Beatriz Cunha Sérgio Barros

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1 AVALIAÇÃO DOS MODELOS DE AUDITORIAS AMBIENTAIS PÚBLICA: UMA COMPARAÇÃO DA NBR ISO 14001:2015 E DA DIRETRIZ CONEMA/RJ N 56. Área temática: Gestão Ambiental e Sustentabilidade Beatriz Cunha [email protected] Sérgio Barros [email protected] Resumo: A auditoria ambiental é um instrumento usado pelas empresas para o conhecimento do seu desempenho ambiental e para aplicabilidade da legislação pertinente e, no caso, das auditorias públicas passou a ser mais um instrumento para renovação do licenciamento ambiental. Assim, além de ser uma ferramenta de gerenciamento ambiental, avalia a adequação da empresa em relação ao cumprimento dos requisitos legais existentes. Este texto visa a análise e a comparação das normas ambientais NBR ISO 14001:2015 e da DIRETRIZ CONEMA/ RJ n 56 que tratam de auditorias ambientais, a fim de identificar os fatores críticos encontrados para seu atendimento. Palavras-chaves: Auditoria Ambiental, Gestão Ambiental, Legislação Ambiental.

2 1 INTRODUÇÃO 1.1- FORMULAÇÃO DA SITUAÇÃO PROBLEMA O histórico de acidentes ambientais já vivenciados pela humanidade demonstra a necessidade da prevenção para situações súbitas e imprevistas de cenários que possam provocar perdas de forma rotineira e gradual, de pequena ou grande magnitude (CHAVES e MAINIER, 2005). A auditoria ambiental é um instrumento usado pelas empresas para o conhecimento do seu desempenho ambiental e para aplicabilidade da legislação pertinente e, no caso, das auditorias públicas passou a ser mais um instrumento para renovação do licenciamento ambiental. Assim, além de ser uma ferramenta de gerenciamento ambiental, avalia a adequação da empresa em relação ao cumprimento dos requisitos legais existentes. De acordo com Maimon (1994, p.122): A auditoria ambiental é um instrumento de gestão que compreende uma avaliação sistemática, documentada, periódica e objetiva sobre a organização, a gestão e o equipamento ambientais, visando auxiliar a resguardar o meio ambiente facilitando a gestão do controle das práticas ambientais e avaliando a compatibilidade com as demais políticas da empresa. A auditoria ambiental é um importante instrumento de gerenciamento das condições ambientais dos espaços costeiros e da avaliação das medidas de redução e controle dos impactos ao meio ambiente dos processos da atividade portuária (LEITE at all, 2011). Sendo uma ferramenta do sistema de gestão ambiental que, por definição, consiste em um conjunto de medidas e procedimentos bem-definidos que, se adequadamente aplicados, permitem reduzir e controlar os impactos introduzidos por um empreendimento sobre o meio ambiente (VALLE, 2002) No Brasil, a auditoria legal teve início no Estado do Rio de Janeiro, pela Lei Estadual n 1898, de 26/11/1991, que dispõe sobre a realização de auditorias ambientais, regulamentada pelo Decreto n A, de 5/06/1995. Depois do Rio de Janeiro, outros estados como Espírito Santo (Lei 4802/93), Rio Grande do Sul (Lei 11520/00) e Paraná (Lei

3 13448/02) também criaram leis para realização de auditoria ambiental compulsória. (DE MARTINI, 2013) A Diretriz DZ 56 DIRETRIZ PARA REALIZAÇÃO DE AUDITORIA AMBIENTAL foi balizada em consonância com a CONAMA 306 de 2002 que estabeleceu os requisitos mínimos para a realização de Auditorias Ambientais AS NORMAS DZ 56-R.3 DIRETRIZ PARA REALIZAÇÃO DE AUDITORIA AMBIENTAL A DZ 56-R.3 DIRETRIZ PARA REALIZAÇÃO DE AUDITORIA AMBIENTAL, foi aprovada pelo Conselho Estadual de Meio Ambiente CONEMA no dia 7 de maio de 2010 sendo publicada no Diário Oficial de 14/05/2010, na página 20. Seu objetivo é estabelecer as responsabilidades, os procedimentos e os critérios técnicos para a realização de auditorias ambientais, como instrumento do sistema de licenciamento ambiental. Segundo o item 4.1, deverão, obrigatoriamente, realizar auditorias ambientais periódicas anuais as organizações de Classes 4, 5, 6, de acordo com a tabela de classificação dos empreendimentos/atividades do Decreto Estadual nº /2009, das seguintes tipologias, entre outras: I refinarias, dutos e terminais de petróleo e seus derivados; II instalações portuárias; III instalações aeroviárias (aeroportos, aeródromos, aeroclubes); IV instalações destinadas à estocagem de substâncias tóxicas e perigosas; V instalações de processamento e disposição final de resíduos tóxicos e perigosos; VI unidades de geração de energia elétrica a partir de fontes térmicas; VII instalações de tratamento e os sistemas de disposição final de esgotos domésticos; VIII indústrias petroquímicas e siderúrgicas; IX indústrias químicas e metalúrgicas; X instalações de processamento, recuperação e sistemas de destinação final de resíduos urbanos radioativas; XI atividades de extração mineral, exceto dos bens minerais de aplicação direta na construção

4 civil; XII atividades de beneficiamento de bem mineral; XIII instalações de tratamento de efluentes líquidos de terceiros; XIV instalações hoteleiras de grande porte; XV indústrias farmacêuticas e de produtos veterinários; XVI indústrias têxteis com tingimento; XVII produção de álcool e açúcar; XVIII estaleiros; XIX demais atividades com potencial poluidor alto, a critério do órgão ambiental. Cabe destacar que as organizações deverão realizar Auditorias Ambientais de Controle como parte dos processos de requerimento, renovação e prorrogação da Licença de Operação (LO) e da Licença de Operação e Recuperação (LOR). Um aspecto que chama atenção na DZ 56 é o item 5.10 dos objetivos que exige que a organização verifique a capacitação dos responsáveis pela operação e manutenção dos sistemas, rotinas, instalações e equipamentos com interação e risco ambiental, de forma a prevenir, proteger e recuperar o meio ambiente NBR ISO 14001/2015 A NBR ISO está na sua terceira edição, válida desde 06 de novembro de 2015, é uma norma brasileira de Sistema de gestão ambiental que cancela e substitui a versão anterior (ABNT NBR 14001:2004). Elaborada pelo Comitê Brasileiro de Gestão Ambiental (ABNT/CB-038), pela Comissão de Estudo de Sistema de Gestão Ambiental (CE ) o objetivo desta Norma é prover às organizações uma estrutura para proteção do meio ambiente e possibilitar uma resposta às mudanças das condições ambientais em equilíbrio com as necessidades socioeconômicas, além de especificar os requisitos que permitem que a organização alcance os resultados esperados para seu sistema de gestão ambiental. A Norma ISO em sua versão 2015 traz como grande novidade no item 5 o conceito de Liderança em seu escopo, bem como no Planejamento a inserção da avaliação de riscos e

5 oportunidades antes da abordagem dos aspectos ambientais da organização. Segundo a FIESP (2015) a certificação da ISO é uma demanda de mercado, pois demonstra seu comprometimento com práticas sustentáveis e padrões internacionais de gestão ambiental. 1.3 OBJETIVO Estre trabalho tem como objetivo analisar as normas ambientais DZ-56.R-3 DIRETRIZ PARA REALIZAÇÃO DE AUDITORIA AMBIENTAL e a ABNT NBR-ISO 14004/2015 e compará-las para identificação dos fatores críticos encontradas para seu atendimento. 2 - METODOLOGIA A metodologia utilizada para a realização deste estudo foi baseada na comparação dos requisitos, na revisão bibliográfica e na interpretação das normas DZ 56.R-3 DIRETRIZ PARA REALIZAÇÃO DE AUDITORIA AMBIENTAL. Foi estabelecido um quadro comparativo do requisito legal, no caso a DZ 56 e a inserção dos novos requisitos da ISO revisão Através do Quadro 1 foi montado um check list do requisito legal (DZ 56) a direita e, no lado esquerdo, foram sendo alocados os novos itens da Norma de modo a se avaliar o quanto de pertinência a norma possui com o requisito legal. 3- DISCUSSÃO E ANÁLISE DOS RESULTADOS 3.1 Estudo da interface entre a DZ 56 e ABNT NBR ISO 14001/2015 Na revisão bibliográfica foi observado que há uma grande pertinência entre a Diretriz e a Norma. No quadro a seguir serão apresentados os itens da DZ 56 e seu item correspondente na NBR ISO 14001/2015. Assim, pode se notar a inter-relação entre os itens dos dois sistemas, de forma que, cumprindo com os requisitos básicos da DZ-56. R 3

6 DIRETRIZ PARA REALIZAÇÃO DE AUDITORIA AMBIENTAL as organizações auditadas também estarão cumprindo com os requisitos da NBR ISO 14001/2015 (Quadro 1). Quadro 1: Quadro comparativo entre a DZ 56.R.3 e NBR ISO 14001/2015. DZ 56 NBR ISO 14001/ Quanto à política ambiental e ao sistema de gestão ambiental 5. Liderança e Comprometimento 5.2 Política Ambiental a) a existência de política ambiental documentada, implementada, mantida e difundida a todas as pessoas que estejam trabalhando nas unidades auditadas, incluindo funcionários de empresas terceirizadas. 7.5 Informação documentada b) a adequação da política ambiental e seus objetivos - se abrange todas as áreas e operações das unidades auditadas e seus aspectos ambientais significativos; se orienta para a total conformidade legal; se incentiva a adoção de práticas de produção mais limpa e tecnologias limpas para a redução de impactos ambientais adversos, o uso racional de recursos naturais e eficiência energética. 5.2 Política Ambiental 6 Planejamento 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades Aspectos ambientais, Requisitos legais e outros requisitos Planejamento de ações c) o status da implantação e certificação de sistema de gestão ambiental - a existência de metas de desempenho ambiental compatíveis com a política

7 ambiental e com o conceito de melhoria contínua; critérios de acompanhamento e avaliação; definição de responsabilidades e divulgação dos resultados. 5.2 Política Ambiental 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcança-los d) os programas e procedimentos de controle dos aspectos ambientais da cadeia produtiva, incluindo critérios de seleção e avaliação de fornecedores e prestadores de serviços. 5.2 Política Ambiental Aspectos Ambientais Quanto à estrutura gerencial e ao treinamento a) as responsabilidades pelo gerenciamento ambiental, incluindo o Termo de Responsabilidade Técnica pela Gestão Ambiental, em conformidade com o Decreto Estadual nº /2009; o compromisso explícito da alta direção da empresa; a verificação da compatibilidade da estrutura gerencial com a melhoria de desempenho; existência de sistema de comunicação interna e externa e sua adequação ao sistema de gestão ambiental. 7 Apoio 7.1 Recursos 7.2 Competência 7.3 Conscientização 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais. b) a conscientização dos trabalhadores e

8 partes interessadas em relação aos potenciais impactos ambientais gerados pela organização. 7.3 Conscientização c) a adequação dos programas de treinamento e capacitação técnica dos responsáveis pela operação e manutenção dos sistemas, rotinas, instalações e equipamentos de proteção ao meio ambiente ou que possuem o potencial de causar danos ambientais. 7.2 Competência 7.3 Conscientização Quanto à conformidade legal 10 Melhorias a) o atendimento ao que dispõe a legislação federal, estadual e municipal aplicável aos aspectos ambientais Requisitos Legais e outros requisitos Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos b) a conformidade quanto ao licenciamento ambiental (tipo e validade das licenças), Alvarás, Autorizações, Outorgas, Registros, Termos de Ajustamento de Conduta e outros documentos relacionados às questões ambientais, verificando as datas de emissão e a sua validade. O cumprimento das restrições e exigências deverá ser avaliado Não conformidade e ação corretiva Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos c) o cumprimento das medidas preventivas e corretivas estabelecidas no 10.3 Melhoria contínua Avaliação do atendimento aos

9 Plano de Ação da auditoria ambiental anterior, indicando as ações concluídas, em andamento e as não concluídas, atendendo ou não aos prazos previstos. requisitos legais e outros requisitos Quanto aos processos de produção e operação 9 Avaliação de desempenho 8.1 Planejamento e controle operacionais a) os procedimentos para identificar os aspectos ambientais significativos e respectivos impactos ambientais Aspectos Ambientais b) a identificação das rotinas de trabalho associadas a riscos potenciais ao ambiente; a existência de procedimentos documentados e a incorporação de medidas para a minimização ou eliminação dos seus impactos Planejamento de ações c) os fluxogramas de processo e balanços de massa e energia de entradas e saídas. d) os processos de produção - se são projetados e operados para minimizar os impactos ambientais; se a organização utiliza a melhor tecnologia disponível para prevenir danos ao ambiente; se avalia as possibilidades de modernização com o uso de tecnologias limpas. e) a adequação das normas, procedimentos

10 documentados e registros de operação e manutenção e sua eficácia para tomada de decisão em situações emergenciais. f) as condições de operação e de manutenção das unidades e equipamentos de controle da poluição, de prevenção de acidentes e relacionados com os aspectos ambientais. 7.5 Informação documentada Controle de informação documentada 8.2 Preparação e resposta a emergências 8.2 Preparação e respostas a emergências Quanto à gestão de energia e água a) a existência de inventário das fontes de energia e das perdas; o consumo energético e a existência de procedimentos para sua redução; avaliação da eficiência energética dos equipamentos utilizados e procedimentos para garantir sua adequada manutenção. b) as fontes de abastecimento de água (abastecimento público, poço, corpo d'água, chuva e/ou reúso) e as respectivas outorgas de uso dos recursos hídricos, quando exigidas por lei, bem como a quantificação para os diversos usos; existência de programa de redução do consumo; existência de pesquisa para reúso; e programas de controle de perdas e vazamentos. )

11 8.1.6 Quanto à gestão de materiais (matérias-primas, insumos, embalagens e produtos) a) os procedimentos e operações de cada unidade auditada; as características dos materiais em termos de periculosidade e requisitos específicos de manuseio e disposição; os pontos onde esses materiais são usados, incluindo as áreas de utilidades e manutenção, as atividades fora de rotina, manutenção e limpeza de emergência ou vazamento. 8.2 Preparação e respostas a emergências. b) os procedimentos de recepção, manuseio e estocagem; layout dos locais de estocagem e das áreas de recebimento (matérias-primas, insumos e produtos); análise dos riscos associados ao transporte interno desses materiais. Planejamento de ações 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades c) os procedimentos que incentivem a utilização de materiais ambientalmente menos danosos, ao reaproveitamento e a reciclagem Quanto à gestão de efluentes líquidos a) a existência de layout da organização,

12 incluindo diagramas e projetos da rede de esgotamento, do sistema de drenagem de águas pluviais, tanques de contenção, caixas de óleo e bacias de acumulação, dentre outros. b) o inventário das descargas, qualitativo e quantitativo, desde a fonte até o destino final. c) a adequação dos efluentes líquidos aos padrões legais e às restrições da licença ambiental. d) o inventário dos sistemas e equipamentos de tratamento e monitoramento de efluentes e o lançamento em corpos receptores superficiais ou subterrâneos; a eficiência dos sistemas de tratamento. e) as responsabilidades, a adequação dos procedimentos de operação e manutenção dos sistemas de tratamento instalados. 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais. f) o atendimento ao programa de autocontrole como estabelecido na licença ambiental; observação da periodicidade de análises; do uso de laboratórios credenciados; e da comprovação do envio de resultados.

13 g) os registros de monitoramento e os procedimentos analíticos usados para coleta e análise. h) a implementação dos planos e programas de melhoria de desempenho relativos às descargas de efluentes, de não geração e minimização da geração. 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação 10 Melhorias Quanto à gestão de emissões atmosféricas a) o inventário das fontes de emissão de poluentes do ar, considerando o layout da organização e o sistema de ventilação e exaustão. b) a caracterização dos poluentes emitidos ou potenciais. c) os sistemas de controle para cada ponto de descarga; a avaliação da eficiência dos controles existentes e as condições de operação e manutenção. d) a adequação das emissões aos padrões legais e às restrições da licença ambiental Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos

14 e) as responsabilidades, a adequação dos procedimentos de operação e manutenção dos sistemas de tratamento instalados. f) o atendimento ao programa de autocontrole como estabelecido na licença ambiental; observação da periodicidade de análises; do uso de laboratórios credenciados; e da comprovação do envio de resultados. 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais. g) a existência de programa para redução de emissões fugitivas e os procedimentos de seu monitoramento Controle de informação documentada h) os resultados de monitoramento e os procedimentos laboratoriais usados. i) a existência de planos e programas de melhoria de desempenho relativos às emissões atmosféricas, de não geração e minimização da geração. 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação Quanto à gestão de ruídos a) conformidade legal e a ocorrência de reclamação do público externo Comunicação externa Requisitos Legais e outros requisitos

15 b) procedimentos gerenciais existentes. c) operação e manutenção dos sistemas de controle. d) programas de monitoramento externo Quanto à gestão de resíduos a) a existência de layout da empresa em termos de geração, segregação, transporte interno e estocagem de resíduos perigosos, inertes e não-inertes; as áreas de estocagem, equipamentos de processamento e áreas de disposição. b) o inventário de resíduos, identificando os pontos de geração, inclusive áreas de utilidades. c) o fluxo de resíduos, desde o ponto de geração até a destinação final, considerando: a adequação e segurança dos sistemas de contenção, estocagem intermediária e destinação final; a adequação dos procedimentos existentes para a escolha dos contratos de tratamento e destinação; a existência de licença ambiental válida e compatível com o tipo de resíduo para transportadores e local de

16 destinação; utilização de Manifesto de Resíduos. d) as responsabilidades e a adequação dos procedimentos de gerenciamento de resíduos. 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais. e) a existência de planos e programas para redução de resíduos, práticas de reaproveitamento e de reciclagem Quanto à gestão do uso de agrotóxicos para o controle de vetores e pragas urbanas a) a existência de ações de controle de vetores e pragas urbanas ou tratamentos fitossanitários com demonstrativos da minimização da incidência e da realização de medidas preventivas ou corretivas que visem a redução dos impactos gerados pela aplicação de inseticidas ou raticidas. b) a capacitação técnica dos responsáveis pela execução desses serviços, assim como o número e a validade da licença do órgão ambiental para funcionamento da empresa prestadora do serviço. 7.2 Competência Quanto à limpeza e higienização de reservatórios de água

17 a) conformidade legal. b) a existência de documentos comprobatórios relativos à prestação do serviço Requisitos Legais e outros requisitos Avaliação 7.5 Informação documentada Quanto à gestão de riscos ambientais a) o potencial de risco ambiental baseado nas características dos efluentes líquidos, emissões, resíduos e manuseio de substâncias perigosas. 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades b) a existência de análises de risco atualizadas das instalações da organização. c) a existência e adequação de planos de gerenciamento de riscos. d) os registros de ocorrência de acidentes com danos reais ou potenciais à saúde, à segurança ou ao meio ambiente. 8.2 Preparação e respostas a emergências. 8.2 Preparação e respostas a emergências. e) existência e adequação de plano de emergência e registro dos treinamentos e simulações por ele previstos Quanto à gestão de passivo Obs: A norma não se refere a gestão de

18 ambiental passivos ambientais. a) a existência de estudo sobre passivo ambiental, tais como contaminação do solo e das águas subterrâneas. b) a localização das áreas potenciais, identificando inclusive unidades e equipamentos desativados, matériasprimas e produtos perigosos fora de uso. Um aspecto que se destaca é o detalhamento dos procedimentos legais exigidos na DZ 56, principalmente, no que tange a gestão e análise de risco e da gestão de passivos ambientais. A ISO em sua revisão trouxe a tona algo que ficava subtendido que era a valorização da Alta Administração agora em contexto mais destacado de Liderança e Comprometimento. Segundo a o Manual da FIESP (2015) significa que a alta direção tem a responsabilidade pela eficácia do SGA, garantindo que a política ambiental e os objetivos estabelecidos sejam compatíveis com o contexto e a estratégia da organização, que os requisitos ambientais estejam integrados aos processos e que os recursos necessários estejam disponíveis. Outro requisito que se destaca é a avaliação de riscos e oportunidade, no qual engloba Generalidades, Aspectos ambientais, Requisitos legais e outros requisitos e Planejamento de ações para assegurar que o sistema alcance os resultados esperados, previna ou reduza os efeitos indesejáveis e alcance melhoria contínua.

19 CONCLUSÃO Um ponto a ser destacado na conclusão é que seja avaliado nas futuras revisões da ISO a inserção da Gestão de Passivos Ambientais, caberia dar um destaque maior a está questão, tendo em vista a grande quantidade de descomissionamentos que os países emergentes terão que enfrentar no futuro em suas plantas químicas e petroquímicas. REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS CHAVES, L. A. O.; MAINIER, F. B. Análise dos estudos de riscos ambientais nas atividades petrolíferas offshore no âmbito da gestão ambiental. In: XXIII SIMPÓSIO DE ENGENHARIA DE PRODUÇÃO, 2005, São Paulo. Anais...São Paulo, DE MARTINI, Curso Auditoria Ambiental DZ 56 Revisão 3. Rio de Janeiro, 2013, 61 p. FIESP Federação das Indústrias do Estado de São Paulo. Manual ISO 14001:2015: saiba o que muda na nova versão da norma: São Paulo. FIESP/ Departamento de Meio Ambiente, KITZMANN, D.; ASMUS, M. L. Gestão ambiental portuária: Desafios e possibilidades. Revista de Administração Pública RAP. Rio de Janeiro, RJ, 40(6): , nov./dez LEITE at all, 2011, Auditorias Ambientais Obrigatórias na atividade portuária: analisando o cumprimento da Resolução CONAMA nº 306, de 05/07/2002. In: VII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO, 2011, Rio de Janeiro. Anais...Rio de Janeiro, KOEHLER, P. H. W.; ASMUS, M. L. Gestão ambiental integrada em Portos Organizados: uma análise baseada no caso do porto de Rio Grande, RS Brasil. Revista da Gestão Costeira Integrada, Itajaí, SC, 10(2): , fev.2010.

20 MAIMON, Dália. Eco-estratégia nas empresas brasileiras: realidade ou Discurso? Revista de Administração de Empresas da Fundação Getúlio Vargas, São Paulo, v.34, n.4, p , jul./ago VALLE, Cyro Eyer do Qualidade ambiental: ISO 14000/Cyro Eyer do Valle - São Paulo: Editora SENAC.São Paulo, 2002.