Como Investir com mais Segurança
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1 Como Investir com mais Segurança Luis Felipe Lobianco Coordenador de Educação Financeira Encontro com Investidores - 12 de março de 2015 Rio de Janeiro
2 As opiniões aqui expostas são de exclusiva responsabilidade do apresentador, não necessariamente refletindo o entendimento da Comissão de Valores Mobiliários sobre as matérias tratadas. 2
3 Agenda A CVM e suas funções Cuidados ao investir A ação educacional da CVM
4 Organização Entidade Autárquica em regime especial Vinculada ao Ministério da Fazenda, sem subordinação hierárquica Dirigentes: 4 diretores + 1 presidente Mandato de 5 anos, intercalados Nomeação: Presidente da República, aprovado pelo Senado Decisões: Deliberação do Colegiado
5 Principais Atribuições Estimular a formação de poupança e sua aplicação em valores mobiliários Promover a expansão e o funcionamento eficiente do mercado de ações Assegurar o funcionamento eficiente e regular do mercado Proteger os investidores de atos irregulares Coibir fraudes, manipulação e utilização de informações privilegiadas Garantir o acesso do público às informações Assegurar a observância de práticas comerciais equitativas (Art. 4⁰ da Lei n ⁰ 6.385/76)
6 Principais Funções Normatização Autorização Registro Orientação Educação Fiscalização Sanção
7 Valores Mobiliários Ações Debêntures e Notas Comerciais Contratos Derivativos Cotas de Fundos e Clubes de Investimentos Títulos ou contratos de investimento coletivo, ofertados publicamente, cujos rendimentos advém do esforço do empreendedor ou de terceiros
8 Outros Investimentos Não são Valores Mobiliários Poupança CDB Títulos Públicos
9 O que a CVM pode fazer pelo investidor Esclarecer dúvidas relacionadas com o mercado de capitais Orientar o investidor no sentido de como investir com segurança Receber denúncias e reclamações contra agentes do mercado de capitais Solicitar que os agentes do mercado apresentem esclarecimentos pertinentes aos investidores Realizar inspeções e abrir processos com o objetivo de aplicar penalidades administrativas aos infratores
10 O que a CVM não pode fazer Atuar como advogado do investidor Sugerir o tipo de investimento adequado ao investidor Obrigar que os agentes de mercado indenizem os investidores (exceto MRP) Garantir isenção de risco para os investidores Atuar em relação a investimentos fora do MVM ou no exterior
11 Agenda A CVM e suas funções Cuidados ao investir A ação educacional da CVM
12 Por que as pessoas caem em golpes? Sonho de ficar rico rapidamente Demonstrações de riqueza Destreza dos golpistas
13 Cuidado! Promessa de lucros e rendimentos atraentes Fórmulas mágicas para ganhar na Bolsa Informações e Ofertas via Internet Investimentos que você não entende como funcionam
14 Alertas ao Investidor Pressões para investir Amigos com fórmulas mágicas para ganhar na bolsa O que parece bom demais para ser verdade, geralmente não é verdade mesmo
15 Mercado Forex Troca de moedas Mercado de derivativos Operações alavancadas Não há intermediários autorizados no Brasil Investimento no exterior: regras cambiais e fiscais
16 Golpes e Fraudes Comuns Pirâmides Esquemas Ponzi Golpe das ações perdidas ou esquecidas Ofertas não registradas
17 Os Esquemas de Pirâmide
18 Pirâmides Produto Características: não é o foco da divulgação Qualidade/Preço: pouco relevantes Legitimidade Apresentação de CNPJ: não é garantia Alegação de sucesso em outros países
19 Pirâmides Recrutamento Novos participantes: o foco das divulgações Riqueza: apelo para os altos rendimentos Entrada: Pagamento de taxas ou pacotes Renda Altos valores: incompatíveis com realidade Origem: taxas de entrada e vendas dentro da própria rede Complexidade: sistemas complicados de cálculo
20 Investimentos Não Registrados Ponzi Fundos ou clubes sem registo Rentabilidade muito alta Apelo para reaplicações Duram mais que as pirâmide Bernard Madoff US$ 17,5 bilhões décadas Madoff mineiro R$ 100 milhões 4 anos
21 Características Comuns de Golpes Promessa de rentabilidade atraente Pouco detalhamento de riscos Sentido de urgência e de oportunidade que não pode ser perdida
22 Como evitar ser vítima de golpes Investigue bem antes de investir Verifique sempre o ofertante/intermediário Tenha certeza de que entendeu os riscos e as características do investimento antes de investir Proteja as suas informações e acompanhe as suas operações Enfrentando problemas, utilize os meios de defesa postos à disposição do investidor
23 Agenda A CVM e suas funções Cuidados ao investir A ação educacional da CVM
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31 Boletins CVM/SENACON/DPDC
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34 Livro TOP
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41 Obrigado! Luis Felipe Lobianco Coordenador de Educação Financeira Reclamações e Denúncias (21)
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