Gestão de Segurança da Informação. Interpretação da norma NBR ISO/IEC 27001:2006. Curso e Learning Sistema de

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1 Curso e Learning Sistema de Gestão de Segurança da Informação Interpretação da norma NBR ISO/IEC 27001:2006 Todos os direitos de cópia reservados. Não é permitida a distribuição física ou eletrônica deste material sem a permissão expressa do autor.

2 Módulo 5 Interpretação das cláusulas 4 a da NBR ISO/IEC 27001:2005

3 Estrutura da Norma NBR ISO/IEC 27001:2006 Sistema de Gestão da SI 4 Responsabilidade da direção REQUISITOS Entradas 5 Auditorias internas 6 Melhoria do SGSI 8 Saídas SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO Análise crítica do SGSI Melhoria pela direção Contínua 7

4 4 Sistema de Gestão de Segurança da Informação 4.1 Requisitos gerais A organização deve estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar um SGSI documentado dentro do contexto das atividades de negócios globais da organização e dos riscos que ela enfrenta. O sistema deve ser documentado e: Operado Implementado Estabelecido Mantido Melhorado Cada sistema é composto por processos que se relacionam

5 4 Sistema de Gestão de Segurança da Informação 4.1 Requisitos gerais Para os efeitos desta norma, o processo usado está baseado no modelo PDCA.

6 4.2.1 Estabelecer o SGSI A organização deve: a) Definir o escopo e os limites do SGSI nos termos das características do negócio, da organização, sua localização, ativos e tecnologia, incluindo detalhes e justificativas para quaisquer exclusões do escopo (ver 1.2). Exemplo de escopo: Processo de desenvolvimento de software de sistemas de autenticação digital, realizado na Alameda Manaus nº 100 São Paulo SP, Brasil, conforme declaração de aplicabilidade revisão 1. Escopo

7 4.2.1 Estabelecer o SGSI A organização deve: b) Definir uma política de SGSI nos termos das características do negócio, da organização, sua localização, ativos e tecnologia que: 1) inclua uma estrutura para definir objetivos e estabelecer um direcionamento global e princípios para ações relacionadas com a segurança da informação 2) considere requisitos de negócio, legais e/ou regulamentares, e obrigações de segurança contratuais 3) esteja alinhada com o contexto estratégico de gestão de riscos da organização no qual o estabelecimento e a manutenção do SGSI irão ocorrer 4) estabeleça critérios em relação aos quais os riscos serão avaliados 5) tenha sido aprovada pela direção Política de SGSI

8 4.2.1 Estabelecer o SGSI Exemplo de política Nossos serviços e projetos são bens de importância fundamental para a empresa. A continuidade do nosso negócio depende da qualidade, confidencialidade, integridade e disponibilidade destes bens. Os gestores do projeto são responsáveis em proteger estes ativos contra uso não autorizado, recebimento, processamento, armazenamento e transmissão das informações Todos os funcionários, prestadores de serviço e consultores devem entender suas obrigações para proteger estas informações e implementar os procedimentos de segurança. Todos os incidentes de segurança devem ser comunicados para a área de segurança, para serem tomadas as devidas ações corretivas. Esta política é válida a partir de Política de SGSI

9 4.2.1 Estabelecer o SGSI A organização deve: c) Definir a abordagem de análise/avaliação de riscos da organização. 1) Identificar uma metodologia de análise/avaliação de riscos que seja adequada ao SGSI e aos requisitos legais, regulamentares e de segurança da informação identificados para o negócio. 2) Desenvolver critérios para a aceitação de riscos e identificar os níveis aceitáveis de risco. A metodologia de análise/avaliação de riscos selecionada deve assegurar que as análises/avaliações de risco produzam resultados comparáveis e reproduzíveis. Várias metodologias podem ser aplicadas. Análise/avaliação de riscos não é um processo matemático sempre haverá o uso do bom senso e dos sentimentos dos analistas. Portanto é necessário que o processo de análise seja harmonizado entre os profissionais que forem realizar esta atividade.

10 4.2.1 Estabelecer o SGSI A organização deve: d) Identificar os riscos. 1) Identificar os ativos dentro do escopo do SGSI, e os proprietários destes ativos. 2) Identificar as ameaças a estes ativos. 3) Identificar as vulnerabilidades que podem ser exploradas pelas ameaças. 4) Identificar os impactos que as perdas de confidencialidade, integridade e disponibilidade podem causar aos ativos. Exemplo: ATIVO: servidor utilizado para armazenar sites de clientes AMEAÇA: vírus VULNERABILIDADE: antivírus desatualizado IMPACTO: sites de clientes fora do ar

11 4.2.1 Estabelecer o SGSI A organização deve: e) Analisar e avaliar os riscos. 1) Avaliar os impactos para o negócio que podem resultar de falhas de segurança, levando em consideração as conseqüências de perda de confidencialidade, integridade ou disponibilidade dos ativos. 2) Avaliar a probabilidade real da ocorrência de falhas de segurança à luz de ameaças e vulnerabilidades prevalecentes, impactos associados a estes ativos e controles atualmente implementados. 3) Estimar os níveis de riscos. 4) Determinar se os riscos são aceitáveis ou se requerem tratamento utilizando os critérios para aceitação estabelecidos.

12 4.2.1 Estabelecer o SGSI Continuação do exemplo: ATIVO: servidor utilizado para armazenar sites de clientes AMEAÇA: vírus VULNERABILIDADE: antivírus desatualizado IMPACTO: sites de clientes fora do ar AVALIAÇÃO DO IMPACTO: desgaste com clientes, perda de clientes e multas contratuais PROBABILIDADE DE OCORRÊNCIA: 2% de chance RISCO: um critério deve ser definido. Como exemplo podemos considerar o risco de 1 a 5, sendo 1 o menor e 5 o maior. Neste caso poderíamos considerar o risco = 1 devido à atualização automática de antivírus (controle já implantado) NÍVEL DE RISCO ACEITÁVEL: na escala de 1 a 5 podemos definir, por exemplo: aceitar riscos de níveis 1 a 3

13 4.2.1 Estabelecer o SGSI A organização deve: f) Identificar e avaliar as opções de tratamento de riscos. Possíveis opções incluem: 1) Aplicar controles apropriados 2) Aceitar os riscos consciente e objetivamente, que satisfaçam claramente as políticas da organização e os critérios de aceitação de riscos 3) Evitar riscos 4) Transferir os riscos associados ao negócio a outras partes. Por exemplo: seguradoras e fornecedores No exemplo do slide anterior consideramos que já havia um controle implantado (atualização automática de antivírus). Porém se o ativo fosse de grande valor, poderíamos considerar que somente este controle não seria suficiente, e poderíamos decidir implantar um firewall ou utilizar servidores de uma empresa com mais infraestrutura (terceirizar a atividade e assim transferir o risco).

14 4.2.1 Estabelecer o SGSI A organização deve: g) Selecionar objetivos de controle e controles e para o tratamento de risco. Objetivos de controle e controles devem ser selecionados e implementados para atender aos requisitos identificados pela análise/avaliação de riscos e pelo processo de tratamento de riscos. Esta seleção deve considerar tanto os critérios para aceitação de riscos como também os requisitos legais, regulamentares e contratuais. Os objetivos de controle e controles do anexo A devem ser selecionados como parte deste processo, como adequados para cobrir os requisitos identificados. Os objetivos de controle e controles listados no anexo A não são exaustivos, e objetivos de controle e controles adicionais podem também ser selecionados. Exemplo: item A.11.3 do Anexo A: Responsabilidades dos usuários Uso de senhas Política de mesa limpa e tela limpa

15 4.2.1 Estabelecer o SGSI A organização deve: h) Obter aprovação da direção sobre os riscos residuais propostos. i) Obter autorização da direção para implementar e operar o SGSI. Por mais controles que sejam implantados, sempre haverá um risco residual. Não há sistema à prova de falhas. Estas sempre poderão ocorrer por ações deliberadas (de hackers, por exemplo) ou acidentais (incêndio ou inundação, por exemplo). Se o risco era de nível 4, implantamos um controle e conseguimos que o risco baixasse para nível 3, nós ainda não conseguimos eliminar o risco, e o dono do ativo precisa aprovar que nenhum outro controle necessite ser implantado.

16 Exercício Considere um notebook de uma organização utilizado por um consultor dentro e fora das dependências da empresa. Estando fora da empresa o consultor pode se conectar à rede da organização através da internet. Defina, para este ativo: Uma AMEAÇA possível Uma VULNERABILIDADE do ativo que possa ser atacada por esta ameaça Um IMPACTO possível caso a ameaça ocorresse E também: AVALIE este IMPACTO identificando possíveis conseqüências Estime, do seu ponto de vista, a PROBABILIDADE DE OCORRÊNCIA deste evento Valorize o RISCO considerando uma escala de 1 a 5, sendo 1 o menor risco e 5 o maior Estime, do seu ponto de vista, o NÍVEL DE RISCO ACEITÁVEL utilizando uma escala de 1 a 5, sendo 1 o menor e 5 o maior Considere que o risco não é aceitável e identifique um CONTROLE que possa minimizar este risco

17 Resposta Uma AMEAÇA possível: roubo. Uma VULNERABILIDADE do ativo que possa ser atacada por esta ameaça: uso do equipamento nas instalações dos clientes. Um IMPACTO possível caso a ameaça se tornasse um fato: perda de informação armazenada no disco rígido do computador; dados de clientes e da organização poderiam ser acessíveis a pessoas não autorizadas. AVALIE este IMPACTO identificando possíveis conseqüências: o roubo teria que ser relatado ao cliente, o que provocaria desgaste no relacionamento. E se as informações fossem parar nas mãos de terceiros mal intencionados ou da concorrência, poderia haver perda de imagem e de negócios. Estime a PROBABILIDADE DE OCORRÊNCIA deste evento: 20% de chance. Valorize o RISCO considerando uma escala de 1 a 5: risco = 3. Estime o NÍVEL DE RISCO ACEITÁVEL utilizando uma escala de 1 a 5: risco aceitável = 1. Considere que o risco não é aceitável e identifique um CONTROLE que possa minimizar este risco: não utilizar o disco rígido do notebook, trabalhar via web utilizando o sistema da empresa.

18 4.2.1 Estabelecer o SGSI A organização deve: j) Preparar a declaração de aplicabilidade, que deve incluir o seguinte: 1) Os objetivos de controle, os controles selecionados e as razões para sua seleção 2) Os objetivos de controle e os controles atualmente implementados 3) A exclusão de quaisquer objetivos de controle e de controles do anexo A, e justificativas para sua exclusão A declaração de aplicabilidade provê um resumo das decisões relativas ao tratamento de riscos. A justificativa das exclusões provê uma checagem cruzada de que nenhum controle foi omitido inadvertidamente. A ISO/IEC 27001:2005 contém 39 objetivos de controle e 133 controles, que serão detalhados nos módulos 9 e 10 deste treinamento.

19 Exercício Prepare um modelo de formulário que poderia ser usado para a documentação de uma declaração de aplicabilidade.

20 Resposta 1ª coluna: lista dos 133 controles definidos pela NBR ISO/IEC no seu anexo A. 2ª coluna: indicar, para cada um dos 133 controles, quais já estavam implementados antes da ISO É boa prática identificar os documentos da organização que se relacionam com estes controles. 3ª coluna: indicar quais dos 133 controles estão sendo implantados. É boa prática identificar os documentos da organização que se relacionam com estes controles. 4ª coluna: indicar quais dos 133 controles não estão sendo implantados e esclarecer as razões. Justificar adequadamente.

21 4.2.2 Implementar e operar o SGSI A organização deve: a) Formular um plano de tratamento de riscos que identifique ação de gestão apropriada, recursos, responsabilidades e prioridades para a gestão dos riscos de segurança. b) Implementar o plano de tratamento de riscos para alcançar os objetivos e controles identificados, que inclua considerações de financiamento e atribuições de papéis e responsabilidades. c) Implementar os controles selecionados para atender aos objetivos de controle. d) Definir como medir a eficácia dos controles ou grupos de controles selecionados, e especificar como estas medidas devem ser usadas para avaliar a eficácia dos controles de modo a produzir resultados comparáveis e reproduzíveis.

22 4.2.2 Implementar e operar o SGSI O que é um plano? Plano é um documento que diz o que será feito, por que, como, quando, por quem e onde. Também conhecido em inglês como 5W1H What O que Why Por que How Como When Quando Who Quem Where Onde

23 Exercício Elabore um formulário modelo para a documentação de um plano de tratamento de riscos e preencha com um exemplo.

24 Resposta PLANO DE AÇÃO No. FADM 004 Resp. Documento/Aprovado Márcia Guerra Contr. CHECADO Marcia Guerra Data DATE 1/2/2007 Rev. N O que porque como quando quem onde 1 Prevenir acesso indevido de pessoas que não sejam funcionários as instalações da organização Existem áres de desenvolvimento de produto com informações confidenciais Todos os funcionários devem utilizar crachás com código de barras para terem acesso as instalações até 3/8/07 Celso na matriz e nas filiais

25 4.2.2 Implementar e operar o SGSI A organização deve: e) Implementar programas de conscientização e treinamento. A organização deve assegurar que todo o pessoal que tem responsabilidades atribuídas definidas no SGSI seja competente para desempenhar as tarefas requeridas. f) Gerenciar as operações do SGSI. É importante que haja um profissional que seja responsável pelo sistema. g) Gerenciar os recursos para o SGSI. Sempre que houver necessidade de recursos humanos e materiais, a direção deve ser informada e deve analisar as disponibilidades financeiras para decidir onde prover os recursos necessários. h) Implementar procedimentos e outros controles capazes de permitir a pronta detecção de eventos de segurança da informação e resposta a incidentes de segurança da informação. Deve ser implementada uma sistemática de documentação e tratamento dos incidentes identificados, com ações imediatas para sanar o incidente e ações corretivas (quando aplicável) para evitar a recorrência destes incidentes.

26 Fim do módulo 5 Interpretação das cláusulas 4 a da NBR ISO/IEC 27001:2005