário Inválido ou Divergente do Certificado
21 /23 EGEN9904 EGEN9905 EGEN9906 EGEN9907 EGEN9908 EGEN9909 EGEN9910 EGEN9911 EGEN9912 EGEN9913 EGEN9914 EGEN9915 EGEN9916 EGEN9917 Algoritmo Simétrico Inválido Algoritmo da Chave de Assinatura Inválido ou Divergente do Certificado Algoritmo de "Hash" Não Corresponde aos Indicados Código da AC do Certificado do Destinatário Inválido Número de Série do Certificado Destino Inválido (Não Foi Emitido pela AC) Código da AC do Certificado de Assinatura Inválido Número Série do Certificado de Assinatura Inválido (Não Foi Emitido p/ac) Assinatura da Mensagem Inválida ou com Erro Certificado Não é do Emissor da Mensagem (Titular da Fila no MQ) Erro na Extração da Chave Simétrica Erro Gerado pelo Algoritmo Simétrico Tamanho da Mensagem não Múltiplo de 8 Bytes Certificado usado Não Está Ativado Certificado usado está revogado, vencido ou excluído pela Instituição EGEN9918 Erro Genérico da Camada de Segurança EGEN9919 Indicação de Uso Específico Inválida ou Incompatível EGEN9920 Certificado não encontrado 6. CONTROLE DO DOCUMENTO 6.1 ATUALIZAÇÃO Versão Rev Emissão Motivo/ Descrição Área Aprovação 1 0 29.12.2014 Elaboração Inicial Sistemas TI 23.06.2015 2 0 23.06.2016 6.2 CICLO DE REVISÃO Próxima Revisão Periódica Este documento será revisto e atualizado se necessário quando: Sistemas TI Houver solicitação de atendimento, a correção, ou adição de informações; Existir a necessidade de atender requisitos legais, boas práticas ou recomendações de auditoria; Existir mudança na organização que tenha impacto relevante na atividade abordada neste documento; Conforme prazo de revisão programado no item 6.1 ATUALIZAÇÃO deste documento.
22 /23 6.3 GUARDA E RETENÇÃO As versões deste documento deverão ser armazenadas pela área de Segurança e Compliance por até 5 anos após o vencimento de seu prazo de validade, necessitando ser destruído (apagado) pela área responsável, a qual deverá registrar formalmente o cumprimento deste procedimento de descarte. 6.4 CLASSIFICAÇÃO DA SEGURANÇA Este documento é de livre acesso para consulta e só há garantias da integridade de seu conteúdo quando obtido diretamente no local estabelecido no item anterior. A CIP, como proprietária do documento, possui todos os direitos de elaboração, alteração, reprodução e distribuição em caráter exclusivo. A CIP não se responsabiliza por versões desatualizadas, modificadas por qualquer circunstância ou provenientes de outras fontes que não a fonte oficial designada para fornecer este material.
23 /23 São Paulo, 30 de junho de 2015. CIP