Canal de denúncias. 4º Painel A tecnologia e a ouvidoria. XX Congresso Brasileiro de Ouvidores/Ombudsman. Foz do Iguaçú, 22/Nov/2017

Transcrição

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2 4º Painel A tecnologia e a ouvidoria Canal de denúncias de Ouvidores/Ombudsman Foz do Iguaçú, 22/Nov/2017

3 A Ouvidoria e as denúncias Denúncias não são um elemento novo no contexto das Ouvidorias, mas é uma temática que vem ganhando destaque, seja no âmbito privado ou na esfera pública

4 Contexto Impulso pró ética/integridade Valorização do ato de denunciar Ambiente legal/regulatório e melhores práticas

5 Contexto Valorização do ato de denunciar Mudança na percepção de dedo duro para agente da mudança. 48% *1 das pessoas condiciona o ato de denunciar a influência de fatores externos. Nos últimos 2 anos ( ) vs. período anterior. Propensão para denunciar atos ilícitos ou irregulares cresceu em 20% *1 Caiu em +50% *1 o número de profissionais que afirmam não denunciar (12% para 5%). 39% *2 das irregularidades são identificadas nas organizações por meio de denúncias. 50% mais rápido para identificação dos eventos; 50% menos perdas financeiras (quando comparado a organizações que não possuem canal de denúncias). 1: ICTS Estatísticas de Compliance Individual da ICTS Protiviti, envolvendo profissionais de diversos níveis e idades. 2: ACFE Association of Certified Fraud Examiners; Report to the nations, 2002 até 2016

6 Contexto Ambiente legal/regulatório e melhores práticas Lei Anticorrupção /13 Lei das Estatais /16 reforço do programa de integridade Portaria Interministerial 424/16 Min. Planej. Desenv. e Gestão, Fazenda e Transp. Fisc. e CGU Lei 7.753/17 do RJ Programa de integridade como pré-requisito para prestação de serviços Resoluções 4567 e 4595 do BACEN Instrução 509 da CVM e Novo Mercado/Nível 2 Iniciativas Pró Ética e PROFIP - Min. Transp./CGU Iniciativa IG-SEST/Min. Planejamento nível de governança em estatais (média 2017 = 4,02) PLS Projeto de lei do senado exige certificação de Programa de Compliance SOX/FCPA/UKBA... Nos últimos 10 anos, +USD 30 bilhões em multas foram aplicadas às empresas no mundo por transgressões de Compliance.

7 Ênfase do papel das Ouvidorias sobre as denúncias Em seu Capítulo I, Artigo 7º, incisos XIX e XX, a Portaria Interministerial 424 (Dez/16) estabeleceu que convenentes e proponentes dos convênios e contratos de repasse devem: manter um canal de comunicação efetivo, ao qual se dará ampla publicidade, (...) possibilitando o registro de sugestões, elogios, solicitações, reclamações e denúncias

8 A Denúncia possui características próprias 1 FOCO INTERNO

9 Perfil de situações denunciadas Fonte: ICTS Estatísticas da operação de canais de denúncia no Brasil Jun/2016 (analisados +140 mil relatos de 141 empresas)

10 A Denúncia possui características próprias 1 FOCO INTERNO 2 MÁ INTENÇÃO

11 Perfil de situações denunciadas Fonte: ICTS Estatísticas da operação de canais de denúncia no Brasil Jun/2016 (analisados +140 mil relatos de 141 empresas)

12 A Denúncia possui características próprias 1 FOCO INTERNO 2 MÁ INTENÇÃO 3 GESTÃO DE RISCOS

13 Espectro de riscos corporativos Riscos de reputação Riscos de corrupção Riscos sobre informações Riscos de compliance e regulatórios Riscos na gestão de pessoas Riscos de fraudes, roubos e desvios Riscos de governança Riscos de mercado e concorrencial Riscos à vida, de acidentes ou desastres

14 A Denúncia possui características próprias 1 FOCO INTERNO 2 MÁ INTENÇÃO 3 GESTÃO DE RISCOS Denúncias 4 APURAÇÃO

15 Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo Independência e isenção

16 Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo % detecção via denúncias sem CANAL com CANAL 67% mais denúncias recebidas *1 Naquelas organizações que disponibilizam um canal de denúncias terceirizado. 1: ACFE Association of Certified Fraud Examiners; Report to the nations, 2002 até 2016

17 Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo Independência e isenção Anonimato e não retaliação

18 Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo Perfil de anonimato Fonte: ICTS Estatísticas da operação de canais de denúncia no Brasil Jun/2016 (analisados +140 mil relatos de 141 empresas)

19 Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo Independência e isenção Anonimato e não retaliação Facilidade de registro Segurança de informações Triagem e qualificação Investigação e balanço de consequências

20 Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo Impacto da triagem e qualificação especializada dos relatos Fonte: ICTS Estatísticas da operação de canais de denúncia no Brasil Jun/2016 (analisados +140 mil relatos de 141 empresas) 1: Para cada 100 casos qualificados, 55,2 mostram-se procedentes, versus 35,4 quando não há qualificação especializada.

21 Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo Independência e isenção Anonimato e não retaliação Facilidade de registro Segurança de informações Triagem e qualificação Investigação e balanço de consequências Atuação preventiva/ estrutural Marketing & Educação

22 Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo Marketing e Educação TONE AT THE TOP : ação da Liderança como patrocinador da Ética & Compliance e suas iniciativas Interações frequentes, com conteúdo transparente e objetivo Utilização de múltiplos veículos e formatos (on-line, físico, presencial) Adaptação aos diferentes perfis de público-alvo, reforçando a utilização do Canal

23 Elementos essenciais de um canal de denúncias efetivo Independência e isenção Anonimato e não retaliação Facilidade de registro Segurança de informações Triagem e qualificação Investigação e balanço de consequências Atuação preventiva/estrutural Marketing & Educação SEGURANÇA + ESPECIALIZAÇÃO + CONSISTÊNCIA = CONFIANÇA

24 O futuro do canal de denúncias (está logo ali...) Big Data Realidade aumentada Inteligência artificial Automação Operação mais eficiente Atuação mais eficaz

25 CONTATOS +55 (11)