Operador Nacional do Sistema Elétrico - ONS

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1 Operador Nacional do Sistema Elétrico - ONS Relatório dos Auditores Independentes sobre Asseguração Razoável do Programa Mensal de Operação - PMO e suas revisões Novembro, 2013

2 Centro Empresarial PB 370 Praia de Botafogo, 370 5º ao 8º andares - Botafogo Rio de Janeiro, RJ, Brasil Tel: Fax: ey.com.br Rio de Janeiro, 31 de dezembro de Aos Membros da Diretoria do Operador Nacional do Sistema Elétrico - ONS Rio de Janeiro- RJ Prezados Senhores, Em conformidade com os termos do Contrato de Prestação de Serviços relativos à Auditoria do Programa Mensal de Operação - PMO e suas revisões, fomos contratados com o objetivo de aplicar procedimentos de asseguração razoável sobre os dados de entrada do PMO e suas revisões. Nossos exames são relativos ao mês operativo de Novembro de 2013 que compreende o período entre os dias 26 de Outubro de 2013 a 29 de Novembro de Objetivo O trabalho de auditoria dos dados de entrada do PMO e suas revisões compreendem o universo de dados envolvidos no processo, em especial, os dados de entrada do modelo computacional NEWAVE, os dados de entrada dos modelos de previsão de vazões, e os dados de entrada do modelo computacional DECOMP. A auditoria desses dados envolve a análise da procedência das informações processadas, o prazo do recebimento dessas informações, a formalidade envolvida no processo de obtenção das informações e processamento das mesmas e a consonância das informações obtidas com as normas legais e regulamentos vigentes. Revisar a correta utilização dos dados enviados pelos Agentes e dos dados obtidos internamente junto ao ONS, verificando a integridade e consistência entre esses dados e aqueles considerados na elaboração do PMO. A auditoria deve também verificar se o conjunto de dados utilizados nesses processos está em conformidade com as definições contidas nos Procedimentos de Rede e na regulamentação vigente estabelecida pela Agencia Nacional de Energia Elétrica - ANEEL, tanto no que se refere à descrição do dado, quanto no que se refere à forma de envio e aos prazos estabelecidos. EY 1

3 Responsabilidade da administração sobre os objetos A administração do ONS é responsável pela inserção e adequação dos dados de entrada nos sistemas computacionais e periféricos utilizados para a elaboração do PMO e suas revisões. Responsabilidade do auditor Nossa responsabilidade é de emitir um relatório de asseguração razoável sobre os objetos descritos acima, com base no trabalho realizado. Conduzimos nosso trabalho de acordo com a norma brasileira para trabalho de asseguração diferente de auditoria das demonstrações financeiras - NBC TO 3000, emitida pelo Conselho Federal de Contabilidade e aprovada pelo IBRACON Instituto dos Auditores Independentes do Brasil. Esta norma exige o cumprimento com os padrões éticos e o planejamento e a realização do serviço de asseguração para obtermos asseguração razoável de que nenhuma questão tenha chegado ao nosso conhecimento que nos leve a acreditar que os dados revisados não estejam adequados de acordo com os critérios estabelecidos, em todos os seus aspectos relevantes. Dentro do escopo do nosso trabalho, realizamos os seguintes procedimentos, entre outros: Planejamento dos trabalhos considerando a relevância e o volume das informações apresentadas no PMO e suas revisões; Obtenção do entendimento dos processos do PMO (curto prazo, médio prazo e hidrologia, incluindo os modelos chuva vazão); Constatação, com base em testes detalhados, das evidências que suportam os dados de entrada envolvidos no processo de elaboração do PMO e suas revisões, em especial, os dados de entrada do modelo computacional NEWAVE, os dados de entrada dos modelos de previsão de vazões, e os dados de entrada do modelo computacional DECOMP. Limitação Conforme definido no escopo dos trabalhos de asseguração pelo ONS, não executamos o procedimento de circularização, que permitiria a obtenção de confirmação direta e independente dos dados de entrada, por meio de envio de correspondências aos agentes externos. EY 2

4 Conclusão Com base nos resultados dos nossos testes, exceto pelos efeitos, se houver, do assunto mencionado no parágrafo anterior, asseguramos que os dados de entrada inseridos nos sistemas, e utilizados para a elaboração do PMO e suas revisões, estão, em todos os aspectos relevantes, em conformidade com as disposições regulamentares estabelecidas pela ANEEL com esse fim. Arquivos utilizados pelo auditor O trabalho de auditoria sobre o qual trata este relatório foi realizado utilizando-se dos seguintes arquivos: Arquivos analisados nos testes associados à área GPD1 (Curto Prazo) Nome do Arquivo (N-2)_LimitesElétricos_Novembro_RV0.pdf (N-2)_LimitesElétricos_Novembro_RV1.pdf (N-2)_LimitesElétricos_Novembro_RV2.pdf (N-2)_LimitesElétricos_Novembro_RV3.pdf (N-2)_LimitesElétricos_Novembro_RV4.pdf Arquivo TXT enviado pelos Agentes DADGER.RV0 DADGER.RV1 DADGER.RV2 DADGER.RV3 DADGER.RV4 dsp pdf FAX-ONS CCEE a docx FAX-ONS CCEE a docx FAX-ONS CCEE a docx FAX-ONS CCEE a docx FAX-ONS CCEE a docx HIDR.DAT Inventário das Restrições Hidráulicas - Revisão pdf PlanoAnualDePrevençãoDeCheias-Ciclo _ pdf VE_RELATÓRIO.pdf SUMARIO.RV0 CVU_ONS_11_2013_R0_ csv CVU_ONS_11_2013_R1_ csv TI.xls. Descrição Arquivo com dados de limites elétrico das usinas. Arquivo com dados enviados pelos agentes, tais como manutenção programada, restrições operativas, volumes dos reservatórios, etc. Relatório de saída proveniente da execução do modelo DECOMP. Despacho autorizando atualização de versão do DECOMP e do NEWAVE. FAX enviado pela CCEE com dados para o despacho térmico por razões elétricas. Arquivo contendo a quantidade de máquinas da usina, potências e datas de manutenção. Arquivo com dados para restrições elétricas. Arquivo com dados de Volumes de Espera e demais informações do Plano Anual de Prevenção de Cheias. Relatório com dados para a previsão de vazões nos aproveitamentos hidrelétricos. Arquivo com dados gerais e versão do modelo DECOMP. Planilha usada com dados de CVU conjuntural e estrutural. Planilha usada com dados de taxa de irrigação. EY 3

5 Arquivos analisados nos testes associados à área GPO2 (Médio Prazo) Nome do Arquivo AGRINT.DAT Anexo 01 A -UHE Reunião DMSE xls Anexo 01 B_PCH Reunião DMSE xls Anexo 02 -UTE Reunião DMSE xls Anexo 03-UEE Reunião DMSE xls Anexo I - Estimativa CVU Estrutural - Novembro 13.xlsx Base usinas MP Novembro 2013.xls C_ADIC.DAT CadUsH_modelo_auditoria.xlsx CI-GPD-(PlanejAnualOperEnergetica - Ano 2013)_Nova versão_vol espera Promissão_MONT.doc CLAST.DAT CONFHD.DAT Cronograma_Eventos_PCH_out_2013_MONT_CONF.pdf Cronograma_Eventos_UHE_out_2013_MONT_CONF.pdf EOL_Cronograma_Eventos_outubro_2013_MONT_CON F.pdf UTE_Bio_Cronograma_Eventos_Outubro_2013_MONT_ CONF.pdf UTE_Fos_Cronograma_Eventos_Outubro_2013_MONT_ CONF.pdf CVAR.DAT Dados da EMAE pen 2013 atualizações de setembro.doc DGER.DAT Diretório Regulação com diversos ofícios e despachos da ANEEL dsp pdf DSVAGUA.DAT EAFPAST.DAT ELETRONORTE_1113_ _037_CFuga.RV0 EXPH.DAT EXPT.DAT MANUTT.DAT Descrição Arquivo do NEWAVE com dados dos Agrupamentos de Intercâmbio. Arquivos com os dados de cronograma das usinas futuras ou em expansão oriundas de leilão, acompanhadas pelo DMSE. Planilha com dados de CVU (Custo Variável Unitário) das Usinas Termelétricas. Planilha com cadastro de usinas para seleção das amostras. Arquivo do NEWAVE com o consumo interno de Itaipu e Carga de ANDE. Arquivo com os dados cadastrais das usinas hidrelétricas. CI 0040/2012 com dados de Volumes de Espera. Arquivo do NEWAVE para comprovar os dados estruturais e conjunturais de CVU das usinas. Arquivo do NEWAVE com dados de níveis de armazenamento inicial. Arquivos com dados de cronograma das usinas futuras ou em expansão não oriundas de leilão, acompanhadas pela ANEEL. Arquivo com dados Arquivo com dados de Prevenção de Cheias para as usinas Billings e Guarapiranga. Arquivo do NEWAVE com a taxa de desconto e versão do NEWAVE. Diretório com eventuais ofícios, despachos, resoluções e comunicados diversos emitidos pela ANEEL no mês operativo auditado. Arquivo usado para verificar a versão atual do NEWAVE. Arquivo do NEWAVE com dados de uso consuntivo da água. Arquivo do NEWAVE com dados de afluências passadas. Arquivo com dados do canal de fuga de Tucuruí. Arquivo do NEWAVE com datas de expansão e enchimento de volume morto das usinas hidrelétricas. Arquivo do NEWAVE com datas de expansão, dados de GTMin e GTMax, manutenções das usinas termelétricas após o 2º ano de simulação. Arquivo do NEWAVE com dados de manutenção nas Unidades Geradoras das usinas termelétricas. EY 4

6 Continuação (Médio Prazo): MANUTT_AGENTES_GPD_Novembro2013.xlsm Modelagem_MADEIRA_nov13.xlsx MODIF.DAT Niveis de Partida - PMO Novembro-13.TXT PATAMAR.DAT PMO Nov_13 - Informaçoes Curto_ITAIPU_ANDE_GNL_CONF.pdf Previsões de energia ( ) _PMO_CONF.xls Resposta_Enchimento de reservatório - PMO de Novembro_2013_CONF.pd Planilha com dados de manutenção nas Unidades Geradoras das usinas termelétricas para os dois primeiros meses da simulação. Planilha com dados de modelagem da usinas do Rio Madeira. Arquivo do NEWAVE com dados de canal de fuga de Tucuruí. Arquivo com dados dos níveis iniciais de armazenamento. Arquivo do NEWAVE com os dados de patamares. Arquivo com os dados de Consumo Interno de Itaipu, Carga de ANDE e valores de GNL. Arquivo com dados para previsão do consumo de energia dos subsistemas. com dados do volume do reservatório de Jirau. RV08_-_Custo_Variavel_Unitario_para_PMO- CUSTOVARIÁVELUNITÁRIOPARAPMO-1º, 2º, 3º, 4º, 5º, 6º, 7º, 8º e 9º Leilão de Energia Nova. SISTEMA.DAT TERM.DAT Usinas_não_simuladas_A11_2013-RN xlsm USINAS_OP_COM.xlsx VAZOES SIPPOEE - PMO Nov 2013.txt VAZOES_A11_2013_DEF.TXT VE_DEF.xls Planilhas com dados de CVU (Custo Variável Unitário) das Usinas Termelétricas Arquivo do NEWAVE com a previsão de consumo de energia dos subsistemas e limites de intercâmbio. Arquivo do NEWAVE com as TEIF e TEIP e dados de Geração térmica máxima e mínima. Arquivo com dados das usinas não simuladas individualmente. Planilha com dados de Inicio e Duração do Enchimento para os 4 subsistemas Arquivo de saída do SIPPOEE com as séries históricas de vazões mensais. Arquivo com as séries históricas de vazões mensais. Planilha com dados de afluências passadas. EY 5

7 Arquivos analisados nos testes associados à área GPD3 (Hidrologia) ACOMPH-RV0.xls ACOMPH-RV1.xls ACOMPH-RV2.xls ACOMPH-RV3.xls ACOMPH-RV4.xls Nome do Arquivo Arquivos com dados pluviométricos Arquivos de Entrada enviados pelos agentes Arquivos DAT no diretório FUZZY D_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat S_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat D_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat S_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat D_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat S_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat D_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat S_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat D_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat S_ITAIPU_ _CSM_VNI.dat Dados Hidrológicos dos Postos pdf Dados Hidrológicos dos Postos pdf Dados Hidrológicos dos Postos pdf Dados Hidrológicos dos Postos pdf Dados Hidrológicos dos Postos pdf Data_mining_uruguai_1.0.xlsm Diversos arquivos DAT de Entrada semanal no modelo Previvaz Dsimao dat Ssimao dat Dsimao dat Ssimao dat Dsimao dat Ssimao dat Dsimao dat Ssimao dat Dsimao dat Ssimao dat PlanilhaUSB 23Out PMO FINAL.xls PlanilhaUSB 31out Rev1_Final.xls PlanilhaUSB 07nov Rev2_Final.xls PlanilhaUSB 13nov rev3_f.xls PlanilhaUSB 21nov rev4.xls Previsao_PVH.xls PREVS.RV0, PREVS.RV1, PREVS.RV2, PREVS.RV3 e PREVS.RV4. Descrição Arquivo extraído da Base de Dados Técnica com as vazões observadas nos diversos aproveitamentos hidrelétricos. Arquivos em formato txt com dados pluviométricos utilizados na execução dos modelos MGB, Neuros e SMAP para previsão de vazões. Planilhas com dados de vazões previstas para cálculo da vazão semanal estimada. Arquivos DAT gerados pelo modelo chuva-vazão FUZZY, sendo 8 de vazões diárias e 8 de vazões semanais. Arquivo com dados gerados pelo modelo chuva-vazão SMAP-MEL. s enviados pela CHESF com dados hidrométricos de postos do modelo chuva-vazão CPINS. Planilha com dados gerados pelo modelo chuva-vazão MPCV. Arquivos com dados de entrada para Previsão de Vazões. Arquivo com dados gerados pelo modelo chuva-vazão MGB. Planilhas com dados de vazões observadas dos aproveitamentos do modelo chuva-vazão CPINS. Arquivo com dados gerados pelo modelo PrevivazH. Arquivo com dados utilizados para geração de cenários. EY 6

8 Continuação (Hidrologia): VE_RELATÓRIO.pdf (RV0) Relatório_de_Previsão de Vazões_Rev1_do_PMO_de_Novembro_2013.pdf (RV1) VE_RELATORIO.pdf (RV2) Relatório_de_Previsão de Vazões_Rev3_do_PMO_de_Novembro_2013.pdf (RV3) Relatório_de_Previsão de Vazões_Rev4_do_PMO_de_Novembro_2013.pdf (RV4) Resultados_Grande.xls, Paranapanema Relatórios com dados associados à Previsão de Vazões. Planilhas com dados gerados pelo modelo chuva-vazão SMAP. Atenciosamente, Ernst & Young Auditores Independentes S.S. CRC 2SP /0-6 F-RJ José Ricardo de Oliveira Sócio - Contador CRC 1PR /O-9 S-RJ EY 7